2021年工程項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施方案

1、2021年工程項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施方案為規(guī)范工程建設(shè)項(xiàng)目管理，持續(xù)加大對工程項(xiàng)目的監(jiān)管，按照公司效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對_年以來計(jì)劃資金在建工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實(shí)效，特制訂本方案。一、監(jiān)察目的通過對工程建設(shè)項(xiàng)目重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設(shè)項(xiàng)目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責(zé)，促進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)范運(yùn)作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。二、監(jiān)察依據(jù)重大工程項(xiàng)目廉政監(jiān)督實(shí)施意見、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例、建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定、建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例等。三、監(jiān)察范圍云山大橋、云山南路等隱患整改、技改項(xiàng)目。四、監(jiān)察內(nèi)

2、容、切入點(diǎn)及方法（一）項(xiàng)目審批與前期準(zhǔn)備1.監(jiān)察內(nèi)容（1）項(xiàng)目是否列入年度投資計(jì)劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。（2）項(xiàng)目是否進(jìn)行了立項(xiàng)論證和可行性研究，初步設(shè)計(jì)、概算是否經(jīng)過有效審批，項(xiàng)目是否經(jīng)過當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)管理部門的批準(zhǔn)。（3）用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。（4）項(xiàng)目建設(shè)資金是否及時(shí)到位，并符合工程項(xiàng)目的進(jìn)展要求。2.監(jiān)察切入點(diǎn)項(xiàng)目審批的文件、前期準(zhǔn)備的手續(xù)和票據(jù)等相關(guān)資料。3.監(jiān)察方法（1）檢驗(yàn)工程項(xiàng)目的審批文件。（2）核對土地的取得程序及實(shí)際用途。（3）核對規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評報(bào)告、環(huán)評報(bào)告和開工報(bào)告。（4）核對資金流動。（二）工程發(fā)包1.

3、監(jiān)察內(nèi)容（1）發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標(biāo)的行為，有無肢解工程行為；（2）是否辦理申請和審批手續(xù)，項(xiàng)目審批部門核準(zhǔn)的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；（3）合同是否與招標(biāo)投標(biāo)文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；（4）是否依法辦理備案手續(xù)。2.監(jiān)察切入點(diǎn)工程發(fā)包的各種文件、資料。3.監(jiān)察方法（1）查驗(yàn)發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場了解工程項(xiàng)目的實(shí)際情況；（2）查驗(yàn)并核對項(xiàng)目審批文件和報(bào)建登記資料；（3）查驗(yàn)招標(biāo)投標(biāo)過程中的招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評標(biāo)委員會組成記錄、評標(biāo)報(bào)告、標(biāo)底等文件、資料，核對中標(biāo)單位及其項(xiàng)目經(jīng)理或總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績

4、；（4）查驗(yàn)合同是否與招投標(biāo)文件一致，現(xiàn)場了解合同履行情況；（5）查驗(yàn)備案資料；（6）查驗(yàn)直接發(fā)包的申請和審批資料。（三）施工1.監(jiān)察內(nèi)容（1）審查施工企業(yè)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過相關(guān)部門的審核，有無無證或越級、超范圍承攬施工任務(wù)，有無轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；（2）施工企業(yè)投入的技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否與所承建的工程項(xiàng)目要求及施工組織設(shè)計(jì)相適應(yīng)；（3）是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；（4）有無偽造、涂改、出售、買賣、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；（5）關(guān)鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設(shè)單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場檢驗(yàn)合格并簽字，重大隱蔽工程有

5、無設(shè)計(jì)單位參加現(xiàn)場檢查驗(yàn)收并簽字；（6）檢查現(xiàn)場經(jīng)濟(jì)簽證的符合性。2.監(jiān)察切入點(diǎn)施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟(jì)簽證等資料。3.監(jiān)察方法（1）與施工許可管理部門聯(lián)系，查驗(yàn)施工許可證；（3）現(xiàn)場查驗(yàn)質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；（4）通過與相關(guān)單位或部門聯(lián)系，查驗(yàn)轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；（5）召開座談會或者個(gè)別談話，了解參與工程施工各方主體行為。（五）項(xiàng)目管理1.監(jiān)察內(nèi)容（1）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項(xiàng)目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格；（2）項(xiàng)目管理人員、監(jiān)理人員是否認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)；（

6、3）監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進(jìn)展情況相一致；（4）項(xiàng)目管理部門是否依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對施工活動及參與各方的行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題是否責(zé)成有關(guān)單位、部門、人員進(jìn)行整改。2.監(jiān)察切入點(diǎn)監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關(guān)記錄等資料。3.監(jiān)察方法（1）核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份；（2）現(xiàn)場查驗(yàn)監(jiān)理合同、日志及有關(guān)文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；（3）現(xiàn)場查驗(yàn)隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設(shè)備檢測和試驗(yàn)等方面的記錄。（六）質(zhì)量和安全管理1.監(jiān)察內(nèi)容（1）建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國家工程質(zhì)量與安全的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和公司的有關(guān)規(guī)定

7、，建立質(zhì)量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實(shí)到位；（2）工程質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)要求，是否存在質(zhì)量隱患，是否有相互串通，利用質(zhì)量評估、設(shè)計(jì)變更等手段增加工程費(fèi)用的行為；（3）質(zhì)量的檢驗(yàn)和驗(yàn)收是否符合國家規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)；（4）是否發(fā)生質(zhì)量與安全事故，對事故的處理是否及時(shí)、有效。2.監(jiān)察切入點(diǎn)質(zhì)量與安全管理有關(guān)體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質(zhì)量和安全事故的處理及結(jié)果記錄，質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄。3.監(jiān)察方法（1）檢查建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全管理制度；（2）查驗(yàn)質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄；（3）查驗(yàn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證、費(fèi)用調(diào)整等相關(guān)資料；（4）檢查安全講話、培訓(xùn)、風(fēng)

8、險(xiǎn)源辯識及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對安全事故有關(guān)責(zé)任單位和人員的責(zé)任追究；（七）設(shè)計(jì)與變更1、監(jiān)察內(nèi)容（1）審查項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否按規(guī)劃設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，施工圖設(shè)計(jì)審查是否符合國家和公司規(guī)定的工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、條文，設(shè)計(jì)是否合理，有無設(shè)計(jì)浪費(fèi)現(xiàn)象，有無設(shè)計(jì)指定品牌型號或變相指定生產(chǎn)廠商現(xiàn)象；（2）是否存在合同變更和設(shè)計(jì)變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準(zhǔn)后的變更執(zhí)行；（3）因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的費(fèi)用調(diào)整是否出具設(shè)計(jì)變更單（聯(lián)絡(luò)單），是否經(jīng)過建設(shè)單位投資控制部門審批；（4）是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費(fèi)用的行為。2.監(jiān)察切入點(diǎn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變

9、更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料。建設(shè)單位監(jiān)督記錄和資料，違紀(jì)違規(guī)行為的查處記錄和決定。3.監(jiān)察方法（1）現(xiàn)場查驗(yàn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；（2）將工期調(diào)整、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的數(shù)量和金額與其他類似工程相比較，對照有關(guān)資料進(jìn)行現(xiàn)場提問和核對。（八）物資設(shè)備采購及服務(wù)采購1.監(jiān)察內(nèi)容（1）未達(dá)到招投標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的物資設(shè)備采購，物資設(shè)備的采購范圍、數(shù)量是否與項(xiàng)目的要求一致，是否滿足項(xiàng)目要求。（2）服務(wù)采購是否按相關(guān)規(guī)定實(shí)施；2.監(jiān)察切入點(diǎn)物資設(shè)備及服務(wù)采購申請表、談判記錄、比選文件和驗(yàn)收單。3.監(jiān)察方法（1）查驗(yàn)物資設(shè)備采購的數(shù)量及質(zhì)量是否與項(xiàng)目需求一致，是

10、否因物資設(shè)備采購對項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響。（2）查驗(yàn)是否有談判記錄、比選文件等能實(shí)質(zhì)反應(yīng)有效控制的管理文件。（）查驗(yàn)物資設(shè)備及服務(wù)采購驗(yàn)收單是否與實(shí)物一致。（九）竣工驗(yàn)收結(jié)算1.監(jiān)察內(nèi)容（1）是否依法履行了質(zhì)量監(jiān)督的職能，驗(yàn)收報(bào)告是否真實(shí)；（2）項(xiàng)目結(jié)算內(nèi)容是否按合同、招投標(biāo)文件及設(shè)計(jì)變更進(jìn)行，有無虛增工程量、抬高工程造價(jià)行為，工程量計(jì)算、定額套用、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。（3）工程建設(shè)項(xiàng)目是否及時(shí)進(jìn)行了竣工決算審計(jì)，有無拖延，拖延的原因是否合理；（4）合同價(jià)和審計(jì)前決算價(jià)、審計(jì)后決算價(jià)之間是否存在差異，差異是否合理；（5）是否及時(shí)按照合同的約定和招投標(biāo)文件進(jìn)行決算；（6）建設(shè)單位是否及時(shí)進(jìn)行竣

11、工檢查驗(yàn)收，檢查驗(yàn)收程序是否規(guī)范，檢查驗(yàn)收查出的問題是否得到整改，是否未進(jìn)行竣工檢查驗(yàn)收或未辦理竣工檢查驗(yàn)收備案即擅自使用工程等。2.監(jiān)察切入點(diǎn)竣工驗(yàn)收報(bào)告，竣工決算審計(jì)、竣工檢查驗(yàn)收資料，工程尾款支付憑證。3.監(jiān)察方法（1）了解造成工期拖延、合同價(jià)和審計(jì)前決算價(jià)、審計(jì)后決算價(jià)之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；（3）核對應(yīng)當(dāng)審計(jì)的工程項(xiàng)目是否及時(shí)進(jìn)行了審計(jì)及審計(jì)情況；（4）了解資金流動情況。現(xiàn)場查看質(zhì)量保修情況。（十）資金管理1.監(jiān)察內(nèi)容（1）有無弄虛作假套取工程款、設(shè)立“小金庫”，項(xiàng)目資金是否?？顚Ｓ茫袩o列支計(jì)劃外投資等問題；（2）工程項(xiàng)目資金是否進(jìn)行了概算、預(yù)算，是否進(jìn)行了審計(jì)，有無虛

12、列工程成本、采取不正當(dāng)手段抬高工程造價(jià)、揮霍浪費(fèi)以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、貪污等問題；（3）工程進(jìn)度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；2.監(jiān)察切入點(diǎn)項(xiàng)目概算書、概算調(diào)整書、資金計(jì)劃、資金使用、資金結(jié)算、決（結(jié)）算審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)賬目等資料。3.監(jiān)察方法（1）檢查工程項(xiàng)目投資計(jì)劃及年底項(xiàng)目投資調(diào)整計(jì)劃，核查計(jì)劃及計(jì)劃變更情況；（2）審查有無計(jì)劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點(diǎn)和有異常的工作量；（3）對工程項(xiàng)目資金結(jié)算情況進(jìn)行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計(jì)簽證表、計(jì)劃（或公務(wù)通知單）、檢查驗(yàn)收單或受益單位簽認(rèn)單等相關(guān)資料五、監(jiān)察組人員及分工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：_組長：_成員：_六、工作時(shí)間安排_年_月_日至_