財務(wù)顧問協(xié)議-境內(nèi)上市(范本)

1、財務(wù)顧問協(xié)議（境內(nèi)上市）甲方： XXX 有限公司地址：法定代表人：乙方： XXX 有限公司地址：法定代表人：鑒于:甲方希望通過乙方的工作，將甲方現(xiàn)有企業(yè)及資產(chǎn)進(jìn)行股份制改造和資產(chǎn) 重組，成立以甲方為主體的股份公司， 公開募集股份并成功上市。 乙方作為專業(yè) 的投資公司，將按照甲方上述目的，本著勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信原則，以實(shí)現(xiàn)甲方 利益最大化為目標(biāo)， 為甲方提供企業(yè)改制、 資產(chǎn)重組、 股份公開發(fā)行上市相關(guān)的 策劃、咨詢、協(xié)調(diào)、組織服務(wù)。為此，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，現(xiàn)就甲方聘請乙方擔(dān)任上市總協(xié)調(diào)人、財務(wù) 顧問一事訂立如下協(xié)議：第一條、合作內(nèi)容甲方同意聘請乙方作為甲方股份制改造、 資產(chǎn)重組、 公開發(fā)行股份

2、并上市的 總協(xié)調(diào)人、財務(wù)顧問。乙方愿意接受聘請作為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、公開 發(fā)行股份并上市的總協(xié)調(diào)人、財務(wù)顧問，為甲方提供策劃、咨詢、協(xié)調(diào)、組織服 務(wù)。第二條、雙方義務(wù)1、乙方義務(wù)：乙方應(yīng)依照公司法、證券法及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，協(xié)助甲方完成本 次股份制改造、 資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市的相關(guān)事務(wù)， 具體應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市進(jìn)行總體策劃，按 照甲方要求制訂股份制改造和重組方案，并協(xié)助甲方實(shí)施重組方案；（2）協(xié)助甲方選擇相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)并提供咨詢意見；就公司財務(wù)審計、 資產(chǎn)評估、盈利預(yù)測和財務(wù)遺留問題提出咨詢意見；（3）就甲方在完善公司治理結(jié)構(gòu)、

3、進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作方面提供相關(guān)政策咨詢， 并協(xié)助甲方進(jìn)行改進(jìn)。（4）就甲方在獨(dú)立性方面（包括資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、財務(wù)獨(dú)立性方 面）符合中國證監(jiān)會首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)提供咨詢意見， 并協(xié)助甲方進(jìn)行 改進(jìn)。（5）整體協(xié)調(diào)甲方聘請的各中介機(jī)構(gòu)，采取措施增進(jìn)甲方和各中介機(jī)構(gòu)之 間的理解與溝通，提高運(yùn)作效率，更好地發(fā)揮團(tuán)隊的作用和功能。（6）協(xié)助甲方與上級主管單位、政府各相關(guān)主管部門進(jìn)行溝通；（7）經(jīng)甲方授權(quán)，代表甲方與其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判或溝通；（8）推薦和引進(jìn)對甲方成功上市募集資金有利的戰(zhàn)略投資人；2、甲方義務(wù)：1）按照乙方的要求，提供完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市所需要的工作條

4、件；（2）按照改制、 發(fā)行、上市法律法規(guī)要求， 及時向乙方提供公司財務(wù)狀況、 業(yè)務(wù)情況和其他必需的文件資料，并確保其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（3）按照本協(xié)議第三條約定的數(shù)額和時間向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財務(wù)顧問 服務(wù)費(fèi)用及傭金。第三條、費(fèi)用支付甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財務(wù)顧問服務(wù)傭金， 包括前期費(fèi)用、 成功傭 金兩部分。1、前期費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付股份制改造、資產(chǎn)重組、股份發(fā)行上市前 期費(fèi)用計人民幣 萬元，于本協(xié)議簽訂后十個工作日內(nèi)一次性將此項費(fèi)用 劃至乙方指定銀行帳戶。2、成功傭金：成功傭金為甲方公開發(fā)行股份募集資金總金額的百分之，由甲方于公開發(fā)行股份成功后十五個工作日內(nèi)一次性將全部款項劃

5、至乙方指定 銀行帳戶。第四條、保密責(zé)任對于在簽訂本協(xié)議前后及履行本協(xié)議的過程中獲悉的甲方的財務(wù)資料、 商業(yè) 秘密、其他有關(guān)保密資料以及項目運(yùn)作過程中的相關(guān)信息， 雙方都負(fù)有保密責(zé)任。 本協(xié)議任何一方，只能為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議之目的使用由協(xié)議對方根據(jù)本協(xié)議約定提供 的全部信息及本協(xié)議之內(nèi)容， 并不得向任何第三方透露。 項目運(yùn)作過程中依據(jù)法 律法規(guī)規(guī)定需要提供的或需要向上級主管單位、 政府各相關(guān)主管部門及甲方聘請 的其他中介機(jī)構(gòu)提供涉及雙方的保密信息時需經(jīng)各方認(rèn)可或授權(quán)。第五條、違約責(zé)任1、在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應(yīng)承擔(dān)的義 務(wù)，或違反或不履行有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的法定義務(wù)，而導(dǎo)

6、致乙方不能履行本協(xié) 議，則乙方不負(fù)責(zé)返還甲方已付給乙方的服務(wù)傭金。2、在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因乙方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應(yīng)承擔(dān)的義 務(wù)而給甲方造成損失，則由乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條、不可抗力在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如果發(fā)生可能或己對甲方的業(yè)務(wù)狀況、 財務(wù)狀況及本 次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的政府行為或 法律法規(guī)政策調(diào)整或發(fā)生雙方在簽約或履行協(xié)議時不能預(yù)料、無法控制且不能避免和克服的任何其他不可抗力事件，以致嚴(yán)重影響任何一方的履約能力時， 任何 一方對由于上述原因而導(dǎo)致的不能或暫時不能履行全部或部分協(xié)議義務(wù)均不承 擔(dān)違約責(zé)任。但是，受到上述事件影響的一方，應(yīng)盡

7、快地將所發(fā)生的事件通知對 方，并在事件發(fā)生后十五日內(nèi)將有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)此種事件的證明材料寄至對 方。雙方應(yīng)協(xié)商確定暫緩、終止或修改本協(xié)議部分或全部條款。第七條、協(xié)議的承繼在甲方經(jīng)改制重組成立新的股份公司后，本協(xié)議項下余下的甲方權(quán)利義務(wù)由 新的股份公司承繼。除前款規(guī)定外，本協(xié)議的任何一方當(dāng)事人未經(jīng)對方的書面同意均不得轉(zhuǎn)讓本 協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。第八條、爭議的解決因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議， 雙方均應(yīng)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)選擇向仲裁委員會提起仲裁或向人民法院提起訴訟。第九條、協(xié)議效力1、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章并經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字之后生效。2、本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。3、本協(xié)議有效期自本協(xié)議簽訂之日起至甲方公開發(fā)行股份完成后不少于