沉淀成本、風險與高校教師學術(shù)創(chuàng)新研究

1、    沉淀成本、風險與高校教師學術(shù)創(chuàng)新研究    因此說，在學術(shù)創(chuàng)新過程中，由于高校教師是理性的，他們必然會采取追求利潤最大化的行為，而利潤最大化行為本身并不意味著高校教師就不會遭受損失或不會產(chǎn)生沉淀成本損失。因此，考慮到高校教師普遍存在的人力資本沉淀成本以及現(xiàn)實中風險的普遍存在性，非常有必要采取一定的制度以保障高校教師在進行了學術(shù)創(chuàng)新之后投資成本的回收，盡可能避免其由于學術(shù)創(chuàng)新而帶來的前期人力資本投資的損失。為了促進高校教師采取“創(chuàng)造性破壞”，補償其前期的固定資本和人力資本折舊損失是最基本的保障條件。五、一般性結(jié)論及制度設(shè)計正視經(jīng)濟現(xiàn)實，是探求真理和

2、識別基本經(jīng)濟問題的前提，而識別真正的基本經(jīng)濟問題，又是發(fā)現(xiàn)最為行之有效的解決方案的前提。如果高校教師學術(shù)創(chuàng)新處于完全競爭的勞動力市場，那么依靠價格機制就可以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，就會有充分的創(chuàng)新激勵。然而，由于沉淀成本和風險，從而不同于標準競爭性模型，就會產(chǎn)生不充分創(chuàng)新激勵。在科學的小路上進行艱苦探索的巨大魅力，卻恰恰存在于冒著風險探求新思想的努力當中，這種努力將會拓展我們了解世界的眼界。在這種情況下所進行的艱苦探索與做游戲完全不同，因為科學家必須要在表面看來不符合一般規(guī)律和邏輯道理的概念和事物所構(gòu)成的叢莽中蹣跚前行，通常，最后的結(jié)果卻是不僅沒有能夠走出叢莽，甚至會被無數(shù)的荊棘刺得遍體鱗傷。與此同時

3、，在科學家從事科學探索的時候還會存在一種令人擔心的情況，即比自己更加有天賦的競爭對手有可能會更早達到目的地，而這種可能性不會因為有才能和有抱負的競爭者通常都要遵循頗具騎士風度的競爭規(guī)則而減少(勒布、穆爾，1999)9。通過上面有無人力資本沉淀成本模型分析，可得一些高校教師學術(shù)創(chuàng)新的基本結(jié)論：首先，假設(shè)其他條件不變，由于新增投資所帶來的總收益預期的變動值tri越多，高校教師越有可能進行學術(shù)創(chuàng)新。反之，如果tri越少，高校教師就會越缺乏創(chuàng)新激勵。從另一個角度講，高等教育市場如果能夠引導知識的需求者增加新知識的需求而減少舊知識的需求，這樣也會激勵高校教師進行學術(shù)創(chuàng)新。其次，假設(shè)其他條件不變，高校教師

4、因人力資本沉淀而導致的成本被補償?shù)臄?shù)量越大，其學術(shù)創(chuàng)新的激勵就越強。反之，學術(shù)創(chuàng)新激勵越弱。人力資本沉淀成本造成高校教師自身學術(shù)創(chuàng)新的障礙，因而需要給予合理的補償，否則教師是不會進行學術(shù)創(chuàng)新的。最后，通過前面的模型分析，我們可以推論出在沉淀成本、折舊率等假設(shè)條件不變的情況下，如果學術(shù)創(chuàng)新的收益變大，高校教師進行學術(shù)創(chuàng)新的激勵也會變強。反之，如果學術(shù)創(chuàng)新的收益變小了，高校教師的學術(shù)創(chuàng)新的激勵也會變?nèi)?。因此，提高學術(shù)創(chuàng)新的總收益預期trvc，創(chuàng)造一個良好穩(wěn)定的預期環(huán)境會激勵高校教師進行學術(shù)創(chuàng)新。在上面基本結(jié)論的基礎(chǔ)上，可以看到，如何管理人力資本沉淀成本與降低風險，完善高校教師勞動力競爭性市場，是鼓

5、勵高校教師進行學術(shù)創(chuàng)新的最根本原則。第一，在高校教師勞動力市場不存在失靈的情況下，政府的干預不僅僅是多余，而且還會造成高校教師人力資源配置的扭曲。而針對因勞動力市場不健全所產(chǎn)生的沉淀成本，政府的干預則變成了必然，其干預的重點是構(gòu)建完全競爭的勞動力市場，允許高校教師自由流動以補償其沉淀成本。影響高校教師工資水平的因素除了該教師所處的學術(shù)勞動力市場的供求狀況之外，與各學科或?qū)I(yè)相關(guān)的其他行業(yè)勞動力市場的供求狀況也會影響其工資水平(喬錦忠，2004)20。讓競爭性人力資本市場在資源配置中起決定性作用，加快形成統(tǒng)一的自由流動的勞動力市場公平競爭環(huán)境，可以大大降低資本專用性程度。這樣，著力清除勞動力市場

6、進入與退出壁壘，擴大勞動力市場機制范圍成為重要的手段，不僅可以激勵高校教師的人力資本投資，而且還會促進其進行學術(shù)創(chuàng)新。第二，雖然完善人力資本市場制度有助于減少沉淀成本，但很多時候人力資本專用性很重要且不容易被減少，此時則需要采取適當?shù)闹卫斫Y(jié)構(gòu)。教師專用性人力資本只適合特定的專業(yè)、崗位，不能完全依靠市場價格信號機制，需要采取組織或契約關(guān)系。例如，對于高校自身對教師進行再教育和在職培訓，可以減少人力資本專用性，提高勞動力的流動性。另一個例子是高校之間簽約或協(xié)同發(fā)展，不僅可以大幅度降低交易成本，減少不確定性，還可以鼓勵高校之間長期合作，減少教師機會主義行為，提高人力資本投資成本回收能力。在這些情況下

7、，在高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)方面設(shè)立科研獎?wù)?高錫榮等，2012)21，運用人力資本產(chǎn)權(quán)激勵教師進行更多的人力資本投資。第三，政府可以管理人力資本沉淀成本。人力資本投資額越大，回收時間越長，人力資本投資沉淀成本較為普遍，因此，最簡單的事情，就是政府建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，降低產(chǎn)權(quán)交易成本，使創(chuàng)新的正外部性內(nèi)部化，通過提高產(chǎn)權(quán)交易的價值來降低人力資本的沉淀性。例如，政府可以通過承擔正規(guī)的學校教育、通用性的在職培訓以及基礎(chǔ)性研發(fā)等方面的成本來降低人力資本沉淀成本，或者政府可以通過補貼的方式，對創(chuàng)新風險進行適當?shù)难a償，在一定程度上允許創(chuàng)新失敗。同時，要給高校教師更多創(chuàng)新成果使用、處置和收益權(quán)，要積極政

8、府鼓勵高校教師以科技創(chuàng)新股參與企業(yè)實行員工持股，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，甚至引入民間資本，積極發(fā)展混合所有制，可以提高勞動生產(chǎn)率。第四，政府應(yīng)該減少高校教師所得稅和加速人力資本折舊，特別是制定有效的薪酬制度，在通貨膨脹條件下可以實施工資指數(shù)化政策，盡可能減少高校教師人力資本沉淀成本，激勵其學術(shù)性創(chuàng)新行為。而為了減少高校教師進行學術(shù)創(chuàng)新時產(chǎn)生的沉淀成本，技術(shù)的自由交易和法治都是非常重要的不可或缺的前提條件?？傊?，問題不僅在于如何充分地使高校教師的聰明才智發(fā)揮出來，而且還在于如何形成一種制度環(huán)境，使更多的高校教師把更多的聰明才智用到既有利于自己也有利于增進社會的方面去，而不是用到拉關(guān)系、搞對策或用到各種

9、人為內(nèi)耗中去。高校教師進行學術(shù)創(chuàng)新，伴隨著沉淀的、關(guān)系專用性的人力資本的產(chǎn)生，同時也會面臨許多不確定性和風險。不管我們是否希望存在學術(shù)創(chuàng)新市場，需要明確的是，市場所形成的價格并不僅僅是傳遞相關(guān)的信息以及對于這些信息該如何應(yīng)對，它還提供了現(xiàn)成的誘因。因此，市場價格信號本身就是決策所需要的信息的重要組成部分。在配置研究資金和決定我們自己投入到研究機構(gòu)中的時間時，我們都不能忽視價格的存在22。運用經(jīng)濟學的分析方法研究高校教師的學術(shù)創(chuàng)新行為具有很好的解釋力，同時也可以為教育政策的制定提出切實可行的政策建議。必須保障高校教師的學術(shù)研究自由，減少對科研創(chuàng)新和學術(shù)活動的過多干預，落實學術(shù)自治理念等。因此，要

10、讓高校教師充分進行學術(shù)創(chuàng)新，就需要使由勞動力市場形成的價格機制在學術(shù)創(chuàng)新資源的配置中起決定性作用，政府的政策則要盡可能地降低高校教師的人力資本沉淀成本，確保潛在競爭者的存在，這是促進高校教師進行學術(shù)創(chuàng)新的制度和政策制定的基本方向。注釋：但這并不是說任何教師都完全沒有創(chuàng)新激勵。即使沒有任何物質(zhì)報酬，僅僅是精神鼓勵、事業(yè)心、成就感、社會尊敬等，本身就能構(gòu)成巨大的激勵，這種動機在創(chuàng)新活動中起著重大的作用。但是，并非每個有創(chuàng)新能力的人都不追求物質(zhì)利益，特別是對于那些本身能直接帶來好處的創(chuàng)新活動，創(chuàng)新收益的外部化會大大削弱教師的創(chuàng)新熱情和激情。同樣可以看到，進行沉淀成本投資，可以建立可信性承諾，作為一種

11、有效抵押的不可收回的專用性投資(或?qū)Ｓ眯援a(chǎn)權(quán))提供了自我實施機制得以維持的保障，從而可能產(chǎn)生學術(shù)壟斷(arrow，1962)16，更不愿意進行學術(shù)創(chuàng)新。因此，允許學術(shù)自由競爭或創(chuàng)造潛在競爭機制提供了學術(shù)創(chuàng)新的激勵機制。參考文獻：1徐秋慧.高校教師偷懶行為的經(jīng)濟學分析j.中國人力資源開發(fā)，2011，(1)：100-103.2馬姍伊，王輝.論社會主義市場經(jīng)濟中的“經(jīng)濟人”范式j(luò).當代經(jīng)濟研究，2006，(9)：16-19.3楊春學.經(jīng)濟人與社會秩序分析m.上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1998.4康曉偉.大學高校教師學術(shù)創(chuàng)新力的內(nèi)涵及其影響因素探究丁鋼教授訪談錄j.現(xiàn)代大學教育，2012，(2)：

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