融資融合同簽署

1、融資融券部融資融券部 20112011年年6 6月月一、融資融券合同操作要點(diǎn)介紹一、融資融券合同操作要點(diǎn)介紹 要素齊全要素齊全 編號(hào)一致編號(hào)一致 涂改無效涂改無效 郵箱正確郵箱正確 掃描合同掃描合同 列表用印列表用印 （一）要素齊全（一）要素齊全 1、合同封面 客戶信用資金臺(tái)賬號(hào) 客戶姓名/全稱 普通資金賬戶號(hào) 簽署合同日期 增加營(yíng)業(yè)部名稱增加營(yíng)業(yè)部名稱 2、合同第1頁 個(gè)人（機(jī)構(gòu)）投資者信息： 姓名 普通賬戶、信用賬戶資金賬號(hào)及證券賬號(hào)。 上述填寫中，姓名最容易遺漏，以上內(nèi)容缺一不可！上述填寫中，姓名最容易遺漏，以上內(nèi)容缺一不可！ 普通賬戶、信用賬戶資金賬號(hào)及證券賬號(hào)必須和相應(yīng)柜臺(tái)系統(tǒng)中一致

2、普通賬戶、信用賬戶資金賬號(hào)及證券賬號(hào)必須和相應(yīng)柜臺(tái)系統(tǒng)中一致。 乙方： 填寫所在營(yíng)業(yè)部信息。 （可借鑒有關(guān)營(yíng)業(yè)部將可借鑒有關(guān)營(yíng)業(yè)部將營(yíng)業(yè)部名稱、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、地址等信息刻成章營(yíng)業(yè)部名稱、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、地址等信息刻成章，直接蓋章）直接蓋章） 3、合同第17頁 客戶須提供固定電話、移動(dòng)兩種聯(lián)系方式，當(dāng)場(chǎng)校驗(yàn)； 公司為客戶配備專用電子信箱，并在客戶電子郵箱欄中填寫專用電填寫專用電子郵箱地址子郵箱地址，無需客戶使用自己的郵箱。同時(shí)主動(dòng)告知客戶要及時(shí)登錄郵箱，查詢有關(guān)融資融券信息。 電子郵箱命名規(guī)則：電子郵箱命名規(guī)則：客戶姓名漢語拼音客戶姓名漢語拼音 emsems郵寄地址為客戶常用通信地址，可以

3、是工作單位或家庭住址。郵寄地址為客戶常用通信地址，可以是工作單位或家庭住址。 所有聯(lián)系方式：固定、移動(dòng)電話、電子郵箱、固定、移動(dòng)電話、電子郵箱、emsems郵寄地址、郵編郵寄地址、郵編一定要寫全，否則退回。一定要寫全，否則退回。 4、合同第18頁： 合同第八十六條表格里的“乙方提供信息”欄，需要由營(yíng)業(yè)部填寫營(yíng)業(yè)部的電話，營(yíng)業(yè)部的電子郵箱，營(yíng)業(yè)部的郵寄地址。 特別需要注意的是：特別需要注意的是： （1 1）這里寫的所有的聯(lián)系方式都是營(yíng)業(yè)部的聯(lián)系方式，要和第這里寫的所有的聯(lián)系方式都是營(yíng)業(yè)部的聯(lián)系方式，要和第1717頁頁寫的客戶聯(lián)系方式區(qū)別開。寫的客戶聯(lián)系方式區(qū)別開。 （2）營(yíng)業(yè)部聯(lián)系方式原則上是營(yíng)

4、業(yè)部具體營(yíng)業(yè)部聯(lián)系方式原則上是營(yíng)業(yè)部具體負(fù)責(zé)融資融券人員的聯(lián)系負(fù)責(zé)融資融券人員的聯(lián)系方式方式。 5、合同第19頁 合同第九十三條客戶須選擇爭(zhēng)議解決方式, 如客戶不選，則默認(rèn)為第二種方式 6、合同第20頁 合同中的“以上業(yè)務(wù)合同內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解”。 上述劃線內(nèi)容請(qǐng)客戶抄寫，并簽署姓名和日期上述劃線內(nèi)容請(qǐng)客戶抄寫，并簽署姓名和日期（必不可少）； 機(jī)構(gòu)客戶需要加蓋公章并簽署法定代表人/授權(quán)代理人姓名和日期。 營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人需營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人需簽字簽字（必不可少）和簽署日期。日期。 乙方不需要營(yíng)業(yè)部蓋章。 以上所有要素，缺一不可，如有不符，一律退回 （二）編號(hào)一致（二）編號(hào)一致 合同一套三份

5、。三本編號(hào)一致的合同構(gòu)成一套完整的合同。 注意事項(xiàng)： 1、簽署前仔細(xì)檢查三份合同編號(hào)是否一致； 2、檢查三份合同字體、簽名和填寫信息是否保持一致。 （三）涂改無效（三）涂改無效業(yè)務(wù)合同是很嚴(yán)肅的格式文本，詳細(xì)規(guī)定了合同雙方在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的權(quán)利和義務(wù)。個(gè)別營(yíng)業(yè)部未能意識(shí)合同的重要性，存在隨意涂改的現(xiàn)象。大家在簽署合同的時(shí)候，一定要從思想上重視，嚴(yán)禁在合同上隨意涂改，如有涂改，一律退回。（四）郵箱正確（四）郵箱正確第17頁的客戶電子郵箱欄上務(wù)必按照命名規(guī)則：客戶姓名漢語拼音來寫郵箱地址，郵箱必須要寫上，而且一定要寫公司提供的郵箱，不需要客戶寫自己的郵箱！ ( (五五) ) 掃描合同掃描合同 所有營(yíng)

6、業(yè)部合同簽署后，合同影像通過rtx群上傳給朱嘉晨；文件名為xx營(yíng)業(yè)部+客戶名+合同 （只需封面、第1、17-20頁，共6頁） 如發(fā)現(xiàn)內(nèi)容不一致，需三本全部掃描進(jìn)行審核！需三本全部掃描進(jìn)行審核！ （六）列表用印（六）列表用印 1、合同簽署初審后，營(yíng)業(yè)部將所要寄出合同按下表進(jìn)行填寫； 2、在每日16：30之前通過rtx群發(fā)給朱嘉晨， 文件名格式為：xx營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)合同列表+日期（四位年份、兩位月份、兩位日期）。（列表格式，會(huì)議結(jié)束后在rtx群上發(fā)布） 3、郵寄合同前，將列表后打印出來，隨合同一起郵寄到公司。 （從從20112011年年1 1月月1 1日起，凡無匯總表格的，則作退回處理）日起，凡無匯總表格的，則作退回處理） 列表格式：合同編號(hào)為合同左上角的r開頭的數(shù)字，合同序號(hào)暫不需要填寫。其他注意事項(xiàng)其他注意事項(xiàng) 完善客戶合同信息資料完善客戶合同信息資料 近期通過核查合同，發(fā)現(xiàn)部分營(yíng)業(yè)部合同中客戶聯(lián)系方式和融資融券系統(tǒng)中信息不一致。為保證和客戶聯(lián)系暢通，做好以下幾點(diǎn)工作： 1、對(duì)新開戶客戶，營(yíng)業(yè)部須按合同