關于安全生產行政處罰工作存在的若干問題及對策思路(上)

1、最新資料歡迎閱讀關于安全生產行政處罰工作存在的若干問題及對策思路（上）安全生產行政處罰是安全生產監(jiān)管工作的重要內容之一，也是制裁安全生產違法行為、規(guī)范生產經營單位安全生產的重要手段。 從本 質上看，它具有明顯的強制性、規(guī)范性、復雜性和普遍性。對于安全 生產監(jiān)管門來說，行政處罰工作的狀況不僅關系到其自身的權威、 形 象、聲譽甚至一些人的前途，而且也關系到政府、社會對安全生產監(jiān) 管系統(tǒng)工作作風、工作效能與整體形象的評價。當安全生產行政處罰 依法、公正、合理、理性時，安全生產監(jiān)管部門就能很好地維護社會 公共利益，自身的權威性、形象及聲譽也能日益提高，反之，安全生 產行政處罰則可能變?yōu)椴块T甚至一些人謀

2、取好處、損害公共利益的手 段，而執(zhí)法者本身也可能走向自己的反面一一法者甚至是犯罪者。但由于安全生產行政處罰工作不只是涉及行政主體與行政相對人兩者 之間關系與利益的調整，而可能涉及甚至影響到眾多相關主體的利 益，也就是說，影響安全生產行政處罰的因素是多方、 多層與多元的， 而安全生產行政處罰反過來也影響著多方、 多層與多元主體的某種利 益。在影響安全生產行政處罰的眾多因素中， 有不少因素是安監(jiān)部門 所能控制和改變的，但問題在于，恰恰可能就是這些非可控因素，卻 對行政處罰的過程與效果及有關人員的境遇產生不可忽視甚至非常 重要的影響。因此，我們有必要對安全生產行政處罰工作存在的主要 問題及表現形式進

3、行較全面、冷靜和客觀的分析，從多方面、多角度 剖析產生這些問題的根源，并提出解決這些問題的相應思路。一、當前安全生產行政處罰工作存在的主要問題行政處罰作為安全生產行政執(zhí)法工作的一項內容， 不能脫離整個 安全生產工作的總體部署與安排而單獨進行， 安全生產工作總體推進 力度直接影響著安全生產行政處罰工作的力度與效果， 但安全生產行 政處罰工作反過來又會影響安全生產全局工作的推進?？傮w上看，目前全國大部分地方較為重視安全生產行政執(zhí)法工作，注意發(fā)揮行政處 罰對于安全生產工作的促進、保障與支持作用，但各地對安全生產行 政執(zhí)法工作的重視程度不一、進展也不盡平衡，存在一些值得注意的 問題，有些問題還比較突出

4、、比較普遍，歸納起來主要有以下五個方 面：1、行政處罰的制約因素較多，存在一個“難”字。安全生產行 政處罰處罰工作雖然有明確的法律依據，并以行政的強制力作為保證 手段，但這一工作的開展畢竟涉及相關的主體尤其是行政相對人的切 身利益，在行政處罰工作所構成的法律關系中， 表現為行政相對人的 某種利益可能受到直接或較大的影響，盡管這種利益是非法、不當、 依法應予以制止、停止甚至剝奪的，為獲取這種利益的行為必須依法 給予制裁的，但行政相對人對于實施行政處罰的行政主體的認知、 態(tài)度及與之相關的行為則實實在在地對行整個政處罰工作的開展與落 實產生某種影響，當行政相對人采取理性、合作的態(tài)度及行為時，行 政處

5、罰工作常常能夠較為順利地進行并較好較快地落實， 而當行政相 對人采取非理性、不合作甚至是對抗的態(tài)度并采取相關的干擾行動 時，行政處罰工作常常難以順利地展開。 再從整個安全生產監(jiān)管系統(tǒng) 的情況看，這一系統(tǒng)形成的時間較短，整個體制框架及運行機制并沒 完全理順，其職責范圍及行使職責的方式還不為企業(yè)及社會有關方面 所了解，安全生產法等法律法規(guī)的宣傳、普及也未完全到位，安 全生產行政處罰工作的開展還只是處于起步階段， 并面臨眾多的困難 與制約因素，整體推進仍較困難，最為突出的是兩個方面：一是不少 企業(yè)對于自己在安全生產上的法定職責不了解、 不履行，對自己存在 的安全生產違法行為所遭到的處罰不理解、 不配

6、合至對抗，造成安全 生產行政處罰難開展、難落實。二是一些地方安全監(jiān)管機構因擔心實 施行政處罰后沒辦法順利執(zhí)行到位而影響自己的面子與威信，不敢正常開展行政處罰工作，導致行政執(zhí)法工作無法取得預期的目標。2、安監(jiān)部門自身底氣不足，行政處罰存在一個“軟”字。自身 底氣不足必然導致行政執(zhí)法偏軟，而行政執(zhí)法偏軟必然導致“執(zhí)法不 嚴”，這是當前安監(jiān)系統(tǒng)開展行政處罰工作最普遍、最常見也是最突 出的問題。主要表現為以下幾種情況：一是自信心不足。主要是因為 社會及企業(yè)對安監(jiān)部門還不太了解與認知， 安全生產監(jiān)管部門在實施 行政處罰時擔心自己部門的權威性不足，為確保自己所進行的處罰能 順利到位，通常對一些性質較為嚴重

7、、依法應給予較重、較大行政處罰的只給予較輕、較小的處罰，以免企業(yè)產生對立的情緒或采取不配 合的態(tài)度。二是因存在私心雜念導致行政處罰偏軟。 因為實施行政處 罰畢竟可能會“得罪”一些人，特別是安全生產行政處罰最大的工作 量主要集中在縣（市、區(qū)）級，因地域范圍較小，安監(jiān)部門的人員和 其他有關方面的人畢竟可能“抬頭不見低頭見”，過于嚴厲的行政處 罰無形中可能會得罪一些自己不愿得罪、 不敢得罪的人，在這種心態(tài) 的影響下，有些地方安監(jiān)部門在實施行政處罰時往往會自覺或不自覺 “從輕、從低”處理。三是因自己對安全生產法律法規(guī)及有關行政處 罰的程序、規(guī)定了解得不夠透徹，對于有些生產經營單位的安全生產 違法行為依

8、法應給予何種處罰及處罰的程度把握得不夠準，當一些生產經營單位對行政處罰提出意見或通過其他一些方式“疏通”時，安 監(jiān)部門即對行政處罰的種類及幅度的做出相應的調整，以致有些生產經營單位認為安全生產行政處罰可以“討價還價”、可以互相協(xié)商， 由此引發(fā)了“彈性行政執(zhí)法”現象的產生。上述三個方面共同影響的 結果是弱化、軟化了法律法規(guī)對于安全生產違法行為的約束力和制裁 力，從而使生產經營單位安全生產違法行為的邊際收益保持在高于其 邊際成本的狀態(tài)，最終導致安全生產違法行為的出現及持續(xù)存在獲得 了某種內在和自生的驅動力。3、行政處罰開展不夠規(guī)范，存在一個“亂”字。有關法律法規(guī) 已對行政處罰的總體過程、程序及相關

9、問題作了明確規(guī)定，但從一些 地方安監(jiān)部門實施行政處罰的情況看，這一工作的開展仍然顯得不夠 規(guī)范，有些方面還比較亂。主要表現在以下方面：一是實施行政處罰的主體資格不盡規(guī)范，有些安監(jiān)機構人員未按規(guī)定經過培訓并持有安 全生產行政執(zhí)法的有效證件，不具備從事安全生產行政處罰的法定資 格，有些安監(jiān)機構的工勤、臨時人員充當安全生產行政執(zhí)法人員；有 些安監(jiān)機構人數偏少，但在下達行政處罰意見時卻作出了屬于 “重大 處罰”以上的處罰決定，一旦生產經營單位提出聽證要求，安監(jiān)機構 傾其所有人數都難以達到正常“聽證”的法定人數要求；二是行政處 罰過程中有些程序或環(huán)節(jié)的把握不準確、 不規(guī)范，不符合法定程序要 求，如在調查

10、取證階段，沒有按規(guī)定要求“亮明身份”等。三是行政 處罰的一些必經階段工作不到位，如有些安監(jiān)機構執(zhí)法人員在對一些 安全生產違法行為的查處上，沒有緊扣安全生產法律法規(guī)賦予安監(jiān)部 門的職責要求開展調查取證，對有關當事人所作的調查筆錄材料內容 無法看出當事人存在的安全生產行為及其程度與其可能受到的處罰 之間的相應聯系，調查取證的材料不充分、所收集的證據材料完整， 難以滿足和支撐對企業(yè)進行行政處罰的需要等。 四是安全生產行政處 罰種類及幅度的確定不盡準確，個別地方安監(jiān)部門對生產經營單位安 全生產違法行為進行處罰時所適用的法律、 法規(guī)或規(guī)章的具體規(guī)定不 準、處罰的種類及幅度確定也不準。五是安全生產違法行為執(zhí)法文書 使用不規(guī)范，有些地方安監(jiān)部門在對一些單位進行行政處罰時沒有使 用國家安監(jiān)總局統(tǒng)一制定的執(zhí)法文書，而是使用安監(jiān)局的文件或安監(jiān) 局創(chuàng)格式的文書。六是沒有嚴格執(zhí)行安全生產行政處罰報備制度，即有的縣（市、區(qū)）一級的安監(jiān)機構在作出超過5000元以上罰款及責令停產停業(yè)、停產停業(yè)