新形勢下中國高校專利管理問題分析

1、    新形勢下中國高校專利管理問題分析    摘要：隨著全球進入創(chuàng)新發(fā)展的新階段，中國也越來越重視專利數(shù)量和質(zhì)量的提高。中國高校作為科學(xué)研究及科技創(chuàng)新的主要基地，在專利成果產(chǎn)出中扮演了重要角色。但是中國高校專利一直面臨著專利投入產(chǎn)出比低、專利維持率低、專利轉(zhuǎn)化率低、科研活動中專利流失等諸多問題。為了更好地解決上述問題，可通過提升科研人員的知識產(chǎn)權(quán)保護意識、改革科研業(yè)績評價和激勵制度、分步建立高價值專利維護機制、構(gòu)筑加快成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)學(xué)研機制等系列措施，改進高校專利管理模式及方式，更好地服務(wù)于國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。關(guān)鍵詞：國際形勢，高校專利，管理策略近年來

2、，隨著國際社會進入創(chuàng)新發(fā)展與經(jīng)濟競爭的新階段，世界各國對發(fā)明創(chuàng)造更加重視。西方發(fā)達國家為了適應(yīng)全球創(chuàng)新發(fā)展的需要，以及鞏固其在世界經(jīng)濟中的強勢地位，陸續(xù)采取了一系列加強知識產(chǎn)權(quán)工作、激勵發(fā)明創(chuàng)造的措施。許多發(fā)達國家通過加強知識產(chǎn)權(quán)立法，不斷擴大知識產(chǎn)權(quán)保護范圍，不斷加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度，使知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量均呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢。發(fā)明專利是體現(xiàn)一個國家創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，2014年，我國的發(fā)明專利申請量達到了92.8萬件，比上年同期增長了12.5%，連續(xù)4年排名世界第一。高等院校由于在人才儲備、技術(shù)保障等方面具有的優(yōu)勢成為科技基礎(chǔ)研究的最主要部門，是專利等知識成果的主要產(chǎn)出地，從提升中國高校的專利

3、管理水平入手進而推動高校專利申請質(zhì)量的提高值得研究探討。由于發(fā)明專利被普遍認為是質(zhì)量更好、技術(shù)含量更高的一種專利類型，以此來衡量機構(gòu)的創(chuàng)新能力更有說服力，因此本文更多地討論高校發(fā)明專利的產(chǎn)出及管理。1 國內(nèi)外專利申請總體狀況1.1 國際專利申請新形勢據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（wipo）公布的數(shù)據(jù)顯示，從1995年以來全世界專利申請呈快速上漲趨勢，2013年世界專利申請已超過2.5億件，比2012年增長9%。中國自2011年專利申請量躍居世界第一后，逐漸拉開了與各國間的差距。2013年受理的專利申請達到了82萬余件（繼續(xù)排名世界第一），其次才是美國57萬余件。而且只有中國在過去4年中的專利申請均保持了

4、兩位數(shù)的增長率，這與中國積極推進科教興國和人才強國戰(zhàn)略，以及實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有著不可分割的聯(lián)系。這也預(yù)示著中國科技創(chuàng)新能力不斷增強。pct專利申請量也能夠映射出全球知識產(chǎn)權(quán)保護力度以及一個國家開拓國外市場的需求度。由于申請外國專利的費用都比較高，恰恰能反映該輸出專利的高價值性。而距離以及市場規(guī)模成為影響跨國申請專利的主因，數(shù)據(jù)表明美國占了澳大利亞、加拿大以及墨西哥約44%的專利申請。日本以及美國已成為許多國家第二或者第三大的專利權(quán)屬國。相比而言，中國在歐洲專利局（epo）以及美國專利商標(biāo)局（ustpo）受理的所有專利申請中只占了2.6%。但是中國的pct申請近年來的增速非常明顯，2013年

5、的pct專利申請已達21514件，比2012年增長了15.5%，繼續(xù)保持兩位數(shù)的增長速度。我國的pct專利申請量排名超過德國，首次上升至世界第三位。1.2 中國高校發(fā)明專利產(chǎn)出狀況20092013年5年間，中國高校不論是r&d機構(gòu)個數(shù)、人員，還是經(jīng)費均持續(xù)增加，其中2013年r&d經(jīng)費支出已突破800億元。同樣，高?？萍籍a(chǎn)出也是非常可觀的，除卻論文發(fā)表數(shù)量高速增長外，專利申請和授權(quán)數(shù)量也在快速增加。2009年以來，高校發(fā)明專利申請量占全國發(fā)明專利申請量的比重基本保持在12%左右。2013年高校發(fā)明專利申請數(shù)為8.1萬件，比上年增長21.7%；發(fā)明專利授權(quán)量為3.6萬件，比上年增

6、長4.2%。2 高校專利存在的問題2.1 “985”高校專利投入產(chǎn)出比偏低“985工程”是我國上世紀(jì)末為了落實科教興國戰(zhàn)略、迎接知識經(jīng)濟時代的調(diào)整而實施的旨在促進我國科技文化發(fā)展、增強我國綜合國力的國家重點工程。但是作為高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新力量中的佼佼者，“985”高校的科技投入發(fā)明專利產(chǎn)出效率偏低，明顯低于全國高校平均水平?！?85”高校的科技經(jīng)費從2008年的245.7億元逐年增加至2012年的433.6億元。2012年，“985”高校的單位科技經(jīng)費發(fā)明專利產(chǎn)出量為0.48件/百萬元，而全國高校的平均水平是0.57件/百萬元。20082012年，“985”高校的年均水平為0.47件/百萬元，而

7、同期全國高校的年均水平為0.51件/百萬元。2.2 發(fā)明專利的維持率普遍偏低專利的維持時間越長，越能說明該專利技術(shù)水平和經(jīng)濟價值較高，更可稱之為核心專利。2011年中國有效專利年度報告的數(shù)據(jù)顯示，這幾年我國有效專利總量始終保持較快的增長速度，結(jié)構(gòu)也不斷優(yōu)化，國內(nèi)有效專利相對于國外有效專利的比例不斷提高。2011年底，國內(nèi)有效專利的數(shù)量已達230萬件，比上年同期增長了26.2%，占總量的比重同比提升了1.7個百分點，達到84.1%。但是國內(nèi)有效發(fā)明專利維持年限一般集中在36年，僅有4.8%的有效發(fā)明專利維持時間10年以上；而國外在華有效發(fā)明專利維持年限則集中在69年，維持時間10年以上的有24.

8、7%。這充分體現(xiàn)了國外企業(yè)擁有更強的專利布局的戰(zhàn)略意識，明白如何能更好地利用專利為企業(yè)的市場競爭服務(wù)，這使得國外專利權(quán)人在專利獲授權(quán)后更加愿意維持其權(quán)利。我國高校專利尤其是發(fā)明專利提前終止率很高，專利維持率較低，與企業(yè)等其他創(chuàng)新主體相比，我國高校專利的平均壽命要短23年。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，國內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利的平均維持年限為5.9年，而高校的平均維持年限為4.8年，這表明企業(yè)相比于高校更愿意維護自己的專利權(quán)。造成高校眾多專利的壽命周期較短的主要原因是許多高校專利的轉(zhuǎn)化價值較低或是找不到有效的商用化途徑，許多教師因為維持大量無法及時轉(zhuǎn)化的專利年費而不堪重負從而主動選擇了放棄。但同時也能發(fā)現(xiàn)，“98

9、5”高校的專利質(zhì)量要高于全國高校的平均水平，發(fā)明專利維持率較高。截至2012年底，“985”高校5年以上發(fā)明專利維持率為33.0%，明顯高于非“985”高校25.9%的維持率。2.3 發(fā)明專利轉(zhuǎn)化率偏低專利轉(zhuǎn)化一般通過專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可和非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓4種途徑來實現(xiàn)。專利轉(zhuǎn)化能力可通過專利實施許可合同數(shù)量及專利轉(zhuǎn)讓收益等指標(biāo)進行評價。據(jù)全國技術(shù)市場統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，20092013年，高校專利轉(zhuǎn)讓合同數(shù)從3.3萬項增長為6.4萬項，增長了1.9倍，同時專利轉(zhuǎn)讓合同金額增長了2.4倍。而同期的專利授權(quán)數(shù)從25570件增長至84930件，增長了3.3倍，明顯可看出專利轉(zhuǎn)讓合同及其

10、金額的年增率大大低于專利授予的年增率。2013年，高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額僅占全國技術(shù)轉(zhuǎn)讓金額的4.4%。高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)化率偏低，絕大部分發(fā)明專利都“躺在高校的被窩里沉睡”，需要更多的機會與途徑讓有緣人“掀開被窩將其喚醒”，從而實現(xiàn)其市場價值。2.4 科研活動中的專利管理存在漏洞（1）項目申報過程的專利權(quán)流失。在項目申報階段，撰寫項目申請書的過程中，科研人員會產(chǎn)生很多具有創(chuàng)造性的理念、構(gòu)思與設(shè)計方案，這些都是還未實施或者開發(fā)出的潛在專利技術(shù)。但是很多科研人員往往只注重申報書的撰寫，忽視或者沒意識到這些內(nèi)容可以申請專利保護，從而使知識產(chǎn)權(quán)提前流失。（2）項目研究過程中未及時申請專利。由于專利申請具有

11、新穎性的要求，也就是專利技術(shù)在專利申請日以前未在任何已知文獻公開發(fā)表、公開使用或者以其他方式為公眾所知。而許多高校科研人員在項目研究過程中取得階段性研究成果后，因為著急評職稱、學(xué)生著急畢業(yè)等一些客觀因素，早早地將一些科研成果以論文的形式進行發(fā)表，這樣就將許多成果變成了現(xiàn)有技術(shù)從而失去了新穎性，不能通過申請專利的形式將成果進行法律保護。（3）項目驗收階段成果提前公開。項目任務(wù)完成后，在結(jié)題驗收過程中，高?？蒲腥藛T更加關(guān)注研究成果能否通過驗收、研究成果在國內(nèi)外的領(lǐng)先地位以及之后能否報獎等，往往忽視了在項目驗收之前對一些技術(shù)領(lǐng)先、經(jīng)濟或社會效益潛力高的科研成果進行專利保護。而在項目驗收、成果鑒定以及

12、獎勵申報材料中就會對研究成果進行一定程度上的技術(shù)公開，從而使研究成果變成了現(xiàn)有技術(shù)，失去新穎性而不能通過申請專利進行知識產(chǎn)權(quán)保護。（4）項目研發(fā)合同中的專利權(quán)歸屬不合理。在高?？蒲腥藛T參加的技術(shù)開發(fā)項目特別是橫向項目合同中，合同雙方一般都會對知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題進行限定。但是高?？蒲腥藛T由于更多地關(guān)注研究內(nèi)容、驗收標(biāo)準(zhǔn)、項目報酬支付方式以及利益分配方式等條款，往往忽視了研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題，或者對這個問題考慮不周，沒有認識到專利權(quán)的歸屬將來可能會影響到實際的利益分配。因此在一些核心技術(shù)的專利權(quán)歸屬問題上，高校必須掌握主動，不能在權(quán)利分配問題上表現(xiàn)出弱勢。（5）成果轉(zhuǎn)化和推廣過程中的專利權(quán)流失

13、。高?？蒲腥藛T在與企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化洽談或者給企業(yè)進行技術(shù)咨詢指導(dǎo)過程中，不經(jīng)意間就會透露一些技術(shù)要點或者關(guān)鍵步驟，很容易造成知識產(chǎn)權(quán)的流失從而導(dǎo)致合作失敗或者在合作中失去主導(dǎo)地位，減少了利益收入。甚至在與企業(yè)的交流過程中，科研人員無意間透露的一些還未申請專利的技術(shù)被企業(yè)提前采納開發(fā)，搶先進行專利保護，那么高校在后續(xù)的專利申請過程中就遇到了障礙，導(dǎo)致自身利益受損。3 高校專利管理能力提升策略探討3.1 加強知識產(chǎn)權(quán)保護的宣傳和指導(dǎo)，提升科研人員在項目全過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護意識在項目培育初期，高?？蒲腥藛T首先應(yīng)該進行專利檢索，確定現(xiàn)有技術(shù)有哪些，從而繞開這些技術(shù)或者在此技術(shù)上進行創(chuàng)新性研究開發(fā)，為

14、日后發(fā)表論文及申請專利打下創(chuàng)造性基礎(chǔ)；在項目申請階段，科研人員應(yīng)將撰寫項目申請書期間設(shè)想的創(chuàng)新設(shè)計思路、研究方法或者預(yù)期技術(shù)等及時申請專利，以免被其他同領(lǐng)域研究者搶先申請；在項目研究過程中，科研人員應(yīng)及時對一些階段性研究成果進行總結(jié)和凝練，在論文發(fā)表之前首先申請專利保護，從而避免出現(xiàn)申請專利喪失新穎性等后果；在項目研發(fā)結(jié)束后，科研人員在向項目主管部門提交驗收材料、申請成果鑒定、提交報獎材料等過程中，不論是項目研發(fā)團隊還是學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理人員均應(yīng)對技術(shù)資料做出全面審核，確定里面的研究成果是否都已申請專利保護，避免出現(xiàn)一些關(guān)鍵技術(shù)漏保護反而被他人搶占申請等不利局面。對于一些技術(shù)開發(fā)項目，科研人員要

15、特別注意知識產(chǎn)權(quán)分配問題，不能抱著“拿人家手短”的心態(tài)而對企業(yè)提出的不合理專利權(quán)歸屬要求聽之任之，從而在后續(xù)利益分配中處于弱勢地位導(dǎo)致學(xué)?；騻€人利益受損。科研人員在技術(shù)轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用過程中，或者在給企業(yè)提供技術(shù)咨詢服務(wù)過程中，應(yīng)做好關(guān)鍵技術(shù)保密工作，避免學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)意外流失從而導(dǎo)致利益受損。3.2 改革科研業(yè)績評價和激勵制度，充分調(diào)動科研人員的專利申請熱情為了促進專利等科研成果產(chǎn)出的提高以及科技成果轉(zhuǎn)化，高校需要改革一些科研業(yè)績評價指標(biāo)，建立合理的獎勵制度，除了在科研人員職稱評定中提高知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出所占的比重外，還要對一些在專利申請和轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)突出的科研人員給予名譽和物質(zhì)獎勵。很多高校都出臺了

16、有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的管理辦法等規(guī)范性文件，對促進科研成果轉(zhuǎn)化與運用的單位和個人給予獎勵，獎勵方式多樣化，涉及按實施效益比例提成、固定金額獎勵、在評聘職稱或者科研工作量計算等方面給予照顧或獎勵，這樣可以有效提高教師進行專利申請及轉(zhuǎn)化的積極性。3.3 分步建立高價值專利維護機制，使得高價值專利得到有效維持為了逐步提高專利的維持率及維持年限，同時不顯著增加經(jīng)濟負擔(dān)，高?？梢灾贫ㄏ嚓P(guān)政策選擇性地資助高價值專利。選取一些市場前景好、應(yīng)用價值高、轉(zhuǎn)化效果顯著的優(yōu)質(zhì)發(fā)明專利進行長期維護，分等級、分層次開展高價值專利的后續(xù)維持工作，有利于高校保留一批真正有價值的專利技術(shù)，更好地開展后續(xù)的成果轉(zhuǎn)化。3.4 構(gòu)建高

17、效的產(chǎn)學(xué)研合作機制促進成果轉(zhuǎn)化專利成果只有通過合理有效地運營才能獲得經(jīng)濟效益并體現(xiàn)其價值。通過企業(yè)最能了解市場需求，只有和企業(yè)建立緊密的合作關(guān)系，科研成果的轉(zhuǎn)化與推廣通道才會比較順暢，從而直擊市場需求。高校應(yīng)在要求科研人員完成國家科研計劃任務(wù)的同時，更多地鼓勵科研團隊積極同企業(yè)溝通往來，參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，這樣既能有效避免科研成果獨立于市場需求之外，又有利于形成契合企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的有效知識產(chǎn)權(quán)體系（如專利池等）。只有建立高效的產(chǎn)學(xué)研合作機制，促進高校與企業(yè)結(jié)成命運共同體，使雙方在資金、技術(shù)、設(shè)施、人力以及管理等方面有序結(jié)合為一個整體，才能充分發(fā)揮各方在技術(shù)、資金、生產(chǎn)、營銷等方面的獨具優(yōu)勢。這樣既有利于提高研發(fā)的成功率，也利于實現(xiàn)共同的發(fā)展目標(biāo)和利益追求。參考文獻：1 wipo. world intellectual property indicators-2014 editiong.2014. http：/2 國家統(tǒng)計局，科學(xué)技術(shù)部.中國科技統(tǒng)計年鑒m.北京：中國統(tǒng)計出版社，2014.3 科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計劃司，中國技術(shù)市場管理