證券從業(yè)資格考試模擬試題

1、單選題題目1：( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。a:證權(quán)證券 b:要式證券c:設(shè)權(quán)證券d:資本證券題目2：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的( )。a:上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為b:上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為c:上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 d:上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。a:接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)b:以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) c:接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用d:舉辦有關(guān)證券投資咨詢服

2、務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。a:基金總資產(chǎn)b:未分配收益c:基金凈資產(chǎn) . d:基點(diǎn)資本題目5：( )是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票a:紅籌股 b:a股c:藍(lán)籌股d:h股題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按( )償還。a:本息總額b:市場(chǎng)價(jià)格c:發(fā)行價(jià)格d:票面金額 題目7：按照( )分類，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。a:償還期限b:發(fā)行本位c:資金用途 d:流通與否題目8：nasdaq采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為( )。a:占總市值90%左

3、右的nasdaq全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10%左右的nasdaq小型資本市場(chǎng)b:占總市值85%左右的nasdaq全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15%左右的nasdaq小型資本市場(chǎng)c:占總市值95%左右的nasdaq全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5%左右的nasdaq小型資本市場(chǎng) d:占總市值80%左右的nasdaq全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20%左右的nasdaq小型資本市場(chǎng)題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。a:股東義務(wù)的差異b:股東權(quán)利的差異c:記載方式的差異 d:股東屬性的差異題目10：金融期貨交易的對(duì)象是( )。a:金融期貨合約 b:股票c:債券d:一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的

4、是( )。a:由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)b:指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種c:投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少d:對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 題目12：證券投資基金的資金主要投向( )。a:有價(jià)證券 b:家業(yè)c:郵票d:珠寶題目13：( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易a:公司型基金b:契約型基金c:封閉式基金 d:開(kāi)放式基金題目14：( )標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。a:中國(guó)證

5、券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 b:上海證券登記結(jié)算公司成立c:深圳證券登記結(jié)算公司成立d:中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )a:即時(shí)交付b:貨銀交付c:分期交付d:貨銀對(duì)付 題目16：1984年11月，( ) 在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。a:中國(guó)的銀行b:中國(guó)信托商業(yè)銀行c:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行d:中國(guó)銀行 題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為( )。a:股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)b:中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) c:短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)d:證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)題目18：下列說(shuō)

6、法錯(cuò)誤的是( )。a:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定b:試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告c:試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策 d:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。a:提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)b:本金安全和收益率 c:籌集資金d:調(diào)劑資金余缺題目20：關(guān)于etf的描述，錯(cuò)

7、誤的是( )。a:指數(shù)型etf能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系b:etf主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 c:etf的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制d:多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ps)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。a:選擇經(jīng)紀(jì)商 b:了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式c:使用正確的委托手段d:如實(shí)填寫開(kāi)戶書題目22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。a:內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 b:出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序c:單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交

8、易價(jià)格d:以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的( )特征。a:股票是綜合權(quán)利證券b:股票是要式證券 c:股票是有價(jià)證券d:股票是證權(quán)證券題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是( )。a:所籌集資金的投向不同b:投資主體不同 c:反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同d:風(fēng)險(xiǎn)水平不同題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。a:2%o b:4%0c:5d:3%。題目26：( )是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在

9、一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。a:國(guó)家債券b:政府債券 c:公司債券d:金融債券題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是( )。a:期貨合約 b:期權(quán)合約c:可轉(zhuǎn)換證券d:認(rèn)股權(quán)證題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。a:金融期權(quán)b:金融期貨c:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 d:金融遠(yuǎn)期合約題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是( )。a:開(kāi)放式基金價(jià)額屬于上市證券 b:上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議c:上市證券又稱掛牌證券d:具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的資格題目30：無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已

10、成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。a:60%b:30% c:40%d:20%題目31：中華人民共和國(guó)證券法將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。a:2億元b:5億元c:5000萬(wàn)元d:1億元 題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)月內(nèi)作出。a:4b:8c:2d:6 題目33：金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為( )。a:價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能b:套利功能c:投機(jī)功能d

11、:套期保值功能 題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備a:15%b:10% c:20%d:5%題目35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是( )。a:定價(jià)功能b:籌資一投資功能c:企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 d:資本配置功能題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。a:5年以下b:3年以下 c:10年以下d:2年以下題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明( )字樣。a:證券登記結(jié)算 b:證券公司c:股份有限公司d:有限責(zé)任公司題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證

12、持有人( )。a:以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣b:按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金c:以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票 d:以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。a:兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券b:兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證c:兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資d:兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu) 題目40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)( )日前至股東大會(huì)

13、閉幕時(shí)將股票交存于公司。a:30b:10c:5 d:7題目41：( )是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。a:現(xiàn)金股票b:股票股息c:資本利得d:財(cái)產(chǎn)股息 題目42：依據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。a:25b:20 c:10d:15題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )。a:債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 b:普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人c:優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東d:債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東題目44：巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將

14、其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。a:50% b:60%c:40%d:70%題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。a:3/5b:1/3c:1/2d:2/3 題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為( )元。a:40b:1600c:2500 d:2000題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總

15、量的( )。a:40%b:20% c:60%d:80%題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。a:單只股票期貨b:債券期貨c:利率期貨d:外匯期貨 題目49：股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開(kāi)始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( )。a:資本增收益b:股息收入c:資本損溢d:利息收入 題目50：英國(guó)稱證券公司為( )。a:證券有限責(zé)任公司b:投資銀行c:商人銀行 d:證券公司題目51：我國(guó)于( )年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債。a:1992b:1994 c:1996d:1995題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式發(fā)行的債券。a:差價(jià)b:溢價(jià)c:折價(jià) d:平價(jià)題目53：下列選項(xiàng)中,

16、不屬于銀行證券的是( )。a:c.銀行匯票b:a.支票c.銀行本票d:b.商業(yè)匯票 題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是( )。a:是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 b:基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益c:由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持d:證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為( )市場(chǎng)。a:資金b:貨幣c:直接融資d:間接融資 題目56：首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，

17、股份有限公司設(shè)立滿( )年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。a:2b:3 c:4d:1題目57：中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是( )。a:更換高級(jí)管理人員 b:轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式c:提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)d:基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%1.對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。a:75%b:85%c:70%d:80% 題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

18、他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役。a:5年以下b:3年c:3年以下 d:5年題目60：我國(guó)的證券法于( )正式成立。a:2003年1月b:1998年4月c:1998年12月d:1999年7月 多選題題目61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是( )。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)財(cái)政債券 長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 記賬式國(guó)債題目62：基金收益的構(gòu)成包括( )?；鹜顿Y所得的股息、債券利息 存款利息 基金投資所得的紅利 買賣證券差價(jià) 題目63：國(guó)債基金是( )。一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金 有國(guó)家信用作為保證 收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響 若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升題目64：下列屬于商業(yè)證券的有( )。商業(yè)

19、本票 銀行本票支票商業(yè)匯票 題目65：證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是( )。個(gè)人投資者 金融機(jī)構(gòu)政府機(jī)構(gòu)企業(yè)法人題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。交易系統(tǒng) 監(jiān)察系統(tǒng) 信息系統(tǒng) 結(jié)算系統(tǒng) 題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。金融衍生工具 股票 債券 銀行定期存款單 題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為( )。匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是( )。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 匯率變化 政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)題目70：無(wú)記名國(guó)債屬于( )。以上都不

20、是記賬式債券實(shí)物債券 憑證式債券題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是( )。本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括( )。審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 審定對(duì)會(huì)員的接納 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 題目73：對(duì)股票定義的描述，正確的是( )。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 股票實(shí)質(zhì)上

21、代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán) 股票是一種有價(jià)證券 股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有( )。以營(yíng)利為目的不以營(yíng)利為目的 為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人 交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心 題目75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用( )證券投資。自有資本 營(yíng)運(yùn)資金 受托投資資金 清算資金題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。增加公司的募集資金保持原有股東每股市值不變 保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值 題目77：關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是( )。我國(guó)

22、金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券 題目78：中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是( )。更換基金管理公司的高級(jí)管理人員基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 更換基金管理人、基金托管人 提前終止基金合同 題目79：決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有( )。發(fā)展規(guī)?；鸱蓊~交易方

23、式基金本身投資期限的長(zhǎng)短 宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) 題目80：公開(kāi)披露基金信息，不得有下列哪些行為?( )詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) 題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是( )。債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型 以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是( )。債券期限長(zhǎng)短借貸資金市場(chǎng)利率水平籌資者的資信宏觀經(jīng)濟(jì)因素 題目83：進(jìn)入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新

24、深化的表現(xiàn)是( )。場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) 新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮 結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(etf)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為( )。股票市場(chǎng) 國(guó)債市場(chǎng) 金融期資市場(chǎng) 同業(yè)拆借市場(chǎng) 題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為( )。成長(zhǎng)型基金 開(kāi)放型基金平衡

25、型基金 收入型基金 題目86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )。國(guó)家股 外資股 法人股 社會(huì)公眾股 題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。綜合精算股票指數(shù) 100種股票交易指數(shù) 金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) ft一200指數(shù)題目88：奇異型期權(quán)包括( )。平均期權(quán) 障礙期權(quán) 百慕大期權(quán) 任選期權(quán) 題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有( )。股權(quán)類期貨 利率期貨 債權(quán)類期貨外匯期貨 題目90：在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的( )。天津市企業(yè)交易所上海華商證券交易所上海的業(yè)公所 上海股份公所 題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有( )。商業(yè)匯票銀行平票 運(yùn)貨單支票

26、 題目92：下列說(shuō)法正確的是( )。基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) 基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的 基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心題目93：國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括( )。國(guó)際組織 政府 工商企業(yè) 金融機(jī)構(gòu) 題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法正確的是( )?？赊D(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款;而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)

27、力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在;而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人;而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是( )。自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議

28、表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股 一票為“g股” 自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) 債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是( )。中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率中央銀行降低再貼現(xiàn)率 政府大

29、幅提高稅率中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買入證券 題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是( )。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券 債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家 歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( )。保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變 籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) 題目100：對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 基金管理公司通常由證券公司、

30、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益判斷題題目101：存托憑證的發(fā)行通常由非美國(guó)投資者購(gòu)買美國(guó)公司的證券來(lái)驅(qū)動(dòng)。( )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目102：中國(guó)證券會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分量改革工作。 ( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目103：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目104：公司的盈利來(lái)自銷售收入，銷售收人增加，股價(jià)都會(huì)隨之上漲。( )a:對(duì)b

31、:錯(cuò) 題目105：基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集;基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金管理人召集。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目106：企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 ( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目107：公司聘用解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所由董事長(zhǎng)一人決定。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目108：專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目109：1998年，我國(guó)的兩只開(kāi)放式基金基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。(

32、 )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目110：證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。 ( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目111：貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)。 ( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目112：參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 ( )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目113：英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱證券投資基金為“證券投資信托基金”。( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目114：設(shè)立證券登記結(jié)算分司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目115：權(quán)證交易實(shí)行t+0回轉(zhuǎn)交易。 ( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目116：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)

33、務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目117：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目118：在資產(chǎn)證券化過(guò)程中發(fā)行的以資產(chǎn)證為基礎(chǔ)的證券稱為證券化產(chǎn)品。( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目119：核準(zhǔn)制的目的是證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。a:錯(cuò)b:對(duì) 題目120：滬、深300指數(shù)以2005年5月29日為基日，以該日所有樣本股票的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。( )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目12

34、1：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。a:錯(cuò)b:對(duì) 題目122：對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。a:對(duì) b:錯(cuò)題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。 ( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。 ( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目126：股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而

35、產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目129：債券和股票一般都有期限性。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。( )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 ( )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目133：新公司法規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)

36、( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。 ( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目136：我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。 ( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目137：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。 ( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同

37、意提出。( )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息 ( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目142：中華人民共和國(guó)刑法于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)施。( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目143：證券法規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25%。( )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目145：

38、證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管adr所代表的基礎(chǔ)證券。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。( )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。 ( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小;債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。 ( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企

39、業(yè))證券。 ( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 ( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。( )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。 ( )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、

40、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。( )a:錯(cuò)b:對(duì) 題目157：證券交易市場(chǎng)又稱“一級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。 ( )a:對(duì)b:錯(cuò) 題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 ( )a:錯(cuò) b:對(duì)題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。 ( )a:對(duì) b:錯(cuò)題目160：證券發(fā)行與承銷管理辦法重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。( )a:錯(cuò)b:對(duì) 多選題二題目161：證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，

41、完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是( )。價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢 在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)r在主板市場(chǎng)上市的公司,規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) 題目162：下列不屬于交易衍生工具的是( )。在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 在期貨交易所交易的各類期貨合約在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品題目163：證券法規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客

42、戶提供交易的書面確認(rèn)文件 違背客戶的委托為其買賣證券 與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是( )。證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)證券公司變更名稱證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東 證券公司設(shè)立,收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) 證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 題目165：根據(jù)公司法規(guī)定，下面敘述正確的是( )。股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 公司上市條件是公司

43、股本總額降低至2000萬(wàn)元;向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是( )。證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)股東會(huì)表決程序 股東會(huì)的職權(quán)范圍 股東會(huì)會(huì)議的召集 題目167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說(shuō)法正確的是( )。依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)

44、和監(jiān)督 依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) 依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況 題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。對(duì)于持股介于5%20%，之問(wèn)的，要求其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告 將成為公司實(shí)際控制人的問(wèn)接收購(gòu)，一并納入規(guī)范 對(duì)于持股30%以上的，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具核查意見(jiàn)，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免 對(duì)于持股介于20%30%之間的，要求詳細(xì)披露 題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是( )。投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 自營(yíng)業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券承銷與保薦業(yè)務(wù) 中華 考試 網(wǎng)題目17

45、0：假設(shè)：以evt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，st表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( )evt =0(stx)evt =0(stx) evt =(xst)*m(stx) evt =( st一x)*m(stx)題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是( ).證券公司董事證券公司監(jiān)事證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 證券公司副董事長(zhǎng) 題目172：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)( )。對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià) 制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)工作內(nèi)容題目173：股

46、東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 質(zhì)押所持有的股權(quán) 決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) 所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 題目174：股票投資的收益由( )組成。股息收入 公積金轉(zhuǎn)增股本 資本利得 利息題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券國(guó)債和地方債券零息債券、附息債券和息票累積債券政府債券、金融債券和公司債券 題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有最大影響的尚未公開(kāi)的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是( )。公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 公司股權(quán)

47、結(jié)構(gòu)的重大變化 公司分配股利或者增資的計(jì)劃 題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法中，正確的是( )證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣 不以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人 證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式 自有資金不少于人民幣l億元題目178：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源于( )。有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 投訴經(jīng)核實(shí)后予以記錄 題目179：下面敘述不正確的是( )歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性

48、銀行,在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷. 歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是( )。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% 凈資本與負(fù)債的比例不得低于18%流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于98% 蝕蝿羀薈裊肈罿羋蚈羄羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薅葿肄肅芄蚅肀肄蕆蕆羆肄蕿螃袂肅羋薆螈肂莁螁肇肁蒃薄羃膀薅蝿衿腿芅薂螅膈莇螈蟻膈薀薁聿膇艿袆羅膆莂蠆袁膅蒄襖螇膄薆蚇肆芃芆蒀羂節(jié)莈蚅袈節(jié)蒁蒈襖芁芀螄螀芀莂薇肈艿蒅螂羄羋薇薅袀芇芇螀螆莆荿薃肅莆蒁蝿羈蒞薄薁羇莄莃袇袃

49、羀蒆蝕蝿羀薈裊肈罿羋蚈羄羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薅葿肄肅芄蚅肀肄蕆蕆羆肄蕿螃袂肅羋薆螈肂莁螁肇肁蒃薄羃膀薅蝿衿腿芅薂螅膈莇螈蟻膈薀薁聿膇艿袆羅膆莂蠆袁膅蒄襖螇膄薆蚇肆芃芆蒀羂節(jié)莈蚅袈節(jié)蒁蒈襖芁芀螄螀芀莂薇肈艿蒅螂羄羋薇薅袀芇芇螀螆莆荿薃肅莆蒁蝿羈蒞薄薁羇莄莃袇袃羀蒆蝕蝿羀薈裊肈罿羋蚈羄羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薅葿肄肅芄蚅肀肄蕆蕆羆肄蕿螃袂肅羋薆螈肂莁螁肇肁蒃薄羃膀薅蝿衿腿芅薂螅膈莇螈蟻膈薀薁聿膇艿袆羅膆莂蠆袁膅蒄襖螇膄薆蚇肆芃芆蒀羂節(jié)莈蚅袈節(jié)蒁蒈襖芁芀螄螀芀莂薇肈艿蒅螂羄羋薇薅袀芇芇螀螆莆荿薃肅莆蒁蝿羈蒞薄薁羇莄莃袇袃羀蒆蝕蝿羀薈裊肈罿羋蚈羄羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薅葿肄肅芄蚅肀肄蕆蕆羆肄蕿螃袂肅羋薆螈肂莁螁肇肁蒃薄羃膀薅蝿衿腿芅薂螅膈莇螈蟻膈薀薁聿膇艿袆羅膆莂蠆袁膅蒄襖螇膄薆蚇肆芃芆蒀羂節(jié)莈蚅袈節(jié)蒁蒈襖芁芀螄螀芀莂薇肈艿蒅螂羄羋薇薅袀芇芇螀螆莆荿薃肅莆蒁蝿羈蒞薄薁羇莄莃袇袃羀蒆蝕蝿羀薈裊肈罿羋蚈羄羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薅葿肄肅芄蚅肀肄蕆蕆羆肄蕿螃袂肅羋薆螈肂莁螁肇肁蒃薄羃膀薅蝿衿腿芅薂螅膈莇螈蟻膈薀薁聿膇艿袆羅膆莂蠆袁膅蒄襖螇膄薆蚇肆芃芆蒀羂節(jié)莈蚅袈節(jié)蒁蒈襖芁芀螄螀芀莂薇肈艿蒅螂羄羋薇薅袀芇芇螀螆莆荿薃肅莆蒁蝿羈蒞薄薁羇莄莃袇袃羀蒆蝕蝿羀薈