風險分級管控和隱患排查治理體系評價記錄表

1、風險分級管控和隱患排查治理體系評估記錄表考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分基本 要求（80分）組織機構（20 分）1、企業(yè)應建立雙重預防體系建 設組織領導機構，組織領導機構 組成人員應包括企業(yè)主要負責 人，分管負責人及各部門負責人 及重要崗位人員，企業(yè)主要負責 人擔任主要領導職務，全面負責 企業(yè)雙重預防體系建設。2、企業(yè)應明確企業(yè)主要負責人， 分管負責人及各部門負責人及重 要崗位人員雙重預防體系建設應 履仃的職責，并在女全生產(chǎn)責任 制中增加安委會、安全領導小組 相關職責。3、企業(yè)應制定雙重預防體系建設 實施方案，明確工作分工、工作 目標、實施步驟、工作任務、責 任人與分工、進

2、度安排等。1、未以正式文件明確建立企業(yè)雙重預防體系建設組織領導機構的，扣5分。2、企業(yè)雙重預防體系建設組織領導機構的組成人員不全，缺一個崗位扣2分；企業(yè)主要負責人未擔任主要領導職 務的，扣5分，扣滿5分為止。3、未明確企業(yè)主要負責人，分管負責 人及各部門負責人及重要崗位人員雙 重預防體系建設和運行職責的，一項不 符合扣2分，扣滿10分為止。4、未制定雙重預防體系建設實施方案 的或者實施方案中主要工作程序與通貝V、細則等標準要求不符，不具有指導 性的，扣5分；雙重預防體系建設實施 方案未明確工作任務、責任人與分工、 工作進度等，一項不符合扣2分，扣滿 5分為止。否決項：未建立雙重預防體系組織機構

3、并明確 企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門 負責人及重要岡位人員相關職責的，評估不通過。查文件：1、雙重預防體系建設組織 機構成立文件、安全生產(chǎn)責 任制。2、雙重預防體系建設實施 方案?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分全員培訓（20 分）1、企業(yè)應制定雙重預防體系建設 培訓計劃，明確培訓時間、培訓 學時、培訓內(nèi)容、培訓對象、培 訓資金等內(nèi)容。2、應分層次、分階段組織雙重預 防體系建設的培訓，并如實記錄 全體人員的培訓教育情況，建立 安全教育培訓檔案和從業(yè)人員個 人安全教育培訓檔案，培訓結束 須進行閉卷考試，考核結果應記 入培訓檔案。3、培訓結束應對培訓效果進行評 估并根據(jù)評

4、估結果持續(xù)改進。1、企業(yè)未制定雙重預防體系建設培訓計劃扣10分；未明確培訓時間、培訓 學時、培訓對象等內(nèi)容，每項扣2分；扣滿10分為止。2、培訓未分層次、分階段組織的（注： 各層級培訓內(nèi)容相同、一張試卷）扣10分；培訓內(nèi)容不全的，每缺少一項 扣5分。3、企業(yè)未建立雙重預防體系建設培訓 記錄或檔案，扣10分；培訓記錄不全， 缺少簽到表、培訓教材或課件、試卷、 成績單或培訓效果評價等相關記錄的， 每缺少一項扣2分，扣滿10分為止。查資料：1、培訓計劃。2、培訓教育記錄與檔案。體系文件（20 分）1、企業(yè)應制定符合雙重預防體系 建設標準要求的風險分級管控和 隱患排查治理制度或作業(yè)指導書 等體系文件。

5、2、體系文件應符合企業(yè)實際、具 有可操作性，并傳達至各部門 / 崗位。1、未制定風險分級管控制度或作業(yè)指 導書等體系文件或者內(nèi)容不符合標準 要求或企業(yè)實際，不具有可操作性的， 扣10分。2、未制定隱患排查治理制度或作業(yè)指 導書等體系文件或者內(nèi)容不符合標準 要求或企業(yè)實際、不具有可操作性的， 扣10分。3、制度或作業(yè)指導書等體系文件未明 確責任部門、職責、工作內(nèi)容等要求， 一項內(nèi)容不符合扣2分，扣完為止。查資料：1、風險分級管控制度和隱 患排查治理制度或作業(yè)指 導書等體系文件文本。2、制度、作業(yè)指導書等體 系文件發(fā)放或傳達記錄。現(xiàn)場檢查：工作崗位是否已獲取有效 的風險分級管控和隱患排 查治理制度

6、制度或作業(yè)指 導書等體系文件。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分4、制度、作業(yè)指導書等體系文件未傳 達到各部門/崗位，發(fā)現(xiàn)一個部門/崗位 扣5分，扣完為止。責任考核（20 分）1、企業(yè)應建立健全雙重預防體 系考核獎懲制度，或在安全生產(chǎn) 獎懲管理制度中涵蓋相關內(nèi)容， 明確考核獎懲的標準、頻次、方 式方法等，并將考核結果與員工 工資薪酬相掛鉤。2、應落實雙重預防體系考核獎懲 制度，根據(jù)雙重預防體系考核結 果予以獎懲。1、未建立考核獎懲制度或者制度中未結合責任制要求明確考核標準的，不得分；2、制度中未明確考核頻次、方式方法、 考核范圍不全的，一項不符合扣 2分， 扣滿10分為止；3

7、、未根據(jù)雙重預防體系考核結果落實 考核、獎懲的，扣10分，發(fā)現(xiàn)一處落 實不到位的，扣5分，扣滿10分為止。查資料：1、雙重預防體系考核獎懲 制度2、雙重預防體系考核、獎 懲記錄，相關財務文件。風險 分級 管控 體系 建設（400分）風險點排查、 確定（30分）1、作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn) 經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動或工藝 操作。2、設備設施類清單應覆蓋企業(yè)生 產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設備、設施。3、職業(yè)病危害風險點應覆蓋崗位 工人接觸職業(yè)病危害的所有工作 地點或設施。1、未建立作業(yè)活動清單， 扣10分。清 單未涵蓋主要生產(chǎn)作業(yè)活動或者工藝操作的，一項扣2分，扣滿10分為止。2、未建立設備設施清單， 扣

8、10分。清 單未涵蓋主要生產(chǎn)設備、設施的，一項 扣2分，扣滿10分為止。3、 未建立職業(yè)病危害風險清單扣10 分。清單未涉及產(chǎn)生粉塵、化學物濃度 咼、噪聲超標的等職業(yè)病危害嚴重的地點/場所/崗位，缺一項扣 2分，扣滿 10分為止。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動清單。2、設備設施清單。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風 險分級報告。查現(xiàn)場：通過分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn) 場判斷是否遺漏主要作業(yè) 活動、設備設施、職業(yè)病危 害嚴重的地點/場所/崗位?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分風險辨識、分 析（ 150 分）1、企業(yè)應組織相關部門、班組、 崗位人員進行危險源辨識、分析。2、針對作業(yè)活動清單

9、，采用合理 的辨識方法對每個作業(yè)活動或工 藝操作進行危險源辨識、分析。3、針對設備設施類清單，采用合 理的辨識方法進行危險源辨識、 分析并合理表述的。4、通過調(diào)查和工程分析等方法識 別各職業(yè)病危害風險點存在的粉 塵、化學物、咼溫、噪聲、電離 輻射等職業(yè)病危害因素及其來 源、接觸方式及接觸時間、可能 導致的職業(yè)病和健康損害等。1、未針對作業(yè)活動清單逐個作業(yè)活動 或工藝操作進行危險源辨識、分析的， 缺一項扣5分。作業(yè)活動危險源辨識不 合理的，一項扣2分，針對該危險源的 現(xiàn)有管控措施辨識不全的或者無針對 性的，一項不符合扣 5分，扣滿50分 為止。2、未針對設備設施清單逐個進行危險源辨識、分析并合理

10、表述，缺一項扣5分。設備設施危險源辨識未考慮根源性 危險源的，現(xiàn)有管控措施辨識不全或者 無針對性的，一項不符合扣5分，扣滿 50分為止。3、職業(yè)病危害風險點可能存在的粉塵、 化學物、咼溫、噪聲、電離輻射等職業(yè) 病危害因素未進行識別的， 現(xiàn)有管控措 施辨識不全或者無針對性的，一項不符 合扣5分，扣滿50分為止。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動分析評價記錄。2、設備設施分析評價記錄。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風 險分級報告。4、職業(yè)病危害因素檢測報 告。（注：采用 HAZOP FMEA等其他風險辨識分析方法 合理辨識分析風險的亦給 予認可，但是辨識分析內(nèi)容 有誤或不全的參考本評估 標準扣分）考核指標考

11、核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分風險評價（20 分）1、風險評價準則應符合法律法規(guī) 及企業(yè)安全生產(chǎn)實際。2、參與評價人員應熟知企業(yè)評價 準則，合理評價，評價級別正確。3、 重大風險的確定依據(jù)細則、實 施指南進行判定。4 按照 DB37/T 2973 2017 中 5.5.1進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害 風險分級。1、未結合法律法規(guī)要求及企業(yè)安全生產(chǎn)實際制定風險評價準則的，扣5分。2、評價人員不熟悉評價準則或者風險 評價取值不合理、評價級別不合理，一 項不符合扣2分。3、職業(yè)病危害風險分級過程中取值或 者計算有誤，一項不符合扣 2分。4、應為重大風險而未判定為重大風險 的，一項不符合扣10分

12、。否決項：應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在3項的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、風險評價準則。2、工作危害分析評價記錄 及安全檢查表分析評價記 錄。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風 險分級報告。詢問：評價人員是否熟知風險評 價規(guī)則并進行正確的評價。補充建議措施（20 分）針對評價出的不可接受風險，應 增加經(jīng)過評審符合要求的補充建 議措施并落實。1、針對評價出的不可接受風險未整改 或增加補充建議措施的，一項扣10分。2、企業(yè)未按要求對補充建議措施進行 評審即采取導致出現(xiàn)新的風險的，一項 扣10分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、工作危害分析評價記錄 及安全檢查表分析評價記 錄。2、作業(yè)崗位職業(yè)

13、病危害風 險分級報告?，F(xiàn)場檢查：整改或補充建議措施落實 情況風險分級管控（50 分）1、企業(yè)應結合機構設置情況，綜 合考慮管控資源、管控能力、管1、風險管控層級確定不合理，未綜合 考慮管控資源、管控能力、管控措施復查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分控措施復雜及難易程度，合理確 定各等級風險的管控層級。2、根據(jù)風險分級管控原則，確定 風險點、危險源的管控層級，落 實管控責任。雜及難易程度的，扣 10分。2、抽查企業(yè)各層級相關崗位當班人員 進行詢問，未掌握所管控風險點存在的 危險有害因素及可能導致的事故類型 及管控措施，每人次扣 10分

14、。否決項：抽查或抽考各層級相關岡位當班人員進行詢冋，5人及以上不了解岡位存在 的或者管控的主要危險有害因素、可能導致的事故類型及主要的現(xiàn)有管控措 施，評定驗收不通過。查表分析記錄等資料。詢問：詢冋岡位人員是否了解本 崗位存在的或者管控的危 險源、可能導致的事故類型 及現(xiàn)有管控措施，是否了解 其接觸的職業(yè)病危害因素 及其對健康的損害及現(xiàn)有 管控措施。風險分級管控 清單（80分）1、企業(yè)應編制風險分級管控清 單，清單應由企業(yè)組織相關部門、 崗位人員按程序評審，并由企業(yè) 主要負責人審定發(fā)布。2、風險分級管控清單的信息內(nèi)容 應符合相關地方標準要求。1、未建立作業(yè)活動類風險分級管控清 單，扣30分。2、

15、未建立設備設施類風險分級管控清單，扣30分。3、未建立職業(yè)病危害風險分級管控清 單，扣20分。4、每種風險分級管控清單中信息不符合通則、細則等地方標準要求的或者未 包含所有風險點的，每項不符合扣5分，每種清單扣完為止。5、風險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負責人審定發(fā)布的，每缺少一種扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動類風險分級管 控清單。2、設備設施類風險分級管 控清單。3、職業(yè)病危害風險分級管 控清單。風險告知1、企業(yè)應通過有效方式告知企業(yè)1、現(xiàn)場未設置風險公告欄和崗位較大查文件：考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分（50 分）主要風險相關內(nèi)容。2、對存在重大風險和重大職業(yè)病

16、 危害風險的工作場所和崗位，要 設置明顯警示標志。3、應組織各層級、各崗位進行風 險評價結果的告知培訓。以上風險告知牌告知風險的，扣20分； 風險告知內(nèi)容不符合要求的，每少一項 扣2分，扣滿20分為止。2、對存在重大安全和重大職業(yè)病危害 風險的工作場所和區(qū)域， 未設置明顯的 警示標志，扣5分，扣滿20分為止。3、未組織風險評價結果告知培訓，扣 10分。風險口知培訓記錄等資料現(xiàn)場檢查：安全風險和職業(yè)病危害風 險公告欄及安全警示標志。隱患 排查 治理 體系（420分）編制隱患排查清單（100） 1、2、1、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的 排查內(nèi)容及標準應包含風險分級 管控清單中各風險點、危險源及 控制

17、措施。職業(yè)病隱患排查清單應參照用人單位職業(yè)病隱患排查治理 體系細則及相應行業(yè)實施指南 中附錄內(nèi)容編制。2、基礎管理類隱患排查清單內(nèi)的 排查項目及標準應符合雙重預防 體系相關地方標準要求。職業(yè)衛(wèi)生基礎管理排查清單應 包含用人單位職業(yè)病隱患排查 治理體系細則附錄 B檢查內(nèi)容 及標準。3、排查清單中應明確排查類型、1、未建立生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單， 扣30分。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi) 排查內(nèi)容及標準中的管控措施不具有 針對性和可操作性，每項扣 5分。2、未建立基礎管理類隱患排查清單， 扣20分?；A管理類隱患排查清單中排查項目不全、排查標準不具體的，每 項扣5分。3、排查類型、組織級別、排查周期不

18、符合制度要求或者不切合實際的，每項 扣5分，扣滿50分為止。否決項：未按照細則要求將風險分級管控清單 中各風險點、危險源的控制措施作為生 產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容 及標準的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清 單。2、基礎管理類隱患排查清 單?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分組織級別、排查周期等內(nèi)容。確定排查計劃（20 分）企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定 隱患排查計劃，明確各類型隱患 排查的排查時間、排查目的、排 查要求、排查范圍、組織級別及 排查人員等。1、未制定隱患排查計劃，扣 20分。2、排查計劃內(nèi)容不全，缺一項扣2分。查資料、查信息

19、系統(tǒng)： 隱患排查計劃等資料隱患排查實施（150 分）1、企業(yè)應按照排查計劃， 結合安 全生產(chǎn)的需要和特點，由各組織 級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關排查記錄。2、隱患排查類型、周期、實施主 體應符合通則、細則等地方標準的要求。3、查出的不能立即整改或危害較 高的隱患應記錄詳實，如條件允 許應保留影像資料。1、抽查各組織級別使用的各類型隱患排查記錄表，缺一種排查表扣10分，扣完為止。2、未按隱患排查計劃組織隱患排查， 一項不符合扣10分。3、排查記錄不詳實的，隱患信息填寫不準確、全面的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。查資料、查信息系統(tǒng)：崗位清單、隱患排查表、排 查記錄等一般事故隱患 治理（10

20、0分）1、隱患排查結束后，對于當場不 能立即整改的，由隱患排查組織 部門下達隱患整改通知，并填寫 如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、 建議整改措施、治理責任單位和 主要責任人、治理期限等內(nèi)容。 并以適當方式向從業(yè)人員通報隱 患信息。1、現(xiàn)場檢查存在隱患而企業(yè)未發(fā)現(xiàn)并落實整改的，一處扣10分，扣滿50分為止；2、 未定期通報隱患排查結果，扣10 分。3、隱患治理單位未按期整改且無正當 理由的，一項扣5分。4、隱患整改后未對整改情況進行驗收查資料、查信息系統(tǒng)：1、隱患排查記錄。2、隱患通報。3、隱患整改通知單?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分2、隱患存在單位在實施隱患治理 前應當對

21、隱患存在的原因進行分 析，制定可靠的治理措施和應急 措施或預案，估算整改資金并按 規(guī)定時限落實整改，并將整改情 況及時反饋至隱患排查組織部 門。3、隱患排查組織部門應當對隱患 整改效果組織驗收并出具驗收意 見。并出具驗收意見的，一項扣5分。5、隱患整改通知單未完整記錄隱患及 其整改過程的或內(nèi)容不全的， 缺一項扣 2分。重大事故隱患 治理（50分）1、經(jīng)判疋屬于重大事故隱患的， 企業(yè)應當及時組織評估，并編制 事故隱患評估報告書。2、企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重 大事故隱患治理方案，治理方案 內(nèi)容應符合細則的規(guī)定，并將治 理方案按相關規(guī)定上報。3、重大事故隱患治理工作結束 后，企業(yè)應組織對治理情況進

22、行 復查評估，并將治理結果按規(guī)定 上報有關部門。4、重大事故隱患排查、評估報告， 治理方案、整改驗收等應保留紙 質(zhì)記錄，單獨建檔管理。1、企業(yè)發(fā)現(xiàn)重大事故隱患未進行評估并出具評估報告書的，發(fā)現(xiàn)一項扣10分。2、評估報告書內(nèi)容不詳實的，未包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及 對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治 理期限的建議等內(nèi)容，缺一項扣2分。3、未根據(jù)評估報告書制定重大隱患治 理方案的，一項扣 10分。未按照治理 方案要求及時治理的，該要素不得分。4、重大事故隱患治理工作結束后，未及時組織復查評估，一項扣10分。5、重大事故隱患涉及資料未及時歸檔 的，一項扣5分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、重大

23、事故隱患檔案（含 排查記錄、評估報告書、整 改方案、復查驗收記錄等）。2、隱患排查治理臺賬?，F(xiàn)場檢查：查看隱患治理情況及治理 效果考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分否決項：根據(jù)相關標準，發(fā)現(xiàn)應定性為重大隱患 而企業(yè)未發(fā)現(xiàn)或者定性的，驗收評定不 予通過；重大隱患未按規(guī)定上報治理方 案及治理結果的，驗收評定不予通過。信息化管理（50分）信息系統(tǒng)應用（50 分）1、企業(yè)雙重預防體系實現(xiàn)信息 化管理，相關信息系統(tǒng)中企業(yè)基 本信息、雙重預防體系相關組織 機構及人員、設備設施庫、作業(yè) 活動庫、相關管理制度、體系文 件等信息填寫完整。2、信息系統(tǒng)中，風險分析、評價 記錄和隱患排查記錄完整。

24、3、信息系統(tǒng)中，風險分級管控清 單和隱患治理臺賬真實有效。4、企業(yè)應用自建信息系統(tǒng)應與 相關監(jiān)管部門信息平臺實現(xiàn)信息 互聯(lián)互通。1、信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、雙重 預防體系相關組織機構及人員、設備設 施庫、作業(yè)活動庫、相關管理制度、體 系文件等信息填寫不完整的，缺一項扣 5分，扣滿20分為止。2、未對所有確定的風險點進行危險源辨識、分析和評價的，缺一項扣5分；評價記錄和隱患排查記錄填寫不完整的，缺一項扣2分，扣滿30分為止。3、系統(tǒng)顯示存在無理由超期未排查的 或者未整改的，一項扣 5分，扣滿30 分為止。4、未在信息系統(tǒng)內(nèi)運行隱患排查的，企業(yè)應用自建信息系統(tǒng)，未與相關監(jiān)管 部門信息平臺實現(xiàn)信息

25、互聯(lián)互通的，該要素不得分。查資料、查信息系統(tǒng)： 登錄相關系統(tǒng)（包括企業(yè)自 建系統(tǒng)）對企業(yè)填報系統(tǒng)信 息情況進行檢查。（注：米用系統(tǒng)內(nèi)不存在的 風險辨識分析及評價方法 合理辨識的，該項在系統(tǒng)未 開發(fā)前按缺項處理）持續(xù) 改進（50評審（10 分）企業(yè)每年至少對雙重預防體系建 設情況進行一次系統(tǒng)性評審。1、每年未至少進行一次雙重預防體系 運行情況評審的，扣 5分。2、未根據(jù)評審情況編制評審報告的，查資料、查信息系統(tǒng)： 評審記錄或評審報告。注：企業(yè)初始創(chuàng)建階段進行考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分分）扣5分。首次雙重預防體系建設評 定驗收時，本項目可按缺項 計。更新（20 分）1、企業(yè)應適時、及時針對工藝、 設備、人員等重大變更開展危險 源辨識、風險評價，更新風險信 息與風險管控措施，編制、更新 風險管控清單。2、應根據(jù)風險管控措施的變化情 況或法律法規(guī)的變化及時更新隱 患排查清單，并按清單編制排查