下半年證券從業(yè)資格考試《證券交易》集合整理資料及真題

1、2010年證券從業(yè)資格考試歷年真題匯編2010年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案12007年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案 第一部分：單選題152008年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案1.342009年證券資格考試證券交易真題和參考答案 54證券從業(yè)資格考試資源鏈接整理：.78一、單選題(共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求， 不選、錯(cuò)選均不得分)1b股最先在( a)證券交易所上市。a上海b深圳c香港d紐約2下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是(a )。a參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)b交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息c除證券公司外，各方處于平等的法律地位

2、d交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利3下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的是(a )。a在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)b以資產(chǎn)凈值確定c在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)d以資產(chǎn)總值確定4證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(c ) 億元。a1b3c5d75假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則 深圳交易所的會(huì)員法人可選擇( c)作為其結(jié)算銀行。a深圳發(fā)展銀行總行b中國工商銀行深圳分行c招商銀行北京分行d中國銀行北京分行6證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于(b )。a清算b交

3、收c成交d結(jié)算7下列證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是(c )。a在我國，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)b經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一c滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性d只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易8柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由(b )報(bào)出。a投資者b證券公司c證券交易所d中國證監(jiān)會(huì)9下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是(d )。a指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人b與客戶是委托代理關(guān)系c必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣d承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)10由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券

4、帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于(a )。a交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)b無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)c證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)d客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)11關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯(cuò)誤的是(c )。a營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購配號(hào)及中簽號(hào)b營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式c客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕d客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等12證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作(b )交付客戶。a每日股票交割單b買賣

5、成交報(bào)告單c每日資金清算單d買賣成交匯總表13有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲 的賣出價(jià)1070元，時(shí)間13：35；乙的賣出價(jià)1040元，時(shí)間13：40；丙的賣出價(jià)1075 元，時(shí)間13：25；丁的賣出價(jià)1040元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)?c )。a甲乙丙丁b乙甲丁丙c丁乙甲丙d丁乙丙甲14某國債面值為100元，票面利率為5，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為(b )元。a124b186c224d28615下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是(d )。a送配股

6、的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映b上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購c深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除d深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下16在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括(d )。a了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式b按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核c認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書和證券交易委托代理協(xié)議書d投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)17價(jià)格振幅的計(jì)算公式為(b

7、)。a單只股票漲跌幅對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅b(當(dāng)日最高價(jià)當(dāng)日最低價(jià))當(dāng)日最低價(jià)100c當(dāng)日成交股數(shù)流通股數(shù) 100d單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)18在連續(xù)競價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是(d )。a能成交者予以成交b不能成交者等待機(jī)會(huì)成交c部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待d當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競價(jià)19下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，正確的是(b )。a同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序b同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序c無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序d無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序

8、決定申報(bào)時(shí)序20下列不具有b股賬戶開立資格的人員有(b )。a境內(nèi)自然人b境內(nèi)法人c定居國外的中國公民d臺(tái)灣地區(qū)的自然人21根據(jù)我國證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是(b )。a不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物b不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收c不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失d不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣22證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為(b )。a當(dāng)日開盤價(jià)b該證券發(fā)行價(jià)c零d開

9、盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值23在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含(b )。a原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶b新開立證券賬戶和證券的非交易過戶c原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶d新開立證券賬戶和證券的交易過戶24下列各項(xiàng)中，( d)不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。a市場性b連續(xù)性c經(jīng)濟(jì)性d公平性25下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是( a)。a按抽簽決定認(rèn)購成功者b按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者c按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者d按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者31下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( d)。a買賣對(duì)象為上市證券b主要收入為傭金

10、收入c證券公司都有自營資格d證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件32內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除 (a )外，均屬于內(nèi)幕信息。a公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)b公司一次性抵押或出售40的營業(yè)用主要資產(chǎn)c公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化d公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化33下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是(a )。a與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易b內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券c將自營賬戶借給他人使用d違反規(guī)定購買本證券公司

11、控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券34下列屬于自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( c)。a客戶資料的保密性b客戶指令的權(quán)威性c交易行為的自主性d業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性35建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的(b )，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。a風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)b風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值c敏感性指標(biāo)d風(fēng)險(xiǎn)測量閥值36證券公司操縱市場的行為會(huì)擾亂正常的(a )，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。a供求關(guān)系b交易價(jià)格c市場秩序d交易量37在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是(a )。a建立專用自營賬戶b將自營賬戶借給他人使用c使用他人名義和非自營席位變相自

12、營d賬外自營38證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是(d )。a警告b罰款c沒收非法所得d撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可39證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( a)。a市場風(fēng)險(xiǎn)b合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)c經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)d操作風(fēng)險(xiǎn)40集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(b )個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。a30b60c90d120 ，26下列說法錯(cuò)誤的是 (d )。a每一個(gè)證券賬戶申購量最少為1000股b每個(gè)證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單c申購價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購均無效d深市新股申購代碼為730 x x

13、 x，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 x x x27根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為(b )日。(r為股權(quán)登記日)a rb r+1c r+2d r+328對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填 報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中( a)元代表議案一。a100b010c001d029bsb公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購買。則bsb公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為(d )。a3000000元；200000元b500000元；200000元c5

14、00000元；8000000元d1000000元；8000000元30新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為(b )，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。a賣方b買方c委托方d代理方31下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( d)。a買賣對(duì)象為上市證券b主要收入為傭金收入c證券公司都有自營資格d證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件40集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(b )個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。a30b60c90d41證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管

15、理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責(zé)令改 正，沒收違法所得，并處以(d )的罰款。a10萬元以上30萬元以下b30萬元以上50萬元以下c10萬元以上100萬元以下d30萬元以上60萬元以下42證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是(c )。a經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍b凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定c資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人d具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部

16、控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行43資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為(c )，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。a委托人b受托人c資產(chǎn)管理人d代理人44根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的是(c )。a證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣b證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)c參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額d證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作

17、并開始投資運(yùn)作45下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是(d )。a房屋b土地c古董d證券投資基金份額46客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起(a )個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。a3b6c10d1547融資融券業(yè)務(wù)是指(a )出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。a證券公司向客戶b銀行向客戶c銀行向證券公司d證券公司向銀行48證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 萬元以上萬元以下的罰款。(c )a1；10b2；20c3

18、；30d5；5049證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司(b )的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。a客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶b客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶c信用交易證券交收賬戶d信用交易專用證券交收賬戶50根據(jù)上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按(a )進(jìn)行申報(bào)。a席位b證券賬戶c資金賬戶d公司51以資融券者在回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為(c )。a買人(s)b買人(b)c賣出(s)d賣出(b)52債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)操作類似于( a)。a股票交易b憑證式國債交易c期權(quán)交易d期貨交易53在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由(a

19、)確定。a交易雙方b中央結(jié)算公司c全國銀行同業(yè)拆借中心d中國結(jié)算公司54下列(d )不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。a1天b3天c7天d14天55(a )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。a滾動(dòng)交收b會(huì)計(jì)日交收c時(shí)點(diǎn)交收d定期交收56中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人(b )對(duì)買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。a資金賬戶b清算編號(hào)c交易席位d證券賬戶57中國結(jié)算上海分公司在(d )日下午進(jìn)行證券和資金交收。atbt+1ct+2dt+358清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、

20、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用(a )解釋。a第一種b第二種c第三種d都不適用59(a )是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。a雙邊凈額清算b多邊凈額清算c連續(xù)凈額清算d集中凈額清算60某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：127。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和

21、交收，該公司需要回購融入資金為萬 元，庫存國債融入資金。(b )a4600；足夠b600；足夠c4600；不夠d600；不夠二、多選題(共40題40分，每題1分。以 下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)1下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有( acd)。a證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力b證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性c證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起d因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性2下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有(ac )。a場外交易市場包括柜臺(tái)市場，但不限于柜臺(tái)市場b場外交易市場可以產(chǎn)生買方

22、內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競爭c證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者d場外交易場所是相對(duì)集中的3金融期權(quán)的種類主要有(abd )。a外匯期權(quán)b股票期權(quán)c單據(jù)期權(quán)d股價(jià)指數(shù)期權(quán)4證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有( abcd)。a要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度b要制定完善的內(nèi)部控制制度c要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)d要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系5下面屬于證券交易基本過程的有(abd )。a開戶b委托c轉(zhuǎn)讓d結(jié)算6證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的(bc )方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。a從業(yè)人員資格b財(cái)務(wù)

23、狀況c內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制d客戶構(gòu)成7無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有(ab )。a委托指令前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機(jī)b委托指令終端機(jī)交易所主機(jī)c委托指令電話通知場內(nèi)員終端機(jī)交易所主機(jī)d委托指令交易所主機(jī)8證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括(acd )。a證券持有人名冊(cè)登記b接受上市申請(qǐng)，安排證券上市c受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益d證券的存管和過戶9在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括(acd )。a提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)b認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書c堅(jiān)持了解客戶原則d必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)10a股賬戶按持有人可以分為(abc )。a自然人證券賬戶b一般機(jī)構(gòu)

24、證券賬戶c證券公司自營證券賬戶d境內(nèi)投資者證券賬戶11證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有(ab )。a全權(quán)委托b未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托c采取信用交易方式的委托d已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托12中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(ab )情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。a最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值b最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100以上c連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值d連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股13上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價(jià)期間

25、的即時(shí)行情內(nèi)容包括(acd )。a證券代碼及簡稱b股價(jià)指數(shù)c當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)d當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額14根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列 ( abcd)條件的，可以采用大宗交易方式。a債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣b多只a股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只a股的交易數(shù)量不低于20萬股c多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份d多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元

26、人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于15萬張15在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有 (acd )。aa股、債券交易為001元人民幣b基金、權(quán)證交易為0001元人民幣cb股交易為001港元d債券質(zhì)押式回購交易為001元人民幣16合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( abcd)。a在證券交易所掛牌交易的股票b在證券交易所掛牌交易的債券c在證券交易所掛牌交易的權(quán)證d證券投資基金17關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(ac )。a在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性b經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委

27、托價(jià)格c經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任d證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任18股份登記包括( abc)。a配股登記b首次公開發(fā)行登記c增發(fā)新股登記d除權(quán)登記19下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有(abd )。a轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部b一般情況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管c轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單d轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因20下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制證券的說法

28、中，正確的有( abc)。a股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10b債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10c債券非上市首日開盤集合竟價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10d債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下1021投資者教育具體應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有(abcd)。a要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資

29、者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，人市須謹(jǐn)慎”的警示b證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征c要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)d證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)22下面關(guān)于“一級(jí)交易商”的說法，錯(cuò)誤的有(abd )。a一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)行

30、做市b一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過45分鐘c一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)d單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)23在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括(abc )。a對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)b尋求司法保護(hù)權(quán)c對(duì)證券交易過程的知情權(quán)d按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金24證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括(abcd )。a不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣b不得侵占、損害客戶的合法權(quán)

31、益c不得散布謠言或其他非公開披露的信息d不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息25證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(abcd )。a申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)b已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度c全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)d配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員26上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所(abc )的渠道

32、。a發(fā)售b申購c贖回d回購27主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括(abcd )。a開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶b受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜c向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)d根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)28轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有(acd )。a高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交b低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交c與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交d與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交29掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括(abc )。a資產(chǎn)負(fù)債表b利潤表c主

33、要項(xiàng)目的附注d現(xiàn)金流量表30證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( ab)。a協(xié)助辦理開戶手續(xù)b提供期貨行情信息、交易設(shè)施c代理客戶進(jìn)行期貨交易d代期貨公司、客戶收付期貨保證金31使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括(bcd )。a向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)b登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)c到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名d使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站32下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有(abd )。a上海證券交易所申購單位為500股b深圳證券交易所申購單位為1000股c一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第

34、一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除d每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)33證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)(abc )的前提下從事自營業(yè)務(wù)。a可承受b可測c可控d可分散34證券公司應(yīng)通過( abd)來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。a合理的預(yù)警機(jī)制b嚴(yán)密的賬戶管理c止盈止損的決策d規(guī)范的交易操作35下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有(abc )。a建立防火墻制度b建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度c建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)d提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度36自營業(yè)務(wù)中涉及(abcd )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。a自營規(guī)模b風(fēng)險(xiǎn)限額c資

35、產(chǎn)配置d業(yè)務(wù)授權(quán)37下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是(abc )。a公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化b公司涉及的重大訴訟c公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30d公司的監(jiān)事、13以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)38自營業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)( ab)，明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。a投資品種的選擇b投資規(guī)模的控制c投資時(shí)機(jī)的把握d資產(chǎn)配置的控制39定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括(abcd )。a專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作b合理、有效的控制措施c獨(dú)立、客觀的投資研究d科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策40證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(abcd )。a保持獨(dú)立b保持客觀c

36、建立和完善投資對(duì)象備選庫制度d建立和維護(hù)備選庫三、判斷題(共60題，每小題05分，共30分。正確的用a表示，錯(cuò)誤的用b表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)1證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。(b )2封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。(b)3在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。(a )4jsc證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。( b)5自營席位與代理席位可以是同一個(gè)席位。(b )6金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)

37、的派生金融產(chǎn)品。( b)7境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。( a)8證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。(b )9根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業(yè)部買人證券后，可以在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該證券。(b)10每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。(b )311中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5。( b)3%12證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便

38、于采用法人結(jié)算模式。(b )13市價(jià)委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。(a)14證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。(b )15在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營收入。( b)16根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。(b)17權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。(a )18交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。( b)19委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的

39、各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。( b)20證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。(a )21證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。( a)22在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。(b )23上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 (b )24投資者想申購etf可以先按照

40、清單通過_級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。(b )25深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣。(a )26未辦理指定交易的a股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。(b )27投資者參與證券交易所etf投資的方式之一是直接從事買賣交易。(a )28權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。( a)29期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。(a )30投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人

41、民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。( b)31權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。(b )32證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。( a)33作為自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任何一種證券。(b )34在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。(a )35合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。( b)36刑法規(guī)定，證券交易內(nèi)

42、幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。(b )37定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。( a)38證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。(b )39證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代

43、理推廣協(xié)議。(a )40上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。(a )41因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。(b )1042資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。(b)43證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( b)44融資保證金比例是指客戶融資賣出時(shí)交付的保證金與融資交易金

44、額的比例。(b )45證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。(a )46波動(dòng)幅度是指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。( b)47對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。(b)48證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。(b )49債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。(a )50目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。(b )51回購交易申報(bào)無數(shù)量限制。( b)52債券回

45、購從性質(zhì)上看，屬于資本市場。(b )53債券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)。( b)54買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補(bǔ)充協(xié)議。(b )55確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認(rèn)書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。(a )56托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。(a )57交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。(b )58根據(jù)凈額清算原則，清算價(jià)款時(shí)，不同種類證券的買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算。(b )59在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對(duì)

46、手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的雙邊凈額結(jié)算。(b )60結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。(a )一、單選題(共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1【答案】a【解析】1992年初，人民幣特種股票(b股)在上海證券交易所上市。2【答案】a【解析】b項(xiàng)屬于公開原則；c項(xiàng)證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位；d項(xiàng)交易主體的資金數(shù)量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而給予不公平的待遇。3【答案】a【解析】開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)

47、而確定的。4【答案】c【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。5【答案】c【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。6【答案】

48、b【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。7【答案】c【解析】一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同。8【答案】b【解析】因?yàn)楣衽_(tái)交易是一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競爭，所以其交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)

49、格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。9【答案】d【解析】d項(xiàng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)，而證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。10【答案】a【解析】由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)，這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中管理風(fēng)險(xiǎn)的一種。11【答案】c【解析】c項(xiàng)客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。12【答案】b【解析】買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。13【答案】c【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交：較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)；買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者；根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，乙、丁優(yōu)先于甲、丙，而甲優(yōu)先于丙；再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，丁優(yōu)先于乙，因此四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)槎∫壹妆?4【答案】b【解析】已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。