證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù) 課后作業(yè)

1、窗體頂端【1】2005年1月1日試行（ ），這標(biāo)志著我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立?；卮疱e(cuò)誤A: 首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度 B: 上市保薦制度 C: 上市審核制度 D: 股票定價(jià)制度 答案首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度【2】根據(jù)公司法的規(guī)定，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 20 B: 50 C: 10 D: 30 答案30【3】中國(guó)境內(nèi)股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人 B: 必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所 C: 根據(jù)公司法第七十九

2、條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上200人以下為發(fā)起人 D: 必須有23以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所 答案· 根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人· 必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所【4】獨(dú)立董事是董事會(huì)的成員，由股東大會(huì)選舉和更換。（ ） 回答正確A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案正確 【5】公司法第一百二十四條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜?！鄙鲜泄镜亩聲?huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

3、董事會(huì)秘書(shū)由（ ）提名，經(jīng)（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)?；卮疱e(cuò)誤A: 董事長(zhǎng)董事會(huì) B: 總經(jīng)理董事會(huì) C: 股東大會(huì)董事長(zhǎng) D: 董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì) 答案董事長(zhǎng)董事會(huì)【6】關(guān)于清產(chǎn)核資說(shuō)法不正確的是（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)工作要求或者企業(yè)特定經(jīng)濟(jì)行為需要，按照規(guī)定的工作程序、方法和政策，組織企業(yè)進(jìn)行賬務(wù)清理、財(cái)產(chǎn)清查，并依法認(rèn)定企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益，從而真實(shí)反映企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值和重新核定企業(yè)國(guó)有資本金的活動(dòng) B: 在清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日之前，若企業(yè)經(jīng)國(guó)資委批復(fù)將要或正在進(jìn)行改制，但尚未進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估或僅對(duì)部分資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)按關(guān)于規(guī)范

4、國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)的要求開(kāi)展清產(chǎn)核資工作 C: 若企業(yè)在關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)下發(fā)之前已進(jìn)行整體資產(chǎn)評(píng)估，考慮到企業(yè)實(shí)際工作量及時(shí)間問(wèn)題，經(jīng)申報(bào)國(guó)資委核準(zhǔn)后可不再另行開(kāi)展清產(chǎn)核資工作 D: 國(guó)有企業(yè)清產(chǎn)核資可以依情況決定是否進(jìn)行 答案國(guó)有企業(yè)清產(chǎn)核資可以依情況決定是否進(jìn)行【7】直接融資的特點(diǎn)是（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過(guò)金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議，融通資金 B: 流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn) C: 間接性 D: 流動(dòng)性差 答案· 直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過(guò)金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議，融通資金

5、83; 流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)【8】關(guān)于外部融資說(shuō)法正確的是（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 外部融資是來(lái)源于公司外部的融資 B: 外部融資效率低 C: 外部融資成本低 D: 外部融資風(fēng)險(xiǎn)小 答案外部融資是來(lái)源于公司外部的融資【9】不具有混合型特點(diǎn)的籌資方式是（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 優(yōu)先股 B: 認(rèn)股權(quán) C: 可轉(zhuǎn)換證券 D: 普通股 答案普通股【10】（ ）對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票前的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)工作的監(jiān)督管理?；卮疱e(cuò)誤A: 財(cái)政部 B: 國(guó)家發(fā)改委 C: 中國(guó)人民銀行 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 答案中國(guó)證監(jiān)會(huì)【11】（ ）是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的概括，是由發(fā)行

6、人編制，隨招股說(shuō)明書(shū)一起報(bào)送批準(zhǔn)后，再由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件?；卮疱e(cuò)誤A: 招股意向書(shū) B: 招股說(shuō)明書(shū)目錄 C: 上市公告書(shū) D: 招股說(shuō)明書(shū)摘要 答案招股說(shuō)明書(shū)摘要【12】保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案正確 【13】保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)?；卮疱e(cuò)誤A: 5 B: 10 C: 15 D: 20 答案10【1

7、4】配股時(shí)除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30；控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案正確 【15】上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求是（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 上市公司在公開(kāi)發(fā)行證券前的25個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書(shū)摘要或者募集意向書(shū)摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱 B: 上市公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報(bào)告書(shū)刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)

8、指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱 C: 上市公司可以將公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)全文或摘要、發(fā)行情況公告書(shū)刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于法定披露信息的時(shí)間 D: 上市公司可以早于法定披露信息的時(shí)間將公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)全文或摘要、發(fā)行情況公告書(shū)刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊 答案· 上市公司在公開(kāi)發(fā)行證券前的25個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書(shū)摘要或者募集意向書(shū)摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱· 上市公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)

9、將發(fā)行情況報(bào)告書(shū)刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱· 上市公司可以將公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)全文或摘要、發(fā)行情況公告書(shū)刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于法定披露信息的時(shí)間【16】證券公司公開(kāi)發(fā)行債券要求最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案正確 【17】證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)部山?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)钚∞D(zhuǎn)讓單位不得少于面值（ ）萬(wàn)元。債券的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)在合格投資者之間進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

10、 回答錯(cuò)誤A: 20 B: 30 C: 40 D: 50 答案50【18】我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取分配方式。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案錯(cuò)誤 【19】H股的發(fā)行方式是（ ）加“國(guó)際配售”。回答錯(cuò)誤A: 定向發(fā)行 B: 私募發(fā)行 C: 非公開(kāi)發(fā)行 D: 公開(kāi)發(fā)行 答案公開(kāi)發(fā)行【20】預(yù)路演是指由主承銷(xiāo)商的銷(xiāo)售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為（ ），對(duì)他們進(jìn)行廣泛的市場(chǎng)調(diào)查，聽(tīng)取投資者對(duì)于發(fā)行價(jià)格的意見(jiàn)及看法，了解市場(chǎng)的整體需求，并據(jù)此確定一個(gè)價(jià)格區(qū)問(wèn)的過(guò)程。 回答錯(cuò)誤A: 大型機(jī)構(gòu)投資者 B: 社會(huì)公眾 C: 特定機(jī)構(gòu)

11、投資 D: 個(gè)人投資者 答案大型機(jī)構(gòu)投資者窗體底端窗體頂端【1】中國(guó)境內(nèi)股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人 B: 必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所 C: 根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上200人以下為發(fā)起人 D: 必須有23以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所 答案· 根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人· 必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所【2】獨(dú)立董事是董事會(huì)的成員，由股東大會(huì)選舉和更換。

12、（ ） 回答正確A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案正確 【3】公司法第一百二十四條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜?！鄙鲜泄镜亩聲?huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)由（ ）提名，經(jīng)（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)?；卮疱e(cuò)誤A: 董事長(zhǎng)董事會(huì) B: 總經(jīng)理董事會(huì) C: 股東大會(huì)董事長(zhǎng) D: 董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì) 答案董事長(zhǎng)董事會(huì)【4】法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問(wèn)題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。（ ） 回答正確A:正

13、確:    B:錯(cuò)誤 答案正確 【5】企業(yè)有下列（ ）行為之一的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。 回答錯(cuò)誤A: 經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn) B: 經(jīng)省人民政府或其省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn) C: 國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無(wú)償劃轉(zhuǎn) D: 國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之問(wèn)或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的有償劃轉(zhuǎn) 答案· 經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分

14、資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn)· 國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無(wú)償劃轉(zhuǎn)【6】直接融資的特點(diǎn)是（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過(guò)金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議，融通資金 B: 流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn) C: 間接性 D: 流動(dòng)性差 答案· 直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過(guò)金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議，融通資金· 流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)【7】公司籌資的一大來(lái)源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，在討論內(nèi)部籌資時(shí)主要是指利用（ ）來(lái)籌集資

15、金?；卮鹫_A: 折舊 B: 留存收益 C: 資本公積金 D: 公益金 答案留存收益【8】不具有混合型特點(diǎn)的籌資方式是（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 優(yōu)先股 B: 認(rèn)股權(quán) C: 可轉(zhuǎn)換證券 D: 普通股 答案普通股【9】（ ）是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說(shuō)明書(shū)一起報(bào)送批準(zhǔn)后，再由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件?；卮疱e(cuò)誤A: 招股意向書(shū) B: 招股說(shuō)明書(shū)目錄 C: 上市公告書(shū) D: 招股說(shuō)明書(shū)摘要 答案招股說(shuō)明書(shū)摘要【10】對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者有代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的

16、公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開(kāi)發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。這種定價(jià)方法叫做（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 絕對(duì)估值法 B: 市盈率估值法 C: 相對(duì)估值法 D: 市凈率估值法 答案相對(duì)估值法【11】保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)?；卮疱e(cuò)誤A: 5 B: 10 C: 15 D: 20 答案10【12】信息披露義務(wù)人公開(kāi)的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確。這是信息披露的（ ）原則?；卮疱e(cuò)誤A: 準(zhǔn)確性 B: 完整性 C: 真實(shí)性 D: 及時(shí)性 答案準(zhǔn)確性【13】配股時(shí)除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30；控

17、股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案正確 【14】證券法第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不得低于人民幣（ ）萬(wàn)元?；卮鹫_A: 5000 B: 2000 C: 3000 D: 1000 答案3000【15】證券公司公開(kāi)發(fā)行債券要求最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案正確 【16】證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)部山?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)钚∞D(zhuǎn)讓單位不得少于面值（

18、 ）萬(wàn)元。債券的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)在合格投資者之間進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則。 回答錯(cuò)誤A: 20 B: 30 C: 40 D: 50 答案50【17】H股的發(fā)行方式是“公開(kāi)發(fā)行”加“國(guó)內(nèi)配售”。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案錯(cuò)誤 【18】H股的發(fā)行方式是（ ）加“國(guó)際配售”?；卮疱e(cuò)誤A: 定向發(fā)行 B: 私募發(fā)行 C: 非公開(kāi)發(fā)行 D: 公開(kāi)發(fā)行 答案公開(kāi)發(fā)行【19】預(yù)路演是指由主承銷(xiāo)商的銷(xiāo)售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為（ ），對(duì)他們進(jìn)行廣泛的市場(chǎng)調(diào)查，聽(tīng)取投資者對(duì)于發(fā)行價(jià)格的意見(jiàn)及看法，了解市場(chǎng)的整體需求，并據(jù)此確定一個(gè)價(jià)格區(qū)問(wèn)的

19、過(guò)程。 回答錯(cuò)誤A: 大型機(jī)構(gòu)投資者 B: 社會(huì)公眾 C: 特定機(jī)構(gòu)投資 D: 個(gè)人投資者 答案大型機(jī)構(gòu)投資者【20】國(guó)際推介的對(duì)象主要是（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 公眾投資者 B: 機(jī)構(gòu)投資者 C: 境外自然人 D: 個(gè)人投資者 答案機(jī)構(gòu)投資者窗體底端窗體頂端【1】負(fù)債毒丸計(jì)劃的含義是（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 規(guī)定目標(biāo)公司一旦落入收購(gòu)方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級(jí)管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類(lèi)的保證金(根據(jù)工齡長(zhǎng)短支付數(shù)周至數(shù)月的工資) B: 負(fù)債毒丸計(jì)劃是指目標(biāo)公司在收購(gòu)?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購(gòu)的吸引力 C: 目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司

20、被收購(gòu)，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本” D: 目標(biāo)公司為避免被其他公司收購(gòu)，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購(gòu)，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購(gòu)方一旦收購(gòu)，就好像吞食了“毒丸”一樣不好處理 答案負(fù)債毒丸計(jì)劃是指目標(biāo)公司在收購(gòu)?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購(gòu)的吸引力【2】要約收購(gòu)是指收購(gòu)人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購(gòu)買(mǎi)該上市公司股份的收購(gòu)要約，收購(gòu)該上市公司的股份。收購(gòu)要約不需要寫(xiě)明收購(gòu)價(jià)格、數(shù)量及要約期間等收購(gòu)條件。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案

21、錯(cuò)誤 【3】股票、債券與其他有價(jià)證券籌資的特點(diǎn)是（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 發(fā)行股票、債券及其他有價(jià)證券籌集收購(gòu)所需的資金，是公司適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求、適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)需要而發(fā)展起來(lái)的一種籌集資金的有效途徑 B: 通過(guò)發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無(wú)固定到期日、不用償還且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費(fèi)用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端 C: 由于債券發(fā)行費(fèi)用較低，且債券利息在稅前支付，故發(fā)行債券融資籌資成本較低，并保證了公司的控制權(quán)，享受了財(cái)務(wù)杠桿利益。但是，由于存在債券還本付息的義務(wù)，加重了公司的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)較高 D: 還可以通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等籌集

22、資金 答案· 發(fā)行股票、債券及其他有價(jià)證券籌集收購(gòu)所需的資金，是公司適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求、適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)需要而發(fā)展起來(lái)的一種籌集資金的有效途徑· 通過(guò)發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無(wú)固定到期日、不用償還且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費(fèi)用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端· 由于債券發(fā)行費(fèi)用較低，且債券利息在稅前支付，故發(fā)行債券融資籌資成本較低，并保證了公司的控制權(quán)，享受了財(cái)務(wù)杠桿利益。但是，由于存在債券還本付息的義務(wù)，加重了公司的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)較高· 還可以通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等籌集資金【4】金降落傘策略指的是（

23、 ）。 回答錯(cuò)誤A: 目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本” B: 目標(biāo)公司一旦落入收購(gòu)方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級(jí)管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類(lèi)的保證金（根據(jù)工齡長(zhǎng)短支付數(shù)周至數(shù)月的工資） C: 目標(biāo)公司為避免被其他公司收購(gòu)，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購(gòu)，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購(gòu)方一旦收購(gòu)，就好像吞食了“毒丸”一樣不好處理 D: 目標(biāo)公司在收購(gòu)?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購(gòu)的吸引力 答案目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一

24、旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本”【5】證券交易的特征主要表現(xiàn)在（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 收益性、流通性、安全性 B: 安全性、收益性、流動(dòng)性 C: 收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性 D: 風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流通性 答案收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性【6】我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ） 回答正確A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案錯(cuò)誤 【7】從委托價(jià)格的（）看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。回答錯(cuò)誤A: 高低 B: 波動(dòng)區(qū)間 C: 限制形式 D: 有效性 答案限制形式【8】在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（

25、）。 回答錯(cuò)誤A: 數(shù)量?jī)?yōu)先原則 B: 價(jià)格優(yōu)先原則 C: 時(shí)間優(yōu)先原則 D: 按比例分配原則 答案· 價(jià)格優(yōu)先原則· 時(shí)間優(yōu)先原則【9】（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。 回答錯(cuò)誤A: A股 B: B股 C: 債券 D: 權(quán)證 答案B股【10】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。 回答錯(cuò)誤A: 委托人 B: 證券經(jīng)紀(jì)商 C: 證券交易所 D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 答案中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【11】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在（ ）買(mǎi)賣(mài)證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。 回答錯(cuò)誤A: 證券交易場(chǎng)所 B: 證券公司 C: 柜臺(tái) D: 證券交易所 答案證券交易所【12】以人口統(tǒng)計(jì)因素為依

26、據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案錯(cuò)誤 【13】證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。 回答錯(cuò)誤A: 確定目標(biāo)市場(chǎng) B: 選擇營(yíng)銷(xiāo)渠道 C: 建立客戶關(guān)系 D: 客戶促成 答案· 確定目標(biāo)市場(chǎng)· 選擇營(yíng)銷(xiāo)渠道· 建立客戶關(guān)系· 客戶促成【14】根據(jù)資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法，申購(gòu)日后的（ ），由證券登記結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。 回答錯(cuò)誤A: T+1日 B: T+2日 C: T+0日 D: T+3日 答案T+1日【15】配股發(fā)行不向

27、投資者收取手續(xù)費(fèi)。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案正確 【16】在權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)有（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證 B: 標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證 C: 禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益 D: 禁止任何人通過(guò)操縱標(biāo)的證券價(jià)格影響其對(duì)應(yīng)權(quán)證的價(jià)格 答案· 權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證· 標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證· 禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益· 禁止任何人通過(guò)操縱標(biāo)的證券價(jià)格影

28、響其對(duì)應(yīng)權(quán)證的價(jià)格【17】可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案錯(cuò)誤 【18】代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案錯(cuò)誤 【19】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 綜合性 B: 投資范圍有限定性和非限定性之分 C: 客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管 D: 通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 答案· 投資范圍有限定性和非限定性之分· 客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管· 通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作【20】證券

29、交易的清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案正確 窗體底端窗體頂端【1】金降落傘策略指的是（ ）。 回答正確A: 目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本” B: 目標(biāo)公司一旦落入收購(gòu)方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級(jí)管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類(lèi)的保證金（根據(jù)工齡長(zhǎng)短支付數(shù)周至數(shù)月的工資） C: 目標(biāo)公司為避免被其他公司收購(gòu)

30、，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購(gòu)，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購(gòu)方一旦收購(gòu)，就好像吞食了“毒丸”一樣不好處理 D: 目標(biāo)公司在收購(gòu)?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購(gòu)的吸引力 答案目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本”【2】所謂杠桿收購(gòu)是利用股票所融資本購(gòu)買(mǎi)目標(biāo)公司的股份，從而改變公司出資人結(jié)構(gòu)、相應(yīng)的控制權(quán)格局以及公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的金融工具。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案錯(cuò)誤 【3】投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到

31、或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20但未超過(guò)30的，應(yīng)當(dāng)編制（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū) B: 股東花名冊(cè) C: 股東報(bào)告書(shū) D: 簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū) 答案詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)【4】下列（ ）情形，表明擁有上市公司控制權(quán)。 回答錯(cuò)誤A: 投資者為上市公司持股50以上的控股股東 B: 投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)20 C: 投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)13以上成員選任 D: 投資者依其股份表決權(quán)對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生影響 答案投資者為上市公司持股50以上的控股股東【5】證券交易的特征主要表現(xiàn)在（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 收益性、流通性、安全性 B:

32、 安全性、收益性、流動(dòng)性 C: 收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性 D: 風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流通性 答案收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性【6】普通席位與專(zhuān)用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案錯(cuò)誤 【7】從委托價(jià)格的（）看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。回答錯(cuò)誤A: 高低 B: 波動(dòng)區(qū)間 C: 限制形式 D: 有效性 答案限制形式【8】在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ）。 回答錯(cuò)誤A: 數(shù)量?jī)?yōu)先原則 B: 價(jià)格優(yōu)先原則 C: 時(shí)間優(yōu)先原則 D: 按比例分配原則 答案· 價(jià)格優(yōu)先原則· 時(shí)間優(yōu)先原則【9】（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

33、 回答錯(cuò)誤A: A股 B: B股 C: 債券 D: 權(quán)證 答案B股【10】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在（ ）買(mǎi)賣(mài)證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。 回答錯(cuò)誤A: 證券交易場(chǎng)所 B: 證券公司 C: 柜臺(tái) D: 證券交易所 答案證券交易所【11】以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。（ ） 回答錯(cuò)誤A:正確:    B:錯(cuò)誤 答案錯(cuò)誤 【12】證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。 回答錯(cuò)誤A: 確定目標(biāo)市場(chǎng) B: 選擇營(yíng)銷(xiāo)渠道 C: 建立客戶關(guān)系 D: 客戶促成 答案· 確定目標(biāo)市場(chǎng)· 選擇營(yíng)銷(xiāo)