證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱()

1、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2014）證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2014）（以下簡(jiǎn)稱大綱），根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法（以下簡(jiǎn)稱辦法）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場(chǎng)法規(guī)和市場(chǎng)發(fā)展變化情況定期修訂大綱。一、測(cè)試性質(zhì)根據(jù)辦法第十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下稱為經(jīng)理層人員）任職資格的人員，須通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。因此，參加資質(zhì)測(cè)試是申

2、請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測(cè)試的人員可根據(jù)辦法的有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格。二、測(cè)試范圍證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試的范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則（有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）。三、測(cè)試方式證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試采取筆試的方式，題型為客觀題，共100題，滿分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期筆試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為測(cè)試合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為三年。五、測(cè)試的主要內(nèi)容

3、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試包括但不限于以下內(nèi)容：（一）綜合類1. 中華人民共和國(guó)公司法（1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行）掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念；掌握關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會(huì)的性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于股份公司累計(jì)投

4、票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長(zhǎng)職權(quán)范圍；掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員占有公司資金的規(guī)定；熟悉股份公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤(rùn)分配的規(guī)定；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。2中華人民共和國(guó)證券法（1998年12月29日通過，2013年6月29日最新修訂，2013年6月29日起施行）掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定；

5、掌握關(guān)于證券交易場(chǎng)所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；掌握關(guān)于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、應(yīng)及時(shí)信息公開的重大事件的規(guī)定；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易行為的界定；掌握證券交易中操縱市場(chǎng)行為的界定；掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定；熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司注冊(cè)資本最低限額的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的規(guī)定；掌握關(guān)于證券

6、投資者保護(hù)基金的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定；掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司及其股東、實(shí)際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送信息、資料的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定時(shí)，國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定；掌握關(guān)于對(duì)證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定；熟悉國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定；熟悉國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被

7、檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù)；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能；熟悉證券賬戶實(shí)名制的規(guī)定；了解關(guān)于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定；熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。3.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（2008年4月23日公布，2008年6月1日起施行）掌握證券公司依法經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定；掌握禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司股東出資的規(guī)定；掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；掌握證券公司股權(quán)變動(dòng)時(shí)應(yīng)事先告知的情形；掌握證券公司合

8、并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司董事會(huì)秘書的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定；掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定

9、；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定；掌握證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求；掌握證券公司向社會(huì)公開披露信息的主要內(nèi)容及要求；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。4. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例（2008年4月23日公布，自公布之日起施行）了解處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的總體原則；了解對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查及監(jiān)控的情形；了解證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司被國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形；了解證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)行政重組條件、方式和期限

10、的規(guī)定；了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定；了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定；了解對(duì)是否需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司申請(qǐng)破產(chǎn)清算的不同規(guī)定；了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)；了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定；了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。5中華人民共和國(guó)刑法及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（1997年3月14日公布，自1997年10月1日起施行， 2011年2月25日最新修訂）熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息

11、罪的構(gòu)成要件；掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件；掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件；掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件；掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件；熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。6中華人民共和國(guó)證券投資基金法（2003年10月28日通過，2012年12月28日最新修訂，2013年6月1日起施行）了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；熟悉公募基金運(yùn)作的方式；熟悉基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；熟悉基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性意義；掌握非公開募集基金的合格投資者的要求；掌握非公開募集基金的投資范圍；掌握非公開

12、募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。7中華人民共和國(guó)信托法（2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行）了解設(shè)立信托的條件；熟悉信托財(cái)產(chǎn)與受托人財(cái)產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定；熟悉受托人義務(wù)的規(guī)定；了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。8. 中華人民共和國(guó)合同法（1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行）熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的

13、規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；了解有關(guān)委托事務(wù)報(bào)酬支付的規(guī)定；熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時(shí)的賠償責(zé)任規(guī)定；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；了解居間人和委托人的義務(wù)。9. 中華人民共和國(guó)擔(dān)保法（1995年6月30日通過， 1995年10月1日起施行）及中華人民共和國(guó)物權(quán)法（2007年3月16日通過，2007年10月1日起施行）關(guān)于擔(dān)保的規(guī)定了解擔(dān)保的方式；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍；了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定；熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍；掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。10. 中華人民共和國(guó)反洗錢法（2006年10月

14、31日通過，2007年1月1日起施行）掌握反洗錢的概念；熟悉金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢義務(wù)的規(guī)定；了解金融機(jī)構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)的法律責(zé)任。11. 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(2013年12月27日 公布)掌握健全投資者適當(dāng)性制度的主要內(nèi)容；掌握優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制的主要措施；掌握保障中小投資者知情權(quán)的主要方法；熟悉累積投票制、上市公司股東大會(huì)投票表決第三方見證、獨(dú)立董事備案和履職評(píng)價(jià)等制度；了解第三方機(jī)構(gòu)在行業(yè)糾紛解決中的作用；了解對(duì)中小投資者造成損害的賠償主體范圍；熟悉限售股股東減持計(jì)劃預(yù)披露制

15、度；了解加強(qiáng)中小投資者教育的主要方式；了解投資者保護(hù)綜合體系的構(gòu)成。12. 證券市場(chǎng)禁入規(guī)定（2006年6月7日公布，2006年7月10日起施行）熟悉關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員和情形的規(guī)定；掌握關(guān)于市場(chǎng)禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定；了解對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形；了解對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以單獨(dú)采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處罰或移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的規(guī)定；了解可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。13. 證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（2012年9月24日公布，自2012年11月1日起施行）熟悉證券期貨行業(yè)信息安全保障工作實(shí)

16、行的原則；掌握證券公司的信息安全職責(zé)范圍；熟悉證券期貨行業(yè)的信息安全職責(zé)劃分；掌握證券公司信息安全的基本保障要求和持續(xù)保障要求；了解證券期貨業(yè)信息安全保障工作主體的責(zé)任。14. 證券公司分類監(jiān)管規(guī)定（2009年5月26日公布， 2010年5月14日修訂）熟悉證券公司分類工作必須堅(jiān)持的原則；掌握評(píng)價(jià)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力所依據(jù)的指標(biāo)；掌握證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)依據(jù)；掌握證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)依據(jù)；掌握對(duì)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的方法；了解證券公司因違法違規(guī)行為而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；了解證券公司因風(fēng)險(xiǎn)管理能力薄弱而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；了解證券公司因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力符合一定條件而被相應(yīng)加分的規(guī)定；熟悉證券公司申請(qǐng)

17、專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)的規(guī)定；掌握根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分高低進(jìn)行分類的級(jí)別；熟悉將證券公司下調(diào)等級(jí)的情形；熟悉證券公司分類評(píng)價(jià)的程序；了解證券公司分類結(jié)果的使用規(guī)定。15. 證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定（2008年10月30日發(fā)布，2008年12月1日施行）掌握證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的禁止行為；掌握證券公司使用自有資金投資證券而無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉創(chuàng)新業(yè)務(wù)的范圍與特征；熟悉不得經(jīng)營(yíng)相同業(yè)務(wù)的證券公司范圍；熟悉新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)種數(shù)和證券公司一次增加的業(yè)務(wù)種數(shù)的限制；掌握證券公司增加業(yè)務(wù)種類需要符合的審慎性要求；熟悉證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類應(yīng)向證監(jiān)會(huì)

18、提交的材料；了解不適用證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形時(shí)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施；了解證券公司業(yè)務(wù)種類表述方式的新舊對(duì)比。（二）公司管理類1. 公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更（1）證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定（2007年12月28日公布，2012年10月11日修訂）掌握證券公司與其子公司不得同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定；熟悉證券公司與其他投資者共同出資設(shè)立子公司的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；了解可以申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的證券公司子公司的條件；熟悉證券公司子公司的股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)對(duì)子公司提供有

19、關(guān)支持和服務(wù)的規(guī)定；熟悉證券公司不得損害子公司合法權(quán)益的規(guī)定；掌握對(duì)證券公司子公司進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司通過受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司的規(guī)定。（2）證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（2013年3月15日公布，自公布之日起施行）熟悉證券公司分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)的條件；掌握客戶利益保護(hù)的規(guī)定；了解分支機(jī)構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的規(guī)定；掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、撤銷分支機(jī)構(gòu)獲批后的公告義務(wù)；了解證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)、批準(zhǔn)、登記程序；了解證券公司分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理制度；了解證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理制度；掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的信息

20、報(bào)送規(guī)定；了解證券公司設(shè)立代表處、辦事處等機(jī)構(gòu)的備案規(guī)定。（3）外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則（2002年6月1日公布，2012年10月11日修訂）熟悉外資參股證券公司的設(shè)立方式；掌握外資參股證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍；了解境內(nèi)外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件和要求；了解目前外資參股證券公司境內(nèi)外股東權(quán)益比例的有關(guān)規(guī)定；了解香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者參股證券公司比照適用本規(guī)則的要求。2. 公司治理、內(nèi)部控制與信息披露（1）證券公司治理準(zhǔn)則（2003年12月15日公布，2012年12月11日修訂，自2013年1月1日起施行）熟悉證券公司及其控股股東的誠(chéng)信義務(wù)；掌握證券公司股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)

21、特定情形時(shí)的報(bào)告義務(wù)；熟悉證券公司股東享有的知情權(quán)；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及股東向股東會(huì)提案的規(guī)定；掌握證券公司股東推選董事、監(jiān)事的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事選舉采用累積投票制的規(guī)定；熟悉股東會(huì)在董事、監(jiān)事任期屆滿前免除其職務(wù)的規(guī)定；熟悉對(duì)證券公司控股股東的約束內(nèi)容；掌握證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方“五分開”、“三獨(dú)立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉獨(dú)立董事的職權(quán)；了解證券公司董事人數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司董事會(huì)需特別披露與報(bào)告的事項(xiàng)；熟悉證券公司董事會(huì)、董事長(zhǎng)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的規(guī)定；熟悉董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易議案的表決程序；

22、熟悉董事會(huì)秘書的職責(zé)；熟悉董事會(huì)專門委員會(huì)的設(shè)立要求和職責(zé)；了解證券公司監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成；了解證券公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；熟悉證券公司經(jīng)理層人員競(jìng)業(yè)禁止行為的規(guī)定；了解證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員薪酬管理的相關(guān)要求；掌握證券公司對(duì)客戶負(fù)有的誠(chéng)信義務(wù)。（2）證券公司內(nèi)部控制指引（2003年12月15日公布，自公布之日起施行）熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司獨(dú)立運(yùn)作的基本要求；熟悉證券公司三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的要求；熟悉隔離墻制度的要求；熟悉證券公司授權(quán)管理制度；熟悉證券公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度；熟悉對(duì)證券公司合同、印章、

23、密押等的管理要求；掌握建立危機(jī)處理機(jī)制和程序的要求；了解證券公司變更會(huì)計(jì)政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理制度；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)；熟悉證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層人員的內(nèi)部控制職責(zé)。（3）證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（2008年7月14日公布，2008年8月1日起施行）熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；熟悉證券公司合規(guī)管理的有效性及其評(píng)估要求；掌握要求證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件；熟悉證券公司聘任和解聘合規(guī)總監(jiān)的相關(guān)要求；熟悉證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)的規(guī)定；掌握證券公司

24、合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定；掌握合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性原則；熟悉證券公司合規(guī)部門的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定。（4）關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定（2009年4月3日公布， 2010年6月30日修訂）熟悉證券公司首次公開發(fā)行并上市和上市后再融資行為應(yīng)當(dāng)符合的法律規(guī)定；掌握有關(guān)持有或變更上市證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司編制上市公司年報(bào)和證券公司監(jiān)管年報(bào)的規(guī)定；了解上市證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送綜合監(jiān)管報(bào)表同時(shí)公開披露公司月度經(jīng)營(yíng)情況主要財(cái)務(wù)信息的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司重大對(duì)外投資包

25、括證券自營(yíng)信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司發(fā)生公司或者高管特定變化情況時(shí)，需要通知全體股東并及時(shí)公告的規(guī)定；熟悉持有上市證券公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人在出現(xiàn)特定情況時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司的規(guī)定；了解公司的中報(bào)、年報(bào)中應(yīng)披露監(jiān)管部門對(duì)公司的分類結(jié)果的相關(guān)規(guī)定；掌握上市證券公司披露其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項(xiàng)的規(guī)定；掌握關(guān)于上市證券公司建立健全信息管理制度的規(guī)定。（5）證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2002年12月27日發(fā)布，2008年1月14日修訂，2013年11月20日再次修訂，自2014年1月1日起施行）掌握證券公司年度報(bào)告的審計(jì)要求及報(bào)送時(shí)間要求；掌握證券公

26、司年度報(bào)告公開披露信息的規(guī)定；熟悉證券公司董事會(huì)及董事對(duì)編制證券公司年度報(bào)告的相關(guān)責(zé)任。（6）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布，2008年9月3日起實(shí)施）掌握信息技術(shù)治理的定義與內(nèi)容；掌握it治理目標(biāo)的內(nèi)容；熟悉it治理的相關(guān)責(zé)任人員；掌握it治理委員會(huì)的職責(zé)；掌握it總監(jiān)的職責(zé)；熟悉it架構(gòu)的原則；熟悉it基礎(chǔ)設(shè)施的范圍、原則和特點(diǎn)；了解it應(yīng)用的階段；了解證券公司最近三個(gè)財(cái)政年度it投入的平均最低數(shù)額限制；了解it安全和風(fēng)險(xiǎn)控制保障措施。（7）證券公司信息隔離墻制度指引(2010年12月29日發(fā)布，自2011年1月1日起施行） 

27、掌握信息隔離墻制度的定義；掌握董事會(huì)、管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；熟悉證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；掌握證券公司建立信息隔離墻應(yīng)當(dāng)采取的保密措施；熟悉高級(jí)管理人員存在利益沖突時(shí)的職責(zé)與業(yè)務(wù)限制；熟悉證券公司跨墻管理制度；了解證券公司應(yīng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單的時(shí)點(diǎn)；掌握證券公司不應(yīng)允許任何人在報(bào)告發(fā)布前接觸報(bào)告或?qū)?bào)告內(nèi)容產(chǎn)生影響的例外情形。3. 財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制（1）證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法（2006年7月5日通過，2008年6月24日修訂）掌握證券公司應(yīng)計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

28、和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表并進(jìn)行年度審計(jì)的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計(jì)算公式；熟悉計(jì)算凈資本應(yīng)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司從事一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)必須符合的條件；掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；掌握在凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表上簽字的人員和相關(guān)的責(zé)任；熟悉關(guān)于證券公司應(yīng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定；熟悉相關(guān)用語的含義。（2）關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（2008年6月24日公布，2012年

29、4月11日修訂， 2012年11月16日再次修訂）熟悉風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)；掌握現(xiàn)階段對(duì)不同類別證券公司實(shí)施不同風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例的規(guī)定；了解關(guān)于證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)不同階段風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例的特別規(guī)定；了解附表相關(guān)用語的含義。（3）關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（2008年6月24日公布，2012年11月16日修訂）熟悉證券公司凈資本計(jì)算表的內(nèi)容；熟悉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的內(nèi)容。（4）證券公司壓力測(cè)試指引（試行）（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2011年3月23日發(fā)布）掌握證券公司壓力測(cè)試的定義；掌握證券公司開展壓力測(cè)試的原則；熟悉證券公司壓力測(cè)試的基本保障；掌握證券公司開展壓力測(cè)試的主

30、要步驟；掌握證券公司壓力測(cè)試方案包含的要素；熟悉證券公司壓力測(cè)試的種類；熟悉證券公司壓力測(cè)試的不同分析方法；了解壓力測(cè)試應(yīng)當(dāng)涵蓋證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)類型及變化情況；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試的情形；了解證券公司壓力測(cè)試報(bào)告的主要內(nèi)容；了解證券公司根據(jù)壓力測(cè)試結(jié)果反映的風(fēng)險(xiǎn)情況可采取的應(yīng)急預(yù)案；了解證券公司壓力測(cè)試工作機(jī)制檢查和評(píng)估的重點(diǎn)方面。（5）證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2014年2月25日發(fā)布）掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義；掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容；掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體；熟悉首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)與獨(dú)立性保障；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)；了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施。（6）證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2014年2月25日發(fā)布）掌握流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義；掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)；掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵