東方財(cái)富：股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法（草案）

1、東方財(cái)富信息股份有限公司東方財(cái)富信息股份有限公司 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法 (草案草案) 東方財(cái)富信息股份有限公司 二一年十一月 1 、 、 、 、 為保證東方財(cái)富信息股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，建立、健全 激勵(lì)與約束機(jī)制，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，確保公司長遠(yuǎn)發(fā)展和股東利益的最大 化，現(xiàn)根據(jù)中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法上市公司股 權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）、股權(quán)激勵(lì)相關(guān)備忘錄 1 號(hào)、股權(quán)激勵(lì)相關(guān)備忘錄 2 號(hào)股權(quán)激勵(lì)相關(guān)備忘錄 3 號(hào)等有關(guān)法律、法規(guī)和東方財(cái)富信息股份有 限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）東方財(cái)富信息股份有限公司章程的規(guī)定， 結(jié)合公司

2、實(shí)際情況，制訂本考核辦法。 一、總則 1.1 客觀、公正、公平、公開的原則 績效管理過程應(yīng)透明化、公開化，績效管理各環(huán)節(jié)應(yīng)有客觀記錄，確保被考 核人和考核人在相同客觀環(huán)境中實(shí)施績效管理過程。 1.2 縱向一致性、橫向平衡原則 從公司到各所屬子公司、部門及員工考核指標(biāo)的設(shè)定必須與公司整體戰(zhàn)略、 企業(yè)文化保持一致；同一層級(jí)各部門、同一部門各員工之間的考核指標(biāo)必須相互 協(xié)調(diào)。 1.3 定量與定性、過程與結(jié)果、長期與短期相結(jié)合的原則 績效考核既要注重工作結(jié)果，又要考慮過程以及行為表現(xiàn)?？己四繕?biāo)設(shè)定要 定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合，長期指標(biāo)與短期指標(biāo)兼顧。 1.4 開放溝通原則 在整個(gè)績效管理過程中，考核人

3、和被考核人雙方要定期進(jìn)行溝通，做到及時(shí) 反饋，肯定成績、指出不足、提出今后應(yīng)努力和改進(jìn)的方向。 1.5 “責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合的原則 被考核人擁有的權(quán)利與其承擔(dān)的責(zé)任相一致，實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)獲得的激勵(lì)與其 承擔(dān)的責(zé)任和做出的貢獻(xiàn)相匹配。 1.6 定期化與制度化原則 將績效管理作為公司各級(jí)管理人員的日常工作職責(zé)，必須建立完善的績效管 理制度，并且按制度的規(guī)定定期實(shí)施。 二、職責(zé)權(quán)限 2.1 薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和審核考核工作。 2 4 5 6 2.2 薪酬與考核委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。 2.3 公司人力資源部、公司財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的搜集和提供， 并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性

4、負(fù)責(zé)。 2.4 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)本辦法的審批。 三、考核體系 3.1 考核對(duì)象 公司董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè) 務(wù)）人員及董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)人員合計(jì)不超過 242 人。 序號(hào) 1 2 3 姓名 程磊 陸威 史佳 廖雙輝 方玉書 職務(wù) 副董事長、副總經(jīng)理 董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理、總編輯 核心中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn) 行激勵(lì)的相關(guān)人員合計(jì)不超過 237 人 3.2 考核內(nèi)容 （1）職業(yè)操守指標(biāo)（滿分 10 分） 考核激勵(lì)對(duì)象工作過程中所表現(xiàn)出的職業(yè)素質(zhì)、道德、心態(tài)和對(duì)周圍員工及 利益相關(guān)

5、者所展現(xiàn)出的工作熱情和感染力。 （2）職業(yè)能力指標(biāo)（滿分 10 分） 考核激勵(lì)對(duì)象在團(tuán)隊(duì)中的分工合作，為公司總體業(yè)績目標(biāo)或本部門業(yè)績的實(shí) 現(xiàn)作出的貢獻(xiàn)；考核激勵(lì)對(duì)象是否具有良好的領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)，能否有效領(lǐng)導(dǎo)激勵(lì)下屬 完成分管的工作；考核被激勵(lì)對(duì)象分管部門的團(tuán)隊(duì)精神、實(shí)力和業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)。 （3）關(guān)鍵績效指標(biāo)（滿分 80 分） 以職位說明書中描述的工作職責(zé)為基礎(chǔ)，根據(jù)所在組織的年度工作計(jì)劃，從 數(shù)量、質(zhì)量、成本和時(shí)限等角度設(shè)定的關(guān)鍵績效指標(biāo)（kpi），考核經(jīng)營業(yè)績指 標(biāo)和重點(diǎn)工作指標(biāo)的完成情況。 3.3 考核期間和次數(shù) 3 （1）考核期間 激勵(lì)對(duì)象獲授或行使股票期權(quán)前一會(huì)計(jì)年度。 （2）考核次數(shù) 股權(quán)激

6、勵(lì)期間每年度一次。 3.4 考核辦法 （1）關(guān)鍵績效指標(biāo)的考核人一般為直接上級(jí)，由其根據(jù)年初制定的績效計(jì) 劃對(duì)關(guān)鍵績效考核指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分。 職業(yè)操守和職業(yè)能力指標(biāo)的考核人由各組織綜合考慮員工的工作內(nèi)容、崗位 特點(diǎn)、考核成本與效果等因素確定，包括但不限于被考核人的上級(jí)、同事、下屬 或其他相關(guān)方。 （2）按照考核內(nèi)容對(duì)激勵(lì)對(duì)象的三方面考核內(nèi)容進(jìn)行評(píng)分。 （3）考核創(chuàng)新及超額工作加分 考核期間有效果明顯的工作創(chuàng)新或完成工作量較大的超額工作，經(jīng)薪酬與考 核委員會(huì)確認(rèn)，獲得額外加分，數(shù)值一般不超過 5 分。 （4）重大失誤和違紀(jì)減分 工作期間本人或下屬發(fā)生重大差錯(cuò)或失誤給公司造成經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額較大或 收受回

7、扣、貪污等重大違紀(jì)行為應(yīng)予減分 5 分以上，直至取消業(yè)績分?jǐn)?shù)。 3.5 考核程序 （1）公司高級(jí)管理人員、中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員在每年年 初與公司簽署目標(biāo)責(zé)任書，約定年度考核目標(biāo)及考核辦法，報(bào)薪酬與考核委 員會(huì)備案。 （2）董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的其他人員填寫個(gè)人工作計(jì)劃和部 門年度工作目標(biāo)計(jì)劃表，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審核后，報(bào)董事會(huì)薪酬與考核委員 會(huì)備案。 （3）根據(jù)公司實(shí)際情況的變化和工作的需要，調(diào)整年初制定的年度工作目 標(biāo)計(jì)劃時(shí)須經(jīng)直接上級(jí)審核后在薪酬與考核委員會(huì)備案。 （4）薪酬與考核委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)具體考核操作，統(tǒng)一制作表格，參與 評(píng)分，考核結(jié)果保存，統(tǒng)一輸入電腦。被考核

8、對(duì)象對(duì)所有考核項(xiàng)目進(jìn)行自評(píng)，自 4 評(píng)只用于對(duì)比最后得分，不計(jì)入總分。薪酬與考核委員會(huì)工作小組對(duì)考核數(shù)據(jù)統(tǒng) 一匯總并折算。 （5）薪酬與考核委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)對(duì)最后得分進(jìn)行核查、分析、形成績 效考核報(bào)告上報(bào)薪酬與考核委員會(huì)，由薪酬與考核委員會(huì)審核。 四、考核結(jié)果的應(yīng)用 4.1 考核結(jié)果等級(jí)分布 分?jǐn)?shù)段 等級(jí) 60100 合格 60 不合格 4.2 考核結(jié)果的應(yīng)用 考核結(jié)果應(yīng)用：激勵(lì)對(duì)象只有在上一年度考核中60分或者之上，才能全額獲 授或者行權(quán)當(dāng)期激勵(lì)股份，否則，按照下述情況執(zhí)行： 授予上一年度考核不合格，取消獲授資格。 等待期考核不合格，其所獲授的可行權(quán)數(shù)量作廢，由公司注銷。 行權(quán)期考核合格，可全額行權(quán)獲授期權(quán)，行權(quán)期考核不合格,其相對(duì)應(yīng)行權(quán) 期所獲授的可行權(quán)數(shù)量作廢，由公司注銷。 五、考核結(jié)果管理 5.1 考核指標(biāo)和結(jié)果的修正 考核結(jié)束后，薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)對(duì)受客觀環(huán)境變化等因素影響較大的考核 指標(biāo)和考核結(jié)果進(jìn)行修正。 5.2 考核結(jié)果反饋 被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，薪酬與考核委員會(huì)工作小組應(yīng)在考核結(jié) 束后五個(gè)工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果。 5.3 考核結(jié)果歸檔 考核結(jié)束后，考核結(jié)果作為保密資料歸檔案保存。 5.4 考核結(jié)果申訴 被考核者如對(duì)考核結(jié)果有異議，首先應(yīng)通過雙方的溝通來解決。如果不