銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)管理辦法

1、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)管理辦法 文件編號(hào)：abz-jb-005銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)管理辦法1目的本文件規(guī)定了農(nóng)村銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)管理職責(zé)、基本規(guī)定和管理要求，旨在增強(qiáng)本行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全防范能力，確保本行員工人身和財(cái)產(chǎn)安全。2適用范圍本文件適用于本行各分支機(jī)構(gòu)。3定義、縮寫(xiě)與分類(lèi)3.1定義：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：是指辦理現(xiàn)金出納、有價(jià)單證和會(huì)計(jì)結(jié)算等業(yè)務(wù)的物理區(qū)域，包括營(yíng)業(yè)廳（室），與營(yíng)業(yè)廳（室）相通的庫(kù)房、通道、辦公室、貴賓室，自助銀行等場(chǎng)所。3.2縮寫(xiě)無(wú)3.3分類(lèi)無(wú)4職責(zé)與權(quán)限部門(mén)/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)分支機(jī)構(gòu)/負(fù)責(zé)人1）傳達(dá)、落實(shí)本機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)制度；2）對(duì)本機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所日

2、常安全管理情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督；3）發(fā)現(xiàn)安全隱患按及時(shí)處置并報(bào)告。分支機(jī)構(gòu)/安全員崗1）協(xié)助分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)員工進(jìn)行安全保衛(wèi)教育、培訓(xùn)；2）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間、營(yíng)業(yè)終了安全保衛(wèi)督查工作，并做好相關(guān)記錄。3）負(fù)責(zé)監(jiān)控、報(bào)警等安全設(shè)備的檢查維護(hù)，確保正常運(yùn)行；員工崗1）按規(guī)定做好營(yíng)業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間、營(yíng)業(yè)終了的安全檢查工作。2）負(fù)責(zé)注意觀察柜臺(tái)外可疑人員的神態(tài)和言行舉止，提高警惕發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)提醒其他員工，做好處置突發(fā)事件預(yù)案的準(zhǔn)備工作。5原則與基本規(guī)定5.1原則堅(jiān)持“人防、物防、技防”相結(jié)合的原則。5.2基本規(guī)定1）本行各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所必須建立安全員管理制度，明確安全員責(zé)任，負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全日常管理

3、和防范工作。2）加強(qiáng)員工日常安全教育和培訓(xùn)，定期與不定期開(kāi)展?fàn)I業(yè)場(chǎng)所應(yīng)急預(yù)案演練，不斷提高員工處置突發(fā)事件的能力。3）安全員每天應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防設(shè)備、自衛(wèi)器械、自助設(shè)備、防尾隨聯(lián)動(dòng)門(mén)等進(jìn)行檢查。4）安全防范設(shè)施物理防范應(yīng)符合公安部銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定(ga38-2004)、銀行業(yè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所透明防護(hù)屏障安裝規(guī)范(ga518-2004)、防盜門(mén)安全通用技術(shù)條件(gb17565-1998)、機(jī)械防盜鎖(ga/t3)等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。5）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所技術(shù)防范應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)部委以及公安部入侵探測(cè)器(gb10408.1-2000至gb10408.9-2000)相關(guān)技術(shù)規(guī)范、防盜報(bào)警控制器通用技術(shù)條件(

4、gb12663-2001)、防盜報(bào)警中心控制臺(tái)(gb/t16572-1996)、民用閉路監(jiān)視電視系統(tǒng)工程技術(shù)規(guī)范(gb50198-94)、視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)要求(ga/t368-2001)等有關(guān)規(guī)定。6）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所要配備必要的防衛(wèi)器具，二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配備專(zhuān)職保安人員守護(hù)巡視，負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)大廳的安全，做好押運(yùn)庫(kù)箱交接時(shí)的警戒和外來(lái)人員進(jìn)入辦公區(qū)的登記等工作。7）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)不得存放易燃、易爆、有毒有害的物品。8）設(shè)立營(yíng)業(yè)柜臺(tái)或窗口“一米線(xiàn)”，引導(dǎo)顧客在線(xiàn)后排隊(duì)等候，維護(hù)公共秩序，保障客戶(hù)信息安全。9）提醒客戶(hù)保管好自己的現(xiàn)金財(cái)物和收據(jù)憑條，防止泄密。在醒目處張貼防搶、防盜、防詐

5、騙等宣傳資料或警示牌，有條件的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)使用電子屏幕或在自助設(shè)備的屏幕上予以顯示。6管理要求階段管理辦法/管理規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)提示6.1營(yíng)業(yè)前準(zhǔn)備營(yíng)業(yè)前檢查管理：1）營(yíng)業(yè)前，工作人員應(yīng)檢查門(mén)窗、通勤門(mén)、監(jiān)控、報(bào)警設(shè)備是否完好，有無(wú)不安全因素，如發(fā)現(xiàn)破壞部位或被盜情況，應(yīng)保護(hù)好全部現(xiàn)場(chǎng)，并及時(shí)向本行安全保衛(wèi)部門(mén)和公安部門(mén)報(bào)案。2）營(yíng)業(yè)人員應(yīng)按時(shí)到達(dá)工作崗位，檢查自衛(wèi)武器、消防器具是否放置到位，監(jiān)控設(shè)備是否正常運(yùn)行，按規(guī)定鎖好金庫(kù)門(mén)及防尾隨聯(lián)動(dòng)門(mén)；并在農(nóng)村銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全日志登記簿（見(jiàn)附件一）上登記。風(fēng)險(xiǎn)描述:員工未按制度要求檢查安全防護(hù)器材等,發(fā)生突發(fā)事件安防設(shè)施無(wú)法使用,可能給員工生命和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。

6、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn)控制措施:1）加強(qiáng)員工安防教育、培訓(xùn)；2）經(jīng)常開(kāi)展安全保衛(wèi)檢查；3）落實(shí)相關(guān)崗位工作職責(zé)。控制部門(mén):安全保衛(wèi)部門(mén);控制崗位:網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人;接送款準(zhǔn)備：1）未設(shè)金庫(kù)的分支機(jī)構(gòu)上班前，安全員應(yīng)在押運(yùn)車(chē)到達(dá)之前，對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)周?chē)闆r進(jìn)行檢查，觀察有無(wú)可疑情況，如無(wú)問(wèn)題，應(yīng)在接款處警戒。如發(fā)現(xiàn)可疑情況，應(yīng)及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告，通知運(yùn)鈔車(chē)暫不要離開(kāi)上個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，并采取措施排除可疑情況后，才通知押運(yùn)車(chē)到達(dá)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。2）做好接款工作。押運(yùn)車(chē)到達(dá)網(wǎng)點(diǎn)后，交接人員應(yīng)在營(yíng)業(yè)室內(nèi)先核對(duì)押運(yùn)人員的照片、工作牌和押運(yùn)車(chē)車(chē)牌號(hào)，核對(duì)無(wú)誤，在監(jiān)控范圍內(nèi)辦理好款箱交接手續(xù)。6.2營(yíng)業(yè)期間安全管理營(yíng)業(yè)期間安全管理

7、要求：1）加強(qiáng)柜面監(jiān)督，做好防搶劫、防詐騙、防假鈔、防冒領(lǐng)等工作；營(yíng)業(yè)期間收取的大額現(xiàn)金，不得放在柜面上或顯眼地方，必須放入庫(kù)房或保險(xiǎn)柜內(nèi)，尾箱現(xiàn)金存放數(shù)額不得超過(guò)規(guī)定限額。保險(xiǎn)柜必須按要求上鎖亂碼。營(yíng)業(yè)期間不得接受他人饋贈(zèng)的香煙、食品、飲料及其它物品；2）、臨柜人員必須保持高度警惕，作好應(yīng)付隨時(shí)可能發(fā)生突發(fā)事件的思想準(zhǔn)備；3）嚴(yán)格執(zhí)行門(mén)禁制度，按制度規(guī)定正確開(kāi)關(guān)防尾隨門(mén)；營(yíng)業(yè)期間非營(yíng)業(yè)人員禁止進(jìn)入營(yíng)業(yè)間內(nèi)，禁止工作人員外出辦私事或接待外人；4）臨時(shí)離柜，現(xiàn)金、印鑒（密押）、柜員卡、重要憑證等要入柜加鎖保管，鑰匙隨身攜帶，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)要辦理臨時(shí)簽退；5）嚴(yán)格按規(guī)定程序接待省聯(lián)社、監(jiān)管、公安等上

8、級(jí)部門(mén)的安全檢查，安全檢查時(shí)必須有本行領(lǐng)導(dǎo)或安全保衛(wèi)部門(mén)人員的陪同，經(jīng)查驗(yàn)工作證、身份證、介紹信等證明文件，確認(rèn)無(wú)誤后，才能進(jìn)入營(yíng)業(yè)間內(nèi)檢查，并在xx農(nóng)村銀行進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員情況登記簿上（見(jiàn)附件二）進(jìn)行登記。；6）嚴(yán)格交接制度，中午交接班時(shí)，必須按規(guī)定辦理好交接手續(xù)。7）中午非當(dāng)班人員，必須把所有現(xiàn)金、有價(jià)單證、重要空白憑證、印章等全部入庫(kù)保管。8)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時(shí)，全體員工要密切配合，沉著機(jī)智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。風(fēng)險(xiǎn)描述:員工未按制度要求隨意開(kāi)啟防尾隨鎖聯(lián)動(dòng)門(mén),不法分子尾隨進(jìn)入營(yíng)業(yè)間,給員工人身和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn)控制措施:1）加強(qiáng)員工安全防范意識(shí)教育；2）嚴(yán)格執(zhí)行

9、通勤門(mén)管理相關(guān)規(guī)章制度?？刂撇块T(mén):安全保衛(wèi)部門(mén);控制崗位:安全員崗;6.3營(yíng)業(yè)終了安全管理營(yíng)業(yè)場(chǎng)所營(yíng)業(yè)終了安全管理：1）營(yíng)業(yè)終了，客戶(hù)全部離開(kāi)后，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員負(fù)責(zé)組織清場(chǎng)。清場(chǎng)后鎖閉營(yíng)業(yè)廳大門(mén)、側(cè)門(mén)、窗戶(hù)，確認(rèn)安全后方可清點(diǎn)現(xiàn)金、軋帳；2）現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等入庫(kù)保管；未設(shè)庫(kù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，將現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等掃數(shù)入箱（包）；交接款箱（包）時(shí)，必須嚴(yán)格審查接款車(chē)輛、牌照、人員無(wú)誤后，在柜臺(tái)內(nèi)監(jiān)控下辦理交接手續(xù)，才能開(kāi)門(mén)提取款箱，并派人護(hù)送款箱（包）至運(yùn)鈔車(chē)上，同時(shí)將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門(mén)窗關(guān)好，報(bào)警系統(tǒng)設(shè)置為防盜功能后，布防人員必須在農(nóng)村銀行安全員工作檢查登記簿（見(jiàn)附件一）上

10、登記時(shí)間并簽字后才能離開(kāi)；3）未設(shè)金庫(kù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接、送鈔必須待運(yùn)鈔車(chē)到達(dá)門(mén)口，押運(yùn)人員做好警戒后方可進(jìn)行，要堅(jiān)持“車(chē)等款”，嚴(yán)禁運(yùn)鈔車(chē)未到時(shí)將錢(qián)箱搬出柜臺(tái)外或在門(mén)口等車(chē)；4)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時(shí)，全體員工要密切配合，沉著機(jī)智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。風(fēng)險(xiǎn)描述:員工未按照制度要求將安防設(shè)施設(shè)置為防盜功能,發(fā)生網(wǎng)點(diǎn)被盜等案件,給員工和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn)控制措施:1）加強(qiáng)員工安全防范意識(shí)教育；2）加大網(wǎng)點(diǎn)安全檢查和處罰力度?？刂撇块T(mén):安全保衛(wèi)部門(mén);控制崗位:安全員崗;7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門(mén)檢查內(nèi)容檢查頻次報(bào)告路線(xiàn)檢查結(jié)果利用安全保衛(wèi)部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。每月不少于

11、一次分管領(lǐng)導(dǎo)持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。每年不少于二次董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)督評(píng)價(jià)8附件附件一：農(nóng)村銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全日志登記簿附件二：農(nóng)村銀行進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員情況登記簿附件一：農(nóng)村銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全日志登記簿安全員: 值班時(shí)間:營(yíng)業(yè)前檢查營(yíng)業(yè)期間營(yíng)業(yè)終了營(yíng)業(yè)間大門(mén)鎖是否雙人同管營(yíng)業(yè)間通勤門(mén)是否按規(guī)定關(guān)鎖是否認(rèn)真清點(diǎn)現(xiàn)金、帳冊(cè)、印鑒、密押機(jī)、重要空白憑證報(bào)警器按規(guī)定自動(dòng)轉(zhuǎn)設(shè)防，設(shè)防時(shí)間營(yíng)業(yè)間邊、門(mén)是否按規(guī)定關(guān)鎖現(xiàn)金、重要空白憑證、印章是否入箱加鎖，隨運(yùn)鈔車(chē)入庫(kù)大額現(xiàn)金是否按規(guī)定存放前后臺(tái)柜員是否堅(jiān)持同時(shí)開(kāi)機(jī)簽到印鑒、押數(shù)機(jī)是否入柜加鎖保管款箱交接是否按規(guī)定先在窗口審查車(chē)輛、車(chē)

12、牌、接款人員證件、辦理款項(xiàng)交接手續(xù)柜員密碼是否按規(guī)定更改保管是否有他人代辦簽到重要空白憑證是否按規(guī)定保管有無(wú)攜款在柜臺(tái)外等侯運(yùn)鈔車(chē)柜員臨時(shí)離崗是否辦理臨時(shí)簽退自衛(wèi)器械、石灰包、消防設(shè)備檢查使用，是否按規(guī)定擺放到位是否有前后臺(tái)混崗、交叉代班是否持械護(hù)送款箱至運(yùn)鈔車(chē)是否有非操作人員上機(jī)接款包是否按規(guī)定審查車(chē)輛、車(chē)牌、核對(duì)押運(yùn)員照片證件是否有在柜員機(jī)上玩游戲前后臺(tái)柜員是否同時(shí)簽退午間值班人員姓名簽退后是否同時(shí)離開(kāi)上級(jí)行或其他部門(mén)檢查是否辦理驗(yàn)證登記手續(xù)款箱是否在營(yíng)業(yè)室內(nèi)監(jiān)控下辦理交接有無(wú)非營(yíng)業(yè)人員進(jìn)入營(yíng)業(yè)間進(jìn)入營(yíng)業(yè)間姓名門(mén)窗是否鎖好，報(bào)警器是否設(shè)布防時(shí)間是否雙人臨柜接送款時(shí)是否有多人持械護(hù)送報(bào)警器電視監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常庫(kù)存是否超限額總部領(lǐng)導(dǎo)、安全保衛(wèi)部檢查人簽名檢查情況工作小結(jié)