新三板定增投資意向協(xié)議‘

1、新三板定增投資意向協(xié)議篇一：新三板定增股份認(rèn)購(gòu)合同2015 股份定向認(rèn)購(gòu)合同 甲方： 股份有限公司（股份發(fā)行方） 法定代表人： 乙方：（股份認(rèn)購(gòu)方） 身份證號(hào)碼： 鑒于： 1、甲方（以下簡(jiǎn)稱公司）為全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）的掛牌公司，股票簡(jiǎn)稱： ，股票代碼： ，目前公司注冊(cè)資本為 萬(wàn)元。 2、乙方為甲方的董事，截至本協(xié)議簽署之日，乙方未持有甲方股份。 為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)甲方的快速發(fā)展，為股東謀求最大回報(bào)，甲方同意參照2014年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，對(duì)乙方進(jìn)行定向發(fā)行股份，乙方同意參與本次定向發(fā)行。為實(shí)現(xiàn)本次定向發(fā)行之目的，甲、乙雙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)之

2、規(guī)定，經(jīng)自愿平等協(xié)商，就本次定向發(fā)行事宜達(dá)成本協(xié)議，以資信守。 第一條 定向發(fā)行價(jià)格和數(shù)量 1.1甲方同意向乙方定向發(fā)行 股，每股發(fā)行價(jià)格為 元，乙方同意以 元/股的價(jià)格認(rèn)購(gòu)甲方本次定向發(fā)行的 股股份。 第二條 限售期和認(rèn)購(gòu)方式 2.1限售期：擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因本次股票發(fā)行而持有的新增股份按照中華人民共和國(guó)公司法、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）及其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，除此以外的股東因本次股票發(fā)行而持有的新增股份可以一次性進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。 2.2支付方式：乙方應(yīng)按照甲方確定的具體繳款日期將認(rèn)購(gòu)定向發(fā)行股份的認(rèn)股款 元足額匯入甲方為本次定向發(fā)

3、行專門(mén)開(kāi)立的賬戶。 2.3甲方在收到乙方繳納的本次定向發(fā)行的認(rèn)股款后，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并及時(shí)辦理在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案手續(xù)、新增股份登記手續(xù)、工商變更登記手續(xù)等相關(guān)事宜。 第三條 乙方的權(quán)利 3.1自乙方本次定向發(fā)行的股份在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記之日起，乙方享有中華人民共和國(guó)公司法賦予股東的一切權(quán)利。 第四條 聲明、承諾與保證 4.1甲方聲明、承諾及保證如下： 4.1.1甲方是合法設(shè)立且有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有簽署及履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的合法主體資格，并已取得現(xiàn)階段所必須的授權(quán)或批準(zhǔn)，本協(xié)議系甲方真實(shí)的意思表示； 4.1.2

4、甲方簽署及履行本協(xié)議不會(huì)導(dǎo)致甲方違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及甲方的公司章程，也不存在與甲方既往已簽訂的協(xié)議或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形； 4.1.3甲方最近24個(gè)月無(wú)重大違法行為，亦無(wú)足以妨礙或影響本次定向發(fā)行的重大訴訟、仲裁、行政處罰及或有負(fù)債事項(xiàng)； 4.1.4甲方將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與乙方共同妥善處理本協(xié)議簽署及履行過(guò)程中的任何未盡事宜。 4.2乙方聲明、承諾與保證如下： 4.2.1乙方具有完全民事行為能力和權(quán)利能力，具有簽署及履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的合法主體資格，本協(xié)議系乙方真實(shí)的意思表示； 4.2.2乙方簽署及履行本協(xié)議不會(huì)導(dǎo)

5、致乙方違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及乙方的公司章程，也不存在與乙方既往已簽訂的協(xié)議或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；4.2.3乙方將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與甲方共同妥善處理本協(xié)議簽署及履行過(guò)程中的任何未盡事宜； 4.2.4乙方承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定及要求。 第五條 定向發(fā)行手續(xù) 5.1本協(xié)議簽署后乙方應(yīng)按照甲方指定的日期，將足額的定向發(fā)行認(rèn)繳款匯入甲方開(kāi)立的定向發(fā)行帳戶。 5.2乙方應(yīng)配合甲方提供辦理驗(yàn)資、工商變更登記、股份登記所必須之資料并配合辦理相關(guān)事宜。 第六條 保密 6.1雙方同意并承

6、諾對(duì)本協(xié)議有關(guān)事宜采取嚴(yán)格的保密措施。有關(guān)本次交易的信息披露事宜將嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)法律、法(轉(zhuǎn) 載 于:www.cssyq.com 書(shū) 業(yè) 網(wǎng):新三板定增投資意向協(xié)議)規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。 6.2雙方均應(yīng)對(duì)因本次交易相互了解之有關(guān)各方的商業(yè)秘密及其他文檔資料采取嚴(yán)格的保密措施；除履行法定的信息披露義務(wù)及本次發(fā)行聘請(qǐng)的已做出保密承諾的中介機(jī)構(gòu)調(diào)查外，未經(jīng)對(duì)方許可，本協(xié)議任何一方不得向任何其他方透露。 6.3本協(xié)議無(wú)論因何等原因終止，本條規(guī)定均繼續(xù)保持其原有效力，直到本條規(guī)定的商業(yè)信息通過(guò)公共途徑即可取得為止。 第七條 違約責(zé)任 7.1任何一方違反本協(xié)議的，或違反本協(xié)議所作承諾

7、或保證的，或所作承諾或保證存在虛假、重大遺漏的，視為違約，違約方應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。除本協(xié)議另有約定或法律另有規(guī)定外，本協(xié)議任何一方未履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)或者履行義務(wù)不符合本協(xié)議的相關(guān)約定，守約方均有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行或采取補(bǔ)救措施，并要求違約方賠償因此給守約方造成的實(shí)際損失。 第八條 不可抗力8.1不可抗力是指本協(xié)議簽訂之后所發(fā)生的雙方或一方無(wú)法控制、無(wú)法預(yù)見(jiàn)或雖然可以預(yù)見(jiàn)但無(wú)法避免的導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行的事件。不可抗力包括但不限于罷工、員工騷亂、爆炸、火災(zāi)、地震、颶風(fēng)或其他自然災(zāi)害及戰(zhàn)爭(zhēng)、故意破壞、征收、沒(méi)收、政府主權(quán)行為、法律變化或未能取得政府有關(guān)事項(xiàng)的批準(zhǔn)或因政府的有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定

8、和要求致使各方無(wú)法繼續(xù)合作，以及其他重大事件或突發(fā)性事件的發(fā)生。 第九條 適用法律和爭(zhēng)議解決 9.1本協(xié)議受中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)的管轄并據(jù)其進(jìn)行解釋。 9.2雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中的一切爭(zhēng)議，均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 第十條 本協(xié)議的解除或終止 10.1若存在以下列任一情形的，本協(xié)議將解除： （1）雙方協(xié)商一致同意解除的； （2）發(fā)生第八條的情形致使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的； （3）乙方嚴(yán)重侵犯公司利益，甲方解除本協(xié)議的； （4）乙方未按約定繳納股份認(rèn)購(gòu)款的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。 10.2本協(xié)議的解除或終止，不影響守約向違約方追究違約責(zé)任。

9、第十一條 附則 11.1本協(xié)議中的“元”、“萬(wàn)元”均是指“人民幣元”、“人民幣萬(wàn)元”。 11.2本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方簽字、蓋章后生效。未盡事宜，甲乙雙方可通過(guò)協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。 11.3本協(xié)議一式五份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余供辦理變更、備案手續(xù)使用。 （以下無(wú)正文）（本頁(yè)無(wú)正文，為股份認(rèn)購(gòu)合同之簽署頁(yè)） 甲方：股份有限公司 法定代表人或授權(quán)代表： 簽署日期： 年 月日 乙方： （簽字）： 簽署日期： 年月 日篇二：新三板掛牌增資擴(kuò)股意向書(shū) #有限公司 新三板掛牌 增資擴(kuò)股意向書(shū) 本意向書(shū)由以下各方于 年月日在 公司（以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)公司”或“本公司”）共同簽署。 甲方（出資人）： 身份證號(hào)/公司注冊(cè)

10、號(hào)： 乙方： （有限合伙） 主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所： 執(zhí)行事務(wù)合伙人： 丙方： 身份證號(hào)： 目標(biāo)公司： 住所： 法定代表人： （以下合稱“各方”） 鑒于： 根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)激烈競(jìng)爭(zhēng)需要，目標(biāo)公司擬通過(guò)資產(chǎn)重組、增資擴(kuò)股等形式增強(qiáng)公司實(shí)力。面對(duì)新的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)，目標(biāo)公司擬由有限責(zé)任公司改制變更為股份有限公司，并計(jì)劃于近期啟動(dòng)新三板掛牌程序進(jìn)入資本市場(chǎng)，成為一家規(guī)范經(jīng)營(yíng)的公司。各方同意，按照本意向書(shū)之約定，由甲方向乙方出資并成為乙方的合伙人之一，乙方作為合伙企業(yè)（有限合伙）向目標(biāo)公司增資，以實(shí)現(xiàn)甲方間接向目標(biāo)公司增資的目的。 因此，依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法以及現(xiàn)行相關(guān)法律規(guī)定，各方本著自愿、公平、公正的原則，

11、經(jīng)過(guò)充分平等協(xié)商，達(dá)成如下本意向書(shū)，以資信守。 第一條 出資 1、甲方向乙方認(rèn)繳出資萬(wàn)元，乙方承諾，甲方對(duì)乙方的上述出資僅用于由乙方向目標(biāo)公司增資入股。 本輪增資完成后，即乙方作為合伙企業(yè)（有限合伙）向目標(biāo)公司增資入股后，目標(biāo)公司的注冊(cè)資本變更為萬(wàn)元，故甲方的上述出資額對(duì)應(yīng)其在目標(biāo)公司的出資比例為 %，其余部分計(jì)入目標(biāo)公司的資本公積。 2、本意向書(shū)項(xiàng)下，甲方向乙方的出資及乙方向目標(biāo)公司的出資，均以人民幣現(xiàn)匯的形式繳付。 第二條 出資期限 1、甲方應(yīng)在本意向書(shū)簽署之日起10日內(nèi)，將其在乙方認(rèn)繳的出資額匯入乙方指定的銀行賬戶。 2、乙方應(yīng)在收到甲方及乙方其他合伙人實(shí)際繳付的出資額后，將增資款匯入目

12、標(biāo)公司指定的銀行賬戶。 第三條 手續(xù) 1、乙方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定修訂其合伙協(xié)議，在甲方實(shí)際繳付出資額之后，依法向原企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。 2、目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定修訂其章程，在乙方實(shí)際繳付增資款之后，依法向原公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。 第四條 稅收和費(fèi)用 所有在中國(guó)境內(nèi)由中國(guó)政府及稅務(wù)部門(mén)征收的、與本意向書(shū)項(xiàng)下有關(guān)的一切稅款、費(fèi)用等，本意向書(shū)各方按照中國(guó)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、行政規(guī)章及其他規(guī)范性文件要求，各自承擔(dān)相應(yīng)部分。第五條 承諾和保證 1、各方承諾，各方均有完全的民事權(quán)利能力和民事行為能力參與、訂立及執(zhí)行本意向書(shū)，或具有簽署與履行本意向書(shū)所需的一切必要的權(quán)利

13、和授權(quán)，并且直至本意向書(shū)所述事項(xiàng)履行完畢，仍將持續(xù)具有充分履行其在本意向書(shū)項(xiàng)下各項(xiàng)義務(wù)的一切必要權(quán)利與授權(quán)； 2、各方簽署本意向書(shū)并履行本意向書(shū)項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)不會(huì)侵犯任何第三方的權(quán)利； 3、本意向書(shū)一經(jīng)簽署即對(duì)各方構(gòu)成合法、有效、具有約束力的意向書(shū)； 4、各方在本意向書(shū)內(nèi)的陳述以及承諾的內(nèi)容均是真實(shí)、完整且無(wú)誤導(dǎo)性的；各方所提交的與本意向書(shū)約定的事項(xiàng)有關(guān)的法律文件、財(cái)務(wù)資料和其他資料均真實(shí)、準(zhǔn)確，不存在重大遺漏或隱患； 5、未經(jīng)本意向書(shū)各方的事先書(shū)面許可，任何一方不得泄露本意向書(shū)中的內(nèi)容，但因相關(guān)法律法規(guī)需履行信息披露義務(wù)的除外，但履行信息披露義務(wù)的一方應(yīng)將信息披露的內(nèi)容書(shū)面告知其他方。 第六

14、條 違約責(zé)任 1、任何一方違反本意向書(shū)的約定，給守約方造成損失者，違約方應(yīng)賠償各守約方全部損失； 2、若發(fā)生本條第1款之約定所不能補(bǔ)償?shù)膿p失或損害，各守約方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)或本意向書(shū)其他條款的規(guī)定，要求違約方另行承擔(dān)賠償責(zé)任或其他法律責(zé)任。 第七條 特別約定 1、自本意向書(shū)簽訂之日起兩年內(nèi)，甲方在目標(biāo)公司完成新三板成功掛牌之前不得轉(zhuǎn)讓其在乙方持有的財(cái)產(chǎn)份額，亦不得轉(zhuǎn)讓其在目標(biāo)公司的相應(yīng)權(quán)益。 2、自本意向書(shū)簽訂之日起兩年內(nèi)，若目標(biāo)公司完成新三板成功掛牌，則在目標(biāo)公司新三板成功掛牌后，甲方可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓其在乙方持有的財(cái)產(chǎn)份額的方式轉(zhuǎn)讓其在目標(biāo)公司的相應(yīng)權(quán)益。甲方轉(zhuǎn)讓其在乙方持有的財(cái)產(chǎn)份額，需按照

15、法律規(guī)定及乙方合伙協(xié)議的約定進(jìn)行。 3、本意向書(shū)簽訂之日起兩年內(nèi)，若目標(biāo)公司未完成新三板掛牌，則自兩年期限屆滿之日起，甲方可以選擇繼續(xù)持有乙方的財(cái)產(chǎn)份額，也可以選擇退伙并要求丙方回購(gòu)，回購(gòu)價(jià)格應(yīng)為甲方實(shí)繳的出資額及按10%年利率計(jì)算的實(shí)繳出資額的利息之和。 4、本輪增資完成之后，若目標(biāo)公司需再次增資，則甲方和乙方承諾放棄其在目標(biāo)公司的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。 第八條 法律適用及爭(zhēng)議解決 1、本意向書(shū)的訂立、生效、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。 2、本意向書(shū)的任何內(nèi)容如與法律、法規(guī)相沖突，則應(yīng)以法律、法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 3、任何與本意向書(shū)有關(guān)或因本意向書(shū)引致的爭(zhēng)議，本意向書(shū)各方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決；如在三十日內(nèi)不能就爭(zhēng)議協(xié)商解決，本意向書(shū)各方均有權(quán)向本意向書(shū)簽訂地（大連市）有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 第九條 其他 1、本意向書(shū)由各方或其授權(quán)代表簽字后生效。 2、本意向書(shū)作為解釋各方權(quán)利和義務(wù)的依據(jù)長(zhǎng)期有效，除非各方以書(shū)面形式達(dá)成反對(duì)意向書(shū)修改的一致意見(jiàn)。 3、各方可就未盡事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議，該等補(bǔ)充協(xié)議為本意向書(shū)不可分割的組成部分，與本意向書(shū)具有同等法律效力。 4、本意向書(shū)一式肆份，各方各掃壹份，具有同等效力。 （以下無(wú)正文） （本頁(yè)無(wú)正文