供應(yīng)商選擇評(píng)估操作辦法

1、供應(yīng)商選擇評(píng)估操作辦法1.目的為規(guī)范材料及零配件潛在供應(yīng)商準(zhǔn)入過程，公正合理的評(píng)價(jià)、選擇供應(yīng)商，保證材料及零配件采購(gòu)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，特制定本規(guī)定。2.定義2.1 長(zhǎng)期供應(yīng)商：已通過公司資質(zhì)審核，并與公司采購(gòu)部簽訂了商務(wù)合同或年度協(xié)議的供應(yīng)商；當(dāng)公司發(fā)生同類產(chǎn)品常規(guī)采購(gòu)或項(xiàng)目招/議標(biāo)時(shí)作為備選供應(yīng)商直接參與比價(jià)后即可確定供貨關(guān)系；2.2 臨時(shí)供應(yīng)商（含一次性的）：這里指采購(gòu)部通過簡(jiǎn)易招議標(biāo)或詢議價(jià)方式確定的且雙方未簽訂商務(wù)合同或年度協(xié)議的，僅提供標(biāo)的產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商；2.3 潛在供應(yīng)商：已通過公司的資質(zhì)初審，在公司新產(chǎn)品（項(xiàng)目）招議標(biāo)采購(gòu)或供應(yīng)商“b”點(diǎn)開發(fā)時(shí)，作為補(bǔ)充資源可參與詢議價(jià)（投標(biāo)）

2、資格的供應(yīng)商。3.適用范圍適用于公司潛在供應(yīng)商準(zhǔn)入全過程。4.條件及方法4.1 必備條件：4.1.1 具有獨(dú)立的法人資格（或合法經(jīng)營(yíng)責(zé)任人）的企業(yè)，且能提供相關(guān)的資質(zhì)證明（含與其他主機(jī)廠配套的證明材料、產(chǎn)品代理資質(zhì)證明、特殊產(chǎn)品制造/代理許可證明等）；4.1.2 資金條件：具體如下：4.1.2.1 和公司產(chǎn)品相配套的模具、檢具和夾具類的供應(yīng)商的注冊(cè)資金至少為200 萬元人民幣；為公司配套服務(wù)標(biāo)的項(xiàng)目的專項(xiàng)流動(dòng)資金不得少于具體應(yīng)標(biāo)項(xiàng)目的50%；4.1.2.2 除“4.1.2.1”條外，按照公司年度采購(gòu)金額分為以下幾種情況：a)年度采購(gòu)金額150 萬元，配套供應(yīng)商注冊(cè)資金必須在100 萬元以上；b

3、)20萬年度采購(gòu)金額150萬元,配套供應(yīng)商注冊(cè)資金必須在30萬元以上；c）年度采購(gòu)金額20 萬元,根據(jù)產(chǎn)品具體需求及供應(yīng)商資源情況而定;4.1.3 年限要求：公司成立時(shí)間要求在3 年及以上，且生產(chǎn)（代理/經(jīng)銷）同類產(chǎn)品時(shí)間在2 年及以上者；維修服務(wù)類的供應(yīng)商必須具有2 年（含2 年）以上的維修同類產(chǎn)品的成功經(jīng)驗(yàn)(必要時(shí)需提供用戶的相關(guān)證明材料)；4.1.4 質(zhì)量要求：能夠滿足公司所需產(chǎn)品（服務(wù)）或應(yīng)標(biāo)項(xiàng)目的質(zhì)量、技術(shù)要求，能夠提供及時(shí)的技術(shù)指導(dǎo)和現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)；4.2 優(yōu)先條件：原則上，供應(yīng)商準(zhǔn)入的優(yōu)先順序?yàn)椋褐圃焐檀砩探?jīng)銷商；具體為滿足“4.1 條”要求，且具有下列條件之一者，可優(yōu)先考慮：4.2

4、.1 具有國(guó)內(nèi)與公司同類產(chǎn)品中“a”級(jí)供應(yīng)商資格的,配套同類產(chǎn)品且質(zhì)量、價(jià)格滿足公司要求的；4.2.2 采購(gòu)部現(xiàn)有配套體系內(nèi)的符合條件的供應(yīng)商；4.2.3 化學(xué)品（包含?；罚┎少?gòu)時(shí)，通過iso14001 體系認(rèn)證的廠家；4.2.4 本地區(qū)的且滿足公司的需求條件的供應(yīng)商；4.3 需采購(gòu)產(chǎn)品是國(guó)外的或指定品牌的、緊急需要的且供應(yīng)商的產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量和價(jià)格，具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，采購(gòu)業(yè)務(wù)部門可以根據(jù)實(shí)際情況合理放寬上述條件規(guī)定，作為臨時(shí)供應(yīng)商先采購(gòu)所需物資，確保生產(chǎn)正常進(jìn)行；4.4 準(zhǔn)入方法4.4.1 招議標(biāo)方式：根據(jù)公司的招議標(biāo)流程進(jìn)行供應(yīng)商選擇和引入，符合公司要求的供應(yīng)商可以參加競(jìng)投標(biāo)，根據(jù)開

5、標(biāo)結(jié)果確定最終供應(yīng)商；適用投資項(xiàng)目類供應(yīng)商的準(zhǔn)入。4.4.2 詢議價(jià)/比價(jià)方式：，采購(gòu)業(yè)務(wù)部門根據(jù)對(duì)供應(yīng)商的詢議價(jià)/比價(jià)結(jié)果初定供應(yīng)商并報(bào)采購(gòu)部審批；適用于采購(gòu)部在采購(gòu)臨時(shí)性或一次性的產(chǎn)品、年采購(gòu)金額在20 萬元以下的物料或年采購(gòu)頻次不超過5 次的物料4.4.3 評(píng)價(jià)審核：在滿足需求條件下，根據(jù)多部門對(duì)供應(yīng)商的聯(lián)合評(píng)價(jià)結(jié)果（必要時(shí)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核），初定供應(yīng)商，最終報(bào)采購(gòu)部審批；5.職責(zé)5.1 技術(shù)部門或使用部門：負(fù)責(zé)與供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)交流和溝通；負(fù)責(zé)與合作供應(yīng)商簽訂技術(shù)協(xié)議和向合作供應(yīng)商提供相關(guān)的質(zhì)量要求的技術(shù)資料；負(fù)責(zé)向采購(gòu)部推薦符合條件的供應(yīng)商，推薦時(shí)，請(qǐng)附相關(guān)供應(yīng)商資質(zhì)證明材料（含與其他公

6、司配套的證明材料）給采購(gòu)部采購(gòu)業(yè)務(wù)部門。5.2 材料采購(gòu)部/招議標(biāo)部（以下簡(jiǎn)稱“采購(gòu)業(yè)務(wù)部門”）：負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)需求范圍內(nèi)的擬引入供應(yīng)商的前期調(diào)查、推薦；負(fù)責(zé)潛在供應(yīng)商的供應(yīng)商基本信息表（附件三）及相關(guān)資料收集、補(bǔ)充和提交；負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商能力調(diào)查表（附件四）及相關(guān)資料和提交；負(fù)責(zé)準(zhǔn)入供應(yīng)商代碼的申請(qǐng)?zhí)岢觯回?fù)責(zé)跟蹤潛在供應(yīng)商的開發(fā)過程；負(fù)責(zé)對(duì)潛在供應(yīng)商審核時(shí)進(jìn)行成本審核。5.3 供應(yīng)商管理部：負(fù)責(zé)統(tǒng)一受理、審核采購(gòu)業(yè)務(wù)部門擬引入供應(yīng)商的推薦；根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求進(jìn)行必要的潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)及資質(zhì)確認(rèn)組織工作；負(fù)責(zé)匯總提交潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告（附件五）；負(fù)責(zé)對(duì)潛在評(píng)價(jià)的相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔；負(fù)責(zé)準(zhǔn)入供應(yīng)商的

7、系統(tǒng)信息維護(hù)和及時(shí)更新工作。5.4 采購(gòu)管理部:負(fù)責(zé)參與項(xiàng)目類供應(yīng)商的潛在評(píng)價(jià)及供應(yīng)商資質(zhì)確認(rèn)工作。6.工作流程6.1 前期交流：6.1.1 采購(gòu)業(yè)務(wù)部門在擬引入供應(yīng)商時(shí)，根據(jù)供應(yīng)商資質(zhì)準(zhǔn)入規(guī)定與符合條件的擬引入對(duì)象進(jìn)行前期交流或調(diào)查，負(fù)責(zé)收集或填寫供應(yīng)商基本信息表；6.1.2 采購(gòu)業(yè)務(wù)部門根據(jù)供應(yīng)商基本信息表，進(jìn)行初步資格審核；明顯不符合條件者，將直接淘汰；初步審核符合條件的，將作為候選供應(yīng)商備用；6.2 引進(jìn)前準(zhǔn)備：6.2.1 采購(gòu)業(yè)務(wù)部門對(duì)初審資格通過且需引入的供應(yīng)商進(jìn)行能力調(diào)查，必要時(shí)協(xié)調(diào)歸口管理部門/使用部門與需引入的供應(yīng)商進(jìn)行相關(guān)技術(shù)交流；根據(jù)技術(shù)交流和能力調(diào)查結(jié)果，填寫供應(yīng)商能力

8、調(diào)查表和收集供應(yīng)商相關(guān)資料；采購(gòu)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集完整的供應(yīng)商能力調(diào)查表和相關(guān)資料一并提交供應(yīng)商管理部；6.2.2 供應(yīng)商管理部對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)部門提交的供應(yīng)商能力調(diào)查表和相關(guān)資料進(jìn)行供應(yīng)商資質(zhì)初審，并將初審意見報(bào)采購(gòu)部審批；負(fù)責(zé)將審批結(jié)果反饋給采購(gòu)業(yè)務(wù)部門；注：采購(gòu)管理部參與項(xiàng)目類的供應(yīng)商引入、開發(fā)過程工作開展。6.2.3 通過采購(gòu)部審批的供應(yīng)商將成為采購(gòu)部的潛在供應(yīng)商，由供應(yīng)商管理部負(fù)責(zé)將其納入到潛在供應(yīng)商資源庫(kù)并歸檔管理相關(guān)資料；6.3 正式引進(jìn)：6.3.1 潛在供應(yīng)商作為臨時(shí)性（含一次性）供應(yīng)商引入：6.3.1.1 由采購(gòu)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)根據(jù)招議標(biāo)流程或詢議價(jià)流程與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)交流，達(dá)成一致觀點(diǎn)

9、后，由采購(gòu)業(yè)務(wù)部門收集備齊相關(guān)供應(yīng)商資料提交供應(yīng)商管理部審核；審核通過，采購(gòu)業(yè)務(wù)部門填寫供應(yīng)商代碼申請(qǐng)表（附件六）報(bào)采購(gòu)部審批；原則上不安排該類潛在供應(yīng)商實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)審核，如必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，由供應(yīng)商管理部組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門實(shí)施并根據(jù)潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)表（附件二）的評(píng)價(jià)結(jié)果，匯總提交潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)采購(gòu)部審批。6.3.1.2 通過審批的潛在供應(yīng)商將成為材料及零配件臨時(shí)性供應(yīng)商，由供應(yīng)商管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行系統(tǒng)信息維護(hù)和資料歸檔工作；6.3.2 潛在供應(yīng)商作為長(zhǎng)期供應(yīng)商引入：6.3.2.1 代理商/經(jīng)銷商：a)由采購(gòu)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)根據(jù)招議標(biāo)或詢議價(jià)流程與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)交流，達(dá)成合作后，由采購(gòu)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集備

10、齊相關(guān)供應(yīng)商資料后，提交供應(yīng)商管理部審核；審核通過的，由采購(gòu)業(yè)務(wù)部門填寫供應(yīng)商代碼申請(qǐng)表報(bào)采購(gòu)部審批；原則上不安排該類潛在供應(yīng)商實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。b)通過審批的潛在供應(yīng)商將正式成為材料及零配件供應(yīng)商，由供應(yīng)商管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行系統(tǒng)信息維護(hù)和資料歸檔工作；6.3.2.2 生產(chǎn)制造商:a)投資項(xiàng)目類的供應(yīng)商由招議標(biāo)部負(fù)責(zé)根據(jù)公司的招議標(biāo)流程規(guī)定，進(jìn)行初步的供應(yīng)商確定；采購(gòu)部根據(jù)公司的詢議價(jià)/比價(jià)流程規(guī)定，進(jìn)行初步的供應(yīng)商確定；b)如需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)，由采購(gòu)業(yè)務(wù)部門提出，供應(yīng)商管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià),根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果,由供應(yīng)商管理部負(fù)責(zé)匯總提交潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)采購(gòu)部審批;c)對(duì)審批通過的潛

11、在供應(yīng)商，由采購(gòu)業(yè)務(wù)部門收集完備該供應(yīng)商的相關(guān)資料，連同供應(yīng)商代碼申請(qǐng)表一起提交供應(yīng)商管理部審核信息資料的完整性，報(bào)采購(gòu)部審批后，由供應(yīng)商管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行該供應(yīng)商系統(tǒng)信息維護(hù)；6.3.3 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：6.3.3.1 評(píng)價(jià)項(xiàng)目：質(zhì)量保證能力（35 分）、生產(chǎn)能力（20 分）、成本/財(cái)務(wù)狀況（20 分）、技術(shù)研發(fā)能力（15 分）和物流服務(wù)能力（10 分）；6.3.3.2 評(píng)價(jià)方式：根據(jù)潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)表中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行分項(xiàng)評(píng)價(jià)，先計(jì)算出各項(xiàng)得分率，最后采用“加權(quán)記分”方式計(jì)算出被評(píng)價(jià)供應(yīng)商的最終得分；最終得分=（各分項(xiàng)得分率*對(duì)應(yīng)分項(xiàng)權(quán)重分）。6.3.3.3 評(píng)價(jià)結(jié)果：a 級(jí)：通過，最終得分80 分；b

12、 級(jí)：有條件通過，70 分最終得分80 分；c 級(jí)：未通過，最終得分70 分；6.3.3.4 結(jié)果處理：a)評(píng)價(jià)結(jié)果為a 級(jí)的，可以直接作為合格供應(yīng)商納入到材料及零配件供應(yīng)商體系內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作；b)評(píng)價(jià)結(jié)果為b 級(jí)的，要求供應(yīng)商在3 個(gè)月內(nèi)整改完畢，采購(gòu)部視情況組織相關(guān)人員進(jìn)行復(fù)評(píng)、驗(yàn)證整改結(jié)果或者要求供應(yīng)商將整改結(jié)果書面（含圖片）提交供應(yīng)商管理部；期間，該供應(yīng)商可先進(jìn)行試供貨，所供產(chǎn)品如連續(xù)在5 次及以上沒有出現(xiàn)質(zhì)量問題和供貨及時(shí)性能夠保證、且整改取得實(shí)際效果的，可考慮正式引入；c)評(píng)價(jià)結(jié)果為c 級(jí)的，將不予引入；7.附件（表）：7.1 附件一：潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)表7.2 附件二：供應(yīng)商基本信息

13、表7.3 附件三：供應(yīng)商能力調(diào)查表7.4 附件四：潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告7.5 附件五：供應(yīng)商代碼申請(qǐng)表8.相關(guān)記錄8.1 參考文件：供應(yīng)商管理規(guī)定8.2 相關(guān)記錄記錄性質(zhì)介質(zhì)保存地點(diǎn)保存年限編號(hào)名稱原件復(fù) 印件聯(lián)次紙質(zhì)電子spd- 003 -001潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)表供應(yīng)商管理部5 年spd-003-002供應(yīng)商基本信息表供應(yīng)商管理部3 年spd-003-003供應(yīng)商能力調(diào)查表供應(yīng)商管理部5 年spd-003-004潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告供應(yīng)商管理部5 年spd-003-005供應(yīng)商代碼申請(qǐng)表供應(yīng)商管理部長(zhǎng)期9.其他9.1 本規(guī)定自簽發(fā)之日起生效。9.2 本規(guī)定未盡事宜，參照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。9.3 本

14、規(guī)定解釋權(quán)屬于采購(gòu)部。附件二：供應(yīng)商基本信息表供應(yīng)商基本信息表編號(hào)：s pd-003-002公司全稱法定代表人企業(yè)性質(zhì)國(guó)有合資私營(yíng)其它企業(yè)類型生產(chǎn) 代理/經(jīng)銷公司地址成立日期組織代碼稅務(wù)登記號(hào)聯(lián) 系 人聯(lián)系電話主要產(chǎn)品（請(qǐng)附詳細(xì)清單）注冊(cè)資本/總 投資公 司 基 本 狀 況1. 公司人力資源狀況：2. 管理人員：技術(shù)人員：品管人員：制造人員：財(cái)務(wù)人員：其他人員：2.主要生產(chǎn)設(shè)備：（生產(chǎn)制造商必須填寫，請(qǐng)附清單）3.主要檢測(cè)設(shè)備：（生產(chǎn)制造商必須填寫，請(qǐng)附清單）4.主要產(chǎn)品質(zhì)量狀況描述：5.生產(chǎn)、設(shè)計(jì)與銷售能力：1）主要產(chǎn)品的產(chǎn)能：2）最近（23）年的銷售額：6.主要客戶：主要客戶已獲得的等級(jí)等

15、級(jí)考評(píng)日期競(jìng) 爭(zhēng) 能 力 描 述1.合作意愿:2.企業(yè)優(yōu)勢(shì)（含成本優(yōu)勢(shì)）:3.與公司合作的產(chǎn)品及合作方式：保管部門：采購(gòu)供應(yīng)商管理部 保存年限： 3年附件三：供應(yīng)商能力調(diào)查表 編號(hào)：spd-003-003供應(yīng)商能力調(diào)查表一、企業(yè)概況公司全稱: 公司地址: 公司成立時(shí)間:注冊(cè)資本/固定資產(chǎn)（人民幣/萬元）: 法人代表/總經(jīng)理: 電話: 傳真: 企業(yè)形式:私營(yíng)企業(yè)（）; 合資企業(yè)(合資方/合資比例：)國(guó)有企業(yè);其它 的附屬公司 供應(yīng)商類別：生產(chǎn)制造商代理/經(jīng)銷商維修服務(wù)供應(yīng)商附一：請(qǐng)附貴司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、代理授權(quán)證明等材料。二、主要聯(lián)系人員主要部門人員名稱職務(wù)聯(lián)系電話傳真/e-mail附二：請(qǐng)附

16、貴司組織機(jī)構(gòu)圖。三、公司財(cái)務(wù)狀況開戶行全稱： ，近三年的銀行資信狀況： 開戶行帳號(hào): 近三年來盈利能力指標(biāo)（毛利率、凈利率）： 四、主要客戶客戶名稱主要產(chǎn)品銷往區(qū)域聯(lián)系人/電話資質(zhì)等級(jí)認(rèn)證時(shí)間附三：請(qǐng)附其他公司配套資歷證明。五、供貨時(shí)間正式配套時(shí)間： 請(qǐng)簡(jiǎn)明概括說明合作情況（不夠附頁(yè)）：六、工廠情況從業(yè)人數(shù):總數(shù)管理人員技術(shù)人員工人其它設(shè)計(jì)工藝質(zhì)量保證工廠占地面積:1 ： 2 ： 3 ： 總占地面積: 生產(chǎn)能力:1.有幾班人員配置: 現(xiàn)為幾班制: 現(xiàn)有生產(chǎn)能力: 設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力: 2.如果與我方合作，合作產(chǎn)品/項(xiàng)目占當(dāng)前總產(chǎn)能的多少？ 現(xiàn)有的產(chǎn)能/設(shè)備如不能滿足我方需求，貴司計(jì)劃采取哪些措施以達(dá)

17、成目標(biāo)？ 主要加工設(shè)備有哪些？（請(qǐng)附清單）加工設(shè)備名稱型號(hào)臺(tái)數(shù)何時(shí)購(gòu)進(jìn)產(chǎn)地3.是否有鋼材（鑄鐵）/木材處理的特殊設(shè)備?制造能力?是否通過質(zhì)量管理體系三方認(rèn)證（或已具備質(zhì)量保證體系能力并賦予）等?是否請(qǐng)說明已通過的認(rèn)證項(xiàng)目或認(rèn)證計(jì)劃 如果通過, 請(qǐng)附上認(rèn)證證書的復(fù)印件和現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告（正審或監(jiān)督審核）。相關(guān)體系是否嚴(yán)格執(zhí)行是否有質(zhì)量控制計(jì)劃? 如何實(shí)施？是否主要原材料的種類:原材料來源是否穩(wěn)定?主要原材料供貨廠家: 電話：木材供貨來源是否穩(wěn)定?：（材質(zhì)、蟲蛀、死節(jié)、含水率、特殊要求等 ）如何滿足或控制？有哪些檢驗(yàn)手段？有無木材熱處理、熏蒸等特殊設(shè)備？如有，數(shù)量多少？鋼材/鑄鐵供貨來源是否穩(wěn)定?鋼材

18、/鑄鐵供應(yīng)商廠家 電話: 目前在使用的模具設(shè)計(jì)軟件有哪些？七、物流情況有無物流車輛？ 有無安全庫(kù)存？多少數(shù)量？ 物流信息如何傳遞？ 是否總是按照顧客要求供貨？ 是否造成因缺件停過主機(jī)廠的生產(chǎn)？ 您公司是否向國(guó)外的客戶發(fā)貨?如何運(yùn)輸？ 當(dāng)您公司的貨物將被誤期，不能準(zhǔn)時(shí)到達(dá)需求方時(shí),將采取哪些補(bǔ)救措施?最近從您的供應(yīng)商發(fā)來的貨物是否有誤期現(xiàn)象 采取了哪些措施以保證不再發(fā)生?。保管部門：采購(gòu)供應(yīng)商管理部保存年限：5 年 附件四：潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告編號(hào)：spd-003-004潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告potentialsupplieranalysereport供應(yīng)商全稱：評(píng)價(jià)結(jié)論：通過帶條件通過 未通過 評(píng)價(jià)覆蓋產(chǎn)品（項(xiàng)目）：是否關(guān)鍵重要產(chǎn)品/項(xiàng)目：是否 評(píng)價(jià)日期：評(píng)價(jià)組組長(zhǎng)：