法學(xué)理論論文歐洲專利的法律狀態(tài)檢索及信息分析

1、歐洲專利的法律狀態(tài)檢索及信息分析 歐洲專利的法律狀態(tài)檢索及信息分析北京理工大學(xué)馬麗 摘要:歐洲專利在申請(qǐng)、審批和授權(quán)等方面具有特殊性，因此圖書館查新檢索工作者在檢索歐洲專利的法律狀態(tài)時(shí)應(yīng)注意一 些問題，以利于保障我國跨國企業(yè)的利益. 關(guān)鍵詞:歐洲專利;法律狀態(tài);查新;保護(hù);異議;分案申請(qǐng)歐洲專利的法律狀態(tài)檢索及信息分析 隨著國內(nèi)外技術(shù)、經(jīng)濟(jì)競爭的加劇，科技信息服務(wù)的重要性日 益受到廣泛的關(guān)注，企業(yè)已成為圖書館查新檢索工作者提供科技 信息服務(wù)的重要客戶。特別是我國加入wto以后，在大量國內(nèi)企 業(yè)邁出國門的同時(shí)由于事先缺乏對(duì)國外專利政策及相關(guān)專利技術(shù) 法律狀態(tài)的了解，其面臨著嚴(yán)峻的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形勢

2、，大規(guī)模的涉 外專利爭端已逐步顯現(xiàn)并有日益增多的趨勢. 本文以歐洲專利為對(duì)象，在分析其授權(quán)機(jī)制、審批程序等專利 政策的同時(shí)，主要研究并討論了查新檢索工作者在進(jìn)行歐洲專利 法律狀態(tài)檢索時(shí)應(yīng)注意的幾個(gè)要點(diǎn)，以期查新檢索工作者能為我 國的企業(yè)用戶提供精確有效的專利信息以保障其利益. 一、歐洲專利公約的授權(quán)機(jī)制歐洲專利公約（european patent convention）是一個(gè)地區(qū)性、 國家間的專利組織，現(xiàn)有27個(gè)成員國，另外還有3個(gè)邀請(qǐng)國家. 歐洲專利公約為它的成員國提供了專利方面共同的法律制度 和統(tǒng)一授予專利的程序。它的審查程序采用早期公開、延期審查及 授權(quán)后的異議制度。提出歐洲專利申請(qǐng)時(shí)，

3、可以指定一個(gè)、幾個(gè)或 全部成員國，一旦該申請(qǐng)被授予專利權(quán)，即可在所有指定國生效， 與各指定國依照本國專利法授權(quán)的專利具有同等效力。歐洲專利 的有效期為自申請(qǐng)日起20年。然而，歐洲專利公約僅僅負(fù)責(zé)歐洲 專利的審查和授權(quán)，對(duì)于歐洲專利的維持、行使、保護(hù)，以及他人請(qǐng) 求宣告歐洲專利無效，均由各指定國依照本國專利法進(jìn)行. 二、歐洲專利審批程序歐洲專利局（european patent office）于1977年11月1日 成立，負(fù)責(zé)歐洲專利的審批。歐洲專利局一般的審批步驟分三個(gè) 階段：受理、形式審查、建立檢索報(bào)告、公布（自申請(qǐng)日起18個(gè)月 后）；實(shí)質(zhì)審查（自檢索報(bào)告公布日起6個(gè)月內(nèi)，由申請(qǐng)人提出請(qǐng) 求

4、）；任何人可以提出異議（授權(quán)公告日起9個(gè)月內(nèi)）、公告授權(quán). 另外，在審查流程中，申請(qǐng)人或異議人都可以向申訴庭起訴，且申 訴庭的決定為終審. 三、歐洲專利法律狀態(tài)檢索 查新檢索工作者檢索歐洲專利的法律狀態(tài)，可以通過歐洲專 利局免費(fèi)提供的epoline系統(tǒng)。epoline系統(tǒng)是一個(gè)在線的數(shù)據(jù)庫， 它包括所有的歐洲專利申請(qǐng)和指定國專利申請(qǐng)的全部著錄數(shù)據(jù)以 及這些申請(qǐng)從首次公開到審查、異議、申訴、授權(quán)的流程中產(chǎn)生的 數(shù)據(jù)。該系統(tǒng)對(duì)于查看競爭對(duì)手的專利申請(qǐng)的法律狀態(tài)、提前獲知 重要情報(bào)、及時(shí)采取有效措施等，具有很高的實(shí)用價(jià)值. 1.歐洲專利的法律狀態(tài)檢索系統(tǒng)。查新檢索工作者可以通過 網(wǎng)址http:/ww

5、進(jìn)入epoline系統(tǒng)。進(jìn)入后，點(diǎn)擊導(dǎo)航欄 中的register plus進(jìn)入檢索頁面。系統(tǒng)提供了兩種檢索方式：簡 單檢索和高級(jí)檢索。其中簡單檢索較為常用，但只能在一個(gè)字段下 檢索；高級(jí)檢索可以進(jìn)行最多三個(gè)字段的組合檢索. 以高級(jí)檢索為例，其檢索界面提供了三個(gè)檢索字段選擇框，在 檢索字段選擇框中共有11個(gè)字段可供選擇，分別是publication number、application number、date of filing、date of publi- cation、priority no.、priority date、applicant、inventor、rep

6、resenta- tive、opponent和classification（ipc）。用戶可在各選擇框內(nèi)任選一 個(gè)字段，進(jìn)行單個(gè)字段檢索或多個(gè)字段組合檢索。每個(gè)字段最多只 能輸入四個(gè)檢索項(xiàng). 2.歐洲專利的法律狀態(tài)檢索及信息分析。對(duì)于跨國企業(yè)而言， 專利的有效范圍、審批結(jié)果及保護(hù)期限信息是其實(shí)行“充分利用失 效專利、避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)”等策略的重要依據(jù)，同時(shí)也是查 新檢索工作者進(jìn)行歐洲專利法律狀態(tài)檢索的焦點(diǎn)。本文以三個(gè)實(shí) 例對(duì)其進(jìn)行分析. （1）歐洲專利的有效范圍。歐洲專利公約涉及27個(gè)成員國。因 此，在檢索歐洲專利的法律狀態(tài)時(shí)，不能籠統(tǒng)地說一件歐洲專利是 處于有效或無效狀態(tài)，應(yīng)通過檢索，詳

7、細(xì)描述該專利在各指定國的 法律狀態(tài). 以公告號(hào)為ep1571952的歐洲專利為例進(jìn)行檢索（檢索日為 2009年1月20日）。查看“about this file”顯示類目下的 “status”項(xiàng)，對(duì)于該歐洲專利顯示的是“在規(guī)定限期內(nèi)沒有人提出異 議”，說明該專利申請(qǐng)已授權(quán)，且自授權(quán)公告日起9個(gè)月內(nèi)沒有人 提出異議。確定該專利權(quán)在成員國的生效范圍。查看“l(fā)egal status”顯示類目下的“designated contracting states”一項(xiàng)，系統(tǒng) 顯示該專利指定國有at、be、bg、ch、cy、cz、de、dk、ee、es、fi、 fr、gb、gr、hu、ie、it、li、lu、

8、mc、nl、pt、ro、se、si、sk和tr. 但截至檢索日，該專利在其中的cz、dk、fi、it、nl、ro、si、sk、bg、 se、gr、es、mc和pt等14個(gè)成員國已失效，因此即使該歐洲專 利還處于有效狀態(tài)，也只在余下的13個(gè)成員國有效。確定專利 權(quán)是否已過保護(hù)期。歐洲專利權(quán)的保護(hù)期為自申請(qǐng)日起20年，而 經(jīng)檢索該專利的申請(qǐng)日為2003年10月30日。顯然，截至檢索日 該專利還處于專利權(quán)保護(hù)期內(nèi). 該件歐洲專利法律狀態(tài)檢索的結(jié)論為：截至檢索日，該歐洲專 利在at、be、ch、cy、de、ee、fr、gb、hu、ie、li、lu和tr等13 個(gè)成員國有效. 本案例著重強(qiáng)調(diào)的是歐洲專利

9、的有效范圍問題。一件歐洲專 利即使授權(quán)了，也可能由于未向某些生效國提交專利譯文或繳納 年費(fèi)等原因，而造成該歐洲專利在相應(yīng)成員國失效。而對(duì)于跨國公 司和企業(yè)，依據(jù)專利的有效范圍可相應(yīng)地選擇“充分利用失效專 利”或“避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的策略. （2）異議和分案申請(qǐng)情況。同其他國家專利相比，歐洲專利在 申請(qǐng)和授權(quán)方面具有特殊性。例如，歐洲專利局規(guī)定，在公告日起 9個(gè)月內(nèi)任何人可以提出異議。因此，查新檢索人員在檢索歐洲專 利的法律狀態(tài)時(shí)不能僅依據(jù)系統(tǒng)在檢索結(jié)果主頁面提供的主要信 息，還要詳細(xì)查看審查過程文件中的信息，比如異議審理結(jié)果等. 以公告號(hào)為ep0619321的歐洲專利為例進(jìn)行檢索（檢索日為

10、 2009年1月20日）。查看“about this file”顯示類目下的 “status”一項(xiàng)，系統(tǒng)顯示“專利已授權(quán)”。再查看異議信息。在 “opposition(s)”一項(xiàng)，系統(tǒng)顯示有異議信息，但系統(tǒng)僅提供了異議 人、異議提出日期及異議程序的發(fā)展情況，并未提供異議的具體審 理情況。要了解更具體、詳細(xì)的異議信息，可查看“all documents （審查過程文件）”顯示類目中的內(nèi)容，通過查看其中的“2007年11 月8日公布的異議審理結(jié)果”，發(fā)現(xiàn)審理結(jié)果為“專利權(quán)被宣告無 效”，雖然我們無法預(yù)知后續(xù)的訴訟程序可能出現(xiàn)的審理結(jié)果，但 我們根據(jù)此信息至少可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：該歐洲專利已被宣

11、告無效，但仍需要密切關(guān)注后續(xù)的訴訟結(jié)果。確定有無分案申請(qǐng) 以及分案申請(qǐng)的法律狀態(tài)。查看“about this file”顯示類目下的 “earlier application(s)”一項(xiàng)，系統(tǒng)顯示該專利的母專利為 “ep0476014”。查看“divisional application(s)”項(xiàng)，系統(tǒng)顯示該專利 的子專利為“ep0902034”和“ep0953835”。再確定母專利和兩個(gè)子 專利的法律狀態(tài)，經(jīng)檢索母專利“ep0476014”已授權(quán)且在13個(gè)生 效國范圍內(nèi)均處于專利權(quán)保護(hù)期內(nèi)，均為專利有效狀態(tài)；子專利 “ep0902034”和“ep0953835”均為“視為撤回”狀態(tài). 本案例

12、著重強(qiáng)調(diào)的是歐洲專利審查過程文件中的信息。在本 案例中，如果僅注意查看檢索結(jié)果主頁面提供的“專利已授權(quán)、未 過保護(hù)期”信息，勢必會(huì)得出該歐洲專利在其有效成員國目前處于 有效狀態(tài)的結(jié)論。如此，很可能導(dǎo)致跨國企業(yè)無法充分利用該項(xiàng)技 術(shù)，甚至付出巨額資金用于購買該項(xiàng)無效專利. （3）專利權(quán)的保護(hù)期。歐洲專利權(quán)保護(hù)期為自申請(qǐng)日起20年. 為了使跨國企業(yè)能及時(shí)利用專利技術(shù)，查新檢索工作者還應(yīng)重點(diǎn) 關(guān)注相關(guān)專利的專利權(quán)保護(hù)期. 以公告號(hào)為ep0391224的歐洲專利為例（檢索日為2009年1 月20日）。查看“about this file”顯示類目下的“status”項(xiàng)，系統(tǒng)顯 示“在規(guī)定限期內(nèi)沒有人提出異議”，說明該專利申請(qǐng)已授權(quán)，且自 授權(quán)公告日起9個(gè)月內(nèi)沒有人提出異議。該專利的申請(qǐng)日為1990 年3月28日，截至檢索日該專利仍在專利保護(hù)期內(nèi)，但將于明年 失效。因此，相關(guān)企業(yè)可對(duì)其密切關(guān)注. 掌握專利的法律狀態(tài)，對(duì)跨國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新或貿(mào)易決策具 有相當(dāng)重要的現(xiàn)實(shí)意義。因此