2016年證券從業(yè)資格考試資料(必備-必背)

1、1. 上海市場(chǎng) B 股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶(hù)余額不足以完成當(dāng)日交收而出 現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的 （ 0.5% ）收取罰金。2.深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為（ T+1 日 16 ：00 ）。3. 客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（ 券商托管證券和銀行存管資金 ） 。4. 證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（ 決策的自主性 ）。5. 證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（ .證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ）。6. 創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù) 120 個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交 易量低于 （ 100）

2、萬(wàn)股，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。7.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必 須符合國(guó)家 （ 產(chǎn)業(yè)政策 ）的規(guī)定。8.目前在我國(guó)， A 股賬戶(hù)不可用于買(mǎi)賣(mài) （ B 股 ）。9.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡 包含 （ 新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù) ）兩項(xiàng)內(nèi)容。10. 金融期權(quán)的買(mǎi)入期權(quán)是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按 （ 協(xié)定價(jià)格 ）買(mǎi)入一定 數(shù)量金融工具的權(quán)利。11. 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有 （ 期權(quán) ）的性質(zhì)。12. 下列關(guān)于開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定說(shuō)法，正確的是 （ 在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上 加

3、一定的手續(xù)費(fèi) ）。13.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)x （1 土漲跌幅比例）。1 4.在我國(guó)，以 5 元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于 （ B 股 ）。15. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的是 （ 為客戶(hù)提供信用交易）。16. 在客戶(hù) （認(rèn)知階段 ），營(yíng)銷(xiāo)人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻?hù)頭腦中。17. 對(duì)于 A 股，我國(guó)證券交易所是在 （ 權(quán)益登記日的次一交易日 ）對(duì)該證券作除權(quán)處 理。18. 委托指令根據(jù) （ 委托時(shí)效限制 ），有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委 托和收市委托等。19. 下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是（ 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用 ）

4、。20.在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心這兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品 種是 （ .國(guó)債 ）。21.2002 年發(fā)布的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) 回購(gòu)期限最長(zhǎng)為 （ 365 ）天。22. 債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是 （ 每百元資金到期年收益率）。23.下面 （ 公平性 ）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。24.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公 司股份總數(shù)的 （ 10% ）。25.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于 法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是 （ 為客戶(hù)從事期貨交易提供擔(dān)保）。26.

5、以下不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是（ 10% 以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)）。27. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由（ 上海證券交易所 ）確定。28.（ 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) ） 是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金 進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。29. 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（ 價(jià)格優(yōu)先原則 ）作為第一優(yōu)先原則。30. 客戶(hù)作為委托合同的另一方，必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（ 根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果 ）。31. 變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（ 記名證券 ）過(guò)戶(hù)的行為。32. 在年度報(bào)告中，對(duì)持股 （ 10% ）以上的法人股東

6、，應(yīng)介紹股東單位的法33.綜合類(lèi)證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè) 的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的 （ 自營(yíng)業(yè)務(wù) ）。34. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是 （ .股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱）。35.（ 設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專(zhuān)用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。36. 結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)（ 結(jié)算備付金賬戶(hù)和結(jié)算保證金賬戶(hù)），并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。37. 下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是 （ .認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類(lèi)似 ）。38

7、. 以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是 （ 專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù) ）。39.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行 （深圳 ）， 則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇 （ 招商銀行北京分行）作為其結(jié)算銀行。40. 對(duì)于交易席位的使用，下列選項(xiàng)正確的是（ 會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位 ）。41.（ 證券交易委托代理協(xié)議）是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。42. 自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由（ 開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu) ）受理。43. 某投資者贖回上市開(kāi)放式基金 1 萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為 1 年半，對(duì)應(yīng)的贖回 費(fèi)率為 0.50% ，

8、假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.0250 元，則其可得凈贖回金額為 （ 10198.75 ） 元。44. 新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說(shuō)屬于（ 網(wǎng)上定價(jià)方式 ）。45. 債券回購(gòu) （ 成交通知單 ）與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確 立的合同文件。46.（ 必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。47. 以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯(cuò)誤的是（ 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易）。48. 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（ 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) ）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。49.根據(jù)上海證券交易

9、所債券交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè) 債回購(gòu)交易按 （ 席位 ） 進(jìn)行申報(bào)。50. 證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括 （ 有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告）。51. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ 3 ）個(gè)月向客戶(hù)提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。52. 在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ 最后一個(gè) ）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。53. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)單位為 （ 1000 手 ）或其整數(shù)倍。54. 證券交易所對(duì) A 股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò) （ 7% ）的前 3 只證券，要公布 其成交金額最大的 5

10、 家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱(chēng)及成交金額。55. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括（ 投資損失證券公司連帶）。56. 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前不采取 T+1 滾動(dòng)交收方式的交易品種是 （ 債券 ）。57. 投資者教育的渠道不包括 （ 模擬訓(xùn)練 ）。58. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) （ 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人）之間的集中清算交收。59. 某結(jié)算參與人 3 月份買(mǎi)人證券總金額為 200 萬(wàn)元， 3 月份交易天數(shù)為 22 天，中國(guó) 結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為 20% ，則 4 月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶(hù)中的最 低結(jié)算備付金應(yīng)為 （ 18182 ）元。60. 記賬式國(guó)債通過(guò) （ 招投標(biāo) ）發(fā)行

11、的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和 證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立債券持有人名冊(cè)，完成初始登記。61. 概括來(lái)講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是（投資功能.基準(zhǔn)功能）。62. 按用途劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為（ .人民幣普通股票賬戶(hù) .人民幣特種股票賬戶(hù) .證券 投資基金賬戶(hù) .創(chuàng)業(yè)板交易賬戶(hù) ）。62. 配股的發(fā)行方式包括（有償配股、無(wú)償配股）。63. 關(guān)于保薦制度說(shuō)法正確的有（I。保薦制度由保薦人（券商）對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行 推薦和輔導(dǎo)川。保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保W。保薦制度要求由 具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作）。64. 在我國(guó)，按投資主體的不同

12、性質(zhì)，可將股票劃分為（I國(guó)家股n .法人股川社會(huì)公眾股w 外資股）。65. 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中法律上的限制的一般原則是（I 股份公司只能用留存收益支付紅利n公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利川 紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本）。66. 分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（I。安全性n。流動(dòng)性川。營(yíng)利性）。67. 股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)（I。（ .2 個(gè)工作日 ） 內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)財(cái)務(wù)狀況n。公司改組或合并川。公司競(jìng)爭(zhēng)力w。公司治理水平與管理層質(zhì)量）來(lái)分析。68. 關(guān)于派現(xiàn)的說(shuō)法正確的有（I。派現(xiàn)也稱(chēng)現(xiàn)金股利n。將導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流出川

13、。個(gè)人 投資者為此應(yīng)支付所得稅 ）。69. 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（普通股票優(yōu)先股票）。70. 關(guān)于股票的含義，說(shuō)法正確的是（I。股票是一種有價(jià)證券n。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證川。股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買(mǎi)股票的投資者即成為公司的股東 W。股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式）。71. 證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為（ 2500 億元）人民幣，每日額度為（ 105 億元）人民幣。72. 中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤(pán)指數(shù)的是（中證 100 指數(shù)）。73. 委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是（證券交易 監(jiān)管

14、費(fèi)）。74. 限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶(hù)的委托指令時(shí)，必須按客戶(hù)限定的價(jià)格或比限定 價(jià)格更有利于的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券的委托屬于（限價(jià)委托）。75. （人民幣特種股票賬戶(hù)）簡(jiǎn)稱(chēng)“ B 股賬戶(hù)”，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股而設(shè) 置的。76. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行人最近3 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣（ 5000 萬(wàn)元），或者最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度 營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣（ 3 億元）。77. 由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是（注冊(cè)制）。78. （注冊(cè)制）是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。79. 下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是（國(guó)家股）。80. 網(wǎng)上披露的招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的招股說(shuō)明書(shū)版本一致81. 招股說(shuō)明書(shū)的有效期為 （ 六個(gè)月 ）。82. 承銷(xiāo)金額超過(guò)人民幣 （ 3 億 ）元，承銷(xiāo)團(tuán)成員超過(guò) （ 10 ）家可設(shè) 23 副主承銷(xiāo) 商。83. 發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說(shuō)明書(shū)的有效期限，但至多不超過(guò)（ 一個(gè)月 ）。84.上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起發(fā)行新股的公告。85. 審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的（ 注冊(cè)會(huì)計(jì)師 ）及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。86. 申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行