《公司監(jiān)事會(huì)工作總結(jié)》.doc

1、精品文章公司監(jiān)事會(huì)工作總結(jié)一、生產(chǎn)任務(wù)情況按照xx年度生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)的內(nèi)容，公司在xx年度的經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)是300萬(wàn)元。截至12月1日，公司已圓滿完成了設(shè)計(jì)院下達(dá)的生產(chǎn)指標(biāo)，全年共完成生產(chǎn)任務(wù)30多項(xiàng)，其中通過(guò)設(shè)計(jì)院承攬的生產(chǎn)任務(wù)近20項(xiàng)，獨(dú)立承攬生產(chǎn)任務(wù)15項(xiàng)。其中，主要項(xiàng)目有：天水過(guò)境段兩階段施工圖設(shè)計(jì)、三撫線三屯營(yíng)至唐秦界段改建工程（第一合同段）兩階段施工圖設(shè)計(jì)、曲麻萊至不凍泉安全設(shè)施設(shè)計(jì)、水運(yùn)局信息化系統(tǒng)工可報(bào)告及設(shè)計(jì)、s207線靖遠(yuǎn)至?xí)幙h扶貧公路一階段施工圖設(shè)計(jì)、全省高速公路計(jì)重收費(fèi)改造施工設(shè)計(jì)、內(nèi)蒙古省道313線蘭家梁至嘎魯圖機(jī)電設(shè)計(jì)、金（昌）永（昌）高速公路機(jī)電工程初步設(shè)計(jì)、科研

2、所集成系統(tǒng)、交通廳雙網(wǎng)改造項(xiàng)目、天水過(guò)境段施工平面圖、掛圖、武罐路三維動(dòng)畫(huà)演示系統(tǒng)制作、中川、天水路、瓜州收費(fèi)站情報(bào)板施工等。在追求生產(chǎn)數(shù)量的同時(shí)，公司更加重視產(chǎn)品的質(zhì)量，嚴(yán)把每一個(gè)質(zhì)量控制關(guān)，做到設(shè)計(jì)施工合格率在99%以上，每一名員工都具備高度的責(zé)任意識(shí)，并付諸于設(shè)計(jì)施工的每一環(huán)節(jié)，設(shè)計(jì)施工質(zhì)量穩(wěn)步提高，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益實(shí)現(xiàn)了雙贏。這其中，與朗青公司主管領(lǐng)導(dǎo)的辛勤付出是密不可分的，全年據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，總經(jīng)理和主要經(jīng)營(yíng)人員半數(shù)以上的時(shí)間是在外地談業(yè)務(wù)，接投標(biāo)，辦資質(zhì)，跑市場(chǎng)，他們不計(jì)個(gè)人得失，為了公司的發(fā)展壯大，積極收集市場(chǎng)信息，捕捉工作機(jī)遇，全年近2/3的休息日都是在旅途中度過(guò)的，他們的辛勤

3、付出換來(lái)了朗青公司今天的收益，同時(shí)也正因?yàn)槔是鄵碛羞@樣一個(gè)凝聚力強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)班子，才使得朗青公司的員工隊(duì)伍具有了穩(wěn)定、（轉(zhuǎn)載自第一：/6dgww，請(qǐng)保留此標(biāo)記。）團(tuán)結(jié)、愛(ài)崗敬業(yè)的精神，才使得朗青公司有了今天這種蓬勃發(fā)展，欣欣向榮的局面。二、財(cái)務(wù)收支及經(jīng)營(yíng)情況：xx年1-10月實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入x萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額x萬(wàn)元，累計(jì)上繳稅金x萬(wàn)元。截止xx年10月31日止，公司資產(chǎn)總額x萬(wàn)元，其中：流動(dòng)資產(chǎn)x萬(wàn)元，固定資產(chǎn)x萬(wàn)元（固定資產(chǎn)原值x萬(wàn)元），無(wú)形資產(chǎn)x萬(wàn)元；負(fù)債總額為x萬(wàn)元（全部為流動(dòng)負(fù)債）；所有者權(quán)益總額為x萬(wàn)元，其中，實(shí)收資本x萬(wàn)元，盈余公積x萬(wàn)元，未分配利潤(rùn)x萬(wàn)元。資產(chǎn)負(fù)債率為x%。三、監(jiān)事

4、工作情況依照公司法的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)了解和檢查公司財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況，并對(duì)公司的大額支出（萬(wàn)元以上）和采購(gòu)予以監(jiān)督，及時(shí)了解公司主管人員職務(wù)行為，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，列席了xx年度召開(kāi)的所有董事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)，并對(duì)公司重大事項(xiàng)及各種方案、合同進(jìn)行了監(jiān)督、檢查，全面了解和掌握公司總體運(yùn)營(yíng)狀況。xx年度，朗青公司的一切經(jīng)營(yíng)行為，均符合公司法的有關(guān)規(guī)定，公司的主要經(jīng)營(yíng)者和領(lǐng)導(dǎo)在日常工作中均能嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)院和公司規(guī)章制度辦事，且能以身作則，例如報(bào)銷事宜，公司目前實(shí)行五人簽字制，杜絕了一支筆簽字報(bào)銷，特別是萬(wàn)元以上的開(kāi)支采購(gòu)等，均由總經(jīng)理辦公會(huì)討論決定，經(jīng)過(guò)稅務(wù)和工商管理部門(mén)的多次審計(jì)，截止目前，未發(fā)生一起公司

5、主管人員損害股東利益的行為和事件。四、xx年度的計(jì)劃和打算xx年，朗青公司監(jiān)事工作將繼續(xù)探索、完善工作機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)事工作制度化、規(guī)范化；堅(jiān)持定期不定期地對(duì)公司董事、經(jīng)理及管理人員履職情況進(jìn)行檢查；加強(qiáng)對(duì)公司資金運(yùn)作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運(yùn)作效率。朗青監(jiān)事將嚴(yán)格依照公司法規(guī)定的監(jiān)事職權(quán)行事，不越權(quán)，不代辦，掌握和了解國(guó)家政策，履行好自己的職責(zé)，真正做到配合、協(xié)調(diào)。隨著公司的發(fā)展和壯大，必要時(shí)將成立朗青公司監(jiān)事會(huì)，從而完善整體工作，把監(jiān)事職權(quán)落到實(shí)處，杜絕各類違法違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生，促進(jìn)朗青公司和諧、快速、健康的發(fā)展。您可以訪問(wèn)第一（6dgww）查看更多與本文企業(yè)監(jiān)事會(huì)年度工作總結(jié)相關(guān)的

6、文章。第二篇：xx公司監(jiān)事會(huì)工作總結(jié)草案xx公司x屆x次監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告（草案）xx年1月日各位股東代表、各位監(jiān)事：根據(jù)公司法和公司章程賦予公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)的委托，向股東大會(huì)做xx年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)各位股東審議。一、xx年監(jiān)事會(huì)的工作情況xx年，公司監(jiān)事會(huì)本著對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，健全各項(xiàng)制度建設(shè)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、投資情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，積極參與在建工程項(xiàng)目、辦公物資采購(gòu)、工程招投標(biāo)等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，充分發(fā)揮監(jiān)督作用，有力地促進(jìn)了公司的規(guī)范經(jīng)營(yíng)。現(xiàn)將xx年度工作情況匯報(bào)如下：1、健全完善內(nèi)部制度建設(shè)。監(jiān)事會(huì)依法成立了工作機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)部

7、各項(xiàng)管理制度，制訂了議事規(guī)則，促進(jìn)了監(jiān)事會(huì)工作制度化。2、積極參與各項(xiàng)政策制定。一年來(lái)，監(jiān)事會(huì)全體成員列席了xx年歷次董事會(huì)和股東大會(huì)，聽(tīng)取各項(xiàng)重要議案和決議，了解各項(xiàng)重要決策的形成過(guò)程，掌握公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及決策。3、過(guò)程監(jiān)督重大事項(xiàng)實(shí)施。監(jiān)事會(huì)十分關(guān)注和重視公司經(jīng)營(yíng)決策、在建工程項(xiàng)目和資金投入情況，多種途徑了解、監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，履行了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督檢查職能，重點(diǎn)對(duì)公司財(cái)務(wù)實(shí)施監(jiān)督，掌握財(cái)務(wù)收支情況，并對(duì)財(cái)務(wù)工作及時(shí)提出意見(jiàn)和建議，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)工作規(guī)范化，有效地維護(hù)了公司利益。二、檢查公司依法運(yùn)作的情況xx年，公司的董事經(jīng)理和高級(jí)管理人員能夠遵循公司法公司章程行使職權(quán)，按照年初提出的工作目標(biāo)開(kāi)展

8、公司經(jīng)營(yíng)管理工作，較好地完成了全年各項(xiàng)任務(wù)。公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集、召開(kāi)及決策程序規(guī)范。公司在工程招投標(biāo)、工程建設(shè)和投資等重大經(jīng)營(yíng)決策方面，其程序合法有效。同時(shí)，公司建立了較完善的內(nèi)部制度，公司董事、高級(jí)管理人員均能履行自己的職責(zé)和義務(wù)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違反國(guó)家法律法規(guī)、公司章程以及損害公司利益的行為。三、檢查公司財(cái)務(wù)報(bào)告的情況監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)制度及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)制度健全，管理規(guī)范，公司內(nèi)部審計(jì)工作不斷強(qiáng)化。公司xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告以及會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，均真實(shí)客觀地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。四、檢查公司在建工程項(xiàng)目情況xx年公司完成在建工程投入xx億元，項(xiàng)目建設(shè)情況

9、xx，為公司建設(shè)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。五、xx年監(jiān)事會(huì)的重點(diǎn)工作xx年公司將面臨在建項(xiàng)目投產(chǎn)使用及公司搬遷關(guān)鍵年。監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞公司中心工作，進(jìn)一步加大監(jiān)督的力度，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職能，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，強(qiáng)化資金的控制及監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。1、加強(qiáng)法規(guī)學(xué)習(xí)，提升監(jiān)督能力。監(jiān)事會(huì)將采取多種形式，加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)成員對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度、公司法等國(guó)家法律法規(guī)和會(huì)計(jì)審計(jì)、金融知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高專業(yè)理論水平。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)公司章程及各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策、制度的學(xué)習(xí)，增進(jìn)與先進(jìn)單位的交流溝通，學(xué)會(huì)掌握不同形式的監(jiān)督手段，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，提高履行職責(zé)的能力和水平。2、完善監(jiān)督機(jī)制，保障監(jiān)督效果。根據(jù)公司章

10、程規(guī)定，要進(jìn)一步完善監(jiān)事會(huì)工作機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制，建立健全監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)制度，加強(qiáng)組織自身建設(shè)，充分發(fā)揮檢查監(jiān)督作用，認(rèn)真履行好監(jiān)事會(huì)的職能，并在工作中完善法人治理結(jié)構(gòu)。3、改進(jìn)工作作風(fēng)，實(shí)施有效監(jiān)督。要注重監(jiān)督與服務(wù)并重，轉(zhuǎn)變工作風(fēng)，以客觀公正、求真務(wù)實(shí)的態(tài)度，進(jìn)一步增強(qiáng)開(kāi)拓創(chuàng)新意識(shí)，積極作為，共同維護(hù)好股東雙方的合法權(quán)益。一是按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司運(yùn)營(yíng)水平。二是加強(qiáng)與董事會(huì)工作溝通，堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，完善大額度資金運(yùn)作的監(jiān)督管理，確保公司資產(chǎn)的保值增值。三是堅(jiān)持定期對(duì)主要部門(mén)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)管理情況、成本控制管理，財(cái)務(wù)規(guī)范化建設(shè)3進(jìn)行檢查，及時(shí)掌握公司生

11、產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況，掌握公司執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和遵守公司章程、董事會(huì)決議、決定的情況。四是加強(qiáng)對(duì)投資和工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督。包括項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、資金運(yùn)作、項(xiàng)目實(shí)施情況的預(yù)防性監(jiān)督和常規(guī)性監(jiān)督，積極參與招投標(biāo)監(jiān)督抽查，開(kāi)展合同執(zhí)行情況監(jiān)督，保證資金的運(yùn)用效率。各位股東代表，監(jiān)事會(huì)的工作離不開(kāi)大家的信任和支持，離不開(kāi)全體監(jiān)事的勤勉與盡責(zé)，也離不開(kāi)董事會(huì)的支持和配合。我們的工作難免有不足之處，敬請(qǐng)各位股東、董事對(duì)監(jiān)事會(huì)的工作提出寶貴意見(jiàn)和建議。我們將盡職盡責(zé)，與董事會(huì)和全體股東一起共同促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，為公司健康發(fā)展作出積極的貢獻(xiàn)。謝謝大家。第三篇：公司監(jiān)事會(huì)工作指引公司監(jiān)事會(huì)工作指引一、總則為加強(qiáng)我司

12、監(jiān)事會(huì)工作，規(guī)范監(jiān)事會(huì)的履職行為，根據(jù)公司法、公司國(guó)有資產(chǎn)法、公司國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法、xx市市屬國(guó)有公司外部董事和外派監(jiān)事管理暫行辦法、xx市市屬國(guó)家出資公司監(jiān)事會(huì)工作指引等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合我司實(shí)際，制定本指引。（一）指引簡(jiǎn)介1、本指引所稱監(jiān)事會(huì)是指由市委推薦和委派到公司任職的監(jiān)事會(huì)主席、公司外派監(jiān)事與職工監(jiān)事共同組成獨(dú)立行使監(jiān)督職責(zé)的組織機(jī)構(gòu)。2、公司向司屬全資和控股子公司實(shí)行委派管理的監(jiān)事，參照本工作指引執(zhí)行。（二）履職總體要求以法律法規(guī)和公司章程為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行，自覺(jué)遵守，規(guī)范履職，寓監(jiān)督于服務(wù)中，忠實(shí)勤勉，清正廉潔，認(rèn)真實(shí)施過(guò)程監(jiān)督，切實(shí)履行報(bào)告職責(zé)和監(jiān)事會(huì)職權(quán)，積極構(gòu)

13、建制衡體系，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。（三）履職分工1、監(jiān)事會(huì)主席統(tǒng)籌公司監(jiān)事會(huì)全面工作，召集并主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，對(duì)行使監(jiān)事會(huì)職權(quán)的工作負(fù)總責(zé)。2、監(jiān)事會(huì)其他成員在監(jiān)事會(huì)主席領(lǐng)導(dǎo)下，分工負(fù)責(zé)行使監(jiān)督職權(quán)，對(duì)分工范圍內(nèi)監(jiān)督事項(xiàng)的報(bào)告職責(zé)負(fù)直接責(zé)任。二、監(jiān)事會(huì)的履職監(jiān)事會(huì)按法定程序履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子運(yùn)作及其成員履職以及公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，維護(hù)相互制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，確保公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。（一）監(jiān)督董事會(huì)運(yùn)作1、職責(zé)權(quán)限（1）列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)會(huì)議討論事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議；（2）在股東或股東（大）會(huì)對(duì)公司董事會(huì)作出年度考核評(píng)價(jià)之前，根據(jù)時(shí)間安排對(duì)董事會(huì)年度運(yùn)作情況向x

14、xxx進(jìn)行年度監(jiān)督報(bào)告；（3）對(duì)董事會(huì)的重大事項(xiàng)等情況向xxxx進(jìn)行專題監(jiān)督報(bào)告。2、程序和方法（1）行使上述第（1）項(xiàng)職權(quán)的程序。會(huì)前，審閱董事會(huì)議案的相關(guān)資料，對(duì)不明事項(xiàng)向相關(guān)部門(mén)或人員進(jìn)行詢問(wèn)；列席或參加會(huì)議時(shí)，對(duì)會(huì)議是否按有關(guān)規(guī)則進(jìn)行議事和表決，程序是否合法合規(guī)，是否存在臨時(shí)動(dòng)議等情況進(jìn)行監(jiān)督；根據(jù)需要對(duì)有關(guān)事項(xiàng)提出質(zhì)詢、建議。（2）行使上述第（2）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，按照工作報(bào)告放責(zé)叧収的要求，由監(jiān)事會(huì)主席代表監(jiān)事會(huì)每年度對(duì)董事會(huì)運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)范性和有效性，評(píng)價(jià)意見(jiàn)須經(jīng)監(jiān)事會(huì)討論通過(guò)。（3）行使上述第（3）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，按照工作報(bào)告的要求，監(jiān)事會(huì)主席代表監(jiān)事會(huì)向xxxx提

15、交專項(xiàng)報(bào)告。（二）監(jiān)督經(jīng)營(yíng)班子運(yùn)作1、職責(zé)權(quán)限（1）列席經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議及其他經(jīng)營(yíng)管理專題會(huì)議，必要時(shí)對(duì)日常運(yùn)營(yíng)與決策執(zhí)行中的有關(guān)問(wèn)題提出質(zhì)詢、詢問(wèn)；（2）監(jiān)督經(jīng)營(yíng)班子貫徹執(zhí)行法律法規(guī)、xxxx有關(guān)規(guī)定、公司章程和董事會(huì)決議情況；（3）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)異常、經(jīng)營(yíng)班子成員異常或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)查。2、程序和方法（1）行使上述第（1）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，主要對(duì)決策事項(xiàng)的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)于違法違規(guī)的行為應(yīng)及時(shí)指出并要求糾正，必要時(shí)就所關(guān)注事項(xiàng)提出質(zhì)詢、詢問(wèn)。（2）行使第（2）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，可通過(guò)以下方式進(jìn)行：一是查閱公司經(jīng)營(yíng)決策及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的相關(guān)資料；二是對(duì)公司有關(guān)部門(mén)或有關(guān)人員進(jìn)行詢問(wèn)，要求其

16、就相關(guān)情況或問(wèn)題做出陳述或解釋。（3）行使第（3）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，可通過(guò)以下方式進(jìn)行：一是向公司董事會(huì)提議，由監(jiān)事會(huì)調(diào)查或聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展調(diào)查；二是要求公司相關(guān)部門(mén)配合開(kāi)展調(diào)查。（三）監(jiān)督董事和高管人員履職1、職責(zé)權(quán)限（1）對(duì)董事、高管人員的履職和勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)；（2）對(duì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律法規(guī)的董事、高管人員提出處理意見(jiàn)；（3）糾正董事、高管人員損害公司和股東利益的行為。2、程序和方法（1）行使上述第（1）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，側(cè)重評(píng)價(jià)董事、高管的職業(yè)操守、履職能力、勤勉程度、工作實(shí)績(jī)等方面，包括出席會(huì)議次數(shù)、表決、發(fā)表意見(jiàn)情況以及最終決策的效果等。（2）行使上述第（2）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，向監(jiān)事會(huì)建議

17、，由監(jiān)事會(huì)向xxxx或公司股東（大）會(huì)提出處理意見(jiàn)，必要時(shí)直接提出罷免建議。罷免建議的程序。監(jiān)事會(huì)對(duì)罷免建議進(jìn)行表決，監(jiān)事在決議書(shū)上簽字；罷免建議及相關(guān)材料根據(jù)干部管理權(quán)限以書(shū)面形式提交董事會(huì)。（3）行使上述第（3）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)要求董事、高管予以糾正。（四）監(jiān)督檢查公司日常運(yùn)營(yíng)監(jiān)事會(huì)根據(jù)法律法規(guī)履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司日常運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督檢查主要集中在公司財(cái)務(wù)和重大事項(xiàng)兩個(gè)方面。1、監(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)（1）職責(zé)權(quán)限了解和掌握公司財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)效益等資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和損益情況；監(jiān)督公司預(yù)算管理和執(zhí)行、薪酬、費(fèi)用、財(cái)務(wù)決算等日常運(yùn)作;了解公司年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)有關(guān)情況，督導(dǎo)公司年度審計(jì)整改意見(jiàn)的落實(shí);檢

18、查公司財(cái)務(wù)相關(guān)的事項(xiàng)。（2）程序和方法監(jiān)事在行使上述、項(xiàng)職權(quán)時(shí)，可通過(guò)以下方式進(jìn)行。一是制定檢查計(jì)劃，收集和查閱公司月、季、年度財(cái)務(wù)報(bào)表和各種財(cái)務(wù)資料，跟蹤了解公司資產(chǎn)、負(fù)債、收入、利潤(rùn)、現(xiàn)金流等財(cái)務(wù)指標(biāo)情況;二是對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)開(kāi)展綜合分析；三是對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)或者經(jīng)營(yíng)班子反饋，需要整改的應(yīng)督促其整改。監(jiān)事在行使上述第項(xiàng)職權(quán)時(shí)，可加強(qiáng)與審計(jì)、評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)的溝通，及時(shí)交換意見(jiàn)，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行關(guān)注并反饋結(jié)果，對(duì)需要整改的事項(xiàng)，督促相關(guān)部門(mén)及時(shí)向公司報(bào)告審計(jì)整改落實(shí)情況。監(jiān)事檢查公司財(cái)務(wù)時(shí)，可聯(lián)合公司內(nèi)部審計(jì)等相關(guān)部門(mén)一同進(jìn)行。（3）有關(guān)事項(xiàng)的關(guān)注點(diǎn)公司薪酬費(fèi)用和

19、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)公司薪酬費(fèi)用是否按預(yù)算執(zhí)行，薪酬管理是否符合有關(guān)規(guī)定，公司負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出是否合規(guī)，招待費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等是否按規(guī)定執(zhí)行；是否按計(jì)劃完成經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)；經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析是否客觀等。公司預(yù)算管理預(yù)算指標(biāo)體系是否科學(xué)合理，預(yù)算執(zhí)行是否有力，預(yù)算調(diào)整是否符合規(guī)定程序；預(yù)算執(zhí)行是否出現(xiàn)較大偏差等。公司財(cái)務(wù)決算財(cái)務(wù)報(bào)表是否真實(shí)完整，是否存在影響財(cái)務(wù)狀況和年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的會(huì)計(jì)事項(xiàng)，會(huì)計(jì)核算是否合規(guī)，經(jīng)營(yíng)成果是否真實(shí)，承擔(dān)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的相關(guān)審計(jì)意見(jiàn)等。2、監(jiān)督檢查公司重大事項(xiàng)（1）職責(zé)權(quán)限監(jiān)督任職公司改制重組和資本運(yùn)作、重大投資、大額擔(dān)保、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、大額捐贈(zèng)、利潤(rùn)分配、重大合同執(zhí)行、

20、應(yīng)對(duì)有重大影響的訴訟（仲裁）、應(yīng)對(duì)重大行政處罰等重要管理活動(dòng)；監(jiān)督任職公司內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立健全及運(yùn)行情況；了解任職公司重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和實(shí)施以及大額度資金運(yùn)作的決策審批等情況；法律法規(guī)、股東（大）會(huì)、公司章程以及xxxx賦予的其他相關(guān)職權(quán)。（2）程序和方法根據(jù)需要列席相關(guān)會(huì)議。查閱上級(jí)有關(guān)政策文件，公司內(nèi)部管理制度，各類會(huì)議紀(jì)要、決議、合同、協(xié)議等文件資料（含電子賬簿及信息系統(tǒng)），公司會(huì)計(jì)報(bào)表、薪酬方案、年度預(yù)算、決算和利潤(rùn)分配方案等；以及其他必要的文件和資料。聽(tīng)取董事、經(jīng)營(yíng)班子、職能部門(mén)、所屬公司有關(guān)情況匯報(bào)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議。與董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子正

21、式或非正式溝通。與公司業(yè)務(wù)處室溝通，提出意見(jiàn)和建議，必要時(shí)向公司提交專項(xiàng)報(bào)告。其他必要的程序和方法。（3）有關(guān)事項(xiàng)的關(guān)注點(diǎn)公司內(nèi)控制度和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)公司是否建立健全內(nèi)控制度并有效執(zhí)行；經(jīng)營(yíng)運(yùn)作程序是否科學(xué)合理，主要環(huán)節(jié)是否正常有序；是否建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)體系；公司年度重大風(fēng)險(xiǎn)是否準(zhǔn)確識(shí)別并得到有效管控，風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度的作用是否有效發(fā)揮。公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)處置是否按公司章程執(zhí)行；是否按規(guī)定聘請(qǐng)中介進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估并進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開(kāi)交易；資產(chǎn)損失的處置是否按審批權(quán)限辦理；資產(chǎn)處置的手續(xù)、資料是否完備；核銷資產(chǎn)是否進(jìn)行“賬銷案存”管理。公司貸款擔(dān)保是否按公司章程執(zhí)行；是否建立貸款、擔(dān)保

22、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和采取相關(guān)反擔(dān)保措施；是否為境外公司、無(wú)產(chǎn)權(quán)管理公司和自然人擔(dān)保；是否按所占股權(quán)比例擔(dān)保；擔(dān)保余額累計(jì)是否超過(guò)公司凈資產(chǎn)；是否違規(guī)為委托理財(cái)、股票、期貨、期權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目提供擔(dān)保等。利潤(rùn)分配利潤(rùn)分配方案是否符合法律法規(guī)和公司章程中的相關(guān)規(guī)定，有無(wú)違反相關(guān)規(guī)定的情形。公司重大投資及招標(biāo)等重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否按公司章程執(zhí)行；是否進(jìn)行可行性研究；是否履行相應(yīng)決策、備案、審批程序；是否符合主業(yè)和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；風(fēng)險(xiǎn)是否可控；是否對(duì)投資實(shí)施過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)控；是否建立健全責(zé)權(quán)有效制衡的管理體系和責(zé)任追究制度；是否對(duì)長(zhǎng)期股權(quán)投資項(xiàng)目建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)并實(shí)施有效管控；是否開(kāi)展重大投資后評(píng)價(jià)活動(dòng)；是否

23、按照招投標(biāo)法等相關(guān)法規(guī)組織開(kāi)展招投標(biāo)活動(dòng)。公司重大融資行為是否按公司章程執(zhí)行；是否符合公司中長(zhǎng)期發(fā)展或正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要；公司是否具有良好的經(jīng)濟(jì)效益預(yù)期和還款能力；風(fēng)險(xiǎn)分析是否充分和風(fēng)險(xiǎn)是否可控等。公司大額度資金收支收支預(yù)算、調(diào)度計(jì)劃是否合理合法，資金收支制度、金額是否與預(yù)算、計(jì)劃相符；是否存在計(jì)劃外資金收支，大額未達(dá)賬款等情況。公司改制重組和資本運(yùn)作改制的原則、方案、范圍、程序是否符合法律法規(guī)和國(guó)資監(jiān)管規(guī)定，資本運(yùn)作事項(xiàng)是否符合相關(guān)規(guī)定，內(nèi)幕消息管理等有無(wú)違反相關(guān)規(guī)定的情形；是否嚴(yán)格按上級(jí)批復(fù)的方案和有關(guān)程序進(jìn)行；職工安置方案是否經(jīng)職代會(huì)審議；是否進(jìn)行信訪維穩(wěn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。重大訴訟事項(xiàng)應(yīng)對(duì)是

24、否積極應(yīng)對(duì)；是否及時(shí)采取有效的資產(chǎn)保壘措施，是否全程跟蹤盡力挽回經(jīng)濟(jì)損失；是否查找分析原因，對(duì)內(nèi)控缺陷及時(shí)修補(bǔ)完善；是否建立責(zé)任追究機(jī)制；涉及關(guān)系國(guó)有資產(chǎn)重大權(quán)益的訴訟是否報(bào)告國(guó)資委。三、監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事工作內(nèi)容（一）監(jiān)督檢查的流程1、檢查方案編制步驟（1）提出借閱或需提供相關(guān)材料清單；（2）做好檢查前摸底調(diào)查，向有關(guān)部門(mén)、單位了解和詢問(wèn)檢查對(duì)象的有關(guān)情況，重點(diǎn)了解、分析研究檢查對(duì)象的基本情況；（3）收集、了解與檢查事項(xiàng)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及其它相關(guān)文件資料；（4）綜合上述情況分析判斷，確定檢查的范圍、目標(biāo)、內(nèi)容和重點(diǎn)，組織專門(mén)人員等；（5）制訂檢查方案。2、檢查證據(jù)收集（1）檢查人員可通

25、過(guò)檢查、監(jiān)督盤(pán)點(diǎn)、觀察、調(diào)查詢問(wèn)、函證以及錄音、錄像、拍照、復(fù)印和分析性復(fù)核等方法收集檢查證據(jù)。（2）監(jiān)事會(huì)對(duì)現(xiàn)金、有價(jià)證券的盤(pán)點(diǎn)監(jiān)督，對(duì)檢查對(duì)象隱瞞、截留、挪用應(yīng)上交的財(cái)政性收入、偷漏稅款等違反國(guó)家規(guī)定的財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支行為的取證，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上的專門(mén)人員辦理。（3）檢查現(xiàn)場(chǎng)收集的檢查證據(jù)，專門(mén)人員應(yīng)當(dāng)注明來(lái)源；重要證據(jù)應(yīng)由檢查對(duì)象確認(rèn)并簽名或蓋章。如有特殊情況無(wú)法確認(rèn)簽章的，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)做出說(shuō)明。3、檢查證據(jù)的處理檢查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)收集的檢查證據(jù)進(jìn)行整理、歸類、分析和評(píng)價(jià)，以便形成相應(yīng)的檢查結(jié)論。監(jiān)事會(huì)檢查結(jié)束后，對(duì)檢查證據(jù)應(yīng)按檢查事項(xiàng)分類編制檢查取證材料清單，并由編制人員簽名，編入檢查工

26、作底稿，歸入檢查檔案。檢查取證記錄、調(diào)查（談話）筆錄格式見(jiàn)附件4、檢查工作底稿檢查工作底稿是監(jiān)事會(huì)成員及工作人員在檢查過(guò)程中形成的工作記錄，應(yīng)當(dāng)由實(shí)施檢查的監(jiān)事會(huì)成員或工作人員在每一事項(xiàng)檢查完結(jié)時(shí)，按一事一稿的原則，編制檢查工作底稿。已完成的檢查工作底稿不得被擅自刪減或修改，如確需修改的，必須經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席批準(zhǔn)、簽字，必要時(shí)應(yīng)附加說(shuō)明。編制的檢查工作底稿歸入檢查檔案。監(jiān)事會(huì)檢查工作底稿格式見(jiàn)附件7。5、利用審計(jì)結(jié)果利用審計(jì)結(jié)果是指監(jiān)事會(huì)在對(duì)公司取得的各類審計(jì)報(bào)告進(jìn)行分析復(fù)核基礎(chǔ)上，充分參考審計(jì)結(jié)論，輔助監(jiān)督檢查的一種手段。（1）建立溝通機(jī)制在審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)過(guò)程中，監(jiān)事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)機(jī)構(gòu)的

27、溝通協(xié)調(diào)，相互配合。（2）跟蹤審計(jì)過(guò)程監(jiān)事會(huì)應(yīng)確定專人與審計(jì)機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系，定期了解審計(jì)進(jìn)度及發(fā)現(xiàn)的司題。對(duì)監(jiān)事會(huì)關(guān)注的列入審計(jì)計(jì)劃的重點(diǎn)事項(xiàng)，安排專人跟蹤審計(jì)進(jìn)展情況。對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)予以關(guān)注，必要時(shí)另行聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)。（二）與公司交換意見(jiàn)與公司交換意見(jiàn)是指由監(jiān)事會(huì)將日常履職和監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)司題，通過(guò)適當(dāng)方式與董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、或公司管理層進(jìn)行提示或提出針對(duì)性的建議。1、與公司交換意見(jiàn)的范圍日常履職或經(jīng)審計(jì)、專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的公司在財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控、投資等重大事項(xiàng)方面存在的問(wèn)題以及監(jiān)事認(rèn)為需要與公司交換意見(jiàn)的其他問(wèn)題。2、與公司交換意見(jiàn)的原則有利于公司強(qiáng)化內(nèi)部管控

28、，防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)隱患；有利于公司改進(jìn)和加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提升經(jīng)營(yíng)管理水平；有利于提高公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。3、與公司交換意見(jiàn)的形式和程序（1）口頭交換意見(jiàn)。由監(jiān)事在有關(guān)會(huì)議上發(fā)表意見(jiàn)，或由監(jiān)事會(huì)主席個(gè)別與公司主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通。（2）書(shū)面交換意見(jiàn)。由監(jiān)事會(huì)主席視不同情形簽發(fā)監(jiān)事會(huì)咨詢函、監(jiān)事會(huì)提示函或監(jiān)事會(huì)建議函（見(jiàn)附件2-4），要求公司相關(guān)部門(mén)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管控等方面的事項(xiàng)進(jìn)行解釋或澄清，或就有關(guān)問(wèn)題向公司主要負(fù)責(zé)任人或管理層進(jìn)行提示（建議）。4、交換意見(jiàn)的落實(shí)監(jiān)事會(huì)通過(guò)交換意見(jiàn)要求公司自行糾正的問(wèn)題，公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真整改，并及時(shí)反饋整改結(jié)果。未予整改的，監(jiān)事會(huì)可

29、向董事會(huì)提出建議，監(jiān)督整改。5、交換意見(jiàn)的資料保管與公司交換意見(jiàn)形成的書(shū)面材料，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行整理并妥善歸檔保管。（三）監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告監(jiān)事的報(bào)告類型有定期報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度工作計(jì)劃、（半）年度工作總結(jié)。1、定期報(bào)告（1）年度工作計(jì)劃年度工作計(jì)劃是監(jiān)事會(huì)對(duì)本年度監(jiān)督檢查工作作出總體安排的書(shū)面文件，由監(jiān)事會(huì)主席根據(jù)xxxx工作會(huì)議精神和上級(jí)工作指導(dǎo)意見(jiàn)組織編制。年度工作計(jì)劃內(nèi)容包括。編制依據(jù)、工作目標(biāo)、具體內(nèi)容、措施手段、責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人、工作步驟和完成時(shí)間等。年度工作計(jì)劃在實(shí)施過(guò)程中，與實(shí)際情況產(chǎn)生較大偏差時(shí)，應(yīng)對(duì)原計(jì)劃做出調(diào)整，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席簽署后執(zhí)行。監(jiān)事會(huì)應(yīng)將編制的年度工作計(jì)劃進(jìn)行歸

30、檔管理。（2）（半）年度工作總結(jié)（半）年度工作總結(jié)內(nèi)容主要是落實(shí)公司年度工作指導(dǎo)意見(jiàn)和公司監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃的情況。2、專項(xiàng)報(bào)告（1）內(nèi)容xxxx要求報(bào)送的專項(xiàng)檢查情況；遇到關(guān)系公司資產(chǎn)安全的突發(fā)事件、緊急情況或違法違規(guī)問(wèn)題；其他需要報(bào)告的內(nèi)容。（2）報(bào)送要求非涉密專項(xiàng)報(bào)告可通過(guò)網(wǎng)上報(bào)送；涉密專項(xiàng)報(bào)告必須通過(guò)紙質(zhì)件報(bào)送。（四）工作會(huì)議1、會(huì)議類型監(jiān)事會(huì)的工作會(huì)議分為監(jiān)事會(huì)會(huì)議、工作例會(huì)和專題會(huì)議等3類。（1）監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議是由監(jiān)事會(huì)成員按照監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（見(jiàn)附件1），集體討論決定監(jiān)督工作中的重要事項(xiàng)，最終形成監(jiān)事會(huì)統(tǒng)一意見(jiàn)或決定的重要會(huì)議，是監(jiān)事會(huì)履職的必要環(huán)節(jié)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議的內(nèi)容。審議監(jiān)事

31、會(huì)年度工作計(jì)劃、監(jiān)事會(huì)年度監(jiān)督檢查報(bào)告；審議須經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員集體討論形成決議的重大事項(xiàng)；監(jiān)事會(huì)成員提請(qǐng)審議的事項(xiàng)。（2）工作例會(huì)。工作倒會(huì)是監(jiān)事會(huì)日常工作中定期召開(kāi)的會(huì)議。由監(jiān)事會(huì)主席召集并主持，過(guò)半數(shù)以上監(jiān)事參加，每季度至少一次。相互通報(bào)監(jiān)督檢查工作開(kāi)展情況，研究討論相關(guān)工作，監(jiān)事會(huì)主席就下步工作提出要求。（3）專題會(huì)議。專題會(huì)議是監(jiān)事會(huì)就某一事項(xiàng)進(jìn)行專門(mén)研究討論的會(huì)議，由監(jiān)事會(huì)主席根據(jù)工作需要不定期召集，監(jiān)事會(huì)全體或部分成員參加，可以邀請(qǐng)公司負(fù)責(zé)人或部門(mén)負(fù)責(zé)人參加。2、會(huì)議記錄（1）監(jiān)事會(huì)會(huì)議、工作例會(huì)和專題會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄。監(jiān)事會(huì)會(huì)議的記錄應(yīng)詳實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)，具體按照監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)要求記錄。

32、工作例會(huì)的記應(yīng)簡(jiǎn)單明了，主要記載會(huì)上商議確定的事項(xiàng)。專題會(huì)議的記錄應(yīng)主要記載專門(mén)事項(xiàng)的決議情況。（2）監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)歸檔，監(jiān)事會(huì)例會(huì)和專題會(huì)議商議重要事項(xiàng)的，須整理會(huì)議記錄并歸檔。（五）監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事與xxxx溝通協(xié)調(diào)機(jī)制1、堅(jiān)持“雙向、及時(shí)、充分、有效”的原則，建立監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事與公司、董事會(huì)等主體之間的協(xié)調(diào)溝通，促進(jìn)以監(jiān)事會(huì)建設(shè)為重心的公司法人治理結(jié)構(gòu)不斷完善和有序運(yùn)轉(zhuǎn)。2、公司負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)事會(huì)工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對(duì)監(jiān)事會(huì)成員進(jìn)行日常管理，建立健全外派監(jiān)事會(huì)可追溯、可量化、可考核、可問(wèn)責(zé)的履責(zé)記錄制度，并根據(jù)相關(guān)文件對(duì)外派監(jiān)事進(jìn)行業(yè)績(jī)考核與管理。3、公司充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)作用，運(yùn)用監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查成果。

33、在公司考核調(diào)整時(shí)應(yīng)充分聽(tīng)取和重視監(jiān)事會(huì)主席意見(jiàn)。在擬訂制定公司資產(chǎn)監(jiān)管的規(guī)章制度，研究決定公司改制重組、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)和業(yè)績(jī)考核等重大事項(xiàng)時(shí)，征求監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)并適時(shí)通報(bào)結(jié)果。（六）資料保管1、資料的類型監(jiān)事會(huì)的資料包括工作檔案和業(yè)務(wù)資料。（1）工作檔案。監(jiān)事會(huì)在開(kāi)展監(jiān)督檢查工作中形成的，能夠記錄并反映監(jiān)事會(huì)工作痕跡的資料均應(yīng)作為工作檔案妥善保管，工作檔案包括：監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、商議重要事項(xiàng)的監(jiān)事會(huì)例會(huì)和專題會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)參會(huì)記錄、監(jiān)事會(huì)提交的工作報(bào)告、與公司交換意見(jiàn)形成的資料、開(kāi)展專項(xiàng)檢查形成的資料以及監(jiān)事會(huì)制定的內(nèi)部工作規(guī)則等。（2）業(yè)務(wù)資料。公司向監(jiān)事會(huì)提供或監(jiān)事手中的關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)管理等方面的資料

34、和其他反應(yīng)公司綜合情況的資料，包括：財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)分析、內(nèi)控制度、年度工作報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、決議、訴訟文書(shū)、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、重大合同及其附件等。2、資料的管理（1）專人管理。監(jiān)事會(huì)應(yīng)指定專人擔(dān)任檔集員，承擔(dān)檔案管理職責(zé)。（2）完整齊備。每份檔案應(yīng)由某一監(jiān)督檢查工作的完整過(guò)程或各環(huán)節(jié)所形成的資料組成，體現(xiàn)過(guò)程監(jiān)督的痕跡。只有全部資料齊備后，此份檔案才最終形成。如監(jiān)事會(huì)與公司交換意見(jiàn)這一活動(dòng)，其檔案資料應(yīng)包括監(jiān)事會(huì)書(shū)面交換意見(jiàn)的函件，公司聽(tīng)取意見(jiàn)后果取的措施，以及因交換意見(jiàn)而形成的專項(xiàng)報(bào)告。只有全部資料齊備后，此份檔案才最終形成。（3）及時(shí)歸檔。檔案自形成之日起5個(gè)工作日內(nèi)由主承辦的專職監(jiān)事

35、整理歸檔，承擔(dān)臨時(shí)保管責(zé)任，方便日常應(yīng)用。屬監(jiān)事會(huì)共同常用的檔案，應(yīng)及時(shí)交付監(jiān)事會(huì)檔案員保管。（七）監(jiān)督協(xié)同監(jiān)事會(huì)應(yīng)主動(dòng)協(xié)調(diào)公司開(kāi)展監(jiān)督協(xié)同工作：1、加強(qiáng)與公司紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審、工會(huì)和財(cái)務(wù)等部門(mén)（或人員）的溝通與協(xié)作，定期或不定期召開(kāi)監(jiān)督工作聯(lián)席會(huì)議，以制度形式固化監(jiān)督工作協(xié)作機(jī)制。2、以建立和完善二級(jí)公司法人治理結(jié)構(gòu)為契機(jī)，通過(guò)公司內(nèi)部合法程序，延伸監(jiān)督鏈條，保證對(duì)重要子公司經(jīng)營(yíng)管理的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。3、在公司投資、財(cái)務(wù)預(yù)算、薪酬考核、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)監(jiān)管以及公司年審、內(nèi)部審計(jì)方面，加強(qiáng)與公司相關(guān)部門(mén)的協(xié)同配合，形成監(jiān)督工作合力。（八）其他事項(xiàng)規(guī)定1、監(jiān)事會(huì)成員實(shí)行工作回避制度。在直系親屬任

36、董事長(zhǎng)或副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、審計(jì)部長(zhǎng)等職務(wù)的情況下，不得擔(dān)任監(jiān)事。2、監(jiān)事會(huì)成員要嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，不得泄露工作秘密和公司的商業(yè)秘密；不得接受公司的任何報(bào)酬、福利、饋贈(zèng)；不得參加由公司安排、組織或者支付費(fèi)用的宴請(qǐng)、娛樂(lè)、旅游、出訪等有可能影響公正履行公務(wù)的活動(dòng)；不得為自己、親友及其他人謀取私利；不得在公司報(bào)銷與公務(wù)無(wú)關(guān)的費(fèi)用。四、工作保障（一）公司應(yīng)尊重并積極支持配合監(jiān)事工作，為監(jiān)事履職提供必要的工作條件。（二）根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)的需要，公司應(yīng)建立和完善監(jiān)事會(huì)工作機(jī)構(gòu)和配備相應(yīng)的工作人員，保證監(jiān)事會(huì)日常工作正常開(kāi)展。（三）公司應(yīng)建立健全內(nèi)部情況通報(bào)、財(cái)務(wù)及辦公信息

37、系統(tǒng)等資料、信息向監(jiān)事公開(kāi)的機(jī)制。（四）監(jiān)事對(duì)公司有關(guān)部和所屬公司進(jìn)行質(zhì)詢、有關(guān)部門(mén)和所屬公司應(yīng)給予解釋和說(shuō)明。（五）監(jiān)事會(huì)日常履職經(jīng)費(fèi)根據(jù)工作需要列支，納入公司年度預(yù)算，并嚴(yán)格控制公務(wù)消費(fèi)。（六）根據(jù)工作需要，監(jiān)事享有定期或者不定期進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)的權(quán)利。五、附則（一）附件所列函件格式，供工作參考使用。（二）本工作指引自發(fā)布之日起施行。附件1監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（參考模板）一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集、主持及提案1、會(huì)議類型。監(jiān)事會(huì)會(huì)議包括定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)該每六個(gè)月召開(kāi)一次化責(zé)放，每年至少召開(kāi)兩次，臨時(shí)會(huì)議根據(jù)需要召開(kāi)。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。2、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集和主持。監(jiān)事會(huì)主席召集和

38、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。3、定期會(huì)議召開(kāi)前的提案征集和意見(jiàn)征求。在發(fā)出監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)向全體監(jiān)事征求會(huì)議提案和相關(guān)意見(jiàn)。4、臨時(shí)會(huì)議召開(kāi)的情形：有下列情形之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（1）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為必要時(shí)；（2）三分之一以上監(jiān)事提議時(shí)；（3）董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律法規(guī)、公司章程和有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；（4）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能會(huì)給公司造成重大損害或者惡劣影響時(shí)；（5）合計(jì)持有10%以上股權(quán)的股東提議時(shí)；（6）公司章程規(guī)定的其他情形。5、監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)

39、會(huì)議的要件：監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書(shū)面提議。書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）提議監(jiān)事的名字；（2）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（3）提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式，（4）明確和具體的提案：（5）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期。監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書(shū)面提議后，認(rèn)為確需召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)在三日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知；認(rèn)為無(wú)需召開(kāi)的，與提議監(jiān)事溝通后將書(shū)面提議辦理存檔。二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知1、通知的時(shí)限。召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)提前十日、臨時(shí)會(huì)議應(yīng)當(dāng)提前五日書(shū)面通知全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話等相應(yīng)方式進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記

40、錄。如情況緊急，需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可阻隨時(shí)通過(guò)電話或口頭等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。2、會(huì)議通知的內(nèi)容：（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)；（2）會(huì)議召開(kāi)的方式；（3）會(huì)議內(nèi)容與議題（會(huì)議提案）；（4）會(huì)議召集人或主持人，臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議；（5）監(jiān)事表決所需的會(huì)議材料；（6）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席的要求；（7）會(huì)議通知發(fā)出的日期；（8）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)委派有關(guān)人員準(zhǔn)備會(huì)議所需資料。3、收到會(huì)議通知的確認(rèn)。監(jiān)事收到會(huì)議通知后，應(yīng)及時(shí)予以確認(rèn)并反饋相關(guān)信息（包括是否出席會(huì)議、行程安排等）。4、會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議案等事項(xiàng)的變更：監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的會(huì)議通知

41、發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議議案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開(kāi)日之前3日發(fā)出書(shū)面變更通知，說(shuō)明情況和新議案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足3日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)監(jiān)事的認(rèn)可后按期召開(kāi)。監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)監(jiān)事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。三、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)1、會(huì)議召開(kāi)的監(jiān)事人數(shù)規(guī)定監(jiān)事會(huì)會(huì)議必須有三分之二以上的監(jiān)事出席方可舉行。2、定期會(huì)議召開(kāi)的方式監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。3、緊急情況下會(huì)議的召開(kāi)方式緊急隋況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事

42、會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說(shuō)明具體情況。在通過(guò)表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書(shū)面意見(jiàn)和投票意見(jiàn)簽字確認(rèn)后傳真給監(jiān)事會(huì)主席。4、出席會(huì)議的規(guī)定監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因特殊情況不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，可以書(shū)面委托其他監(jiān)事出席。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的審議與表決1、審議的方式監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照以下方式進(jìn)行審議：（1）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確意見(jiàn)；（2）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、

43、高級(jí)管理人員、公司其他有關(guān)人員或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)并接受質(zhì)詢。（3）監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，可采取舉手、投票或通訊方式進(jìn)行。2、表決的種類監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做出選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意見(jiàn)的，視為棄權(quán)；中途離場(chǎng)不回而未做選擇的，祝為棄權(quán)。3、監(jiān)事會(huì)表決的事項(xiàng)范圍監(jiān)事會(huì)主席或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為重大事項(xiàng)須集體表決的，須經(jīng)監(jiān)事會(huì)表決，表決事項(xiàng)包括但不限于：（1）審議通過(guò)有關(guān)重大事項(xiàng)報(bào)告（監(jiān)事會(huì)主席個(gè)人按規(guī)定履行職責(zé)的報(bào)告除外）；（2）研究通過(guò)出具評(píng)價(jià)公司業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)狀況、對(duì)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作評(píng)價(jià)的報(bào)告；（3）審議通過(guò)董事、經(jīng)理層人員的行為損害公司

44、利益時(shí)，提出要求糾正的意見(jiàn)；（4）審議通過(guò)監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)異常，必要時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)協(xié)助工作的決定；（5）審議通過(guò)要求董事會(huì)對(duì)其決議進(jìn)行復(fù)議的建議，（6）審議通過(guò)董事、經(jīng)理層人員執(zhí)行公司職務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程或有關(guān)規(guī)定時(shí)，提出罷免的建議；（7）公司章程規(guī)定的其他內(nèi)容。4、監(jiān)事會(huì)決議監(jiān)事會(huì)通過(guò)召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議和簽署書(shū)面決議案的方式形成決議，形成決議應(yīng)經(jīng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意。5、監(jiān)事對(duì)監(jiān)事套決議所承擔(dān)的責(zé)任監(jiān)事對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督失察的，須追究參與決議的監(jiān)視責(zé)任，包括追溯以往履職責(zé)任。但經(jīng)證明在表塊時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，可以免除相關(guān)監(jiān)事責(zé)任。五、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記

45、錄監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄入應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。1、會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；（2）會(huì)議通知的發(fā)出情況；（3）會(huì)議召集人和主持人，（4）會(huì)議出席情況；（5）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提案的表決意見(jiàn)；（6）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；（7）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。以通訊方式召開(kāi)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。2，監(jiān)事不同意見(jiàn)的處理與會(huì)監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出說(shuō)明性記載。3、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄的簽署和報(bào)備監(jiān)事會(huì)決議或紀(jì)要經(jīng)監(jiān)事審閱后，由監(jiān)事會(huì)

46、主席簽發(fā)。監(jiān)事會(huì)重要事項(xiàng)的會(huì)議記錄簽署后十個(gè)工作日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)將會(huì)議記錄（復(fù)印件，監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā)后）與監(jiān)事會(huì)決議報(bào)公司備案。4、監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案的管理監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案包括。會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為公司存續(xù)期限。六、監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行1、決議執(zhí)行主體監(jiān)事會(huì)的決議由監(jiān)事執(zhí)行或者監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議，如對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的決議，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行。對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的建議性決議，如當(dāng)董事或者高管的行為損害公司利益時(shí)，要求董事或者高管予以糾正的決議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。2、監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行的記錄監(jiān)事

47、會(huì)決議執(zhí)行應(yīng)建立記錄制度。監(jiān)事會(huì)每一項(xiàng)決議應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，井將執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在后續(xù)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成決議的執(zhí)行情況。3、監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)議決議的建議復(fù)議與報(bào)告監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)頭議不承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法律法規(guī)、公司章程或者損害出資人、公司和員工利益時(shí)，可作出決議，建議董事會(huì)復(fù)議該決議。董事會(huì)不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會(huì)有義務(wù)向公司或股東報(bào)告。附件2監(jiān)事會(huì)咨詢函（參考格式）編號(hào)：公司xx部門(mén)：監(jiān)事會(huì)在依法履行職責(zé)的過(guò)程中，認(rèn)為需要對(duì)以下事項(xiàng)（問(wèn)題）進(jìn)行重點(diǎn)了解，具體如下：一、二、請(qǐng)你部（公司）在xx時(shí)間

48、內(nèi)對(duì)上述問(wèn)題以書(shū)面方式進(jìn)行解釋（澄清）。此函（監(jiān)事會(huì)主席簽名）年月日附件3監(jiān)事會(huì)提示函（參考格式）編號(hào)：公司董事會(huì)（管理層）：監(jiān)事會(huì)在依法履行職責(zé)，對(duì)公司（事項(xiàng)或情況）進(jìn)行監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)公司需要對(duì)以下事項(xiàng)或問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，現(xiàn)予以提示。一、二、建議董事會(huì)（管理層）高度重視上述事項(xiàng)（問(wèn)題），按照國(guó)家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真研究，采取措施，切實(shí)有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)的安全、完整。此函（監(jiān)事會(huì)主席簽名）年月日附件4監(jiān)事會(huì)建議函（參考格式）編號(hào)：公司董事會(huì)（管理層）：監(jiān)事會(huì)在依法履行職責(zé)過(guò)程中，經(jīng)過(guò)深入分析和調(diào)查研究，現(xiàn)對(duì)某某事項(xiàng)提出以下建議。一、二、議上建議僅供決策參考。此函（監(jiān)事會(huì)主席簽

49、名）年月日附件5檢查取證記錄取證時(shí)間年月日取證地點(diǎn)取證人當(dāng)事人取證內(nèi)容取證情況當(dāng)事人簽名附件6調(diào)查（談話）筆錄調(diào)查事項(xiàng)調(diào)查對(duì)象性別年齡文化程度政治面貌工作單位職務(wù)調(diào)查時(shí)間調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人記錄人被調(diào)查人簽字：年月日附件7檢查工作底稿編制日期：年月日監(jiān)察對(duì)象編制人索引順序號(hào)附件檢查事項(xiàng)：檢查過(guò)程記錄：編制人意見(jiàn)：簽字：年月日復(fù)核人意見(jiàn)：簽字：年月日其他說(shuō)明：頁(yè)第四篇：公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范公司監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，確保股東的合法權(quán)益和公司的發(fā)展，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、公司章程及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，為

50、公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東負(fù)責(zé)，并向股東報(bào)告工作，在公司法、公司章程和股東賦予的職權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)督權(quán)。第三條監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、公司財(cái)務(wù)以及公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。第四條監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)、總經(jīng)理應(yīng)及時(shí)溝通情況，提出書(shū)面建議，以充分行使監(jiān)督職能，降低公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。第五條監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及監(jiān)事的任職資格按本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。監(jiān)事會(huì)的人員和組成，應(yīng)保證監(jiān)事會(huì)具有足夠的經(jīng)驗(yàn)、能力和專業(yè)背景，獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)的監(jiān)督和對(duì)公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查。第六條本規(guī)則經(jīng)全體監(jiān)事半數(shù)以上通過(guò)并提交股東35審議通過(guò)后實(shí)施，即成

51、為規(guī)范監(jiān)事會(huì)工作的有約束力文件。第二章監(jiān)事會(huì)職權(quán)第七條公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，由3-5名監(jiān)事組成。股東代表出任的，由股東委派或者更換;職工代表出任的，由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生或者罷免。監(jiān)事任期每屆為三年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。第八條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）、檢查公司的財(cái)務(wù)；（二）、對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律法規(guī)、公司章程或者股東決議或決定的董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員提出罷免的建議;（三）、當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正，必要時(shí)向股東或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告;（四）列席董事會(huì)會(huì)議；（五）、在必要時(shí)

52、提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)；（六）、向股東提出議案;（七）、審查公司重大交易事項(xiàng)、經(jīng)濟(jì)合同以及公司購(gòu)并、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等重大事項(xiàng)；（八）、有權(quán)了解和查詢公司的經(jīng)營(yíng)情況；（九）、必要時(shí)列席總經(jīng)理會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)議；（十）、國(guó)家法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定或股東授予的其它職權(quán)。第九條因?qū)徸h事項(xiàng)的需要，監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問(wèn)題。第十條監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的結(jié)果應(yīng)成為對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)行為評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。第十一條監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、

53、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第十二條監(jiān)事會(huì)行使公司章程、本規(guī)則規(guī)定的職權(quán)時(shí)，董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)接受監(jiān)督，并應(yīng)給予監(jiān)事會(huì)正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，不得干預(yù)和阻撓。監(jiān)事會(huì)在履行監(jiān)督權(quán)時(shí)，針對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可按如下方式行使職權(quán)：（一）、發(fā)出書(shū)面通知，要求予以糾正；（二）、請(qǐng)公司審計(jì)、監(jiān)察部門(mén)進(jìn)行核實(shí)；（三）、委托有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查、取證、核實(shí)；（四）、提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)；（五）、向國(guó)家監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén)報(bào)告或者提出申訴。第十三條監(jiān)事會(huì)每年度應(yīng)當(dāng)向股東報(bào)告有司過(guò)去一年的監(jiān)督事項(xiàng)，內(nèi)容為：（一）、對(duì)公司財(cái)

54、務(wù)的檢查情況；（二）、董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及股東會(huì)決議的執(zhí)行情況；（三）、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)報(bào)告的其他重大事件。第十四條監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，還可以對(duì)股東審議的提案出具意見(jiàn)，并提交獨(dú)立報(bào)告。第十五條監(jiān)事會(huì)行使監(jiān)督檢查權(quán)的方式：（一）、聽(tīng)取董事長(zhǎng)、總經(jīng)理有司財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)情況的通報(bào)；（二）、查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的其他資料；（三）、召開(kāi)與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議，詢問(wèn)有關(guān)問(wèn)題；（四）、核查公司的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向員工了解情況、聽(tīng)取意見(jiàn)，必要時(shí)要求公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理作出書(shū)面說(shuō)明；（五）、向工商、稅

55、務(wù)、財(cái)政等有關(guān)部門(mén)和銀行調(diào)查了解公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況；38第十六條監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)行為有可能危及公司資產(chǎn)安全、造成資產(chǎn)流失或侵害公司股東權(quán)益時(shí)，必須立即向公司股東匯報(bào)。第十七條監(jiān)事會(huì)每年對(duì)公司進(jìn)行一次定期檢查，檢查時(shí)間安排在本年第四季度底或次年第一季度進(jìn)行。根據(jù)需要，監(jiān)事會(huì)可以對(duì)公司進(jìn)行臨時(shí)性檢查。第三章監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)職權(quán)第十八條監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一名，由股東委派或者由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生和更換。監(jiān)事長(zhǎng)為監(jiān)事會(huì)召集人，主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十九條監(jiān)事長(zhǎng)依法行使下列職權(quán)：（一）、負(fù)責(zé)主持監(jiān)事會(huì)工作，制定監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃；（二）、召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（三）、檢查監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情

56、況；（四）、代表監(jiān)事會(huì)向股東作工作報(bào)告；（五）、組織檢查、監(jiān)督公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況；（六）、組織核查會(huì)計(jì)報(bào)告、營(yíng)業(yè)報(bào)告和利潤(rùn)分配方案等財(cái)務(wù)資料；（七）、組織檢查、監(jiān)督董事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員履行職務(wù)有無(wú)違反法律、法規(guī)、公司章程及股東決議的行為；（八）、組織對(duì)公司內(nèi)控制度的檢查、監(jiān)督；（九）、對(duì)公司所發(fā)生的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)和違反法律、法規(guī)、公司章程方面的問(wèn)題，向董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員提出質(zhì)詢；（十）、負(fù)責(zé)簽發(fā)召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知、監(jiān)事會(huì)決議文件、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；（十一）、組織完成股東交辦的其它重要工作；（十二）、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十條監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)

57、的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第四章監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度第二十一條監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持，監(jiān)事長(zhǎng)因特殊原因不能出席會(huì)議，應(yīng)委派一名監(jiān)事代其主持會(huì)議。未委派的，由出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事推選一名監(jiān)事主持會(huì)議。第二十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。第二十三條監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年召開(kāi)一次。監(jiān)事長(zhǎng)可根據(jù)實(shí)際需要、或經(jīng)三分之一以上監(jiān)事提議時(shí)、或董事會(huì)提議時(shí)，召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事要求召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議時(shí)，應(yīng)說(shuō)明召開(kāi)會(huì)議的原因和40目的；監(jiān)事會(huì)會(huì)議因故不能如期召開(kāi)，應(yīng)說(shuō)明原因。第二十四條監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知按以下形式送達(dá)全體監(jiān)事：（一）、監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議召開(kāi)十日前以書(shū)面形式（包括傳真）通知全體監(jiān)事；（二）、監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議召開(kāi)五日前以