(歷年真題)期貨法律法規(guī)測試題詳解

1、(歷年真題)期貨法律法規(guī)測試題詳解一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號）為基準計算價值。a較低的收盤價b較高的收盤價c收盤價的算術平均值d收盤價的加權平均值 2當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。 a暫停交易b調(diào)整漲跌停板幅度 c降低保證金比例d按一定原則平倉3期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。a10b.15c.20d.254期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。a1個交易日

2、b.2個交易日 c3個交易日 d.5個交易日5期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）。a為損失的百分之五十以上b.不超過損失的百分之五十c為損失的百分之八十以上d.不超過損失的百分之八十6期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。a10年b.15年c.20年d.25年7期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。a交易 b.結算c交易和結算 d.期貨保證金安全存管監(jiān)控 8期貨交易

3、所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關信息。 a股東大會 b.中國證監(jiān)會c期貨業(yè)協(xié)會 d.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構9下列人員不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是（ ）。a研發(fā)負責人 b.期貨公司法定代表人 c經(jīng)營管理主要負責人 d.財務負責人10.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（ ）。 a職工福利 b.會員分紅c股東分紅 d.保證期貨交易場所、設施的運行和改善11期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（ ）個工作日 b.5 c.7 d.1512期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或

4、者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。 a3萬b.5萬c.10萬d.20萬13期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（ ）。 a紀律處分 b.行政處 罰 c.刑事處罰 d.行政處分14期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起個工作日 ）a5；中國證監(jiān)會b10；中國證監(jiān)會 c5；期貨業(yè)協(xié)會d10；期貨業(yè)協(xié)會15期貨從業(yè)人員管理辦法對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（ ）。a不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 b不得挪用客戶的期貨保證

5、金或者其他資產(chǎn) c當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務 d中國證監(jiān)會禁止的其他行為16期貨業(yè)協(xié)會應當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起（ ）個工作日b.5 c.10 d.201 / 22 17期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（ ）核準的任職資格。 a中國證監(jiān)會b期貨交易所c期貨業(yè)協(xié)會d國務院期貨監(jiān)督管理機構18申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作年以上經(jīng)驗。（ ）a3；3 b.3；5 c.5；7 d.5；1019.申請設立

6、期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的，或有負債低于凈資產(chǎn)的，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。（ ） a.30；30b.30；50 c.50；30d.50；5020.期貨公司單個股東的持股比例增加到以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到以上的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ） a.3；3b.3；5 c.5；3d.5；521.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（ ） ）年。 a.5 b.10 c.15 d.2023.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍 ）承擔。 a.所在的期貨公司b.從業(yè)人員自身 c.期貨業(yè)協(xié)會d.期貨交易

7、所24.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（ ）。 a.期貨公司的打字員b.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員c.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員d.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員25.（ ）負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。 a.期貨業(yè)協(xié)會b.中國證監(jiān)會c.期貨交易所d.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司 26.（ ）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。a.中國證監(jiān)會b.期貨業(yè)協(xié)會 c.工商行政管理部門d.期貨交易所27.申請設立期貨公司，股東應當具有中國

8、法人資格，持有5以上股權的股東應當實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ）元。a.3000萬b.5000萬c.6000萬d.1億28.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為( )。 a.期貨公司總部住所地b.交割倉庫所在地 c.分公司、營業(yè)部住所地d.受理法院住所地29.期貨公司申請設立營業(yè)部，其申請日前（ ）個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。 a.1 b.2 c.3 d.530.期貨公司（ ）負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 a.經(jīng)理 b.監(jiān)事會c.獨立董事 d.首席風險官 31.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從

9、事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（ ）個工作日 b.7 c.15 d.30 參考答案及詳解 一、單項選擇題1.a【解析】期貨交易所管理辦法第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。2.b【解析】期貨交易所管理辦法第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。3.c【解析】期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶2 / 22 存儲。4.c【解析】期貨交易所管理辦法第八

10、十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。5.d【解析】最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。6.c【解析】期貨交易所管理辦法第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。7.d【解析】期貨交易所管理辦法第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保

11、證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。8.d【解析】期貨交易所管理辦法第九十七條規(guī)定，期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送相關信息。9.a【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。10.d【解析】期貨交易所管理辦法第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管

12、理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。11.b【解析】期貨公司管理辦法第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。 12.a【解析】期貨公司管理辦法第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。13.a【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉

13、嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。14.d【解析】參見期貨從業(yè)人員管理辦法第十一條第一款規(guī)定。15.c【解析】當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務。16.c【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第二十六條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。17.a【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級

14、管理人員任職資格管理辦法第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。18.b【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學專科以上學歷。19.d【解析】期貨公司管理辦法第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50，或有負債低于凈資產(chǎn)的50，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的

15、其他風險。20.d【解析】期貨公司管理辦法第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5以上；(二)持有5以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5以上股權的股東受讓股權。3 / 22 21.b【解析】期貨公司管理辦法第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日 ）。a.期貨公司住所地b.期貨交易所住所地 c.交割倉庫所在地d.受理法院住所地33.依據(jù)最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認定合同無效的是（ ）。 a.沒有

16、從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的b.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的c.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 d.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的34.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務年以上經(jīng)驗。（ ） a.2；3 b.2；5 c.3；4 d.3；535.關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（ ）。 a.監(jiān)事會每屆任期2年 b.監(jiān)事會成員不得少于3人c.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過d.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干36.實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結

17、算業(yè)務范圍的，應當于（ ）b.5日 c.10日 d.1個月37.期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。 a.3 b.5 c.7 d.1038.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司（ ）股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。a.30以上 b.50以上 c.70以上 d.100 39.期貨公司應當設立董事會，董事會每年應當至少召開（ ）次會議。 a.1 b.2 c.3 d.440.由于市場行情異

18、常變化，期貨交易所為有效控制風險，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應由（ ）承擔。4 / 22 a.期貨交易所b.期貨公司 c.客戶d.期貨交易所和客戶41.中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。 a.2 b.3 c.5 d.742.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（ ）元以下罰款。 a.3萬b.

19、5萬c.10萬d.20萬43.國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、） a.15；15b.15；30 c.30；45 d.30；6044.期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構不能對其采取下列（ ）措施。 a.終止或者暫停部分期貨業(yè)務 b.停止批準新增業(yè)務或者分支機構c.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用d.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利45.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及

20、其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ） ）以下的罰款。 a.1倍以上3倍以下b.1倍以上5倍以下 c.3倍以上5倍以下d.3倍以上10倍以下47.下列選項中不屬于期貨交易所章程 ）。 a.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責 b.保證金的管理和使用制度c.章程修改程序d.財務會計、 ）。 a.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 b.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案c.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準d.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案49.會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。 a.理事會b.理事長c.董事會d.13以上會員 50.會員大會的常設機構是（ ）。a.理事長

21、會議b.董事會c.理事會d.常設理事會 32.b【解析】因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。 33.c【解析】略。34.c【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。35.b【解析】期貨交易所管理辦法第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任

22、免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設主席1名，副主席1至2名。36.a【解析】期貨交易所管理辦法第六十八條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。37.b【解析】期貨公司管理辦法第九條規(guī)定，期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。 38.d【解析】期貨公司管理辦法第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100股權的，中國證監(jiān)會根5 / 22 據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。39.b

23、【解析】期貨公司管理辦法第三十八條規(guī)定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。40.c【解析】期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客房損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。41.a【解析】期貨公司管理辦法第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。42.a【解析】期貨公司管理辦法第九十三條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下

24、罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。 43.b【解析】期貨交易管理條例第五十一條規(guī)定，在調(diào)查操縱期貨交易價格、 ）批準。 a.期貨公司b.中國證監(jiān)會 c.期貨交易所d.期貨業(yè)協(xié)會52.期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉被交易所或期貨公司強行平倉時，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應（ ）。 a.由客戶自行承擔b.由強行平倉的交易所或者期貨公司承擔賠償責任 c.由客戶承擔主要責任d.由超倉者承擔53.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶的（ ）。a.交易記錄b.保證金和持倉 c.客戶資料d.保證金和交易記錄54.由于業(yè)務發(fā)展的需要，a期貨公司擬申請設立一

25、個營業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準，該期貨公司應當滿足近（ ）b.12個月 c.1年 d.3年55.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當（ ）。 a.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算 b.統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算 c.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 d.統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算56.某期貨公司向中國證監(jiān)會申請新設一營業(yè)部，中國證監(jiān)會經(jīng)過審查，認為其符合規(guī)定，做出批準的決定，根據(jù)期貨公司管理辦法的規(guī)定，該期貨公司的請求在獲得批準后應當在（ ）上予以公告。 a.期貨交易所指定的報刊或者媒體 b.期貨業(yè)協(xié)會指定的報刊或者媒體 c.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體6 / 22 d.

26、營業(yè)部所在地的媒體57.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設（ ）。 a.工會b.董事會c.獨立監(jiān)事d.獨立董事58.期貨公司應當按照公司法的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，監(jiān)事對期貨公司的經(jīng)營情況享有（ ）。 a.知情權b.否決權c.解釋權d.同意權59.期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日 b.5 c.7 d.1060.雙贏期貨公司接受客戶王某的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失，雙贏期貨公司應當賠償王某的賠償額為（ ）。 a.全部損失 b.至少百分之八十的損失 c.至多百

27、分之八十的損失d.百分之六十的損失 51.c【解析】期貨交易所管理辦法第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。 52.b【解析】期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。 53.b【解析】期貨公司管理辦法第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。54.c【解析】期貨公司管理辦法第二十三條的規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年 ）情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準。a

28、.中國證監(jiān)會決定關閉 b.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 c.會員大會決定解散 d.股東大會決定解散62.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（ ） ）。a.基礎結算擔保金b.結算準備金 c.變動結算擔保金d.交易保證金64.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告。下列各項中屬于重大事項的是（ ）。a.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 b.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5以上或者對其經(jīng)營風7 / 22 險有較大影響的訴訟c.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者

29、經(jīng)營風險的重大財務決策 d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項65.我國制定期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法的目的在于（ ）。a.防范風險b.維護期貨市場秩序 c.維護中小客戶利益d.規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務66.除下列（ ）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。a.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金 b.收取非結算會員應當交存的保證金c.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 d.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 67.關于證券公司從事介紹業(yè)務的說法正確的是（ ）。 a.應當依照證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格 b.堅持審慎經(jīng)營原則

30、c.證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關自律性組織的監(jiān)督管理d.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理 68.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當提供以下（ ）服務。a.協(xié)助辦理開戶手續(xù)b.提供期貨行情信息、交易設施 c.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務69.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確（ ）的協(xié)作程序和規(guī)則。 a.辦理開戶b.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護 c.客戶投訴的接待處理d.保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離70.申請設立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（ ）。a.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷b.擬任用

31、高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 c.場地、設備、資金證明文件及情況說明 d.擬加入會員或者股東出資證明71.期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（ ）滿足風險監(jiān)管指標標準。 a.現(xiàn)金流量表b.資產(chǎn)負債表 c.凈資本d.其他財務指標72.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ）。a.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 b.營業(yè)部的管理制度文本 c.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃 d.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告 73.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（ ）。a.中國公民身份證明b.中

32、國法人資格合法證件 c.中國某大學的學生身份證明 d.中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中（ ）。a.指定受托人及明確其受托權限b.約定聯(lián)絡方式 c.約定指令下達方式d.預留受托人簽字 75.董事會秘書行使下列（ ）職責。 a.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 b.文件保管c.期貨交易所股東資料的管理 d.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。a.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 b.股東未按照出資比例行使表決權c.

33、報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏d.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動77.制定期貨從業(yè)人員管理辦法的目的是（ ）。 a.加強期貨從業(yè)人員的資格管理 b.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 c.維護社會期貨管理秩序d.推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展8 / 22 78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（ ）條件時，其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。 a.已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德 b.最近2年）。a.期貨公司b.期貨交易所的非期貨公司結算會員 c.期貨投資咨詢機構d.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構8

34、0.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（ ）措施。 a.責令改正b.給予警告 c.單處或者并處3萬元以下罰款 d.三年 ）。a.財務會計、 ）。 a.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 b.保護客戶的合法權益 c.加強對期貨公司的監(jiān)督管理 d.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展83.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（ ）。a.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證b.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料 c.查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶d.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保

35、證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查84.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權（ ）。a.宣告其破產(chǎn)b.撤銷其部分期貨業(yè)務許可 c.關閉其分支機構d.撤銷其全部期貨業(yè)務許可 85.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（ ）。 a.行政拘留b.監(jiān)視居住c.通知出境管理機關依法阻止其出境d.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利86.2007年中國證監(jiān)會頒

36、布了期貨交易所管理辦法，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（ ）。 a.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理 b.明確期貨交易所職責c.維護期貨市場秩序d.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展 87.關于期貨交易所下列說法正確的是（ ）。 a.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動 b.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣 c.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣 d.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱88.下列各項屬于期貨交易所管理辦法規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（ ）。 a.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 b.會員大會或者

37、股東大會決定解散c.中國證監(jiān)會決定關閉d.工商行政管理部門決定關閉 89.關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（ ）。a.理事會設理事長1人b.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過 c.理事長不得兼任總經(jīng)理d.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。90.實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由（ ）組成。a.交易結算會員b.全面結算會員 c.限制結算會員d.特別結算會員91.期貨公司有（ ）情形的，應當立即書面通知全體9 / 22 股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。a.擬更換人事經(jīng)理b.客戶發(fā)生透支、穿倉c.發(fā)生突發(fā)事件，

38、對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響d.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形92.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（ ）。a.變更法定代表人中請書 b.擬任法定代表人任職資格證明c.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定 d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料93.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（ ）。 a.明晰職責b.審慎監(jiān)督c.強化制衡d.加強風險管理 94.編造關傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構成該罪的主體是( )。a.期貨監(jiān)督管理部門工作人員b

39、.期貨投資者 c.科技工作者d.期貨經(jīng)紀公司95.中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有（ ）。a.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 b.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 c.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)d.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明96.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責（ ）。a.從業(yè)資格的認定b.從業(yè)資格的管理 c.從業(yè)資格的撤銷d.組織從業(yè)資格考試97.對于違反期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。?）措

40、施。a.責令改正b.監(jiān)管談話c.出具警示函d.罰款 98.甲系某從事期貨經(jīng)營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當（ ）。 a.堅決予以抵制b.及時按照所在機構）。 a.金融期貨結算業(yè)務資格申請書 b.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書c.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件d.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件100.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有（ ）。 a.非結算會員名單及其變化情況b.金融期貨結算業(yè)務所涉及的）。 a.主持期貨交易所的日常工作b.決定期貨交易所機構設

41、置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲c.擬訂期貨交易所的財務預算方案、決算報告 d.主持會員大會和理事會會議102.關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（ ）。a.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式 b.會員制期貨交易所不具有法人資格c.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳 d.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 103.下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的）。a.設立目的和職責b.名稱、住所和營業(yè)場所 c.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則 d.財務會計、內(nèi)部控制制度10 / 22 104.以下屬于某會員制期貨交易所的交易規(guī)則的）。 a.期貨交易、結

42、算和交割制度 b.保證金的管理和使用制度 c.違規(guī)、違約行為及其處理辦法 d.會員資格及其管理辦法105.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，其職責包括（ ）。a.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權b.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施c.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況d.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理106.關于會員大會的召開，下列說法正確的是（ ）。 a.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議 b.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名c.會員大會結束之日起10日）。 a.召集會員大

43、會，并向會員大會報告工作b.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過c.決定會員的接納和退出 d.決定對違規(guī)行為的紀律處分 108.理事會由下列（ ）組成。a.會員理事b.非會員理事c.理事長d.副理事長 109.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是（ ） a.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 b.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 c.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員 d.決定期貨交易所員工的工資和獎懲110.下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（ ）。a.董事長b.副董事長c.獨立董事d.董事會秘書 111.發(fā)生（ ）重大事項，期貨

44、交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。a.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 b.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟c.期貨交易所的重大財務支出或投資事項d.期貨交易所的可能帶來較大財務風險的重大財務決策112.下列（ ）行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。 a.某公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆b.李某利用 ）。a.受賄罪b.商業(yè)賄賂罪 c.幫助犯罪分子逃避處罰罪 d.徇私舞弊不移交刑事案件罪114.期貨交易所除履行期貨交易管理條例規(guī)定的職能外，還應履行期貨交易所管理辦法規(guī)定的下列

45、（ ）職能。 a.發(fā)布市場信息b.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則 c.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務 d.查處違規(guī)行為115.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列（ ）職權。 a.檢查期貨交易所財務b.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為 c.向股東大會會議提出提案 d.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權116.下列情形應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）。11 / 22 a.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的b.未按客戶的交易指令入市交易的c.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的d.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1

46、17.a期貨交易所是會員制期貨交易所，該期貨交易所的理事會準備召開理事會會議，關于理事會會議的說法正確的是（ ）。a.理事會會議須有12以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事12以上表決通過b.理事會會議應當由理事本人出席，理事因故不能出席，應以書面形式委托其他理事代為出席c.在接受其他理事委托代為參加理事會會議時，每位理事只能接受一位理事的授權d.理事會會議結束后10日）。 a.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉賬的方式進行資金轉移已構成洗錢罪 b.行為人高某不知葉某所持其販賣毒品所得贓款，而為其設立資金賬戶的行為不構成洗錢罪c.行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而

47、幫助其將其犯罪所得的贓物轉換成金融票據(jù)的行為，不能構成洗錢罪，只能構成玩忽職守罪d.某單位協(xié)助一暴力犯罪集團將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外的，不構成洗錢罪119.甲市的宋某在乙市的某期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2007年8月1日，宋某下單買進紅棗期貨50手。（ ）職權。a.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議 b.批準風險準備金的使用方案 c.主持期貨交易所的日常工作d.期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權 120.依期貨交易所管理辦法的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（ ）。 a.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某b.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支

48、機構 c.某國有企業(yè)下設的進出口公司 d.香港某期貨經(jīng)紀公司三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用a表示，錯誤的用b表示)121.客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。（a）122.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。（a）123.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行。（a）124.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。（b）125.期貨公司管理辦法的制定依據(jù)是證券法和期貨交易管理條例等法律、行政法規(guī)。（b） 126.證券

49、公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客房委托管理資金）的150%。（b）127.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（b）128.期貨公司變更法定代表人，應當向工商登記機構提交申請材料。（b）129.期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。（b）130.期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。（b） 131.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（a）132.期

50、貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（b） 133.不具有主體資格的經(jīng)營機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。（a）134.經(jīng)證監(jiān)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（b） 135.期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。（b）136.期貨公司應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，12 / 22 履行對客戶的誠信義務。（a）137.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，控股股東凈資產(chǎn)

51、不低于人民幣5000萬元。（a）138.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉移客戶。（a）139.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（a） 140.客戶對交易結算報告的）。 a.盜竊罪b.貪污罪c.職務侵占罪d.挪用公款罪 162.甲指示乙進行期貨交易并收取乙的“信息費”的行為構成（ ）。a.泄露）。 a.合法行為b.構成操縱期貨交易價格罪c.甲構成操縱期貨交易價格罪，其妻不構成犯罪 d.甲構成泄露）。 a.泄露 b.貪污罪 c.操縱期貨交易價格罪 d.職務侵占罪 165.本題中甲的朋友

52、乙構成（ ）。 a.操縱期貨交易價格罪b.行賄罪 c.泄露內(nèi)幕信息罪d.對單位行賄罪由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)期貨公司管理辦法回答以下13 / 22 問題：166.若期貨公司欲申請停業(yè)，下列（ ）事項屬于其應當妥善處理的。a.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)b.清退客戶 c.成立清算組d.轉移客戶167.該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交以下（ ）材料。 a.停業(yè)申請書b.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結算期貨業(yè)務的情況報告c.停業(yè)決議文件d.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料 168.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然

53、無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取以下（ ）措施。 a.接管該期貨公司b.申請期貨公司破產(chǎn) c.注銷其期貨業(yè)務許可證d.延長停業(yè)期間169.甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2006年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（ ）。 a.不能為甲辦理從業(yè)資格申請 b.可以為甲辦理從業(yè)資格申請c.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務 d.必須解聘甲170.張某為某期貨公司職員，2008年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（ ）。 a.應該將

54、該事情在期貨協(xié)會備案b.行為符合期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定 c.應該在自己的網(wǎng)站上公告d.行為違法，證監(jiān)會應按照期貨交易管理條例第七十條處理 參考答案及詳解 一、單項選擇題1.a【解析】期貨交易所管理辦法第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。2.b【解析】期貨交易所管理辦法第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。3.c【解析】期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專

55、戶存儲。4.c【解析】期貨交易所管理辦法第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。5.d【解析】最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。6.c【解析】期貨交易所管理辦法第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。7.d【解析】期貨交易所管理辦法第九十六條規(guī)定，期貨交易

56、所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。8.d【解析】期貨交易所管理辦法第九十七條規(guī)定，期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送相關信息。9.a【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。10.d【解析】期貨交易所管理辦法第一百零一條規(guī)定，期貨