財(cái)星網(wǎng)機(jī)試題2

1、2008 年財(cái)星網(wǎng)證券從業(yè)資格證考試證券交易機(jī)試題目 2一、單項(xiàng)選擇題1、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于 （） 正式開業(yè)。A 1990年12月和1991年7月 B 、1990年11月和1991年4月C、 1990年11月和 1991年2月 D 、 1990年12月和 1990年11 月2、通過(guò)滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（）A、股票買賣B、申購(gòu)配股權(quán)證 C、現(xiàn)金紅利發(fā)放 D、新股申購(gòu)3、一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是 （ ） 。A、金融債券 B、公司債券C、可轉(zhuǎn)換債券D 、政府債券4、 上海證券交易所，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量最大（）。A、不超過(guò)500手 B、不超過(guò)100

2、0手 C、不超過(guò)5萬(wàn)手 D、沒(méi)限制5、 電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由（）控制。A、委托人 B 、密碼 C 、營(yíng)業(yè)部 D 、受托人6、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是 （） 。A、證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)買賣的媒介B、證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提哦那個(gè)咨詢服務(wù)C、證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者D、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商7、 投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是（）A、開立保證金賬戶B、銀行擔(dān)保C、開立證券賬戶D 、獲得合法證明8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）向 客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。A、一個(gè)月B 、2個(gè)月 C、3個(gè)月 D、半年9、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 規(guī)定，證券公

3、司的自營(yíng)帳戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 （）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、 2 B 、 3 C 、 5 D 、 1010、 證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（）A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約11、深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間有效競(jìng)價(jià)范圍 （ ）。A、10% B、 30% C、 5% D、 20% 12、某國(guó)債面值為 100元，票面利率為 5%，起息日是 7月 7日，交易日是 12月20 日，則已計(jì)息天數(shù)是（ ）天。A、165 B 、 166 C 、167 D、 16813、目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采用（）方式。A、雙邊凈額清算B 、 多邊凈額清算C、 多邊全額

4、清算D 、 雙邊全額清算14、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定， 上海證券交易所法人結(jié)算是指證券公司以法人名義直接 在（） 開立資金結(jié)算帳戶，專門用于辦理其所屬機(jī)構(gòu)證券交易的清算和交收。A、 中國(guó)人民銀行B 、 開戶銀行C、 中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司D 、 上海證券交易所15、證券公司當(dāng)期繳納所得稅后的利潤(rùn)，除國(guó)家另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)按照（ ）順序進(jìn)行分配。A、 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，提取法定盈余公積，提取公益金，彌補(bǔ)公司以前年度 虧損，向投資者分配利潤(rùn)B、，提取法定盈余公積，提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，提取公益金，向投資者分配利潤(rùn), 彌補(bǔ)公司以前年度的虧損C、彌補(bǔ)公司以前年度的虧損，提取法定盈余公積，提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)

5、備金，提取 公益金，向投資者分配利潤(rùn)D、彌補(bǔ)公司以前年度的虧損，提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，提取法定盈余公積，提取 公益金，向投資者分配利潤(rùn)16、回購(gòu)交易單位為（）債券結(jié)算單位為（ ），資金清算單位為（ ）。A、 萬(wàn)元，元，萬(wàn)元C、 萬(wàn)元，萬(wàn)元，元B、 萬(wàn)元，元，元D、 萬(wàn)元，萬(wàn)元，元17、（ ），中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批 準(zhǔn)發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。A、 2006 年1月 B、 2006 年7月 C、 2007年1月 D、 2007 年6月18、國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為()。A R 日 14: 00 B、R+1 日 12: 00 C、R+1 日 14: 0

6、0 D、R+2 日 12: 0019、一筆回購(gòu)交易涉及 () 。A、兩個(gè)交易主體，二次交易契約行為B、三個(gè)交易主體，兩次交易契約行為C、一個(gè)交易主體，兩次交易契約行為D、兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為20、滬深證券交易所目前在債券回購(gòu)交易中設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)品種， 不是基于現(xiàn)券品種， 而是基于 ( ) 。A、 回購(gòu)期限 B 、 到期回購(gòu)價(jià) C 、 資金年收益率 D 、 債券面額21、對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)， 在基金單位 ()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)， 就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。A、 負(fù)債凈值 B 、 資產(chǎn)凈值 C 、 負(fù)債總值 D 、 資產(chǎn)總值22、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( ) 。A、

7、證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)證券買賣的媒介B、證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提供咨詢服務(wù)C、證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者D、證券經(jīng)紀(jì)商的有效工作可以提高證券市場(chǎng)的效率23、證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是()A、 融券專用證券賬戶B 、 客戶信用資金臺(tái)帳C、 信用交易資金交收賬戶 D 、 融資專用資金賬戶24、 下面的()不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。A、優(yōu)先購(gòu)買股票B、參加會(huì)員大會(huì)C、對(duì)證券交易所失誤的提議和表決權(quán)D、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)25、 證券交易使得證券的()特征顯示出來(lái)。A、 收益性 B 、 風(fēng)險(xiǎn)性 C 、 期限性 D 、 流動(dòng)性26、為了推動(dòng)我國(guó)企業(yè)債券市

8、場(chǎng)的發(fā)展， 完善債券交易機(jī)制， 活躍上海和深圳債 券市場(chǎng)，( ) 和( ) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券 回購(gòu)交易。A 2003 年1 月2003年3月B 、2002/11 .2003/3C、2002/12 2003/1 D 、2003/1 2003/527、以下可以成為證券交易委托人的是 ( ) 。A、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者B、政府機(jī)關(guān)有一定職務(wù)的工作人員C、未成年熱且未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人代理或允許者D、法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者28、有關(guān)投資者證券賬戶的說(shuō)法，正確的是()。A、由證券公司為投資者開立 B 、 記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證C、記載投資者資金持

9、有及變更的權(quán)利憑證D、記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證29、在帳戶記錄上， 中央證券托管機(jī)構(gòu)一般以 ( ) 為單位， 采用電腦計(jì)帳方式記 載證券公司送存的證券。A、投資者個(gè)人 B 、 投資者法人 C 、 證券公司 D 、 證券交易所30、對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是( ) 。A、防止證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)B、防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收風(fēng)險(xiǎn)積累C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行D、簡(jiǎn)化操作手續(xù)31 、上海交易所國(guó)債現(xiàn)貨交易的傭金標(biāo)準(zhǔn)為 ( )A、不超過(guò)成交金額 0.5%.，起點(diǎn) 1元B、不超過(guò)成交金額 1%。，起點(diǎn) 5 元C、不超過(guò)成交金額 0.5%。

10、，起點(diǎn) 5元D、不超過(guò)成交金額 1%.,起點(diǎn) 1元32、有關(guān)債券買斷式回購(gòu)的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A、 買斷式回購(gòu)采用一次成交， 兩次結(jié)算的方式， 兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期 結(jié)算B、初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手擔(dān)保交收C、到期結(jié)算由中國(guó)上海結(jié)算分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收D、買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)33、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)， 證券公司用自有資金和依法籌集的資金， 用自己的名義 開設(shè)的證券帳戶買賣有價(jià)證券，以獲取利益的行為被稱為 （ ）A、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 、 自營(yíng)業(yè)務(wù) 委托管理業(yè)務(wù) D 、 內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)34、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（

11、）批準(zhǔn)。A、證券交易所 B 、 證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C 、 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 、 證券業(yè)協(xié)會(huì)35、（ ），中國(guó)結(jié)算上海分公司將實(shí)際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金 賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃人預(yù)留銀行收款賬戶。A、 N+1 日 B 、 N+2 C 、 N+3 日 D 、 N+4 日36、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（）A、 0.001 元 B 、 0.005 元 C 、 0.01 元 D 、 0.1 元37、關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是 （ ） 。A、上海公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行B、分紅派息的形式有現(xiàn)金股利C、分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程D、分紅派息的形式有股票股利38

12、、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)， 用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資， 或者將開戶資產(chǎn)專項(xiàng) 投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依據(jù)證券法的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他 直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰 款。A、1 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下B 、 3 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下C、 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下D 、 10 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下39、從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司，可以從事的業(yè)務(wù)（）A、 代客戶下達(dá)交易指令B、 利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易C、 代客戶保管交易密碼D、 辦理開戶40、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)投資者之間以 （ ） 方式進(jìn)行的債券交 易行為。A、招標(biāo) B 、

13、 詢價(jià) C 、 封閉式集合競(jìng)價(jià) D 、 開放式集合競(jìng)價(jià) .41、可以在權(quán)證時(shí)效日之前任何交易日行權(quán)的是（）A、看張期權(quán) B 、 看跌期權(quán) C 、 歐式期權(quán) D 、 美式期權(quán)42、獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程 序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（ ）。A、基本結(jié)算會(huì)員 B、 普通結(jié)算會(huì)員 C 、 一般結(jié)算會(huì)員 D 、 特別結(jié)算會(huì)員43、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票， 召開股東大會(huì)的上市公司要提前 （ ）刊登公告， 在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A、 15 天 B 、 30 天 C 、 45 天 D 、 60 天44、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息（）結(jié)算一次。A、

14、每月 B 、 每季度 C 、 每半年 D 、 每年45、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中 （） 是指依國(guó)家法律、 法規(guī)的規(guī)定， 可以進(jìn)行證 券買賣的自然人或法人。A、 經(jīng)紀(jì)商 B 、 委托人 C 、 托管人 D 、 代理人46、 下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是（）。A、 買賣數(shù)量 B、 委托地點(diǎn) C 、 證券賬號(hào) D 、 買賣方向47、 根據(jù)證券交易所管理辦法規(guī)定，我國(guó)證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是 （）A、 總經(jīng)理 B 、 上市總監(jiān) C 、 總經(jīng)理助理 D 、 理事會(huì)48、 法人開立證券賬戶不需要提交的資料有 （）。A、 法定代表人授權(quán)書 B 、 法定代表人工作證C、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

15、D 、 法定代表人身份證復(fù)印件49、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利與義務(wù)的是 （）。A、 代理客戶決策 B 、 堅(jiān)持了解客戶原則C、 為客戶保密 D 、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)50、在認(rèn)購(gòu)配股操作中，由于是申報(bào)賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合 系統(tǒng)的控制 （ ）的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量， 一旦確認(rèn)即可撮 合成交。A、 買空 B 、 賣空 C 、 多頭 D 、 申報(bào)51、 （） 是明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行在招股說(shuō)明書中做出虛假陳述C、發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

16、52、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 （ ）。A 300萬(wàn)元 B、200萬(wàn)元 C、100萬(wàn)元 D、50萬(wàn)元53、 證券監(jiān)管部門對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是（） 。A、暫停其從事證券業(yè)務(wù) B 、 沒(méi)收非法所得 C 、 警告 D 、 罰款54、 下列不屬于金融期貨的有（）。A、外匯期貨 B 、 利率期貨 C 、 股票價(jià)格指數(shù)期貨 D、 期權(quán)期貨55、在上海證券交易所市場(chǎng)上， 既可以用于買賣股票， 也可以用于買賣債券和基 金的賬戶是 （ ） 。A、股票賬戶 B 、 債券賬戶 C 、 基金賬戶 專用賬戶56、 從（）起，上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交

17、易制度。A、1998/4/1 B 、 1995/9/1 C 、 2000/8/1 D 、 1992/12/157、 上海證券交易所B、股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（）。A、 100 股 B 、 500 股 C 、1000 股 D 、 1500 股58、 證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請(qǐng)，于（）登記送股。A、 權(quán)益登記日后 2 天 B 、 權(quán)益登記日前 1 天C、 權(quán)益登記日D 、 權(quán)益登記日后 1 天59、 為避免罰款，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)資金交收帳戶出現(xiàn)的透支必須在（）。A、 T+0 下午 3 點(diǎn)鐘前補(bǔ)足 B 、 T+0 下午 5 點(diǎn)鐘前補(bǔ)足C、 T+1 下午 3 點(diǎn)鐘前補(bǔ)足 D 、 T+1 下午

18、 5 點(diǎn)鐘前補(bǔ)足60、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果的是（）。A、 T+1 日成交 B 、 部分成交 C 、 不成交 D、 全部成交二、多項(xiàng)選擇題61、下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（）。A、有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市B、內(nèi)幕交易C、未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)D、 上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露62、股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的， 屬于異常波動(dòng) （ ）。（1 分）A、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù) 20%勺B、SI股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)正負(fù) 15%勺C、續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)漲幅

19、偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù) 30%勺D、 ST股和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)正負(fù) 10%的63、 證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則內(nèi)容包括（ ） 等。A、會(huì)員勺業(yè)務(wù)報(bào)告制度B、與證券交易和清算有關(guān)勺會(huì)員內(nèi)部監(jiān)督 風(fēng)險(xiǎn)控制 電腦系統(tǒng)勺標(biāo)準(zhǔn)及維護(hù)等 方面勺要求C、會(huì)員違規(guī)行為處罰D、取得會(huì)員資格勺條件和程序64、開立證券帳戶勺基本原則是 （ ）A、 公開性 B 、 公平性 C、 真實(shí)性 D 、 合法性65、 以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅勺有（）A、債券回購(gòu)B、A、股股票C、B、股股票D、分派股票股息66、關(guān)于證券交易印花稅，以下說(shuō)法正確勺有 （） 。A、B 股印花稅

20、按成交金額勺 2%。收取B、A 股印花稅成交金額勺 3%。收取C、稅法規(guī)定交易雙方分別繳納印花稅D、印花稅是由投資者自行直接向國(guó)家繳納67、以下關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤勺是 （）。（ 1 分）A、 集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先勺原則B、高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格買入申報(bào)全部成交C、低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格賣出申報(bào)全部成交D、等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或賣出申報(bào)全部成交68、證券公司向交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)， 應(yīng)出示或提供的材料包括 （ ）A、會(huì)員資格證明文件B 、 證券公司股東名冊(cè)C、 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證D 、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）69、關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說(shuō)法，正確的有（）。A、轉(zhuǎn)股申報(bào) B 、 可

21、轉(zhuǎn)換債買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)C、 當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出D 出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在T+1日時(shí)交收由公司通過(guò)登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付70、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者有（）。A、境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行的授權(quán)分支機(jī)構(gòu)B、境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C、境內(nèi)具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)D、外資銀行駐華辦事處71、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，應(yīng)改正；拒 不改正的，將受處罰。A、 委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管C、未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或履行托管職責(zé)D、未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立立即動(dòng)用客戶參與資金7

22、2、 下列人員中，屬于內(nèi)幕信息知情人員的是 （）。A、發(fā)行人的懂事 監(jiān)事 高級(jí)高級(jí)管理人員B、發(fā)行人控股的公司及其懂事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員C、持有發(fā)行人股票公司 5%以上但不到 10%股份的股東D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕消息的人員73、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中應(yīng)該禁止的行為有 （）。A、 將自營(yíng)賬戶借給他人使用 B 、 以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)C、 假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) D 、 買賣持有本公司 5%以上股份的上市公司74、負(fù)責(zé)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的日常工作的是（）。A、中央國(guó)債登記結(jié)算公司 B 、 同業(yè)拆借中心C、 中國(guó)人民銀行D 、 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)75、從不同的交易場(chǎng)所來(lái)看，證券交

23、易有 （ ） 。A、場(chǎng)內(nèi)交易 B 、 后臺(tái)交易 C 、 店頭交易 D 、 電腦交易76、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括（）。A、投資于一家公司發(fā)行的證券，按面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%B、投資于一家證券公司，不得超過(guò)一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 10%C、證券公司可以委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)77、取得證券交易所席位的條件是 （ ） 。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、具有證券交易所會(huì)員資格C、繳納交易押金D、繳納席位費(fèi)78、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的， 應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù) （ ）（1 分） A、

24、 協(xié)助辦理開戶手續(xù) B 、 提供期貨行情信息及交易設(shè)施C、 代理客戶進(jìn)行期貨交易 D 、 代期貨公司收付期貨保證金79、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定， 配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用包括 （ ） 。A、 印花稅 B 、 傭金 C 、 過(guò)戶費(fèi) D 、 手續(xù)費(fèi)80、 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件（）。（ 1 分）A、具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)B、最近年度凈資本不低于人民幣 8 億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣 5億元C、近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為D、具有 10 家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理81、 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)（）A、進(jìn)入

25、破產(chǎn)清算程序B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公布發(fā)行股票申請(qǐng)C、北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其生氣終止股份掛牌報(bào)價(jià)D、中國(guó)證券業(yè)系會(huì)規(guī)定其他情形82、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn) B 、 管理風(fēng)險(xiǎn) C 、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D 、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)83、證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格， 應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料包括 （ ）。A、申請(qǐng)書B 、 內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本C、 凈資本計(jì)算表 D 、 證券公司章程84、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為一般客戶辦理國(guó)外市場(chǎng)的投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為客戶辦理特定母的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

26、85、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件（）（1 分）A、公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿 3 年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B、公司其董事、 監(jiān)事、高管人員近 2 年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事 處罰C、財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D、最近 12 各月凈資產(chǎn)均咋 6 億元以上86、 某公司自營(yíng)業(yè)務(wù)指標(biāo)合規(guī)的有（）A、對(duì)外負(fù)債為凈資產(chǎn) 8 倍B、其股票收盤計(jì)總市值占流通市值的 25%C、某成本價(jià)總金額為證券公司凈資產(chǎn)的 13%D、權(quán)益類證券成本價(jià)計(jì)算為凈資產(chǎn)的 70%87、根據(jù)上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 的規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回交易型

27、開放式指數(shù)基金的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守（）規(guī)定。A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回B、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額D、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，也可以賣出88、 證券公司對(duì)客戶融資融券的授信方式包括（）（1分）A、循環(huán)授信 B 、 雙邊授信 C 、 固定授信 D、 非固定授信89、關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有 （ ） 。A、 委托有效期滿，委托指令失敗B、委托有效期可以氛圍當(dāng)日有效與約定日有效C、委托指令部分成交后，委托指令失敗D、我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效90、關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)

28、，正確的說(shuō)法有 （ ） 。A、 我國(guó)目前采用的是以到期收益率作為報(bào)價(jià)方式B、我國(guó)目前采用的是以年收益作為報(bào)價(jià)方式C、收益率對(duì)融券方而言，代表固定融資成本D、收益率對(duì)以資融券方而言，代表其固定融券收益91、根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有（） 。A、 若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)B、所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理C、未能成交的委托自動(dòng)失效D、若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)，則較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)92、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A、 按規(guī)定分享投資收益 B 、 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、

29、承擔(dān)委托投資損失D 、 知情的權(quán)利93、作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件（）（1 分）A、在交易說(shuō)上市交易滿6個(gè)月B、融資買入標(biāo)的果品的流通股本不少于 1 億股C、 固定人數(shù)不少于 4000 人D、近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 25%94、交易所按照（ ）原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿足上述規(guī) 定的證券范圍內(nèi)審核， 選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單， 向市場(chǎng)公布 （ 1 分）A、 從寬到嚴(yán) B 、 從少到多 C 、 從嚴(yán)到寬 D 、 從多到少95、 中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（）情況之一的，深圳證券交易所將公布成 交金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名

30、稱及其買入、賣出金額。A、 日收盤價(jià)格漲跌幅度偏離值達(dá)到 +_7%的各前三只股票B、日價(jià)格振幅達(dá)到 15%的前三只股票C、日換手率達(dá)到 20%的前三只股票D、日交易量漲跌幅度達(dá)到 50%的前三只股票96、上海交易所質(zhì)押式回購(gòu)的主要品種有（）。A、 3 天 B 、 7 天 C 、 28 天 D 、 91 天97、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）A、 客戶信用風(fēng)險(xiǎn) B 、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C 、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中風(fēng)險(xiǎn) D 、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)98、證券公司在受理證券買賣委托時(shí)， 要由業(yè)務(wù)員驗(yàn)對(duì)通常所說(shuō)的 “三證 ”。這“三 證”指的是（ ） 。A、 交易代碼卡 B 、 身份證 C 、 股東賬戶卡 D 、 資金賬戶

31、卡99、關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的 （ ）。（1 分）A、 傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易說(shuō)進(jìn)行交易的固定位置B、從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置C、交易席位包含有交易資格的含義D、證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際證券交易業(yè)務(wù)100、我國(guó)證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé) （ ） 。A、 證券賬戶的設(shè)立 B 、 結(jié)算賬戶的設(shè)立C、證券存管和和過(guò)戶 D 、 證券交易所上市證券交易的清算和交收101、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括 （）。（1 分）A、 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 B 、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件C、 法定代表人簡(jiǎn)歷 D 、

32、證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必須提供的其他文件102、國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合（）（1 分）A、 融資方申報(bào)賣出B 、 最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為： 0.005 元C、 交易單位手，一手 =1000元面值 D 、 申報(bào)單位為 1000 手或其整數(shù)倍103、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時(shí)行情內(nèi)容包括 （ ）。 （1 分）A、 證券代碼 B 、前收盤價(jià)格 C 、當(dāng)日累計(jì)成交金額 D 、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量104、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券買賣代理協(xié)議內(nèi)容有 （） 。A、 指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)B、投資者交易結(jié)算資金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)C、爭(zhēng)議的解決辦法D、交易費(fèi)用及其他收費(fèi)

33、說(shuō)明105、下列行為中，將給證券公司帶來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、 證券公司違規(guī)拆借資金B(yǎng)、在美國(guó)網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅時(shí)，仍然大量買進(jìn)網(wǎng)絡(luò)股票，造成大量虧損C、某些上市公司倒閉D、證券公司違規(guī)投資買賣股票106、有關(guān)上海交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)階段證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（ ）。（ 1 分）A、A 股交易單筆最大申報(bào)不超過(guò) 100 萬(wàn)股B、B 股最小申報(bào)數(shù)量為 500 股C、基金交易單筆最大申報(bào)數(shù)量不超過(guò) 100 萬(wàn)份D、債券交易以人民幣 1000 元面值為 1 手，最大不超過(guò) 1000 手107、證券交易的特征 , 主要表現(xiàn)為證券的 （ ） 。A、風(fēng)險(xiǎn)性 B、收益性 C 、流動(dòng)性 D、安全性108、

34、以下對(duì)深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購(gòu)說(shuō)法證券的是（）。A、每一個(gè)申購(gòu)單位為 1000 股B、每一個(gè)證券賬戶申購(gòu)委托不少于 500 股C、超過(guò) 1000 股的必須是 1000股的整數(shù)倍D、最高不得超過(guò)本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò) 9999995500手109、上市首日， 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制股票的交易按照 （ ） 確定有效競(jìng) 價(jià)范圍。（ 1 分）A、連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 10%B、集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的 50 元以內(nèi)C、連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 20%D、集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的 500%內(nèi)110、上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債 “債轉(zhuǎn)股”的說(shuō)法正確

35、的是（ ）（1分）A、 通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行B、申報(bào)方向?yàn)橘I入，價(jià)格 100 元C、單位為手， 1 手為 1000元面值D、每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)額必須是 1手或 1手的整數(shù)倍111、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，下列關(guān)于開盤價(jià)的說(shuō)法，正確的是( )A、 如果連續(xù)競(jìng)價(jià)沒(méi)有產(chǎn)生開盤價(jià)，則以集合方式產(chǎn)生B、如果集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有產(chǎn)生開盤價(jià)，則以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生C、一般通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生D、一般通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生112、證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的文件包括()A、 股東大會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議B、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案，內(nèi)部控制制度的相關(guān)文件C、客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施

36、情況說(shuō)明D、交易所要求提交的其他文件113、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有()行為。( 1 分)A、 挪用客戶資產(chǎn)B、向客戶做出保證其資本金不受損失或者取得最低收益承諾C、以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)誘導(dǎo)客戶D、將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)操作114、( ) 應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。 A、 托管銀行 B 、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C 、 證券公司 D 、 證券交易所115、在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中，最終確定的發(fā)行價(jià)格有可能是( ) 。A、發(fā)行底價(jià)B、詢價(jià)下限C、詢價(jià)區(qū)間的一個(gè)價(jià)D 、高于詢價(jià)區(qū)間的一個(gè)價(jià)116、關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有 ( )。A、在

37、委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托B、委托成交部分不得撤銷C、對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在 T+1日將凍結(jié)資金或證券解凍 在委托為成交之前，委托人有權(quán)變更委托117、債券種類主要包括（）大類。A、 公司債券 B 、 金融債券 C 、 政府債券 D、 私人債券118、我國(guó)目前存在滾動(dòng)交收周期（）（1 分）A、 T+1 B 、 T+2 C 、 T+3 D 、 T+0119、目前，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司開始著手提供投資者證券余額及變動(dòng)記 錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過(guò)投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（ ）信息、 A、 證券托管席位 B 、 證券余額C、 證券變更記錄 D 、 新股配售及中簽120、證券交

38、易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為 （ ） 。A、 證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、證券法律制度風(fēng)險(xiǎn)三、判斷題121、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。（）122、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商也 必須事先征得委托人的同意。123、集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先， 時(shí)間優(yōu)先的原則， 由此產(chǎn)生的價(jià)格為當(dāng)日開盤價(jià)124、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金 價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。125、按照競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低 的買進(jìn)申報(bào)。126、同一性審查是指

39、委托人與所提供的證件一致的審查。127、權(quán)證交易只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行。128、銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò) 365 天。129、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。130、境外投資者買賣B股，需要通過(guò)境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。131、*在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下， 當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)， 由 證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每 1000 股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào) 抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。132、根據(jù)關(guān)于統(tǒng)一結(jié)算參與人資金交收透支處罰的通知，交收違

40、約金按結(jié) 算參與人透支金額的 1%自透支之日起按日計(jì)收。133、對(duì)于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方和融券方都實(shí)行 “先入庫(kù)，后賣出 ”的制度。134、證券交易所的會(huì)員是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可 從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的境內(nèi)證券公司。135、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)包括對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)。136、ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則。137、上海證券交易所和深圳證券交易所在 20 世紀(jì) 90 年代上半期都曾經(jīng)開展過(guò) 國(guó)債期貨交易，至 1995年 5月停止。138、中國(guó)結(jié)算上海分公司按成交順序由前往后從該參與人相關(guān)的待交收證券及 其產(chǎn)生的權(quán)益中確

41、定待處分證券， 并由中國(guó)結(jié)算上海分公司證券集中交收賬戶過(guò) 入結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。139、目前，在我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。140、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商與客戶之間代理委托關(guān)系的建立，表現(xiàn)為開戶 和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。141、投資者在辦理ETF申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)之前，需與證券交易所簽訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提 示書。142、 證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、 價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。143、投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議 , 并在證券公司開立證券交 易賬戶 , 以書面、電話以及其他方式 , 委托該證券公司代其買賣證券。144、 托

42、管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T日交收時(shí)暫扣其賣 空價(jià)款。145、登記結(jié)算公司維護(hù)證券公司與客戶的融券交易記錄以及還券劃轉(zhuǎn)、余券換轉(zhuǎn)記錄，并作為備查賬。146、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 100 股或其整數(shù)倍。147、對(duì)交易所會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國(guó)證券交易所的職能之一。148、 ST股票日漲跌幅限制為5%。（）149、中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)，開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià) 開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下 3%。150、證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股 東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫(kù)。151、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)

43、務(wù)文件、資料、賬冊(cè)等其他必要的資料 至少妥善保存 15年。152、對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整有 效競(jìng)價(jià)范圍并予以公告。153、根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托 單自動(dòng)失效。154、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，最近兩年連續(xù)虧損的上市公司股票會(huì)被冠以“ST”字樣，實(shí) 行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理 ”。155、我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，法 人投資者 （不包括個(gè)人投資者 ）可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。156、 證券登記結(jié)算公司根據(jù)托管人所托管合格境外機(jī)構(gòu)投資者 T日的成交數(shù)據(jù) 和其他數(shù)據(jù)， 計(jì)算每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資金應(yīng)收、 應(yīng)付凈額及買賣相關(guān)證 券的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量。（ ）157、深圳證券交易所會(huì)員可以通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也 可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)。158、T日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收。（）159、T日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收。（）160、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公 司處認(rèn)購(gòu)配股，如超