公司法律文書審查辦法

1、和公司法律文書審查辦法第一章 總則第一條 為了保證枠公司（以下稱公司）各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合 法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，促進(jìn)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展, 制定本辦法。第二條本辦法所稱的法律文書是指公司簽訂、制訂的或以 其他方式明確的含有公司權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的書面文件。本辦法所稱的法律文書審查是指公司相關(guān)職能部門根據(jù)國(guó) 家法律法規(guī)、部門規(guī)章和地方性法規(guī)，對(duì)公司的各類法律文書的 依法合規(guī)性進(jìn)行審核，并出具法律意見的活動(dòng)。第三條 公司辦公室為本公司法律文書審查的職能部門。法律文書審查的職能部門根據(jù)工作需要，必要時(shí)可要求公司 的常年法律顧問協(xié)助工作，確有必要時(shí)可單獨(dú)付費(fèi)委托常年法律 顧問進(jìn)行法律文書審查。第四條

2、 法律文書審查應(yīng)堅(jiān)持以下原則：（）依法合規(guī)；（二）獨(dú)立審查；（三）維護(hù)公司合法權(quán)益。第五條 法律文書審查只對(duì)送審的法律文書的依法合規(guī)性 進(jìn)行審查，不審查其真實(shí)性。第二章審查的范圍第六條 法律文書審查的范圍包括：（一）公司對(duì)外簽訂或單方面對(duì)外出具的含有公司權(quán)利義務(wù) 的備忘錄、合同、協(xié)議、擔(dān)保函、承諾函等法律文書；（二）公司制訂的含有公司權(quán)利義務(wù)的規(guī)章制度；（三）其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律審查的文書。第七條由政府機(jī)關(guān)制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)格式并規(guī)定必須使用的 法律文書，一般不列入法律文書審查的范圍。但增加、減少或修 改公司權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的除外。第八條 法律文書涉及的內(nèi)容已有業(yè)務(wù)管理辦法、規(guī)章制度 等予以規(guī)定，或僅屬于業(yè)

3、務(wù)操作和決策問題的，一般不列入法律 文書審查的范圍，由有關(guān)部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定處理。第九條 法律文書送審部門認(rèn)為第六條規(guī)定的法律文書涉 及的法律關(guān)系明確，權(quán)利義務(wù)簡(jiǎn)單，給公司造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn) 較小并且能夠控制的，可以由送審部門負(fù)責(zé)人決定是否送交法律 審查，但應(yīng)將最終簽定的法律文書復(fù)印件送交法律文書審查部門 備案。第十條送審文書與法律文書審查部門已審查的法律文書 屬同一業(yè)務(wù)，且該文書基本內(nèi)容不變，僅對(duì)方當(dāng)事人變更的，可 以不進(jìn)行法律文書審查。7第十一條 經(jīng)法律文書審查部門審查的法律文書在履行過 程中發(fā)生補(bǔ)充、修改，導(dǎo)致法律文書的形式、內(nèi)容等發(fā)生重大變 更的，應(yīng)作為新法律文書送交法律審查。第三章審查

4、程序第十二條送審部門送交審查的法律文書，應(yīng)確保符合下列 要求：（一）送審文書符合本辦法第二章規(guī)定的送審范圍；（二）送審文書及相關(guān)材料真實(shí)；（三）送審文書所涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容已經(jīng)送審部門確認(rèn)合理；（四）送審文書符合公司相關(guān)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定。第十三條各部門將法律文書送交審查時(shí)，應(yīng)首先填寫公司 法律文書審查表，并在該表中出具書面意見，然后由送審部 門負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章，由該業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人連同送審的法律文 書以及相關(guān)參考材料一并送交法律文書審查部門。第十四條 送審部門在開展涉及公司重大權(quán)利義務(wù)，相關(guān)內(nèi) 容復(fù)雜的業(yè)務(wù)時(shí)，如將形成法律文書，應(yīng)由法律文書審查部門提 前參與，以確保法律文書審查的質(zhì)量和效率。第十五條

5、 法律文書審查部門收到送審部門送交的法律文 書等材料后，應(yīng)進(jìn)行以下形式審查：（一）審查送審文書是否符合本辦法第二章規(guī)定的送審范圍，對(duì)不屬于送審范圍的，法律文書審查部門可以不予受理；（二）審查公司法律文書審查表、送審文書、參考材料 是否齊全，材料不齊、情況不清的，法律文書審查部門可以要求 送審部門補(bǔ)充材料或書面說明情況。法律文書審查部門應(yīng)當(dāng)在公司法律文書審查表及送審法 律文書、參考材料形式審查合格后，正式接受送審材料。形式審 查合格之日為正式接受送審材料之日。第十六條 對(duì)正式接受的法律文書，法律文書審查部門應(yīng)依 據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章和地方性法規(guī)，從民事法律行為的 主體、內(nèi)容和形式的依法合規(guī)

6、性等方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。第十七條 法律文書審查部門對(duì)正式接受的法律文書進(jìn)行 實(shí)質(zhì)審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其不屬于本辦法第二章規(guī)定的送審范圍的，在 公司法律文書審查表中書面說明理由后，可將送審文書退回 送審部門。第十八條法律文書審查部門進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)送審的 法律文書涉及的業(yè)務(wù)較復(fù)雜，進(jìn)行依法合規(guī)性審查有一定困難 的，可以要求送審部門書面說明情況。第十九條法律文書審查部門對(duì)送審的法律文書進(jìn)行審查 后，應(yīng)根據(jù)不同情況在公司法律文書審查表中出具以下意見:（一）送審法律文書符合法律法規(guī)的規(guī)定，不需作出較大修 改的，出具“本法律文書已經(jīng)法律審查”的意見；（二）送審法律文書中有不符合法律、法規(guī)規(guī)定的條款，應(yīng) 明確指

7、出存在的法律問題，并提出修改意見；（三）對(duì)于內(nèi)容特別復(fù)雜的法律文書，可根據(jù)需要單獨(dú)出具 法律意見書。第二十條 法律文書審查部門出具法律意見，應(yīng)由審查經(jīng)辦 人簽字，法律文書審查部門負(fù)責(zé)人審核后，在公司法律文書審 查表或法律意見書上加蓋法律文書審查部門公章或?qū)Ｓ谜?。第二十一條 一般情況下，法律文書審查部門應(yīng)自正式接受 全部送審材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)完成法律審查。對(duì)涉及重大疑難法律問題或新業(yè)務(wù)的法律文書，審查時(shí)限可 適當(dāng)延長(zhǎng)。第二十二條對(duì)情況特別緊急的法律文書，送審部門應(yīng)當(dāng)合 理安排工作，確保法律文書審查部門正式接受送審材料后至少有 一個(gè)工作日的審查時(shí)間，以提高法律文書審查的質(zhì)量。第二十三條對(duì)公司的

8、經(jīng)濟(jì)利益或形象聲譽(yù)可能造成重大 影響，或涉及重大疑難法律問題的法律文書，法律文書審查部門 應(yīng)同公司常年法律顧問充分協(xié)商，要求其協(xié)助法律文書審查工 作，必要時(shí)可另行付費(fèi)委托常年法律顧問進(jìn)行法律文書審查。第四章檔案管理第二十四條 法律文書審查部門應(yīng)將出具審查意見的公司法律文書審查表復(fù)印件、送審文書及主要參考材料復(fù)印件、法 律意見書復(fù)印件；各部門送交備案的法律文書復(fù)印件及主要參考 材料復(fù)印件等按年依次編號(hào)，歸檔保存，并視法律文書的重要性 確定相應(yīng)的保存期限，但最短不得少于二年。第二十五條 送審部門應(yīng)將出具審查意見的公司法律文書 審查表、送審文書及相關(guān)參考材料、法律意見書等歸檔保存， 并視法律文書的重

9、要性確定相應(yīng)的保存期限，但最短不得少于二 年。第五章責(zé)任第二十六條 應(yīng)當(dāng)送審而未送審并且簽定法律文書或開展 業(yè)務(wù)，給公司造成重大社會(huì)影響或經(jīng)濟(jì)損失的，由有關(guān)責(zé)任人承 擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二十七條因送審材料不真實(shí)或缺漏，導(dǎo)致法律審查得出 錯(cuò)誤意見，以致決策失誤，給公司造成重大社會(huì)影響或經(jīng)濟(jì)損失 的，由送審部門有關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二十八條法律審查意見已指出法律文書存在的法律風(fēng) 險(xiǎn)或其他法律問題，有關(guān)部門或個(gè)人未予采納，給公司造成重大 社會(huì)影響或經(jīng)濟(jì)損失的，由有關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二十九條法律文書審查部門出具的審查意見，存在明顯 的法律缺漏，導(dǎo)致決策錯(cuò)誤，由此引發(fā)重大法律風(fēng)險(xiǎn)，

10、給公司造 成重大社會(huì)影響或經(jīng)濟(jì)損失的，由出具法律意見的相關(guān)責(zé)任人承7擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六章附則第三十條 本辦法適用于公司總公司各部門。公司各分支機(jī) 構(gòu)、控股子公司和關(guān)聯(lián)公司應(yīng)根據(jù)自身情況，配備專業(yè)法律人員 或?qū)ν馄刚?qǐng)律師進(jìn)行法律文書審查。第三十一條本辦法的解釋權(quán)和修改權(quán)屬于公司。第三十二條公司法律文書審查表為本辦法的附件。第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。#*公司法律文書審查表（填表前請(qǐng)認(rèn)真閱讀背面的送審須知）送審部門：經(jīng)辦人：電話：送審文書：公司職工團(tuán)體人身保險(xiǎn)2019年協(xié)議招標(biāo)項(xiàng)目保險(xiǎn)協(xié)議 參考材料：1、保險(xiǎn)條款及保監(jiān)會(huì)報(bào)備文件2、保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率管理辦法送審部門對(duì)送審文書的意見：公司職工團(tuán)體人身保險(xiǎn)2019年協(xié)議招標(biāo)項(xiàng)目已結(jié)束，*財(cái)產(chǎn)保 險(xiǎn)股份有限公司長(zhǎng)沙分公司為中標(biāo)人。該公司為我司提供的保險(xiǎn)產(chǎn) 品的保險(xiǎn)條款均已報(bào)保監(jiān)會(huì)審批備案。部門負(fù)責(zé)人（簽名）：部門公章：正式接受送審時(shí)間：20年 月曰接收材料人：法律文書審查部門審查意見：審查人