公司制度建設(shè)管理辦法

1、公司制度建設(shè)管理辦法（試行）第一章總則第一條目的為加強(qiáng)制度建設(shè)工作，建立和完善公司制度體系，規(guī)范制度的制定程序，根據(jù)公司建章立制的總體目標(biāo)和要求，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于公司各部門的制度編制、修訂和廢止。第三條定義公司制度是指依據(jù)國家（地方）有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營和管理實(shí)際情況制定的，明確公司各機(jī)構(gòu)、各崗位的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)以及管理程序的一系列文件的總稱，是公司全體員工在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中必須共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則。其表現(xiàn)形式或組成包括企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)、職能部門劃分及職能分工、崗位工作說明，專業(yè)管理制度、工作流程、管理表單等管理制度類文件。第四條管理原則1. 制度編制

2、和修訂要抓住重點(diǎn)， 把握關(guān)鍵，符合公司實(shí)際經(jīng)營管理需要， 解決現(xiàn)實(shí)問題，并能保證公司長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。2. 制度應(yīng)合法合規(guī)，內(nèi)容要客觀公正，符合常規(guī)且在公司內(nèi)達(dá)成共識(shí)。3. 制度應(yīng)科學(xué)合理，職責(zé)分工、權(quán)限范圍、業(yè)務(wù)流程、工作標(biāo)準(zhǔn)和問題解決步驟措施明確，監(jiān)督主體或仲裁機(jī)構(gòu)清楚，獎(jiǎng)懲措施能落實(shí)到位，可操作性強(qiáng)。4. 制度應(yīng)內(nèi)部協(xié)調(diào)統(tǒng)一， 各部門訂立制度時(shí)， 應(yīng)研究公司現(xiàn)行有效的類似和關(guān)聯(lián)制度，避免修訂或新制定的制度與現(xiàn)行其它相關(guān)制度在條文上產(chǎn)生沖突。5. 制度執(zhí)行應(yīng)嚴(yán)肅平等， 任何組織成員都應(yīng)嚴(yán)格遵守公司制度， 違反公司制度后須按規(guī)定進(jìn)行處罰。第二章 制度建設(shè)職責(zé)分工1 / 9第五條工作職責(zé)1行政部

3、是制度建設(shè)歸口管理部門，履行下列職責(zé)：1.1 組織擬定公司制度修編計(jì)劃；1.2 根據(jù)計(jì)劃，組織起草、修改、廢止和頒發(fā)公司內(nèi)部制度，協(xié)助公司各部門、直屬子公司實(shí)施制度的起草和修訂工作；1.3 對(duì)公司各部門和直屬子公司擬制定或修訂的制度草案的合法性、規(guī)范性、適用性進(jìn)行審查、會(huì)簽；1.4 在公司內(nèi)部對(duì)制度體系建設(shè)征求意見、建議，統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案，并逐項(xiàng)督導(dǎo)落實(shí)；1.5 負(fù)責(zé)公司管理制度的匯編工作；1.6 負(fù)責(zé)已定稿公司層面的管理制度的冠文、組織會(huì)簽、編號(hào)印發(fā)及整理歸檔工作。2.公司各部門是本部門職能范圍內(nèi)相關(guān)規(guī)章制度的具體執(zhí)行部門，在制度建設(shè)方面履行下列職責(zé)：2.1 負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門制度修編計(jì)

4、劃；2.2 負(fù)責(zé)草擬、修改和培訓(xùn)屬于本部門管理職責(zé)范圍的規(guī)章制度；2.3 負(fù)責(zé)會(huì)審、會(huì)簽與本部門職能相關(guān)的規(guī)章制度；2.4 部署、督促所屬部門完成規(guī)章制度的建設(shè)、修訂和完善，監(jiān)督所屬部門規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。2.5 完成本辦法規(guī)定的其它工作。3.公司內(nèi)控部為公司制度的檢查監(jiān)督和執(zhí)行效果評(píng)價(jià)部門，負(fù)責(zé)對(duì)制度的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行檢查，執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。第三章制度文體和編號(hào)規(guī)則第六條制度的文體根據(jù)管理活動(dòng)的特點(diǎn)、 性質(zhì)及其范圍大小等， 管理制度的文體基本上可分為 “制度”、“規(guī)定”、“辦法”、“規(guī)程”、“守則”和“規(guī)范”等。2 / 91. “制度”是規(guī)范某一方面經(jīng)營管理活動(dòng)行為準(zhǔn)則的文件，含義較為廣

5、泛。制度具有指導(dǎo)性、約束性、規(guī)范性和程序性的特點(diǎn)。2. “規(guī)定”是對(duì)特定的事項(xiàng)、工作和活動(dòng)所做出的關(guān)于原則、方式、方法等的要求及相應(yīng)的措施，是公司依據(jù)實(shí)際情況制定的行政法規(guī)性文件。3. “辦法”顧名思義是指“處理或解決問題的方法”，辦法不能抽象籠統(tǒng)。辦法是對(duì)某一方面工作所做的具體措施進(jìn)行梳理和列明，使有關(guān)人員在辦理具體工作時(shí)有章可循。4. “規(guī)程”，簡單說就是“規(guī)則 +流程”。所謂流程即為實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)而采取的一系列前后相繼的行動(dòng)組合，也即多個(gè)活動(dòng)組成的工作程序。規(guī)則是工作的要求、規(guī)定、 標(biāo)準(zhǔn)和制度等。因此規(guī)程可以定義為：將工作程序貫穿一定的標(biāo)準(zhǔn)、要求和規(guī)定?！耙?guī)程”主要用于具體生產(chǎn)運(yùn)營過程中的

6、操作性指導(dǎo)文件。5. “守則”：是確定員工行為規(guī)范方面的向公司員工發(fā)布要求自覺遵守的約束性公文。具有概括性、針對(duì)性、準(zhǔn)確性、可行性、通俗性。守則的篇幅一般比較短小，多采用通篇分條式寫法。制度的編號(hào)規(guī)劃如下：華中大社內(nèi)字 201606 號(hào)，對(duì)應(yīng)年份隨時(shí)間做好調(diào)整，順序號(hào)由行政部排序提供。第四章 制度的編制、修訂和廢止第七條制度編制流程公司層面的重要管理制度。有關(guān)部門起草初稿部門內(nèi)部會(huì)審并根據(jù)會(huì)審意見修改初稿部門根據(jù)制度的重要程度組織相關(guān)部門會(huì)審或會(huì)簽并根據(jù)意見修改取得一致意見行政部填寫文件審批單相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及公司管理層會(huì)簽行政部收集反饋意見文件起草部門根據(jù)反饋意見進(jìn)行修改行政部再次填寫文件審批

7、單公司管理層會(huì)簽總經(jīng)理批準(zhǔn)行政部規(guī)范格式，加文件編號(hào)，正式發(fā)布。（如果對(duì)文件內(nèi)容爭議較大，需反復(fù)征求意見并修改）公司管理制度在組織相關(guān)部門會(huì)審或會(huì)簽時(shí)均應(yīng)征詢內(nèi)控部意見。第八條制度編制計(jì)劃的確定3 / 9各部門應(yīng)按照業(yè)務(wù)和職能分工，全面分析制度編制的需求，了解國家及監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定以及公司目前相關(guān)制度執(zhí)行情況，找準(zhǔn)制度執(zhí)行中存在的問題，根據(jù)公司規(guī)章制度基本框架擬定本部門年度制度建設(shè)計(jì)劃，報(bào)行政部備案（該項(xiàng)工作應(yīng)列入該部門年度目標(biāo)責(zé)任方案）。第九條起草初稿和內(nèi)部會(huì)審制度擬稿人應(yīng)依據(jù)制度建設(shè)計(jì)劃完成制度初稿的草擬，草擬初稿時(shí)要注意跟國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)要求保持一致，并注意保持與公司

8、內(nèi)部其它相關(guān)制度的協(xié)調(diào)一致。制度在初稿編制完成后，須在本部門范圍內(nèi)征求內(nèi)部意見，制度擬稿人應(yīng)根據(jù)形成的統(tǒng)一意見對(duì)制度初稿進(jìn)行修改和完善，完善后的初稿提交部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。第十條 相關(guān)部門會(huì)簽 / 會(huì)審制度初稿經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，可組織相關(guān)管理部門進(jìn)行制度會(huì)簽或會(huì)審。原則上，對(duì)于涉及重大經(jīng)營管理事項(xiàng)的制度均應(yīng)組織現(xiàn)場研討會(huì)，進(jìn)行制度會(huì)審，對(duì)于制度會(huì)審形成的一致意見以會(huì)議紀(jì)要的形式進(jìn)行確認(rèn)。各相關(guān)部門在會(huì)審或會(huì)簽時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)審查該項(xiàng)制度：1. 是否符合現(xiàn)行國家法規(guī)、政策的要求；2. 是否符合行業(yè)慣例、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；3. 是否符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求；4. 是否符合公司實(shí)際情況；5. 所涉及部門是否有不同意見；6

9、. 對(duì)其預(yù)見性效果的不同意見；7. 是否切實(shí)可行。針對(duì)制度會(huì)簽意見或會(huì)審一致意見擬稿人進(jìn)行修改后提交部門負(fù)責(zé)人和主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核確認(rèn)。第十一條行政部審核及制度批準(zhǔn)下發(fā)1.行政部審核的內(nèi)容包括：制度是否符合公司戰(zhàn)略和經(jīng)營管理理念的要求、制度反饋意見采納情況、與其它專業(yè)制度的銜接情況、制度編寫格式是否規(guī)范、有無相4 / 9應(yīng)的流程與表單等。2. 制度審核完成后， 由行政部冠以文件編號(hào)隨同制度文本及 文件審批單 一起提交公司管理層會(huì)簽審定，總經(jīng)理批準(zhǔn)下發(fā)。3. 未征求相關(guān)部門意見及未經(jīng)過行政部審核的制度，不得提交公司領(lǐng)導(dǎo)審定或會(huì)簽。第十二條制度審查民主程序在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、

10、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及員工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)須經(jīng)過民主程序、公示程序，廣泛征求意見?！懊裰鞒绦颉蓖ǔ２扇÷犎」?huì)或者職工代表意見的形式，聽取意見可以采取公示、傳閱、座談會(huì)、論證會(huì)、征詢意見表等多種形式。第十三條制度的修訂流程編制制度的部門提出制度修訂的書面申請(qǐng)或建議行政部審核提交主管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審定執(zhí)行制度編制流程。第十四條制度的廢止流程1對(duì)制度進(jìn)行修訂后，原制度同時(shí)廢止。2對(duì)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)狀況要求的制度進(jìn)行廢止， 按如下流程進(jìn)行： 制度編制部門提出制度廢止的書面申請(qǐng)行政部審核提交主管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審定決定是否廢止。第十五條制度

11、的存檔公司發(fā)布的規(guī)章制度以年度為節(jié)點(diǎn)，將制度最終稿及相關(guān)文件送至檔案室歸檔。相關(guān)文件包括制度初稿、 經(jīng)過會(huì)議研究討論的會(huì)議紀(jì)要 （若進(jìn)行會(huì)簽的， 復(fù)印會(huì)簽頁）、紅頭文件（電子版 / 紙版 / 掃描版）、修訂及廢止記錄等。第五章制度的督導(dǎo)執(zhí)行及評(píng)審第十六條制度的學(xué)習(xí)及培訓(xùn)制度下發(fā)前，制度擬稿人要編寫制度培訓(xùn)計(jì)劃， 填寫制度培訓(xùn)計(jì)劃提交到行政部；在制度下發(fā)的 15 天內(nèi)，各相關(guān)部門要會(huì)同行政部組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)貫徹，并填5 / 9寫培訓(xùn)簽到表和培訓(xùn)記錄單。第十七條制度的執(zhí)行及特殊情況處理公司制度必須嚴(yán)格執(zhí)行。制度執(zhí)行過程中，如果認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)，要及時(shí)與制度起草部門或行政部書面溝通，如

12、無異議就要對(duì)制度在部門的落實(shí)負(fù)責(zé)。制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實(shí)不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請(qǐng)示報(bào)告程序，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)（公司層面的重要制度需經(jīng)過總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會(huì)議）同意后方可靈活處理。第十八 制度的評(píng)審行政部應(yīng)定期或不定期組織各部門對(duì)公司制度進(jìn)行評(píng)審，并協(xié)助各部門制定制度建設(shè)計(jì)劃。1. 定期評(píng)審：每年十月初，行政部組織公司各部門對(duì)公司的制度進(jìn)行一次評(píng)審，并協(xié)助各部門制定下一年度的制度建設(shè)計(jì)劃。2. 不定期評(píng)審：發(fā)生下列情況時(shí)， 行政部應(yīng)適時(shí)組織公司制度體系或有關(guān)制度的評(píng)審活動(dòng)。2.1 國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實(shí)施、競爭對(duì)手的競爭態(tài)勢(shì)發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營

13、環(huán)境改變時(shí)。2.2 資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)。2.3 公司的經(jīng)營、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)。2.4 其它改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)。第七章制度的編寫規(guī)則及格式要求第十九條管理制度的內(nèi)容劃分及起草要求管理制度一般由名稱、目的、適用范圍、定義、職責(zé)、管理內(nèi)容和方法、附則、其它附件等部分組成。1. 名稱名稱是必備要素，它應(yīng)置于管理制度的正文首頁。名稱力求簡練，并應(yīng)明確表示出管理制度的主題，使之與其他管理制度相區(qū)分。名稱不應(yīng)涉及不必要的細(xì)節(jié)。6 / 92. 目的目的為必備要素，主要描述編寫文件的目的或意圖。它應(yīng)置于每項(xiàng)管理制度正文的起始位置。編寫目的陳述應(yīng)使用“為了

14、, 特制訂本制度（或本辦法、本規(guī)定）”。4. 適用范圍適用范圍為必備要素。它應(yīng)置于“目的”之后，適用范圍主要描述制度適用的區(qū)域、部門、組織、人員等。5定義定義為可選要素。定義，即關(guān)鍵詞語解釋，主要說明不常用或在文件中有特別意義的用語。當(dāng)管理制度中某些關(guān)鍵詞語尚未普遍使用，或有可能影響管理制度的理解時(shí)，宜對(duì)這些詞語加以解釋說明。6. 工作職責(zé)職責(zé)為可選要素。主要簡述執(zhí)行制度的職責(zé)和權(quán)限分工。當(dāng)管理制度中的管理事項(xiàng)需要兩個(gè)以上部門參與完成， 且需要界定他們的職責(zé)時(shí)， 應(yīng)明確加以說明。必要時(shí)，即使管理制度中的事項(xiàng)只需一個(gè)部門完成，也可明確其職責(zé)。7. 內(nèi)容主要描述相關(guān)人員所進(jìn)行的工作，描述內(nèi)容包括執(zhí)

15、行工作的時(shí)間、由誰于何時(shí)何地以何種方式執(zhí)行什么工作。管理內(nèi)容和方式是管理制度的主體內(nèi)容，可用一章或若干章予以表述。8. 附則附則為必備要素。它應(yīng)作為每項(xiàng)管理制度正文的最后一章，在這一章中應(yīng)明確表明該管理制度的解釋部門。當(dāng)與現(xiàn)行管理制度相沖突時(shí)，應(yīng)表明處理原則。處理原則的陳述可根據(jù)需要使用下列表述其中之一項(xiàng)： XX 制度自本制度實(shí)施之日起即行廢止?，F(xiàn)行制度與本制度有抵觸的，以本制度之規(guī)定為準(zhǔn)。現(xiàn)行制度中與本制度之規(guī)定不相符的，應(yīng)參照本制度予以修改。9. 附件附件為可選要素。附件為制度內(nèi)容中所包含的記錄、表單（空白模板），在公司7 / 9其他管理制度文件中已包含的文件不用再單獨(dú)列為本制度的附件。第

16、二十條編排格式1.幅面與頁邊距制度統(tǒng)一用 A4 紙排版，用紙介質(zhì)和電子文檔兩種形式發(fā)布。邊距為上3.00 厘米，下 2.54 厘米，左 3.0 厘米，右 2.6 厘米；字間距為標(biāo)準(zhǔn)距離，行距為22 磅。頁眉用五號(hào)宋體填寫；頁腳用小五號(hào)宋體填寫“第頁共頁”。2. 標(biāo)題、章、節(jié)，條、款、項(xiàng)、目、表和圖制度的標(biāo)題、章、節(jié)，條、款、項(xiàng)、目，序號(hào)統(tǒng)一使用以下格式（詳見表1 ）。如有注解內(nèi)容排序用1 、2、3 順序排列，再次目錄用a 、b、c 順序。首行縮入2個(gè)字符。 )表 1 ：格式要求標(biāo)題居中、宋體、小二號(hào)加粗，行距為1.5倍章第一章居中、宋體四號(hào)、加粗，行距為1.5倍，空 2 個(gè)字符寫章標(biāo)題。節(jié)第一節(jié)居中，宋體小四號(hào)、章內(nèi)連續(xù)排序、加粗，行距為1.5 倍。條第一條宋體小四號(hào)、 全文連續(xù)編號(hào)、首行縮進(jìn) 2 個(gè)字符、 空 2個(gè)字符寫正文、行距為 1.5 倍。款1.宋體小四號(hào)、條內(nèi)連續(xù)編號(hào)、首行縮進(jìn)2 個(gè)