投資基金管理公司運營計劃書

1、二零一四年六月*投資（基金）管理有限公司運營計劃、投資管理公司主營業(yè)務釋義、投資戰(zhàn)略和經營目標1、投資戰(zhàn)略2、經營目標三、組織架構1、投資銀行部2、財富管理部3、財務運營部4、產品部5、綜合管理部8四、業(yè)務管理及風險控制1、項目管理(1)投資項目的分類管理投資項目的部門與個人負責制(3)投資項目預算管理制度.7.13項目投資后期管理2、制度保障3、風險控制制度建設五、投資流程 *投資（基金）管理有限公司設立方案一、投資管理公司主營業(yè)務釋義工商注冊釋義為：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢。（不得從事下列業(yè)務：1、 發(fā)放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對

2、除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保）。投資（基金）管理公司旨在對目標融資企業(yè)提供直接股權投資 、通過發(fā)行基金（有限 合伙）進行股權或債權投資等業(yè)務，是目前金融市場準入無剛性門檻，操作手法多樣靈 活的類金融機構。二、投資戰(zhàn)略和經營目標1、投資戰(zhàn)略公司實行有重點的多元化投資戰(zhàn)略，在選取的投資項目獲得成功后，再視市場與公司 自身情況，集中公司內外部資源，逐步穩(wěn)健擴大投資額度與規(guī)模。在主業(yè)構架已基本完 成后，再逐步實現(xiàn)有重點的多元化發(fā)展。2、經營目標三、組織架構投資（基金）管理公司實行董事長領導下的總裁負責制，董事長代表董事會負責制訂 投資公司的重大方針政策，對涉及投資方向和投資組合戰(zhàn)略的投資重大調整負責

3、，總裁負責公司日常經營管理工作。投資公司設立董事會，董事會成員由董事長、總裁及股東 代表共同組成。董事會也是公司投資審查委員會（投審會），負責公司投資項目的審批董事會實行投票決議方式決定公司投資戰(zhàn)略及其變更，和公司章程的改變、對外投資項目的審批、投資公司總裁的任命、增資擴股等重大事項董事會投俺委員會制總裁訓總裁財務運部綜合管理部則雷管理一部 產品部 投資輾行部財審管理囚課 財富管理三部 財富管理二部公司設立投資銀行部、財富管理部、財務部、產品部、綜合管理部等部門。各部門職能分工如下： 1、投資銀行部負責擬定公司投資戰(zhàn)略、投資規(guī)劃、投資方案、投資協(xié)議等相關文件，制訂投資管理 制度，并報公司管理層

4、審批，組織實施公司投資與融資活動。主導投資項目的盡職調查 交易結構設計、談判等；同時，以該部門為主，會同其他相關部門對被投目標企業(yè)進行 行業(yè)研究、項目策劃、經營管理分析、戰(zhàn)略規(guī)劃、經營計劃管理等。2、財富管理部財富管理部門旨在對被投企業(yè)的基金（有限合伙）進行募集，拓展市場、樹立企業(yè)在 行業(yè)的品牌，維護良好的客戶關系，管理客戶預期，發(fā)現(xiàn)并建議適合市場風格的基金產 品。3、財務運營部負責投資公司會計核算管理、財務監(jiān)督管理，定期出具投資公司經營分析報告；對投 融資部門的擬投資項目，結合公司自身財務狀況進行風險決策 ；配合投融資部參與公司 負債投資、項目融資、內部融資等投融資活動。4、產品部產品部負責

5、與前端項目經理溝通與協(xié)作，明確項目方需求，給出產品設計總體方案；細化具體私募基金、私募理財產品的框架內容；負責成型產品的路演、推介工作，組織 各類的推廣活動；負責已發(fā)行產品的跟進工作，包括公告的發(fā)布、相關數據的發(fā)表等； 推動銷售工作，包括定期或不定期的培訓，以及與銀行、信托公司等渠道的聯(lián)系和互 動。5、綜合管理部（1）人事職能公司各部門的人員招聘工作在公司總裁、分管副總裁的領導下，由部門總經理組織實 施，綜合管理部執(zhí)行，人員的招聘要符合公司發(fā)展需要，適合招聘崗位的職責及職能， 具體招聘標準由總裁及分管副總裁組織制定詳細標準并最終確定合適人選 。（2）行政管理職能行政部門基本職能包括：日常辦公事

6、務管理、辦公物品及設備管理、文書資料管理、 車輛管理、人事日常事務管理、后勤保障事務管理、接待事務等。四、業(yè)務管理及風險控制1、項目管理（1）投資項目的分類管理投資管理按照投資項目性質實施分類管理 、分類運作，由項目經理明確分工，分別負 責。公司投資業(yè)務部門總經理在總裁和分管副總裁領導下負責部門日常事務的管理。（2）投資項目的部門與個人負責制已批準實施的對外投資項目，由授權的公司投資業(yè)務部門負責具體實施。投資業(yè)務部 門負責將投資項目的組織實施工作的具體分工內容分解到各個投資項目經理。投資公司的投資項目實行總裁領導下的投資項目經理負責制 ，項目經理承擔或牽頭組 織項目尋找考察、開發(fā)談判和策劃實施

7、的三大環(huán)節(jié)，執(zhí)行市場調研、前期籌備、中期監(jiān) 控和項目后期評估。其中，市場調研包括自行調研與聘請有關咨詢公司或專家調研相結 合的方式，前期籌備包括項目前期策劃 （項目建議書、可行性報告、商業(yè)計劃書）的組 織編寫，項目公司及其組織機構的設立、投資合作或投資交易方案的設計、人員招聘等， 中期監(jiān)控包括品牌管理、運營管理、財務監(jiān)督、經營計劃考核、公司戰(zhàn)略決策與重大資 本性支出的審查等。投資項目經理在投資業(yè)務部門總經理的組織下開展工作 。（3）投資項目預算管理制度投資項目必須獲得公司高管層的授權批準文件，并附有經審批的投資預算方案和其他相關資料。公司的對外投資實行預算管理，投資預算在執(zhí)行過程中，可根據實際

8、情況變化合理調 整投資預算，投資預算方案必須經授權領導和部門批準。如與其他公司（個人）合作，投資公司應保持控股地位，并可控制公司重大戰(zhàn)略方針 日常運營和財務，原則上應派遣項目公司董事長和財務總監(jiān)（財務經理）參與經營管投資金額額度審批實行董事長授權下的總裁審批制。由董事會共同投票表決方式決定 取舍。（4）項目投資后期管理投資項目經理在投資完成后負責對被投資企業(yè)和項目的投后管理，包括項目和企業(yè)經營管理監(jiān)控、參與規(guī)劃企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展等。投資完成并在一定經營或運作期限結束后（視項目周期和經營或運作情況而定），對被投資項目或企業(yè)進行全面評估，并總結投資過程中的成敗得失，分析投資效益，進行 投資目標考核，總結

9、有關經驗，并形成投資后評估報告。2、制度保障為保障投資公司順利運作和投資項目經理順利完成項目開發(fā)等工作，投資公司設立以下制度保障：（1）經費保障制度公司投資業(yè)務部門按月核定一定業(yè)務經費，用于市場調研、客戶招待費、差旅費等。 經費額度與使用狀況每年實施定期審核，以保障其使用效率和安全性、經濟性，并納入 到投資活動的業(yè)績評估中。（2）專業(yè)技術力量除投資業(yè)務部門專業(yè)從事投資分析工作的項目經理或項目工作人員外，視情況需要，可以引進公司內外部的其它部門或人員的專業(yè)咨詢服務，以保證項目的成功實施和順利進行。（3）分工原則投資項目經理的分工遵循明晰化、任務專職化、項目專項化原則，以保證集中精力從 事項目投融

10、資與項目策劃等核心業(yè)務 。在實行上述原則的同時，項目經理負責對被投資 企業(yè)的經營持續(xù)監(jiān)督。（4）績效考核與激勵制度按照自然年度、會計年度或被投資項目與企業(yè)適當運作周期中的某一階段，評估投資項目業(yè)績，對投資業(yè)務部門與投資項目經理進行綜合績效考核。綜合考慮投資規(guī)模、收益、財務結構與質量、投資實施與經營管理難度、被投資企業(yè)或項目監(jiān)控狀況等因素，對投資項目經理給予現(xiàn)金和（或）股權獎勵。（5）財務與責任審計公司對被投資企業(yè)和項目定期進行財務審計與責任審計，監(jiān)督投資項目經理的工作職責落實情況，以及被投資項目和企業(yè)經營管理負責人的經濟與管理責任履行情況。對投資項目決策及其后的項目管理、監(jiān)控，因管理不善導致投

11、資損失、資產損失和企 業(yè)虧損的，應當追究有關責任部門與人員的責任 ，視損失的嚴重程度，扣發(fā)當年項目投 資（或項目管理）業(yè)績獎。3、風險控制制度建設為了提高投資的質量，防范和降低投資的管理風險，公司需建立一套完整的風險控制 機制以及風險管理制度。公司設有投資委員會，負責從整體上控制資金運作中的風險，制定內部風險控制制度 主要包括：嚴格按照法律法規(guī)進行投資，不從事禁止投資的業(yè)務；堅持獨立原則，公司受托管理的資金與公司的自有資產相互獨立，分賬管理，實行集中交易制度，每筆交易都須有書面記錄并加蓋時間章；加強內部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內部信息泄露；前臺和后臺部門應獨立運作等。具體風險

12、控制方面，公司將根據自己所管理的資金規(guī)模、對投資標的的把握程度來決 定投資的數量和配比。（1）內部控制原則有效性原則。通過科學的內控手段和方法建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，受托管理資金、自有 以及其他資產的運作分離*投資(基金)管理有限公司運營計劃相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置權責分明、相互制衡。(2)內部風險控制架構內部風險控制架構是公司為實現(xiàn)風險控制的目標，建立的涵蓋公司經營管理各個環(huán)節(jié)， 順序遞進、權責明確、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。第一道監(jiān)控防線：由各部門總經理負責，部門全員參與，根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī) 則及

13、自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風險控制措施，同時分別在自己的授權范圍內對關聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。各部門指定專人作為本部門的兼職風險控制管理員，配合部門總經理開展本部門的內控和監(jiān)察工作。直接參與交易、資金、電腦系統(tǒng)、財務會計等業(yè)務的重要崗位，要盡可能設置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務， 要強化后續(xù)的監(jiān)督機制。在關鍵部門和重要業(yè)務之間要有書面憑據的傳遞制度，相關人員要在書面憑據上簽字。實行雙人負責的制度，出現(xiàn)問題，部門總經理和具體經辦人均 要承擔責任。第二道監(jiān)控防線：公司總裁負責，由公司投資審查委員會和公司總裁及副總裁組成的 經營管理層，對公司各部門、各項業(yè)務的風險狀況進行全面監(jiān)督

14、并及時制定相應對策和 實施控制措施。第三道監(jiān)控防線：在董事會領導下，公司投資審查委員會掌握公司整體風險狀況 。投 資審查委員會定期審閱公司內部風險控制制度及相關文件，并根據需要隨時修改、完善,確保風險控制與業(yè)務發(fā)展同步進行。(3) 內部控制規(guī)則內部風險控制規(guī)則是公司為實現(xiàn)風險控制的目標，建立的一整套完善的制度體系，主要由兩部分組成，分別是管理制度和內控制度。兩部分制度是相互對應、相互鉤稽、相 互制約，各自負責的關系。內控制度是匯集各項管理制度中的風險控制措施，并對管理制度的制定提出風險控制方面的要求，管理制度要符合內控制度的要求。他們各自由公 司不同的管理階層和部門負責，避免了內部人控制和流于

15、形式。管理制度由公司綜合管理制度和各部門業(yè)務規(guī)章制度組成，是各部門在具體業(yè)務工作中所要遵循的業(yè)務流程和規(guī)則。它由各職能部門制定，公司總裁審閱和批準修改。內部控制制度是各個部門所要滿足的各項業(yè)務風險控制要求及其具體解決措施的匯集。 它主要包括：風險控制、崗位分離、空間分離、作業(yè)流程、集中交易、信息披露、資料 保全、內部會計控制、保密、授權制度等一系列具體制度，由公司投資審查委員會負責 審閱和批準修改。以上所有制度根據公司章程規(guī)定需公司董事會批準的，需上報董事會。(4) 內部控制的主要內容風險評估投資審查委員會對公司的內外部風險進行評估；投資審查委員會對公司經營管理中的重大突發(fā)性事件和重大危機情況

16、進行評估，制定危機處理方案并監(jiān)督實施；負責對受托 管理資金投資和運作中的重大問題和重大事項進行風險評估；各級部門負責對職責范圍內的業(yè)務所面臨的風險進行識別和評估?？刂苹顒涌刂苹顒影ㄗ晕铱刂?、職責分離、監(jiān)察稽核、實物控制、業(yè)績評價、嚴格授權、資 產分離等政策、程序或措施?？刂苹顒芋w現(xiàn)為：自我控制以各崗位的目標責任制為基礎，是內部控制的第一道防線 在公司內部建立科學、嚴格的崗位分離制度、授權制度、資產分離制度，在相關部門和 相關崗位間建立重要業(yè)務處理憑據傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督責任，使相互監(jiān)督制衡機制成為內部控制的第二道防線。充分發(fā)揮公司風 險控制委員會對各崗位

17、、各部門、各機構、各項業(yè)務全面監(jiān)察稽核作用，建立內部控制 的第三道防線。信息與溝通公司建立雙向的信息交流途徑，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈 報渠道。通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可充分了解與其 職責相關的信息并及時送達適當的人員進行處理。公司根據組織架構和授權制度，建立 清晰的業(yè)務報告系統(tǒng)。(5) 投資風險控制投資研究風險的控制措施吸引高素質投資研究人才，定期進行培訓，要求投資研究報告依據詳實資料，并盡量 10*投資（基金）管理有限公司運營計劃進行實地研究等。投資決策風險的控制措施設立投資決策委員會，定期召開會議，研究宏觀經濟形勢及市場狀況，審核投資組

18、合 方案，決定投資原則，控制投資風險；由投資決策委員會確定受托管理資金運作負責人 的投資權限，經過投資決策委員會批準后方可實施。五、投資流程投資（基金）管理公司有嚴格的投資流程，常規(guī)投資流程如下：1、考察、調研階段項目經理尋找考察洽談項目 T初步市場調研、項目預評估一投資業(yè)務部門內部會審 T 確定初步投資意向T分管領導同意；2、初步盡職調查公司根據項目行業(yè)情況，派出相關人員對項目進行初步審核，并開展初步盡職調查；3、項目初評公司根據項目初步盡職調查結果召開項目初評會，通過初評估會的項目方可正式立項；4、詳細盡職調查通過初評會的項目方可正式立項，并確定項目調查小組，進行更詳細的盡職調查和追 蹤培育，并完成獨立的 盡職調查報告，公司風險控制部門將對調查小組的調查記錄和 報告進行復核，并出具評議意見；5、項目論證公司內部對盡職調查結果進行充分的論證，并評判項目的投資價值和存在的風險，同 時形成基本的投資方案；6項目談判對于經論證可行的項目，公司將與之進行價格等投資條件談判；7、必要的補充調查根據初步談判結果，開展必要的補充盡職調查，必要的時候可聘請會計師事物所進行財務審計和調查；8、投資決策委員會審議和決策公司完成對項目的內部決策