保險分公司人事行政部人事管理年度內部控制自我評估報告

1、保險分公司人事行政部人事管理年度內部控制自我評估報告根據(jù)總公司正保發(fā)201328號關于開展年度內部控制自我評估工作的通知的要求，分公司人事行政部對年度人事管理的內部控制狀況開展了自我評估，現(xiàn)就自我評估情況做如下匯報。一、 整體評價（一）整體狀況概述年度分公司人事行政部人事管理工作根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，實施人力資源發(fā)展的各項規(guī)章制度，計劃、實施細則和工作流程，分公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準，重視員工培訓和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質。完善員工人事信息;根據(jù)年度計劃目標及月度分解目標的完成情況,對管理層進行考核評定,并根據(jù)年終考評結果對公司各級管理人員實施獎懲。通過不

2、斷提升人力資源對公司戰(zhàn)略發(fā)展的支撐能力,保障了公司經(jīng)營戰(zhàn)略的實施。（二）年度內部控制改進情況年，分公司人事行政部人事管理工作在全力做好人事管理工作的基礎上更加重視內控建設，定期組織本單位員工認真學習各項規(guī)章制度，并嚴格按照各項規(guī)章制度來開展員工招聘、培訓、考核、獎勵、處罰、晉升以及干部管理等專業(yè)工作，各項專業(yè)工作的規(guī)范化水平較往去年又有了明顯提高。與2011年相比，分公司人事管理內控工作改進情況更加明顯，主要表現(xiàn)是：1、員工關系管理方面：依法進行勞動合同管理。根據(jù)正保發(fā)2010158號 正德人壽保險股份有限公司勞動合同管理辦法，人事行政部對到期合同、試用期滿等各類人員下達新簽訂勞動合同或者勞動

3、變更通知，努力做到勞動合同“不漏簽、不錯簽、不遲簽”。對解聘、離職員工要求機構“一事一報一簽”，對重要崗位離職人員上報總公司逐級審批，并嚴格審計，同時依法辦法離職手續(xù)，應對可能出現(xiàn)的人事法律糾紛。2、干部管理方面：加強對分公司中層干部隊伍考察考核，促進干部隊伍建設。從組織層面上保障和加強機構高管成熟度建設，保持機構高管隊伍的基本穩(wěn)定，后備干部的儲備和培養(yǎng)，為分公司持續(xù)合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎。3、員工招聘、培訓方面：通過各種途徑、形式和方式組織員工進行各類培訓，通過培訓提高員工的崗位技能，降低了核心員工的流失率。嚴格員工錄用，規(guī)范員工管理流程，按照崗位任職條件進行員工招聘、甄選、錄用和上崗，對員

4、工入職、試用、轉正，員工崗位調動等實施全流程管理，按照流程在用工的各環(huán)節(jié)進行管控。（三）存在的不足年全年分公司人事行政部人事管理工作積極穩(wěn)步推進，截止目前分公司無重大違規(guī)違紀事項，所轄機構人事工作無相關問責處罰，在內控管理中還是取得一定的成績，但依然存在如下不足：1、人事法律風險隱患亟待關注。在公司快發(fā)展、利益大調整的背景下，為配合撤并機構、精簡人員等提高人均產(chǎn)能、降低人力成本的戰(zhàn)略管理，人事法律風險有呈高發(fā)、頻發(fā)、群發(fā)的態(tài)勢，需要有針對性的預案，并組建專門團隊妥善應對，提供法律援助，降低人事法律風險和降低相應的成本。2、規(guī)章制度在執(zhí)行上施之太軟有待加強，管理上存在只說不管，只講不罰。做為公司

5、的管理部門，執(zhí)行部門，我們要從部門內部抓起，將指示精神落實到位，將總公司人力資源部、分公司總經(jīng)理安排的人事管理工作任務保質保量完成到位。二、具體評價（一）內部控制環(huán)境自我評價1、人員、機構設置與變化情況截止至年末，分公司內設部門5個、所轄三級機構8個。截止至年末，分公司員工共計281人，其中內勤員工152人，外勤員工129人；年度內勤新增人員20人、外勤新增 10 人，內勤減少 26人、外勤減少27人，崗位調動24人。2、考核激勵機制年度分公司執(zhí)行的考核辦法有：正德人壽保險股份有限公司二一一年度績效考評管理辦法、正德人壽保險股份有限公司銀郵保險業(yè)務人員管理辦法、正德人壽保險股份有限公司機構榮譽

6、分類管理辦法（試行）。從而保障了公司整體戰(zhàn)略實施，構建了公司自上而下以市場為導向、業(yè)績至上的精簡、高效、科學的績效考評體系。在合規(guī)、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展的基礎上，倡導以市場為導向、業(yè)績至上的績效文化，強調個人績效與組織績效目標協(xié)調一致，增強企業(yè)核心競爭力。（二）風險識別與評估評價分公司人事行政部人事管理工作堅持對干部管理、薪酬福利、績效考核等人力資源系統(tǒng)管理方面的各項工作進行定期或不定期的梳理，查找風險點。特別是對關鍵崗位輪崗、離任審計、績效考核、持證上崗等方面存在的風險隱患經(jīng)常檢查，對于已經(jīng)出現(xiàn)的差錯堅持執(zhí)行防范差錯重犯機制。（三）內部控制措施1、強化績效考核和結果運用。2、強化勞動合同管理。3、鼓勵員工參加從業(yè)資格考試，嚴格員工持證上崗。4、抓好人事管理系統(tǒng)維護和管理工作，對員工花名冊信息及時進行維護、更新以及數(shù)據(jù)健康檢查等工作，使員工資料進一步準確和完善并積極配合總公司人力資源部所需要各項人事數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作。5、提高服務意識和執(zhí)行力。年黑分人事行政部人事管理工作依然以樹立“領導為員工服務，二線為一線服務” 服務準則，致力于搞好對各