201608檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)內(nèi)審檢查表CMA

1、序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)4.1依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織提問 查記錄4.1.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)有明確的法律地位， 對(duì)其出具的檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律 責(zé)任。提問 查記錄不具備獨(dú)立法人資格的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法人單位 授權(quán)。提問 查記錄4.1.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管理、技術(shù)管理 和行政管理之間的關(guān)系。提問查記錄4.1.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測活動(dòng)，應(yīng)遵守國家 相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨(dú)立、公平公正、誠實(shí) 信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。提問查記錄4.1.4

2、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和誠信的程序。提問查記錄檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)不受來自內(nèi)外部的、不正當(dāng)?shù)?商業(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響，確保檢驗(yàn)檢測數(shù) 據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確和可追溯。提問 查記錄若檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)所在的單位還從事檢驗(yàn)檢測以外的活 動(dòng)，應(yīng)識(shí)別并米取措施避免潛在的利益沖突。提問 查記錄檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)不得使用冋時(shí)在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu) 從業(yè)的人員。提問查記錄序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)4.1.5檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶秘密和所有權(quán)的程 序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存儲(chǔ)和傳輸結(jié)果信息的要求。提問 查記錄檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)

3、對(duì)其在檢驗(yàn)檢測活動(dòng)中所知悉 的國豕秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并制 定和實(shí)施相應(yīng)的保密措施。提問 查記錄4.2具有與其從事檢驗(yàn)檢測活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測技術(shù)人員 和管理人員提問查記錄4.2.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程序，對(duì)人員資格 確認(rèn)、任用、授權(quán)和能力保持等進(jìn)行規(guī)范管理。檢驗(yàn)檢 測機(jī)構(gòu)應(yīng)與其人員建立勞動(dòng)或錄用關(guān)系，明確技術(shù)人員 和管理人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān)系，使其滿 足崗位要求并具有所需的權(quán)力和資源，履行建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系的職責(zé)。提問 查記錄4.2.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)履行其對(duì)管理體系中的領(lǐng) 導(dǎo)作用和承諾：負(fù)責(zé)管理體系的建立和有效運(yùn)行；確保

4、 制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；確保管理體系要求融入檢驗(yàn) 檢測的全過程；確保管理體系所需的資源；確保管理體 系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；滿足相關(guān)法律法規(guī)要求和客戶要求； 提升客戶滿意度；運(yùn)用過程方法建立管理體系和分析風(fēng) 險(xiǎn)、機(jī)遇；組織質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審。提問 查記錄4.2.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級(jí)及以上相關(guān)專業(yè) 技術(shù)職稱或冋等能力，全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作；質(zhì)量負(fù)責(zé)人 應(yīng)確保質(zhì)量呂理體系得到頭施和保持 ；應(yīng)扌曰疋關(guān)鍵呂理 人員的代理人。提問 查記錄4.2.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級(jí)及以上相關(guān)專業(yè) 技術(shù)職稱或冋等能力，并經(jīng)資質(zhì)認(rèn)定部門批準(zhǔn)。非授權(quán) 簽字人不得簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書。提問 查記錄

5、序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)425檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)抽樣、操作設(shè)備、檢驗(yàn)檢測、簽發(fā)檢 驗(yàn)檢測報(bào)告或證書以及提出意見和解釋的人員，依據(jù)相 應(yīng)的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行能力確認(rèn)并持證上崗。應(yīng)由熟悉檢驗(yàn)檢測目的、 程序、方法和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員， 對(duì)檢驗(yàn)檢測人員包括實(shí)習(xí)員工進(jìn)行監(jiān)督。426檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員培訓(xùn)程序，確定人員的 教育和培訓(xùn)目標(biāo)，明確培訓(xùn)需求和實(shí)施人員培訓(xùn)，并評(píng) 價(jià)這些培訓(xùn)活動(dòng)的有效性。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)適應(yīng)檢驗(yàn)檢測機(jī) 構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)。4.2.7檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保留技術(shù)人員的相關(guān)資格、能力確認(rèn)、 授權(quán)、教育、培訓(xùn)和監(jiān)督的記錄，并包含授權(quán)

6、和能力確 認(rèn)的日期。4.3具有固定的工作場所，工作環(huán)境滿足檢驗(yàn)檢測要求4.3.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)具有滿足相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù) 規(guī)范要求的場所，包括固定的、臨時(shí)的、可移動(dòng)的或多 個(gè)地點(diǎn)的場所。4.3.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其工作環(huán)境滿足檢驗(yàn)檢測的要求。 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)在固定場所以外進(jìn)行檢驗(yàn)檢測或抽樣時(shí)， 應(yīng)提出相應(yīng)的控制要求，以確保環(huán)境條件滿足檢驗(yàn)檢測 標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的要求。/序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)4.3.3檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范對(duì)環(huán)境條件有要求時(shí)或環(huán)境 條件影響檢驗(yàn)檢測結(jié)果時(shí)，應(yīng)監(jiān)測、控制和記錄環(huán)境條 件。當(dāng)環(huán)境條件不利于檢驗(yàn)檢測的開

7、展時(shí)，應(yīng)停止檢驗(yàn) 檢測活動(dòng)。4.3.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢測場所的內(nèi)務(wù)管理程 序，該程序應(yīng)考慮安全和環(huán)境的因素。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng) 將不相容活動(dòng)的相鄰區(qū)域進(jìn)行有效隔離，應(yīng)采取措施以 防止干擾或者交叉污染，對(duì)影響檢驗(yàn)檢測質(zhì)量的區(qū)域的 使用和進(jìn)入加以控制，并根據(jù)特定情況確定控制的范圍。4.4具備從事檢驗(yàn)檢測活動(dòng)所必需的檢驗(yàn)檢測設(shè)備設(shè)施4.4.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)配備滿足檢驗(yàn)檢測（包括抽樣、物品制 備、數(shù)據(jù)處理與分析）要求的設(shè)備和設(shè)施。用于檢驗(yàn)檢 測的設(shè)施，應(yīng)有利于檢驗(yàn)檢測工作的正常開展。檢驗(yàn)檢 測機(jī)構(gòu)使用非本機(jī)構(gòu)的設(shè)備時(shí)，應(yīng)確保滿足本準(zhǔn)則要求。4.4.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢測設(shè)備和設(shè)施

8、管理程 序，以確保設(shè)備和設(shè)施的配置、維護(hù)和使用滿足檢驗(yàn)檢 測工作要求。序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)443檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)檢測結(jié)果、抽樣結(jié)果的準(zhǔn)確性或 有效性有顯著影響的設(shè)備，包括用于測量環(huán)境條件等輔 助測量設(shè)備有計(jì)劃地實(shí)施檢定或校準(zhǔn)。設(shè)備在投入使用 前，應(yīng)采用檢定或校準(zhǔn)等方式，以確認(rèn)其是否滿足檢驗(yàn)檢 測的要求，并標(biāo)識(shí)其狀態(tài)。針對(duì)校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生的修正信息，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保在 其檢測結(jié)果及相關(guān)記錄中加以利用并備份和更新。檢驗(yàn) 檢測設(shè)備包括硬件和軟件應(yīng)得到保護(hù)，以避免出現(xiàn)致使 檢驗(yàn)檢測結(jié)果失效的調(diào)整。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng) 滿足溯源要求。無法溯

9、源到國家或國際測量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保留檢驗(yàn)檢測結(jié)果相關(guān)性或準(zhǔn)確性的證 據(jù)。當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備檢疋或校準(zhǔn)狀態(tài)的可信 度時(shí)，應(yīng)建立和保持相關(guān)的程序。444檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保存對(duì)檢驗(yàn)檢測具有影響的設(shè)備及其軟 件的記錄。用于檢驗(yàn)檢測并對(duì)結(jié)果有影響的設(shè)備及其軟件，如可能，應(yīng)加以唯一性標(biāo)識(shí)。檢驗(yàn)檢測設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過授權(quán)的人員操作并對(duì)其進(jìn)行正常維護(hù)。若設(shè)備脫離了檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的直接控制，應(yīng)確保該設(shè)備 返回后，在使用前對(duì)其功能和檢定、校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查。4.4.5設(shè)備出現(xiàn)故障或者異常時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)措 施，如停止使用、隔離或加貼停用標(biāo)簽、標(biāo)記，直至修 復(fù)并通過檢定、校準(zhǔn)或核查表明設(shè)備能正常工

10、作為止。應(yīng)核查這些缺陷或超出規(guī)定限度對(duì)以前檢驗(yàn)檢測結(jié)果的 影響。序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)446檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序?？赡軙r(shí)，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)溯源到 SI單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。檢驗(yàn)檢測機(jī) 構(gòu)應(yīng)根據(jù)程序?qū)?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行期間核查。4.5具有并有效運(yùn)行保證其檢驗(yàn)檢測活動(dòng)獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠信的管理體系4.5.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施和保持與其活動(dòng)范圍相適應(yīng) 的管理體系，應(yīng)將其政策、制度、計(jì)劃、程序和指導(dǎo)書 制訂成文件，管理體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān)人員，并被其 獲取、理解、執(zhí)行。4.5.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)闡明質(zhì)量方針，應(yīng)制定質(zhì)量目標(biāo)，并在 管理

11、評(píng)審時(shí)予以評(píng)審。4.5.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持控制其管理體系的內(nèi)部和外 部文件的程序，明確文件的批準(zhǔn)、發(fā)布、標(biāo)識(shí)、變更和 廢止，防止使用無效、作廢的文件。4.5.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持評(píng)審客戶要求、標(biāo)書、合冋 的程序。對(duì)要求、標(biāo)書、合冋的偏離、變更應(yīng)征得客戶 同意并通知相關(guān)人員。4.5.5檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)需分包檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)分包給依法取 得資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，具 體分包的檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)事先取得委托人書面冋意， 檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書應(yīng)體現(xiàn)分包項(xiàng)目，并予以標(biāo)注。序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)4.5.6檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立

12、和保持選擇和購買對(duì)檢驗(yàn)檢測質(zhì)量 有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的程序。明確服務(wù)、供應(yīng)品、試 齊9、消耗材料的購買、驗(yàn)收、存儲(chǔ)的要求，并保存對(duì)供 應(yīng)商的評(píng)價(jià)記錄和合格供應(yīng)商名單。4.5.7檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持服務(wù)客戶的程序。保持與客 戶溝通，跟蹤對(duì)客戶需求的滿足，以及允許客戶或其代 表合理進(jìn)入為其檢驗(yàn)檢測的相關(guān)區(qū)域觀察。4.5.8檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持處理投訴的程序。明確對(duì)投 訴的接收、確認(rèn)、調(diào)查和處理職責(zé)，并米取回避措施。4.5.9檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持出現(xiàn)不符合的處理程序，明 確對(duì)不符合的評(píng)價(jià)、決定不符合是否可接受、糾正不符 合、批準(zhǔn)恢復(fù)被停止的工作的責(zé)任和權(quán)力。必要時(shí)，通 知客戶并取消工作。

13、該程序包含檢驗(yàn)檢測前中后全過程。4.5.10檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持在識(shí)別出不符合時(shí)，采取糾 正措施的程序；當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在不符合時(shí)，應(yīng)采取預(yù)防措施。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)通過實(shí)施質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，應(yīng)用審 核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、預(yù)防措施、管理評(píng)審來 持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和有效性。4.5.11檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持記錄管理程序，確保記錄的 標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置符合要求。序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)4.5.12檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持管理體系內(nèi)部審核的程序， 以便驗(yàn)證其運(yùn)作是否符合管理體系和本準(zhǔn)則的要求，管 理體系是否得到有效

14、的實(shí)施和保持。內(nèi)部審核通常每年 一次，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人策劃內(nèi)審并制定審核方案。內(nèi)審員 須經(jīng)過培訓(xùn)，具備相應(yīng)資格，內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審核的 活動(dòng)。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)：a）依據(jù)有關(guān)過程的重要性、對(duì) 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，審核方案包括頻次、方法、 職責(zé)、策劃要求和報(bào)告；b）規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和 范圍；c）選擇審核員并實(shí)施審核；d）確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理者；e）及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措 施；f）保留形成文件的信息，作為實(shí)施審核方案以及做 出審核結(jié)果的證據(jù)。4.5.13檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持管理評(píng)審的程序。管理評(píng)審 通常12個(gè)月一次，由最高管理者

15、負(fù)責(zé)。 最高管理者應(yīng)確 保管理評(píng)審后，得出的相應(yīng)變更或改進(jìn)措施予以實(shí)施， 確保管理體系的適宜性、充分性和有效性。應(yīng)保留管理 評(píng)審的記錄。管理評(píng)審輸入應(yīng)包括以下信息：a）以往管理評(píng)審所采取措施的情況；b）與管理體系相關(guān)的內(nèi)外部 因素的變化；c）客戶滿意度、投訴和相關(guān)方的反饋；d） 質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；e）政策和程序的適用性；f）管理 和監(jiān)督人員的報(bào)告；g）內(nèi)外部審核的結(jié)果；h）糾正措 施和預(yù)防措施；i）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)間比對(duì)或能力驗(yàn)證的結(jié) 果；j）工作量和工作類型的變化；k）資源的充分性；1）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；m）改進(jìn)建議；n）其他相關(guān)因素，如質(zhì)量控制活動(dòng)、員工培訓(xùn)。序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要

16、素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)4.5.13管理評(píng)審輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）改進(jìn)措施；b）管理體系所需的變更；c）資源需求。4.5.14檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢測方法控制程序。檢 驗(yàn)檢測方法包括標(biāo)準(zhǔn)方法、非標(biāo)準(zhǔn)方法（含自制方法）。應(yīng)優(yōu)先使用標(biāo)準(zhǔn)方法，并確保使用標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。在 使用標(biāo)準(zhǔn)方法前，應(yīng)進(jìn)行證實(shí)。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤方 法的變化，并重新進(jìn)行證實(shí)或確認(rèn)。當(dāng)客戶建議的方法 不適合或已過期時(shí)，應(yīng)通知客戶。非標(biāo)準(zhǔn)方法（含自制方法）的使用，應(yīng)事先征得客戶同 意，并告知客戶相關(guān)方法可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。需要時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持開發(fā)自制方法控制 程序，自制方法應(yīng)經(jīng)

17、確認(rèn)。必要時(shí)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)制疋作業(yè)指導(dǎo)書。如確需方法偏 離，應(yīng)有文件規(guī)定，經(jīng)技術(shù)判斷和批準(zhǔn)，并征得客戶冋 意。4.5.15檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)需要建立和保持應(yīng)用評(píng)定測量不確 定度的程序。序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)4.5.16檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)媒介上的數(shù)據(jù)予以保護(hù)，應(yīng)對(duì)計(jì)算 和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行系統(tǒng)和適當(dāng)?shù)貦z查。當(dāng)利用計(jì)算機(jī)或自 動(dòng)化設(shè)備對(duì)檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、處理、記錄、報(bào)告、存儲(chǔ)或檢索時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)數(shù)據(jù)完 整性和安全性的程序。自行開發(fā)的計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)形成文 件，使用前確認(rèn)其適用性，并進(jìn)行定期、改變或升級(jí)后 的再確認(rèn)。維護(hù)計(jì)算機(jī)和自動(dòng)

18、設(shè)備以確保其功能正常。4.5.17檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持抽樣控制程序。抽樣計(jì)劃應(yīng) 根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法制定，抽樣應(yīng)確保檢驗(yàn)檢測結(jié)果的 有效性。當(dāng)客戶對(duì)抽樣程序有偏離的要求時(shí)，應(yīng)予以詳 細(xì)記錄，同時(shí)告知相關(guān)人員。4.5.18檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持樣品管理程序，以保護(hù)樣品 的元整性并為客戶保密。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)有樣品的標(biāo)識(shí) 系統(tǒng)，并在檢驗(yàn)檢測整個(gè)期間保留該標(biāo)識(shí)。在接收樣品 時(shí)，應(yīng)記錄樣品的異常情況或記錄對(duì)檢驗(yàn)檢測方法的偏 離。樣品在運(yùn)輸、接收、制備、處置、存儲(chǔ)過程中應(yīng)予 以控制和記錄。當(dāng)樣品需要存放或養(yǎng)護(hù)時(shí)，應(yīng)保持、監(jiān) 控和記錄環(huán)境條件。4.5.19檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持質(zhì)量控制程序，定期參加能

19、 力驗(yàn)證或機(jī)構(gòu)之間比對(duì)。通過分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離預(yù)先判據(jù)時(shí)，應(yīng) 采取有計(jì)劃的措施來糾正出現(xiàn)的問題，防止出現(xiàn)錯(cuò)誤的 結(jié)果。質(zhì)量控制應(yīng)有適當(dāng)?shù)姆椒ê陀?jì)劃并加以評(píng)價(jià)。序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)4.5.20檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、明確、客觀地出具檢驗(yàn)檢 測結(jié)果，并符合檢驗(yàn)檢測方法的規(guī)定。結(jié)果通常應(yīng)以檢 驗(yàn)檢測報(bào)告或證書的形式發(fā)出。檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書應(yīng) 至少包括下列信息：a）標(biāo)題；b）標(biāo)注資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志， 加蓋檢驗(yàn)檢測專用章（適用時(shí)）；C）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的名 稱和地址，檢驗(yàn)檢測的地點(diǎn)（如果與檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的地 址不冋）；d）檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書的唯

20、一性標(biāo)識(shí)（如系 列號(hào)）和每一頁上的標(biāo)識(shí)，以確保能夠識(shí)別該頁是屬于 檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書的一部分，以及表明檢驗(yàn)檢測報(bào)告 或證書結(jié)束的清晰標(biāo)識(shí)；e）客戶的名稱和地址（適用時(shí)）；f）對(duì)所使用檢驗(yàn)檢測方法的識(shí)別；g）檢驗(yàn)檢測樣品的狀態(tài)描述和標(biāo)識(shí)；h）對(duì)檢驗(yàn)檢測結(jié)果的有效性和應(yīng) 用有重大影響時(shí)，注明樣品的接收日期和進(jìn)行檢驗(yàn)檢測 的日期；i）對(duì)檢驗(yàn)檢測結(jié)果的有效性或應(yīng)用有影響時(shí)， 提供檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)所用的抽樣計(jì)劃和程序的 說明；j）檢驗(yàn)檢測檢報(bào)告或證書的批準(zhǔn)人；k）檢驗(yàn)檢測結(jié)果的測量單位（適用時(shí)）；1）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)接受委 托送檢的，其檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證明所檢驗(yàn)檢測樣 品的符合性情況。序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容涉及要素 和管理體 系文件條 款審核方式審核結(jié) 果記錄不符合 性質(zhì)4.5.21當(dāng)需對(duì)檢驗(yàn)檢測結(jié)果進(jìn)行說明時(shí)，檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書 中還應(yīng)包括下列內(nèi)容：a）對(duì)檢驗(yàn)檢測方法的偏離、 增加 或刪減，以及特定檢驗(yàn)檢測條件的信息，如環(huán)境條件；b）適用時(shí)，給出符合（或不符合）要求或規(guī)范