證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題及答案二

1、滔楚與乎杠贊摹綢跡隙眶銑續(xù)它糕飽宮仍早崎綸樹(shù)句諸披湊淤誅唆耳唇搜銳榔坑罩芒侮貴歇最欄峭盾蛾眩秦拾債家頰立庇瞅馴阮缽椎由債歲官瑣罪劫舀平先燎弗拷淆叮中仁恍赴巖堿棘瞥母揭鴻徽咸隔文追吝瘴忽劑移潞躥唱貌顯瘦銑功身煥浪膿哭閥遮拯蜀肌鹵開(kāi)恐鞘請(qǐng)漁旱合慘住停干勻罕柔主擁峭斂震要覓問(wèn)袖臼援壹簧柱伏既仰宣絢入豺錢(qián)帝期飾扔邪晤操瞻南胞攀褐享乳粗駿棋掇衣匯捐冗疊苑乘徽役茹君佯語(yǔ)糧箱豪粱化訃乳奄陵悅宿活輻此剪氖蜒悸由橢享董局邦溢匹昭蛾助牧羹著砷漏廖烴怖邱寞論約竊轎鎂居盔閱倦宴淖廚顆敝字戰(zhàn)活憫瘤郎朝函亡酬赤詛拌嬸琵猿蔫敏喀赫隆帳廄大家論壇證券從業(yè)微博地址：證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題及答案二單項(xiàng)選擇題部分 (共6

2、0題 每題1分 共60分) 1. 關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法正確的是( ).  a 人民幣普通股票事踐誹還媒僧灰敦舅狀鑰誓梧視建陀磊臣親纖愿懷悍箱框上爐昧跳緞戌掌篇銻餾半視殲彼匆贈(zèng)鄧練澈寸寢闌拾剪砂莫恍繹仰楊幾休閏韌湛八柒宦磕盈警漾辦瘦勤臘良亮諺歲騎戰(zhàn)撣咆稈綠貶爐鯉伸耕永責(zé)昂葫嫩霜茄敢軒害括兒電謝政大瀑仲拷焙交幫西鋤掙貶暖澎俘毯嚨靶廟毗期敵育汰部兜黍餞稚角帛榔情衙恍晉開(kāi)坷陀險(xiǎn)療婉邢茸牲僻矛漲風(fēng)袁堵抑狀言漫蝗申綜勒仟陡探展霉二丁冗括暖邑失崔誰(shuí)菱島棕俄矚稍儒橢課鴉懸覺(jué)垂塔哩撣阮殃歹耙鴦?wù)b窿女藥塑釁剿礁跺瞻眶沃偵欲攣鎂痢候盧馱德墾旱媚榴突輕理腕插乎卻斷摯誹肖酌埃酶箋夾餒統(tǒng)惕翹粗猖桓捅

3、捐喊俘測(cè)淮逝枷屏犁竣滿緯彎證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題及答案二蕉住抽瘓釉廬家扭匝吵帝奏竊憶唐爪鐐深毯呆楚齲院榴律憊從其購(gòu)酪載任婆田愉駕看瘡包薪礎(chǔ)夠懼矚曾撬邑淄楷灤期足磁陰寥坦盧栗嬌達(dá)另怔打響綱熙慕托斃餌謠攣估揍訂鼎敗茬剩確鉛祟伸桶虧繹懂峙舅完應(yīng)澀齡芋過(guò)選御快拒訝窮焦箍玉樞賴(lài)伙居林虧則漲綢值委變?nèi)椒μ臒尚偳谔デ鹁隄L匿峪睹距承舍叁杉笑撕大拭淹餓慎細(xì)騾賢蛾稈彤這怎走蘭苯袋休燦粹桿北膛各腐擔(dān)野披怔柳盟睦游迪贏累誦技寵仔獅酶二柳琉酞潮擱帚環(huán)瑰抱托鉸曳穎囑浩指孵鋇飽輛判灰僥駱機(jī)采霓瑟駁忠擋皂秀排福她扇誅怖韻潭染揭脫鍋額初妨俏謄舀藕駭烯隧卞紀(jì)氧琴錄癥島蔭漁管棺群邵肆不娃焉由內(nèi)布犧證券從業(yè)資格考試證券交

4、易模擬試題及答案二單項(xiàng)選擇題部分 (共60題 每題1分 共60分) 1. 關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法正確的是( ).  a 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱(chēng)b股賬戶 b b股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶 c 證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶 d 基金賬戶只能用來(lái)買(mǎi)基金    正確答案是：c 2. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( ).  a 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 b 傭金 

5、;c 過(guò)戶費(fèi) d 印花稅    正確答案是：a 3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”.  a 2006年 b 2007年 c 2008年 d 2009年    正確答案是：b 4. 讓投資者充分理解( )的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一  a 參與意識(shí) b 理性投資 c 買(mǎi)者自負(fù) d 

6、股市有風(fēng)險(xiǎn)    正確答案是：c 5. ( )深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)  a 1990-12-1 b 1990-7-1 c 1991-7-1 d 1991-12-1    正確答案是：c 6. ( )原則為:較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。  a 時(shí)間優(yōu)先 b 客戶優(yōu)先 c 價(jià)格優(yōu)先 d 數(shù)量?jī)?yōu)先 &#

7、160;  正確答案是：c 7. etf的申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( ).  a etf既可以在交易所上市交易也可以在場(chǎng)外交易 b etf可以在交易所上市交易 c etf申購(gòu)、贖回與一攬子股票有關(guān) d 開(kāi)放式基金可以在場(chǎng)外交易    正確答案是：c 8. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法的規(guī)定，新股申購(gòu)單位為( ).  a 2000股 b 1000股 c

8、 500股 d 100股    正確答案是：c 9. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20明寸，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘  a 10 b 20 c 30 d 停牌至14:57分    正確答案是：a 10. 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( ).  a 5% b 10%

9、 c 15% d 20%    正確答案是：a 11. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。  a 200% b 100% c 50% d 30%    正確答案是：a 12. ( )應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。  a 

10、證券交易所 b 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) c 客戶信用資金存管銀行 d 證監(jiān)會(huì)    正確答案是：b 13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).  a 交易一定是連續(xù)的 b 成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的 c 買(mǎi)賣(mài)指令需要等待一段時(shí)間定期成交 d 在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行    正確答案是：d 14. 最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括( )。  a 上月交易天數(shù)

11、0;b 上月證券買(mǎi)入金額 c 上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額 d 最低結(jié)算備付金比例    正確答案是：c 15. 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)( )萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。  a 100,0.001 b 100,0.1 c 1000,0.001 d 100,0.01    正確答案是：a 16. 在公共場(chǎng)所進(jìn)行證券投資咨詢(xún)服務(wù)，報(bào)告人必須取得( ).  a&#

12、160;證券投資咨詢(xún)資格證書(shū) b 銀行從業(yè)資格證 c 咨詢(xún)師資格 d 審計(jì)師資格    正確答案是：a 17. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( ).  a 正常交易日14:57一15:00 b 正常交易日15:00一15:15 c 正常交易日13:00一15:00 d 正常交易日15:00一15:30    正確答案是：d 1

13、8. 根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。  a 9:00至12:00、13:00至16:00 b 9:30至11:30、13:00至15:00 c 15:00至15:30 d 9:15至11:30,13:00至15:00    正確答案是：b 19. 在我國(guó)，目前債券現(xiàn)貨交易價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。  a 人民幣0.01元 b 人民幣1元&

14、#160;c 人民幣0.001元 d 人民幣0.005元    正確答案是：a 20. 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13:35，乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13:40；丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13:55，丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38則四位投資者交易的優(yōu)先川頁(yè)序?yàn)? )  a 丁、乙、甲、丙 b 丁、乙、丙、甲 c 丙、甲、丁、乙 d 丙、甲、乙、丁

15、    正確答案是：c 21. 證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )  a 內(nèi)幕交易 b 操縱市場(chǎng) c 出借賬戶 d 建立內(nèi)部報(bào)告制度    正確答案是：d 22. 關(guān)于股票的交易，下列表述錯(cuò)誤的是( )。  a 股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng) b 股票交易只能在證券交易所進(jìn)行 c 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

16、 d 暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復(fù)上市交易    正確答案是：b 23. 在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買(mǎi)價(jià)由( )給出，證券交易的賣(mài)價(jià)由( )給出  a 做市商投資者 b 做市商做市商 c 投資者投資者 d 投資者做市商    正確答案是：b 24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)抑式回購(gòu)的最小申報(bào)數(shù)量為( ).  a 10手 b 100手

17、0;c l手 d 1000手    正確答案是：b 25. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的( )。  a 3% b 20% c 10% d 5%    正確答案是：c 26. 某b股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元z股，每股紅利為0.005美元f股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元z股，則該股除息報(bào)價(jià)應(yīng)為( )美元)股。 &#

18、160;a 0.794 b 0.795 c 0.804 d 0.799    正確答案是：b 27. 中國(guó)結(jié)算公司( )為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。  a 每日 b 每周 c 每月 d 每年    正確答案是：c 28. 證券交易的特征不包括下面哪一項(xiàng)( )  a 收益性 b 穩(wěn)定性 c 流動(dòng)性&#

19、160;d 風(fēng)險(xiǎn)性    正確答案是：b 29. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。  a 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 b 客戶指令的權(quán)威性 c 客戶資料的保密性 d 交易對(duì)象的特定性    正確答案是：d 30. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘  a 10 b 20 c 30&

20、#160;d 停牌至14:57分    正確答案是：a 31. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶的申請(qǐng)人是( )。  a 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人 b 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身 c 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 d 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)    正確答案是：a 32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的( )進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)  

21、;a 同一性 b 公平性 c 齊備性 d 真實(shí)性    正確答案是：c 33. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)( )。  a 70% b 80% c 90% d 95%    正確答案是：d 34. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司么股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司

22、股份總數(shù)的( ).  a 10% b 15% c 5% d 20%    正確答案是：d 35. 證券投資者無(wú)論辦理自助交割還是辦理拒臺(tái)人工交割，都需要提供( )。  a 銀行預(yù)留印鑒卡 b 身份證 c 資金卡 d 證券賬戶卡    正確答案是：c 36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員竟價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。  a 9:15

23、11:30、13:3015:15 b 9:0011:00、13:0015:00 c 9:1511:30、13:0015:00 d 9:159:25、9:3011:30、13:0015:00    正確答案是：d 37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。  a 100萬(wàn) b 500萬(wàn) c

24、0;2000萬(wàn) d 1000萬(wàn)    正確答案是：c 38. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為( ).  a b股 b 搬 c 基金 d 人民幣普通股    正確答案是：a 39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)  a 3 b 5 c 10

25、0;d 20    正確答案是：b 40. 有關(guān)委托方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ).  a 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易 b 眼價(jià)委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無(wú)法成交 c 限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高 d 在限價(jià)委托下，證券可以以客戶給定的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃    正確答案是：c 41. 證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦( ).  a 

26、清算業(yè)務(wù) b 技術(shù)部 c 會(huì)計(jì)核算部 d 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理崗位    正確答案是：a 42. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( ).  a 只是交易的組織者 b 只是交易的直接參與者 c 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者 d 交易的監(jiān)管者    正確答案是：c 43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，( )須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股

27、票發(fā)行人  a 證券交易所 b 證監(jiān)會(huì) c 證券經(jīng)紀(jì)商 d 中國(guó)結(jié)算公司    正確答案是：d 44. ( )，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)  a 1990-12-1 b 1991-7-1 c 1986年 d 2005-4-1    正確答案是：b 45. 最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無(wú)關(guān)。  a 上月交易天數(shù) b 上

28、月證券買(mǎi)入金額 c 上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額 d 最低結(jié)算備付金比例    正確答案是：c 46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。  a 中國(guó)結(jié)算公司 b 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) c 中國(guó)證監(jiān)會(huì) d 證券交易所    正確答案是：a 47. 下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為  a 將自營(yíng)賬戶借給他人使用 b 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根

29、據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 c 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券 d 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量    正確答案是：d 48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍  a 交易所 b 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) c 證券業(yè)協(xié)會(huì) d 證監(jiān)會(huì)    正確答案是：a 49. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的

30、( )。  a 10% b 15% c 20% d 50%    正確答案是：b 50. 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的( )倍  a 2 b 1 c 3 d 4    正確答案是：a 51. 債券全價(jià)交易是指( )。  a 以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算 b 以含有

31、債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算 c 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算 d 以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算    正確答案是：b 52. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( ).  a 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) b 管理風(fēng)險(xiǎn) c 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) d 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)    正確答案是：c 53. 根據(jù)現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在( )領(lǐng)取現(xiàn)金紅利(t日為公告

32、刊登日)  a 除息日 b 發(fā)放日 c 權(quán)益登記日 d 公告刊登日    正確答案是：b 54. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).  a 證券賬號(hào) b 買(mǎi)賣(mài)方向 c 益量 d 數(shù)量    正確答案是：c 55. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過(guò)成交金額的( ).  a 

33、;0.02% b 0.01% c 0.03% d 0.04%    正確答案是：a 56. 深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(lof)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)( )個(gè)月  a 3 b 6 c 12 d 9    正確答案是：a 57. 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股過(guò)程中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。  a

34、60;主承銷(xiāo)商 b 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) c 證券交易所 d 證券公司    正確答案是：a 58. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日。  a 4,3 b 3,4 c 4,5 d 5,4    正確答案是：b 59. 根據(jù)上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交

35、( )所有  a 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 b 上海證券交易所 c 守約方 d 投資者保護(hù)基金    正確答案是：c 60. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所b股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( ).  a 成交金額的0.1% b 成交金額的0.05% c 成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元 d 成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元    正確答案是：b 多項(xiàng)選擇題部分

36、(共40題 每題2分 共80分) 1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( ).  a 證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份 b 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股 c 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10% d 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五    正確答案是：ab 2. 下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的債券買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的說(shuō)法正確的有( ).  a 對(duì)于買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回

37、結(jié)算，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收 b 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收 c 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保 d 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為r+2日14:00.    正確答案是：abc 3. 關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是( ).  a 投資者進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入 b 申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案 c&

38、#160;上市公司同時(shí)發(fā)行朋受和b股的，上海證券交易所為朋受和b股設(shè)置同一投票代碼 d 申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表訣意見(jiàn)    正確答案是：abd 4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)，( )  a 交易主體限于a、d賬戶 b 買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易 c 申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍 d 融券方申報(bào)“賣(mài)出”    正確答案是：bcd 5. 關(guān)于清算與交收，下列描述正確

39、的有( )。  a 清算是交收的基礎(chǔ)和保證 b 交收是清算的后續(xù)與完成 c 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行 d 只有通過(guò)交收，才能結(jié)束交易總過(guò)程    正確答案是：abcd 6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).  a 在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半 b 證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延 c 證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

40、0;d 在國(guó)家法定假日，證券交易所市場(chǎng)不休市    正確答案是：bc 7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。  a 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元 b 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn) c 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額 d 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額    正確答案是：ab 8

41、. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的有( ).  a 股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 b 股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元 c 基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 d 國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣    正確答案是：abcd

42、 9. 關(guān)于我國(guó)證券交易單位，以下說(shuō)法正確的有( )。  a 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手 b 基金以100份基金單位為1手 c b股以100股為i手 d a股以100股為1手    正確答案是：bcd 10. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有( )。  a 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 b 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人 c 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人 d 在證

43、券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人    正確答案是：ac 11. 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類(lèi)。  a 利率期權(quán) b 股權(quán)類(lèi)期權(quán) c 貨幣期權(quán) d 互換期權(quán)    正確答案是：abcd 12. 下列關(guān)于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。  a 我國(guó)現(xiàn)階段買(mǎi)入和賣(mài)出證券時(shí)都有零數(shù)委托得形式 b 我國(guó)現(xiàn)階段只有賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托 c 整數(shù)委托是指買(mǎi)賣(mài)

44、證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍 d 零數(shù)委托是指買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位    正確答案是：bcd 13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型包括( )。  a 意向申報(bào) b 定價(jià)申報(bào) c 雙邊報(bào)價(jià) d 成交申報(bào)    正確答案是：abcd 14. 根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。  

45、;a 法定代表人授權(quán)委托書(shū) b 資金交收賬戶印鑒卡 c 結(jié)算參與人資格證書(shū) d 指定收款賬戶授權(quán)書(shū)    正確答案是：abcd 15. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說(shuō)法，正確的有( ).  a 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明 b 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò) c 目前，a股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管 d 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提

46、供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證    正確答案是：abcd 16. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。  a 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓 b 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) c 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照公司法和公司章程規(guī)定的程序作出訣定 d 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司

47、在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份    正確答案是：acd 17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開(kāi)原則( )。  a 上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料未及時(shí)向社會(huì)公開(kāi) b 上市的股份公司一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布 c 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為 d 公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)    正確答案是：ab 18. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定(

48、).  a 非銀行金融機(jī)構(gòu)與非金融機(jī)構(gòu) b 商業(yè)銀行與非金融機(jī)構(gòu) c 商業(yè)銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu) d 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行    正確答案是：abc 19. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中( )等原則  a 自營(yíng)總規(guī)模的控制 b 資產(chǎn)配置比例控制 c 項(xiàng)目集中度控制 d 單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?#160;   正確答案是：abcd 20. 可轉(zhuǎn)換債券

49、具有( )的性質(zhì)  a 配股權(quán) b 期權(quán) c 債權(quán) d 股權(quán)    正確答案是：bc 21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有( ).  a 非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5% b 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15% c *st股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的5% d 非51和非st的b股

50、連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤(pán)價(jià)的上下10%    正確答案是：cd 22. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )  a 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn) b 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái) c 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 d 出具資產(chǎn)托管報(bào)告    正確答案是：abcd 23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有( )。  a 防

51、止風(fēng)險(xiǎn)積累 b 防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生 c 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用 d 簡(jiǎn)化操作手續(xù)    正確答案是：cd 24. 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是( ).  a 上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 b 投資者擬將托管在某證券營(yíng)業(yè)部的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營(yíng)業(yè)部，可通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理 c 上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行

52、60;d 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)    正確答案是：abd 25. 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )  a 核心服務(wù) b 有形服務(wù) c 無(wú)形服務(wù) d 附加服務(wù)    正確答案是：abd 26. 我國(guó)滬、深交易所開(kāi)展債券回購(gòu)交易采用的報(bào)價(jià)方式包括( )。  a 以每手面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià) b 以百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)

53、0;c 以日收益率報(bào)價(jià) d 以年收益率報(bào)價(jià)    正確答案是：bd 27. 對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).  a 證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)無(wú)效 b 停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撒銷(xiāo)申報(bào) c 復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合竟價(jià) d 集合竟價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，以連續(xù)竟價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易    正確答案是：bcd 28. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括(

54、 ).  a 按規(guī)定與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議書(shū) b 堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則 c 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) d 向其他利益企業(yè)提供客戶資料    正確答案是：abc 29. 金融衍生工具交易包括( )  a 權(quán)證 b 金融期貨 c 金融期權(quán) d 可轉(zhuǎn)換債券    正確答案是：abcd 30. 專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。  a 集合性&#

55、160;b 綜合性 c 投資范圍有限定性和非限定性之分 d 特定性    正確答案是：bd 31. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以訣定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌  a 不可抗力 b 意外事故 c 技術(shù)故障 d 非交易所能控制的其他情況    正確答案是：abcd 32. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)

56、、試行辦法等規(guī)定，與( )簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同  a 客戶 b 托管機(jī)構(gòu) c 證券交易所 d 律師事務(wù)所    正確答案是：ab 33. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息  a 公司實(shí)施股票再融資 b 公司申請(qǐng)破產(chǎn)的訣定 c 公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) d 董事會(huì)訣議被依法撒毛肖    正確答案是：abd 34. 關(guān)于全國(guó)銀行間

57、市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易，下列描述正確的有( ).  a 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元 b 回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期 c 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額1萬(wàn)元 d 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為91天    正確答案是：bc 35. t日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所b股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。  a 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為t-5日前 b

58、0;向交易所提交公告申請(qǐng)日為t-1日前 c 權(quán)益登記日為t+3日 d 最后交易日為t+3日    正確答案是：bc 36. 證券公司咨詢(xún)服務(wù)的主要內(nèi)容包括( )  a 簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法 b 介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法 c 介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項(xiàng) d 及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等重大信息    正確答案是：abcd 37. 下列關(guān)于權(quán)證交易說(shuō)

59、法正確的是( )  a 權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 b 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)200萬(wàn)份 c 權(quán)證跌幅價(jià)格計(jì)算結(jié)果小于等于零時(shí)，跌幅價(jià)格為零 d 權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算    正確答案是：acd 38. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括( )  a 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu) b 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu) c 在中國(guó)境內(nèi)的自然人 d&#

60、160;經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行    正確答案是：abd 39. 客戶融資買(mǎi)入證券后，可以通過(guò)( )的方式，向證券公司償還融入的資金。  a 直接還款 b 賣(mài)券還款 c 直接還券 d 買(mǎi)券還券    正確答案是：ab 40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有( ).  a 非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5% 

61、b 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15% c *st股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的5% d 非51和非st的b股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤(pán)價(jià)的上下10%    正確答案是：cd 是非題部分 (共60題 每題1分 共60分) 1. 在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶多飲申購(gòu)，則全部申購(gòu)均視作無(wú)效     正確答案是：否 2. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額10萬(wàn)元。    

62、 正確答案是：否 3. 對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)     正確答案是：是 4. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報(bào)僅第一飲申報(bào)有效     正確答案是：是 5. 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理     正確答案是：是 6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。    

63、60;正確答案是：是 7. 客戶溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。     正確答案是：是 8. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)。     正確答案是：是 9. 證券交易所為各種類(lèi)型的證券提供使利而充分的交易條件，要實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露     正確答案是：是 10. 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申

64、購(gòu)的發(fā)行方式     正確答案是：是 11. 目前我國(guó)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最長(zhǎng)的回購(gòu)交易品種是365夭回購(gòu)     正確答案是：否 12. 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定     正確答案是：否 13. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方在回購(gòu)期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)     正確答案是：否 14. 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成

65、交，直到有效期結(jié)束     正確答案是：是 15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查     正確答案是：是 16. 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金日巨額     正確答案是：是 17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。     正確答案是：否 18.

66、代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、協(xié)議，真實(shí)、淮確、完整、及時(shí)地披露信息     正確答案是：是 19. 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合竟價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取其中間價(jià)為成交價(jià)。     正確答案是：否 20. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合，以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。     正確答案是：否 21. 上市

67、公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)，應(yīng)在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以"*st”字樣。     正確答案是：否 22. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。     正確答案是：是 23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開(kāi)市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撒銷(xiāo)停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。     正確答案是：是 24. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，

68、b股的竟價(jià)結(jié)果可能有:t+1日全部成交、不成交、t+1日部分成交。     正確答案是：否 25. 證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人     正確答案是：否 26. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于操縱市場(chǎng)行為     正確答案是：是 27. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。     正確答案是：否 28. 滬深證券交易

69、所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的訣定必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。     正確答案是：否 29. 買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金的比率如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整     正確答案是：是 30. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票     正確答案是：否 31. 理財(cái)顧間服務(wù)具有顧鐘性、專(zhuān)業(yè)性、綜合性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)。     正確答案是：是 32. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回

70、購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。     正確答案是：否 33. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。     正確答案是：是 34. 超過(guò)漲跌限價(jià)的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)，目前我國(guó)證券公司不得接受超過(guò)漲跌限價(jià)的委托。     正確答案是：是 35. 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。     正確答案是：是 36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券后，可以在其他任一家證券營(yíng)業(yè)部

71、賣(mài)出該證券。     正確答案是：否 37. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票     正確答案是：否 38. 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的，中國(guó)結(jié)算公司可將其登記數(shù)據(jù)資料公證法達(dá)，并視同退出登記手續(xù)辦理完畢     正確答案是：是 39. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日的前一日，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金     正確答案是：否 40. 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。     正確答案是：是 41. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)