2016年證券從業(yè)資格考試資料(必備-必背)

1、1. 上海市場 B 股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出 現(xiàn)透支，中國結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的 （ 0.5% ）收取罰金。2.深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為（ T+1 日 16 ：00 ）。3. 客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（ 券商托管證券和銀行存管資金 ） 。4. 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是（ 決策的自主性 ）。5. 證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（ .證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險 ）。6. 創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù) 120 個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交 易量低于 （ 100）

2、萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。7.為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必 須符合國家 （ 產(chǎn)業(yè)政策 ）的規(guī)定。8.目前在我國， A 股賬戶不可用于買賣 （ B 股 ）。9.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡 包含 （ 新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 ）兩項內(nèi)容。10. 金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按 （ 協(xié)定價格 ）買入一定 數(shù)量金融工具的權(quán)利。11. 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有 （ 期權(quán) ）的性質(zhì)。12. 下列關(guān)于開放式基金的買價和賣價的確定說法，正確的是 （ 在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上 加

3、一定的手續(xù)費(fèi) ）。13.漲跌幅價格的計算公式為（漲跌幅價格=前收盤價x （1 土漲跌幅比例）。1 4.在我國，以 5 元作為傭金的收取起點不適用于 （ B 股 ）。15. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險的是 （ 為客戶提供信用交易）。16. 在客戶 （認(rèn)知階段 ），營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。17. 對于 A 股，我國證券交易所是在 （ 權(quán)益登記日的次一交易日 ）對該證券作除權(quán)處 理。18. 委托指令根據(jù) （ 委托時效限制 ），有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委 托和收市委托等。19. 下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費(fèi)用的是（ 集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用 ）

4、。20.在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心這兩個交易市場中主要的債券回購品 種是 （ .國債 ）。21.2002 年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則規(guī)定，全國銀行間債券市場 回購期限最長為 （ 365 ）天。22. 債券質(zhì)押式回購的計價單位是 （ 每百元資金到期年收益率）。23.下面 （ 公平性 ）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。24.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公 司股份總數(shù)的 （ 10% ）。25.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項中，不屬于 法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是 （ 為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保）。26.

5、以下不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是（ 10% 以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)）。27. 上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（ 上海證券交易所 ）確定。28.（ 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購 ） 是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金 進(jìn)行的認(rèn)購。29. 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（ 價格優(yōu)先原則 ）作為第一優(yōu)先原則。30. 客戶作為委托合同的另一方，必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（ 根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果 ）。31. 變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（ 記名證券 ）過戶的行為。32. 在年度報告中，對持股 （ 10% ）以上的法人股東

6、，應(yīng)介紹股東單位的法33.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè) 的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的 （ 自營業(yè)務(wù) ）。34. 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是 （ .股價易被機(jī)構(gòu)大資金操縱）。35.（ 設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。36. 結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)（ 結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶），并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。37. 下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是 （ .認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似 ）。38

7、. 以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是 （ 專設(shè)自營賬戶 ）。39.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行 （深圳 ）， 則深圳交易所的會員法人可選擇 （ 招商銀行北京分行）作為其結(jié)算銀行。40. 對于交易席位的使用，下列選項正確的是（ 會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位 ）。41.（ 證券交易委托代理協(xié)議）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。42. 自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（ 開戶代理機(jī)構(gòu) ）受理。43. 某投資者贖回上市開放式基金 1 萬份基金單位，持有時間為 1 年半，對應(yīng)的贖回 費(fèi)率為 0.50% ，

8、假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.0250 元，則其可得凈贖回金額為 （ 10198.75 ） 元。44. 新股發(fā)行網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于（ 網(wǎng)上定價方式 ）。45. 債券回購 （ 成交通知單 ）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確 立的合同文件。46.（ 必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。47. 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯誤的是（ 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易）。48. 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（ 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。49.根據(jù)上海證券交易

9、所債券交易實施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè) 債回購交易按 （ 席位 ） 進(jìn)行申報。50. 證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括 （ 有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告）。51. 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ 3 ）個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。52. 在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ 最后一個 ）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。53. 上海證券交易所買斷式回購交易的申報單位為 （ 1000 手 ）或其整數(shù)倍。54. 證券交易所對 A 股和基金每日漲跌幅偏離值超過 （ 7% ）的前 3 只證券，要公布 其成交金額最大的 5

10、 家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。55. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括（ 投資損失證券公司連帶）。56. 我國內(nèi)地市場目前不采取 T+1 滾動交收方式的交易品種是 （ 債券 ）。57. 投資者教育的渠道不包括 （ 模擬訓(xùn)練 ）。58. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) （ 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人）之間的集中清算交收。59. 某結(jié)算參與人 3 月份買人證券總金額為 200 萬元， 3 月份交易天數(shù)為 22 天，中國 結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為 20% ，則 4 月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最 低結(jié)算備付金應(yīng)為 （ 18182 ）元。60. 記賬式國債通過 （ 招投標(biāo) ）發(fā)行

11、的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財政部和 證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立債券持有人名冊，完成初始登記。61. 概括來講，股票價格指數(shù)的功能主要是（投資功能.基準(zhǔn)功能）。62. 按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（ .人民幣普通股票賬戶 .人民幣特種股票賬戶 .證券 投資基金賬戶 .創(chuàng)業(yè)板交易賬戶 ）。62. 配股的發(fā)行方式包括（有償配股、無償配股）。63. 關(guān)于保薦制度說法正確的有（I。保薦制度由保薦人（券商）對發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行 推薦和輔導(dǎo)川。保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保W。保薦制度要求由 具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作）。64. 在我國，按投資主體的不同

12、性質(zhì)，可將股票劃分為（I國家股n .法人股川社會公眾股w 外資股）。65. 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中法律上的限制的一般原則是（I 股份公司只能用留存收益支付紅利n公司在無力償債時不能支付紅利川 紅利的支付不能減少其注冊資本）。66. 分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的（I。安全性n。流動性川。營利性）。67. 股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞可通過（I。（ .2 個工作日 ） 內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)財務(wù)狀況n。公司改組或合并川。公司競爭力w。公司治理水平與管理層質(zhì)量）來分析。68. 關(guān)于派現(xiàn)的說法正確的有（I。派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利n。將導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流出川

13、。個人 投資者為此應(yīng)支付所得稅 ）。69. 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（普通股票優(yōu)先股票）。70. 關(guān)于股票的含義，說法正確的是（I。股票是一種有價證券n。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證川。股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東 W。股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式）。71. 證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為（ 2500 億元）人民幣，每日額度為（ 105 億元）人民幣。72. 中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤指數(shù)的是（中證 100 指數(shù)）。73. 委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是（證券交易 監(jiān)管

14、費(fèi)）。74. 限價委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時，必須按客戶限定的價格或比限定 價格更有利于的價格買賣證券的委托屬于（限價委托）。75. （人民幣特種股票賬戶）簡稱“ B 股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè) 置的。76. 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近3 個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣（ 5000 萬元），或者最近 3 個會計年度 營業(yè)收入累計超過人民幣（ 3 億元）。77. 由證監(jiān)會形式審核、中介機(jī)構(gòu)實質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是（注冊制）。78. （注冊制）是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。79. 下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是（國家股）。80. 網(wǎng)上披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的招股說明書版本一致81. 招股說明書的有效期為 （ 六個月 ）。82. 承銷金額超過人民幣 （ 3 億 ）元，承銷團(tuán)成員超過 （ 10 ）家可設(shè) 23 副主承銷 商。83. 發(fā)行人可在特別情況下申請適當(dāng)延長招股說明書的有效期限，但至多不超過（ 一個月 ）。84.上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起發(fā)行新股的公告。85. 審計報告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的（ 注冊會計師 ）及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。86. 申請首次公開發(fā)行