開放基金業(yè)務(wù)表單

1、1-2-1 開放式基金業(yè)務(wù)表單1-2-11-2-1 開放式基金業(yè)務(wù)表單開放式基金業(yè)務(wù)表單 .1-2-1-11-2-1-1 開放式基金賬戶開戶申請(qǐng)表開放式基金賬戶開戶申請(qǐng)表.1 11-2-1-21-2-1-2 開放式基金投資人權(quán)益須知開放式基金投資人權(quán)益須知.3 31-2-1-31-2-1-3 風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)問(wèn)卷（自然人）卷（自然人）.7 71-2-1-41-2-1-4 風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)問(wèn)卷（法人）卷（法人）.9 91-2-1-51-2-1-5 開放式基金認(rèn)開放式基金認(rèn)( (申申) )購(gòu)、贖回、分紅購(gòu)、贖回、分紅業(yè)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表務(wù)申請(qǐng)表.11111-2-1-61

2、-2-1-6 交易型開放式指數(shù)基金交易型開放式指數(shù)基金(etf)(etf)網(wǎng)下網(wǎng)下股股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表.13131-2-1-71-2-1-7 開放式基金特殊交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表開放式基金特殊交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表.15151-2-1-81-2-1-8 開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)申請(qǐng)表開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)申請(qǐng)表.1717 .裝.訂.線. 11-2-1-1 開放式基金賬戶開戶申請(qǐng)表申請(qǐng)時(shí)間：年 月 日 資金賬號(hào)資金賬號(hào)： 證件類別個(gè)人姓 名證件號(hào)碼法人全稱證件類別法人授權(quán)代理人姓名證件號(hào)碼* 聯(lián)系電話* 郵編* 通訊地址省 市（縣）* * 投投資資者者信信息息* 基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí) 安逸型安逸型 保守型

3、保守型 穩(wěn)健型穩(wěn)健型 積極型積極型 激進(jìn)型激進(jìn)型* * 基金公司名稱基金公司名稱* * 基金賬號(hào)基金賬號(hào)(新開戶不填)* * 基金公司名稱基金公司名稱* * 基金賬號(hào)基金賬號(hào)(新開戶不填)華夏基金管理公司博時(shí)基金管理公司易方達(dá)基金管理公司鵬華基金管理公司南方基金管理公司大成基金管理公司華安基金管理公司寶盈基金管理公司華寶基金管理公司諾德基金管理公司富國(guó)基金管理公司深市 ta滬市 ta* * 擬擬開開通通基基金金管管理理公公司司基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資請(qǐng)謹(jǐn)慎！基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資請(qǐng)謹(jǐn)慎！ 本人/本法人已了解國(guó)家有關(guān)開放式基金的法律法規(guī)及相關(guān)政策，仔細(xì)閱讀了進(jìn)行基金交易涉及的基金契約、招募說(shuō)明書、發(fā)行公告、業(yè)

4、務(wù)規(guī)則等基金信息，愿意開通上述基金公司的基金賬號(hào)并接受該等文件及條款的約束。本人/法人保證所提供的信息資料真實(shí)、有效，并自愿履行基金投資人的各項(xiàng)義務(wù)，自行承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)，并確認(rèn)本申請(qǐng)表所填信息之真實(shí)準(zhǔn)確、完整合法。本人/本法人已自愿接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力的測(cè)評(píng)，已知曉投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。若本人/本法人所投資基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)超出本人承受能力，愿自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。申請(qǐng)人或授權(quán)代理人簽名：（法人公章）* *申申請(qǐng)請(qǐng)人人填填寫寫 年 月 日附件（張）受理時(shí)間營(yíng)業(yè)部填寫經(jīng)辦人簽名： 復(fù)核人簽名： 代銷網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)受理章：注：1、本申請(qǐng)表僅代表您的申請(qǐng)已被接受，不作為成交憑證，最終申請(qǐng)以基金注冊(cè)和過(guò)戶登記人的登記為準(zhǔn)。

5、2、* *項(xiàng)為投資者必填項(xiàng)。身份證明材料復(fù)印件粘貼欄身份證明材料復(fù)印件粘貼欄.裝.訂.線. 2客戶身份審核客戶身份審核 上述客戶在我部辦理客戶基金開戶手續(xù)。我部已完成對(duì)客戶身份證明文件的審核工作，核對(duì)客戶提交的身份證明文件的表面真實(shí)性、完整性與一致性，同意為其辦理開放式基金開戶。經(jīng)辦人簽名復(fù)核人簽名.裝.訂.線. 31-2-1-2 開放式基金投資人權(quán)益須知尊敬的基金投尊敬的基金投資資人：人：基金投資在獲取收益的同時(shí)存在投資風(fēng)險(xiǎn)。為了保護(hù)您的合法權(quán)益，更好地了解基金的風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)?jiān)谕顿Y基金前認(rèn)真閱讀以下內(nèi)容：一、基金的基本知識(shí)一、基金的基本知識(shí) （一）什么是基金（一）什么是基金證券投資基金（簡(jiǎn)稱基金

6、）是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（二）基金與股票、債券、儲(chǔ)蓄存款等其它金融工具的區(qū)別（二）基金與股票、債券、儲(chǔ)蓄存款等其它金融工具的區(qū)別基金基金股票股票債券債券銀行儲(chǔ)蓄存款銀行儲(chǔ)蓄存款反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額后成為基金受益人，基金管理人只是替投資者管理資金，并不承擔(dān)投資損失風(fēng)險(xiǎn)所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買后成為公司股東債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購(gòu)買后成為該公司債權(quán)人表現(xiàn)為銀行的負(fù)債，是一種信用憑證，銀

7、行對(duì)存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任所籌資金的投向不同間接投資工具，主要投向股票、債券等有價(jià)證券直接投資工具，主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域直接投資工具，主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域間接投資工具，銀行負(fù)責(zé)資金用途和投向投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同投資于眾多有價(jià)證券，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中，收益相對(duì)穩(wěn)健價(jià)格波動(dòng)性大，高風(fēng)險(xiǎn)、高收益價(jià)格波動(dòng)較股票小，低風(fēng)險(xiǎn)、低收益銀行存款利率相對(duì)固定，損失本金的可能性很小，投資比較安全收益來(lái)源利息收入、股利收入、資本利得股利收入、資本利得利息收入、資本利得利息收入投資渠道基金管理公司及銀行、證券公司等代銷機(jī)構(gòu)證券公司債券發(fā)行機(jī)構(gòu)、證券公司及銀行等代銷機(jī)構(gòu)銀行、信用社、郵政儲(chǔ)蓄銀行（三）基金的分

8、類（三）基金的分類1、依據(jù)運(yùn)作方式的不同，可分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)和贖回的一種基金運(yùn)作方式。2、依據(jù)投資對(duì)象的不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金；80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金；僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金；投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資

9、和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合.裝.訂.線. 4基金。這些基金類別按收益和風(fēng)險(xiǎn)由高到低的排列順序?yàn)椋汗善被?、混合基金、債券基金、貨幣市?chǎng)基金，即股票基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益最高，貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益最低。3、特殊類型基金（1）系列基金。又被稱為傘型基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同,子基金獨(dú)立運(yùn)作,子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。（2）保本基金。是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù),保證投資者的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。（3）交易型開放式指數(shù)基金(etf)與上市開放式基金(lof)。交易型開放式指數(shù)基金,通常又被稱為交易所交易基金(ex

10、change traded funds,簡(jiǎn)稱“etf”),是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。上市開放式基金( (listed open-ended funds,簡(jiǎn)稱“l(fā)of”)是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)贖回，又可以在交易所（場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)）進(jìn)行基金份額交易、申購(gòu)或贖回的開放式基金。（4）qdii 基金。是一種以境外證券市場(chǎng)為主要投資區(qū)域的證券投資基金，投資者可以用人民幣或美元等外匯進(jìn)行認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)，在承擔(dān)境外市場(chǎng)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)獲取相應(yīng)的投資收益。qdii 基金與普通證券投資基金的最大區(qū)別在于投資范圍不同。（四）基金評(píng)級(jí)（四）基金評(píng)級(jí)基金評(píng)級(jí)是依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基金產(chǎn)品

11、進(jìn)行分析從而做出優(yōu)劣評(píng)價(jià)。投資人在投資基金時(shí)，可以適當(dāng)參考基金評(píng)級(jí)結(jié)果，但切不可把基金評(píng)級(jí)作為選擇基金的唯一依據(jù)。此外，基金評(píng)級(jí)是對(duì)基金管理人過(guò)往的業(yè)績(jī)表現(xiàn)做出評(píng)價(jià)，并不代表基金未來(lái)長(zhǎng)期業(yè)績(jī)的表現(xiàn)。本公司將根據(jù)銷售適用性原則，對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，并對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。（五）基金費(fèi)用（五）基金費(fèi)用基金費(fèi)用一般包括兩大類：一類是在基金銷售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資人自己承擔(dān)的費(fèi)用，主要包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)。這些費(fèi)用一般直接在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換時(shí)收取。其中申購(gòu)費(fèi)可在投資人購(gòu)買基金時(shí)收取，即前端申購(gòu)費(fèi)；也可在投資人賣出基金時(shí)收取，即后端申購(gòu)費(fèi)，其費(fèi)率一般按持有期限遞減

12、。另一類是在基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、信息披露費(fèi)等，這些費(fèi)用由基金承擔(dān)。對(duì)于不收取申購(gòu)、贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金和部分債券基金，還可按不高于 2.5的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的銷售服務(wù)費(fèi)。二、基金份額持有人的權(quán)利二、基金份額持有人的權(quán)利根據(jù)證券投資基金法第 70 條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（一）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（二）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（三）依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（四）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；（五）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（六）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（七）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份

13、額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（八）基金合同約定的其它權(quán)利。三、基金投資風(fēng)險(xiǎn)提示三、基金投資風(fēng)險(xiǎn)提示（一）證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。（二）基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的百分之十時(shí)，投資人

14、將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。（三）基金投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是.裝.訂.線. 5引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式，但并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。（四）基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證旗下基金一定盈利，也不保證最低收益。旗下基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。（五）本公司將對(duì)基

15、金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，并根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦相應(yīng)的基金品種，但我公司所做的推薦僅供投資人參考，投資人應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇基金產(chǎn)品并自行承擔(dān)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。四、服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)方式四、服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)方式我公司向基金投資人提供以下服務(wù)：（一）對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。（二）基金銷售業(yè)務(wù)，包括基金（資金）賬戶開戶、基金申（認(rèn)）購(gòu)、基金贖回、基金轉(zhuǎn)換（可選項(xiàng)）、定額定投（可選項(xiàng)）、修改基金分紅方式等。我公司根據(jù)每只基金的發(fā)行公告及基金管理公司發(fā)布的其它相關(guān)公告收取相應(yīng)的申（認(rèn)）購(gòu)、贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)換費(fèi)。（三）基金網(wǎng)上交易服務(wù)。（四）基金投資咨詢服務(wù)。（五）基金

16、凈值、分紅提示、交易確認(rèn)等短信服務(wù)。（六）電話咨詢、電話自助交易服務(wù)。（七）基金知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)教育。五、基金業(yè)務(wù)辦理提示五、基金業(yè)務(wù)辦理提示（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金以往的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，不代表基金的未來(lái)業(yè)績(jī)；基金管理人除盡誠(chéng)信的管理義務(wù)外，不負(fù)責(zé)基金的盈虧，也不保證基金的最低收益。投資者填寫基金賬戶開戶申請(qǐng)書之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金管理有限公司關(guān)于該基金的基金契約 、 招募說(shuō)明書 ，自覺遵守其中的各項(xiàng)條款，明白投資基金有風(fēng)險(xiǎn)，且自愿承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）本公司是您申請(qǐng)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的代理銷售法人，負(fù)責(zé)將您的申請(qǐng)數(shù)

17、據(jù)傳送至基金管理公司，但申請(qǐng)數(shù)據(jù)的最終確認(rèn)結(jié)果由基金管理公司及其過(guò)戶登記法人負(fù)責(zé)，與本公司無(wú)關(guān)。（三）投資者申請(qǐng)各項(xiàng)基金業(yè)務(wù)時(shí)，需提供基金賬戶卡、身份證件、授權(quán)書的原件和復(fù)印件。不同業(yè) 務(wù)需提供不同的證明文件，具體內(nèi)容及辦理手續(xù)請(qǐng)咨詢工作人員；投資者申請(qǐng)的各項(xiàng)基金業(yè)務(wù) 的有關(guān)憑證返還投資者，但不作為成交憑證，最終申請(qǐng)結(jié)果以基金注冊(cè)和過(guò)戶登記人的登記為準(zhǔn)。（四）投資者未完全、準(zhǔn)確、真實(shí)地填妥各類申請(qǐng)表的內(nèi)容或未附上所需要的全部資料；因不符合證券投資基金契約和招募說(shuō)明書規(guī)定的條件而使各類申請(qǐng)無(wú)效；由于基金管理公司的過(guò)失造成損害結(jié)果發(fā)生；突發(fā)性的通訊、設(shè)備故障或自然災(zāi)害及其它不可抗力因素等等原因造成

18、的后果，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。（五）本公司的代銷網(wǎng)點(diǎn)在每個(gè)交易日的交易時(shí)間內(nèi)受理的申請(qǐng)視為該日的申請(qǐng)，交易時(shí)間外的申請(qǐng)視為無(wú)效申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的受理時(shí)間以該基金的發(fā)行公告為準(zhǔn)。六、基金交易業(yè)務(wù)流程六、基金交易業(yè)務(wù)流程（1）開立資金賬戶并辦理三方存管；（2）基金賬戶，接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)并簽署投資人權(quán)益須知；（3）認(rèn)(申)購(gòu)基金產(chǎn)品，并進(jìn)行基金產(chǎn)品與客戶風(fēng)險(xiǎn)匹配校驗(yàn)；（4）持有基金參與分紅；（5）贖回基金；（6 6）注銷基金賬戶和資金賬戶。七、投訴處理和聯(lián)系方式七、投訴處理和聯(lián)系方式.裝.訂.線. 6基金投資人可以通過(guò)撥打我公司客戶服務(wù)中心電話或以書信、傳真、電子郵件等方式，對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)提出

19、建議或投訴。對(duì)于工作日受理的投訴，原則上當(dāng)日回復(fù)，不能當(dāng)日回復(fù)的，在 3 個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)。對(duì)于非工作日受理的投訴，原則上在順延的第一個(gè)工作日回復(fù)，不能及時(shí)回復(fù)的，在 3 個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)。投資人也可通過(guò)書信、傳真、電子郵件等方式，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)在當(dāng)?shù)氐淖C監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投訴。中國(guó)證監(jiān)會(huì)：網(wǎng)址：，舉報(bào)電話主席熱線66210182.，地址：北京市西城區(qū)金融大街 16 號(hào)金陽(yáng)大廈中國(guó)證監(jiān)會(huì)信訪處 ，郵編：100032。中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局：網(wǎng)址：，傳真電子郵箱：，地址：湖北省武漢市洪山區(qū)珞瑜路 540 號(hào)，郵編：4

20、30079中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：網(wǎng)址：，傳真電子郵箱 ，地址：北京金融街富凱大廈 b 座二層，郵編：100140，電話中國(guó)證券投資者呼叫中心）、(中國(guó)證券投資者保護(hù)網(wǎng))。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同基金合同 、 招募說(shuō)明書招募說(shuō)明書等基金法律文件，選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)等基金法律文件，選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的基金。我公司和基金管理人承諾投資人利益優(yōu)先，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的態(tài)度為投承受能力相適應(yīng)的基金。我公司和基金管理人承諾投資人利益優(yōu)先，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的態(tài)度為投資人提供服務(wù)，但不能保證基金一定盈利，也不

21、能保證基金的最低收益。投資人可登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站資人提供服務(wù)，但不能保證基金一定盈利，也不能保證基金的最低收益。投資人可登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（）或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（）或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（）查詢基金銷售機(jī)構(gòu)名錄，核實(shí)我公司基）查詢基金銷售機(jī)構(gòu)名錄，核實(shí)我公司基金銷售資格。金銷售資格。基金銷售機(jī)構(gòu)名稱：長(zhǎng)江證券股份有限公司代銷資格批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字2003 25 號(hào)負(fù)責(zé)人：胡運(yùn)釗網(wǎng)址： 客戶服務(wù)中心電話：4008888999地址：湖北省武漢市新華路 1 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈 郵編：430015申請(qǐng)人或授權(quán)代理人簽名：申請(qǐng)人或授權(quán)代理人簽名：資金賬號(hào)：資金賬號(hào)：（法人公章）（法人公章）銷售人員姓名：

22、銷售人員從業(yè)證書編號(hào)：日日期：期：.裝.訂.線. 71-2-1-3 風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（自然人)尊敬的客尊敬的客戶戶： ：您好！為了方便向您提供更具個(gè)性化的服務(wù)，請(qǐng)您花費(fèi)幾分鐘的時(shí)間，如實(shí)填寫以下調(diào)查問(wèn)卷，這些將有助于我們?cè)u(píng)價(jià)您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)而幫您挑選更適合的基金產(chǎn)品，我們承諾對(duì)您的個(gè)人資料保密，謝謝。重要提示：重要提示：1、本問(wèn)卷由我公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，請(qǐng)投資者了解問(wèn)卷的評(píng)分規(guī)則。投資者應(yīng)確認(rèn)在進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查時(shí)，所填寫內(nèi)容表達(dá)真實(shí)。2、本問(wèn)卷共設(shè)計(jì)了十道測(cè)試題，每題均有（a）、（b）、（c）、（d）、（e）五個(gè)選項(xiàng)，投資人得分依次為5、4、3、2、1 分；得分越

23、高，說(shuō)明投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)。3、本公司根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，對(duì)投資者的投資行為作出是否匹配的檢查和提示。本次調(diào)查結(jié)果不構(gòu)成對(duì)投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實(shí)質(zhì)影響。無(wú)論投資者是否根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行投資，均屬投資者的獨(dú)立行為，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)亦由投資者獨(dú)立承擔(dān)。4、隨著市場(chǎng)的變化以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，衡量投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的因素也會(huì)隨之改變，本問(wèn)卷內(nèi)容也將相應(yīng)進(jìn)行更新。同時(shí)，投資者自身?xiàng)l件也可能發(fā)生變化，建議投資者定期或不定期接受風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查，以便及時(shí)了解自身最新的風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。 5、個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)容及結(jié)果僅供參考，實(shí)際投資請(qǐng)慎重。市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。 一、客

24、觀因素一、客觀因素( (單選，請(qǐng)?jiān)谶x定答案上打單選，請(qǐng)?jiān)谶x定答案上打“”)”)1 1、您的年齡：、您的年齡：a、30 歲以下 b、3040 歲 c、4050 歲 d、5060 歲 e、60 歲以上2 2、您預(yù)計(jì)大約多久會(huì)需要從這種投資中取錢來(lái)應(yīng)付消費(fèi)？、您預(yù)計(jì)大約多久會(huì)需要從這種投資中取錢來(lái)應(yīng)付消費(fèi)？a、10 年以上 b、5-10 年 c、3-5 年 d、1-3 年 e、1 年以下3 3、您對(duì)開放式基金、封閉式基金、股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金這些概念：、您對(duì)開放式基金、封閉式基金、股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金這些概念：a、全部了解 b、了解 4-5 個(gè)

25、c、了解 2-3 d、只了解 1 個(gè) e、全部不了解4 4、您是否有過(guò)投資股票、基金和債券的經(jīng)歷？、您是否有過(guò)投資股票、基金和債券的經(jīng)歷？a、有，5 年以上 b、有，3-5 年 c、有，1-3 年 d、有，1 年以內(nèi) e、沒有5 5、您的家庭負(fù)擔(dān)狀況：、您的家庭負(fù)擔(dān)狀況：a、單身或剛結(jié)婚，沒有子女，父母無(wú)需贍養(yǎng)，沒有負(fù)擔(dān)b、簡(jiǎn)單的三口之家，有固定收入，負(fù)擔(dān)較輕c、簡(jiǎn)單家庭，有一方父母退休后收入很少，有一定的家庭負(fù)擔(dān)d、子女尚小，雙方父母都需要贍養(yǎng)，家庭負(fù)擔(dān)較重e、家庭負(fù)擔(dān)較重，例如家中有病人等6 6、您認(rèn)為您將來(lái)的收入來(lái)源（包括薪水等）會(huì)怎么變動(dòng)：、您認(rèn)為您將來(lái)的收入來(lái)源（包括薪水等）會(huì)怎么變

26、動(dòng)：a、非常穩(wěn)定，不出意外，每年增長(zhǎng) 10%左右.裝.訂.線. 8b、穩(wěn)定，每年能有 1%-5%的自然增長(zhǎng)c、還算穩(wěn)定，基本保持不變d、不夠穩(wěn)定，有可能下降，但是基本不會(huì)有失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)e、完全不穩(wěn)定，甚至有失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)二、主觀因素二、主觀因素( (單選，請(qǐng)?jiān)谶x定答案上打單選，請(qǐng)?jiān)谶x定答案上打“”)”)7 7、如果您在電視節(jié)目游戲中獲獎(jiǎng)，有機(jī)會(huì)在下面的選項(xiàng)中選擇，您會(huì)選擇哪一項(xiàng)：、如果您在電視節(jié)目游戲中獲獎(jiǎng)，有機(jī)會(huì)在下面的選項(xiàng)中選擇，您會(huì)選擇哪一項(xiàng)：a、5%的機(jī)會(huì)贏取 50,000 元 b、10%的機(jī)會(huì)贏取 25,000 元 c、25%的機(jī)會(huì)贏取 10,000 元 d、50%的機(jī)會(huì)贏取 5,000 元

27、 e、確定贏取 1,000 元現(xiàn)金8 8、以下哪一種類型最好地描述了您的投資目的：、以下哪一種類型最好地描述了您的投資目的：a、我希望我的投資增長(zhǎng)能超越股市，并盡可能地獲得最高回報(bào)b、我希望我的投資增長(zhǎng)收益能和股市表現(xiàn)一致 c、我希望獲得一定的投資增長(zhǎng)，收益可以低于股市但是高于實(shí)際利率d、我希望本金基本安全，收益保持穩(wěn)定，能承受收益有很小的波動(dòng)。e、我希望本金絕對(duì)安全，收益保持高度穩(wěn)定，獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)9 9、對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)，以下哪項(xiàng)描述最符合您對(duì)基金未來(lái)三個(gè)月表現(xiàn)的態(tài)度：、對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)，以下哪項(xiàng)描述最符合您對(duì)基金未來(lái)三個(gè)月表現(xiàn)的態(tài)度：a、發(fā)生任何虧損，我都可以不在乎 b、我可以承受不超過(guò) 30

28、%的投資虧損 c、我可以承受不超過(guò) 20% 的投資虧損 d、我可以承受不超過(guò) 10%的投資虧損 e、我難以忍受任何程度的投資虧損1010、如果您原計(jì)劃做三年的長(zhǎng)期投資，給自己設(shè)定的總投資回報(bào)是、如果您原計(jì)劃做三年的長(zhǎng)期投資，給自己設(shè)定的總投資回報(bào)是 3030，第一年回報(bào)已經(jīng)達(dá)到，第一年回報(bào)已經(jīng)達(dá)到 2020，您，您會(huì)：會(huì)：a、已經(jīng)有了 20%的收益，繼續(xù)持有到期，可以上調(diào)收益目標(biāo)，不管市場(chǎng)波動(dòng)b、既然設(shè)定目標(biāo)，繼續(xù)持有，等達(dá)到目標(biāo)價(jià)后就賣出c、賣出一半，確保部分收益，另一半留著繼續(xù)持有d、賣出三分之二，留下三分之一等待e、馬上賣出全部，保證勝利果實(shí)重要聲明：重要聲明：1、本人已知悉本問(wèn)卷的設(shè)計(jì)

29、方法和評(píng)價(jià)說(shuō)明，以及貴公司銷售基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；2、本人愿意接受此問(wèn)卷的調(diào)查方法，并已如實(shí)回答；3、如本人所選擇的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)超過(guò)本調(diào)查問(wèn)卷得出的風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)時(shí)，本人確認(rèn)此投資行為是本人意愿行為，自愿承擔(dān)此投資的風(fēng)險(xiǎn)。 投資者（客戶）得分：分；（并在客戶風(fēng)險(xiǎn)類型處打“” ）10 分分11-20 分分21-30 分分31-40 分分41-50 分分 得分及風(fēng)得分及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)類類型型基金風(fēng)險(xiǎn)基金風(fēng)險(xiǎn)安逸型安逸型保守型保守型穩(wěn)健型穩(wěn)健型積極型積極型激進(jìn)型激進(jìn)型高風(fēng)險(xiǎn)中高風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)中低風(fēng)險(xiǎn).裝.訂.線. 9低風(fēng)險(xiǎn)申請(qǐng)人或授權(quán)代理人簽名：申請(qǐng)人或授權(quán)代理人簽名： 資金賬號(hào)：資金賬號(hào)： 日日期：期： 1-2

30、-1-4 風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（法人)尊敬的客尊敬的客戶戶： ：您好！為了方便向貴公司提供更具個(gè)性化的服務(wù)，請(qǐng)您花費(fèi)幾分鐘的時(shí)間，如實(shí)填寫以下調(diào)查問(wèn)卷，這些將有助于我們?cè)u(píng)價(jià)貴公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)而幫貴公司挑選更適合的基金產(chǎn)品，我們承諾對(duì)貴公司提供的資料保密，謝謝。重要提示：重要提示：1、本問(wèn)卷由我公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，請(qǐng)投資者了解問(wèn)卷的評(píng)分規(guī)則。投資者應(yīng)確認(rèn)在進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查時(shí)，所填寫內(nèi)容表達(dá)真實(shí)。2、本問(wèn)卷共設(shè)計(jì)了十道測(cè)試題，每題均有（a）、（b）、（c）、（d）、（e）五個(gè)選項(xiàng)，投資者得分依次為5、4、3、2、1 分；得分越高，說(shuō)明投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)。3、本公司

31、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，對(duì)投資者的投資行為作出是否匹配的檢查和提示。本次調(diào)查結(jié)果不構(gòu)成對(duì)投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實(shí)質(zhì)影響。無(wú)論投資者是否根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行投資，均屬投資者的獨(dú)立行為，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)亦由投資者獨(dú)立承擔(dān)。4、隨著市場(chǎng)的變化以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，衡量投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的因素也會(huì)隨之改變，本問(wèn)卷內(nèi)容也將相應(yīng)進(jìn)行更新。同時(shí)，投資者自身?xiàng)l件也可能發(fā)生變化，建議投資者定期或不定期接受風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查，以便及時(shí)了解自身最新的風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。 5、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)容及結(jié)果僅供參考，實(shí)際投資請(qǐng)慎重。市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。 1 1、客觀因素客觀因素( (單選，請(qǐng)?jiān)谶x定答案上打單

32、選，請(qǐng)?jiān)谶x定答案上打“”)”)1 1、公司用于基金投資的主要資金來(lái)源是：、公司用于基金投資的主要資金來(lái)源是：a、固定比例用于投資的自有資金 b、較長(zhǎng)時(shí)限閑置資金c、一年期內(nèi)的閑置資金 d、其他投資者的委托資金e、銀行借款 2 2、貴公司計(jì)劃中的基金投資期限有多長(zhǎng)？、貴公司計(jì)劃中的基金投資期限有多長(zhǎng)？a、10 年以上 b、510 年 c、35 年 d、13 年 e、1 年內(nèi)3 3、貴公司有多少年的證券投資經(jīng)驗(yàn)？、貴公司有多少年的證券投資經(jīng)驗(yàn)？a、15 年以上 b、10-15 年 c、5-10 年 d、1-5 年 e、1 年以內(nèi)4 4、股票、債券、基金、期貨，這四類投資品種貴公司深入了解幾種？、股

33、票、債券、基金、期貨，這四類投資品種貴公司深入了解幾種？a、全部都很了解 b、了解三種 c、了解兩種 d、了解一種 e、全都不了解5 5、公司面臨的現(xiàn)金流壓力是：、公司面臨的現(xiàn)金流壓力是：a、現(xiàn)金流長(zhǎng)期充裕，幾乎沒有壓力 .裝.訂.線. 10b、現(xiàn)金流長(zhǎng)期較充裕，短期內(nèi)不會(huì)有壓力，長(zhǎng)期壓力較小 c、現(xiàn)金流長(zhǎng)期有一定壓力，需要一定的投資收益彌補(bǔ)現(xiàn)金流 d、現(xiàn)金流短期有一定壓力，需要流動(dòng)性較高的投資 e、現(xiàn)金流短期壓力很大，有可能需要隨時(shí)將投資變現(xiàn)彌補(bǔ)現(xiàn)金流 6 6、在最近五年內(nèi)，貴公司預(yù)期營(yíng)業(yè)利潤(rùn)是怎樣變化的？、在最近五年內(nèi)，貴公司預(yù)期營(yíng)業(yè)利潤(rùn)是怎樣變化的？a、持續(xù)明顯增長(zhǎng) b、可能會(huì)有小幅增長(zhǎng)

34、c、維持穩(wěn)定，基本不變 d、可能會(huì)有小幅下降e、可能有較為明顯的下降二、主觀因素二、主觀因素( (單選，請(qǐng)?jiān)谶x定答案上打單選，請(qǐng)?jiān)谶x定答案上打“”)”)7 7、假如貴公司持有的基金下跌超過(guò)、假如貴公司持有的基金下跌超過(guò) 20%20%，貴公司會(huì)如何處理這項(xiàng)投資？，貴公司會(huì)如何處理這項(xiàng)投資？a、追加投資 b、保持原狀 c、賣掉少量的基金 d、賣出一半 e、全部賣掉，以后再不做任何基金方面的投資8 8、貴公司主要投資基金的目的是？、貴公司主要投資基金的目的是？a、避免甚至彌補(bǔ)主營(yíng)業(yè)務(wù)的虧損 b、增加公司的收益來(lái)源 c、多元化投資戰(zhàn)略的需要 d、提高暫時(shí)閑置資金的使用效率 e、保證公司長(zhǎng)期資金的保值增

35、值9 9、對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)，以下哪項(xiàng)描述最符合貴公司對(duì)基金未來(lái)、對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)，以下哪項(xiàng)描述最符合貴公司對(duì)基金未來(lái) 3-63-6 個(gè)月表現(xiàn)的態(tài)度：個(gè)月表現(xiàn)的態(tài)度：a、如果發(fā)生任何虧損，我都可以不在乎 b、我可以承受不超過(guò) 20%的投資虧損c、我可以承受不超過(guò) 10%的投資虧損 d、我可以承受不超過(guò) 5%的投資虧損e、我難以忍受任何程度的投資虧損10.10.下列幾個(gè)投資選擇，貴公司比較傾向于：下列幾個(gè)投資選擇，貴公司比較傾向于： a、五年中年回報(bào)起伏很大，有一年收益大幅虧損，年平均回報(bào) 14%b、五年中年回報(bào)起伏較大，有一年收益中等幅度虧損，年平均回報(bào) 11%c、五年中年回報(bào)起伏稍大，有一年收益小幅虧

36、損，年平均回報(bào) 7%d、五年中年回報(bào)略有起伏，有一年回報(bào)接近 0，年平均回報(bào) 4%e、五年中每年穩(wěn)定回報(bào)均在 3%重要聲明：重要聲明：1、本公司已知悉本問(wèn)卷的設(shè)計(jì)方法和評(píng)價(jià)說(shuō)明，以及貴公司銷售基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；2、本公司愿意接受此問(wèn)卷的調(diào)查方法，并已如實(shí)回答；3、如本公司所選擇的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)超過(guò)本調(diào)查問(wèn)卷得出的風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)時(shí)，本公司確認(rèn)此投資行為為本公司意愿行為，自愿承擔(dān)此投資的風(fēng)險(xiǎn)。 投資者（客戶）得分：分；（并在客戶風(fēng)險(xiǎn)類型處打“” ）10 分分11-20 分分21-30 分分31-40 分分41-50 分分 得分及風(fēng)得分及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)類類型型基金風(fēng)險(xiǎn)基金風(fēng)險(xiǎn)安逸型安逸型保守型保守型穩(wěn)健型穩(wěn)健

37、型積極型積極型激進(jìn)型激進(jìn)型高風(fēng)險(xiǎn)中高風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)中低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn).裝.訂.線. 11授權(quán)代理人簽名：授權(quán)代理人簽名： 資金賬號(hào)：資金賬號(hào)： ( (法人公章法人公章) ) 日日期：期： 1-2-1-5 開放式基金認(rèn)(申)購(gòu)、贖回、分紅業(yè)務(wù)申請(qǐng)表申請(qǐng)時(shí)間：年 月 日 資金賬號(hào)： 申請(qǐng)基金名稱申請(qǐng)基金代碼認(rèn)（申）購(gòu)認(rèn)（申）購(gòu)大寫： 元小寫：認(rèn)（申）購(gòu)份額認(rèn)（申）購(gòu)份額大寫： 份小寫：贖回份額（份）贖回份額（份）大寫： 份小寫：巨額贖回選擇巨額贖回選擇未獲贖回部分： 取消贖回 順延贖回分紅方式選擇分紅方式選擇現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)投資證件類別個(gè)人申請(qǐng)人姓名證件號(hào)碼法人全稱證件類別法人授權(quán)代理人姓名證件號(hào)碼聯(lián)系電話（座

38、機(jī)請(qǐng)注明區(qū)號(hào)）基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資請(qǐng)謹(jǐn)慎！基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資請(qǐng)謹(jǐn)慎！聲明：聲明：本人/本法人已了解國(guó)家有關(guān)開放式基金的法律法規(guī)及相關(guān)政策，認(rèn)真閱讀了擬購(gòu)基金的招募說(shuō)明書 ，接受基金契約所載明的所有法律條款，承諾依據(jù)基金契約行使權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，自愿承擔(dān)基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，確保所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，投資開放式基金的資金來(lái)源合法。本人/本法人確認(rèn)本表所填信息真實(shí)、準(zhǔn)確。申請(qǐng)人或授權(quán)代理人簽名： （法人公章） 年 月 日申請(qǐng)人填寫產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)委托聲明產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)委托聲明.裝.訂.線. 12擬購(gòu)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為，本人/本法人風(fēng)險(xiǎn)承受級(jí)別為型，已明確知曉擬購(gòu)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)超過(guò)超過(guò)本人/本法人的風(fēng)險(xiǎn)承受能

39、力，本人/本法人確認(rèn)進(jìn)行上述的基金委托，自愿承擔(dān)該基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。 申請(qǐng)人或授權(quán)代理人簽名： （法人公章）年 月 日附件（張）受理時(shí)間營(yíng)業(yè)部填寫經(jīng)辦人簽名：復(fù)核人簽名： 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)章：注：1、本申請(qǐng)表僅代表您的申請(qǐng)已被接受，不作為成交憑證，最終申請(qǐng)以基金注冊(cè)和過(guò)戶登記人的登記為準(zhǔn)。2、客戶委托認(rèn)客戶委托認(rèn)( (申申) )購(gòu)基金產(chǎn)品時(shí)，如風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)客戶承受能力范圍的，客戶還需填寫產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)委托聲明并簽名。購(gòu)基金產(chǎn)品時(shí)，如風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)客戶承受能力范圍的，客戶還需填寫產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)委托聲明并簽名。身份證明材料復(fù)印件粘貼欄身份證明材料復(fù)印件粘貼欄.裝.訂.線. 13客戶身份審核客戶身份審核 上述客戶在我部辦理了開放

40、式基金認(rèn)（申）購(gòu)、贖回手續(xù)。我部已完成對(duì)客戶身份證明文件的審核工作，核對(duì)客戶提交的身份證明文件的表面真實(shí)性、完整性與一致性，同意為其辦理開放式基金委托。經(jīng)辦人簽名復(fù)核人簽名1-2-1-6 交易型開放式指數(shù)基金(etf)網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表申請(qǐng)時(shí)間：年 月 日 資金賬號(hào)資金賬號(hào)： 申請(qǐng)基金代碼申請(qǐng)基金代碼申請(qǐng)基金名稱申請(qǐng)基金名稱證件類別證件類別個(gè)人申請(qǐng)人姓名證件號(hào)碼法人全稱證件類別法人授權(quán)代理人姓名證件號(hào)碼* 聯(lián)系電話* 郵編* 通訊地址省 市（縣）投投資資者者信信息息客戶須知：客戶須知：1、用來(lái)認(rèn)購(gòu)基金的股票必須為基金公司所接受的成份股，具體股票代碼以基金公司公告為準(zhǔn)。2、基金認(rèn)購(gòu)份額將以基金網(wǎng)

41、下股票認(rèn)購(gòu)日的均價(jià)作價(jià)折合成相應(yīng) etf 申請(qǐng)金額。3、單只成份股最低認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)為 1000 股，1000 股以上的股票申報(bào)數(shù)量的增加單位為 100 股及其整數(shù)倍；除限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的成份股以外不設(shè)上限。4、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率在有效認(rèn)購(gòu)份額中自動(dòng)扣除。股票名稱股票名稱股票代碼股票代碼* *股票數(shù)量股票數(shù)量( (股股) )股票名稱股票名稱股票代碼股票代碼* *股票數(shù)量股票數(shù)量( (股股) )參參與與認(rèn)認(rèn)購(gòu)購(gòu)股股票票基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資請(qǐng)謹(jǐn)慎！基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資請(qǐng)謹(jǐn)慎！ 聲明：聲明：1、本人/本法人已了解國(guó)家有關(guān)開放式基金的法律法規(guī)及相關(guān)政策，認(rèn)真閱讀了擬購(gòu)基金的招募說(shuō)明書 、基金合同 、 風(fēng)險(xiǎn)揭示書 ，

42、接受基金契約所載明的所有法律條款，承諾依據(jù)基金契約行使權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，自愿承擔(dān)基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)本申請(qǐng)所填信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性； 2、本人、本人/本法人同意自申請(qǐng)日起將上述認(rèn)購(gòu)股票進(jìn)行凍結(jié)，用于辦理過(guò)戶，認(rèn)購(gòu)本法人同意自申請(qǐng)日起將上述認(rèn)購(gòu)股票進(jìn)行凍結(jié)，用于辦理過(guò)戶，認(rèn)購(gòu) etf。產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)委托聲明產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)委托聲明擬購(gòu)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為，本人/本法人風(fēng)險(xiǎn)承受級(jí)別為型，已明確知曉擬購(gòu)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)超過(guò)超過(guò)本人/本法人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，本人/本法人確認(rèn)進(jìn)行上述的基金委托，自愿承擔(dān)該基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。* *申申請(qǐng)請(qǐng)人人填填寫寫 申請(qǐng)人或授權(quán)代理人簽名： （法人公章） 年 月 日營(yíng)附件（張）受理時(shí)間.裝

43、.訂.線. 14業(yè)部填寫經(jīng)辦人簽名： 復(fù)核人簽名： 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)章：注：1、本申請(qǐng)表僅代表您的申請(qǐng)已被接受，不作為成交憑證，最終申請(qǐng)以基金注冊(cè)和過(guò)戶登記人的登記為準(zhǔn)。2、客戶委托認(rèn)客戶委托認(rèn)( (申申) )購(gòu)基金產(chǎn)品時(shí)，如風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)客戶承受能力范圍的，客戶還需填寫購(gòu)基金產(chǎn)品時(shí)，如風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)客戶承受能力范圍的，客戶還需填寫“產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)委托聲明產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)委托聲明”并簽名。并簽名。身份證明材料復(fù)印件粘貼欄身份證明材料復(fù)印件粘貼欄客戶身份審核客戶身份審核.裝.訂.線. 15 上述客戶在我部辦理開放式基金賬戶變更手續(xù)。我部已完成對(duì)客戶身份證明文件的審核工作，核對(duì)客戶提交的身份證明文件的表面真實(shí)性、完整性與一致性，同意為其辦理開放式基金賬戶變更。經(jīng)辦人簽名復(fù)核人簽名1-2-1-7 開放式基金特殊交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表申請(qǐng)時(shí)間：年 月 日 編號(hào)： 基金公司資金賬號(hào)申請(qǐng)人姓名證件類別個(gè)人聯(lián)系電話證件號(hào)碼法人全稱授權(quán)代理人姓名證件類別法人聯(lián)系電話證件號(hào)碼申請(qǐng)類別選擇（請(qǐng)?jiān)谏暾?qǐng)類別選擇（請(qǐng)?jiān)凇啊薄啊眱?nèi)劃內(nèi)劃“ ” ） 撤撤單單（提提示示：當(dāng)當(dāng)日日15：00 前前提提交交此此項(xiàng)項(xiàng)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)申申請(qǐng)請(qǐng)） 申請(qǐng)時(shí)間：申請(qǐng)基金代