上市公司業(yè)務(wù)申請表制作指南

1、上市公司業(yè)務(wù)申請表填寫說明目錄業(yè)務(wù)申請表填寫的目的和要求 2業(yè)務(wù)申請表填寫和提交的具體流程 2適用情形及填寫要點(diǎn) 3一）上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票申請表 4二）上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)申請（股權(quán)分置連續(xù)投票） . 5三）送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請表 6四）股票上市申請表 8五）其他股本結(jié)構(gòu)變動申請表 10六）上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請表 12七）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股申請表 13八）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整申請表 14九）可轉(zhuǎn)債/ 公司債回售申請表 15十）可轉(zhuǎn)債/ 公司債回售結(jié)果申請表 16十一） 債轉(zhuǎn)股股份變動申請表 17十二） 可轉(zhuǎn)債到期兌付摘牌相關(guān)申請表 19十三） 公司債券兌付摘牌申請表 22十

2、四） 上市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請表 23十五） 上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請表 24十六） 上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請表 25十七） 上市股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請表 26十八） 上市股票撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請表 27十九） 上市股票暫停上市申請表 28二十） 上市股票恢復(fù)上市申請表 29二十一） 股票終止上市申請表 30二十二） 證券簡稱更名申請表 31二十三） 證券代碼變更申請表 32二十四） 上市公司股份回購申請表 33二十五） 股份注銷申請表 34二十六） 上市公司要約收購申請表（僅通過交易系統(tǒng)申報(bào)） 36二十七） 上市公司要約收購申請表（通過 PROP系統(tǒng)申報(bào)） 3

3、7二十八） 上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)申請表 （ 通過交易系統(tǒng)申報(bào) ） 38二十九） 上市公司要約收購股份臨時(shí)保管申請表 39三十） 無限售條件流通股證券類別變更申請表 40業(yè)務(wù)申請表填寫的目的和要求業(yè)務(wù)申請表是與上市公司信息披露相關(guān)的一項(xiàng)重要內(nèi)容， 亦是此 次“公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”（以下簡稱“新系統(tǒng)”）增加的重要功能。上 市公司在向上海證券交易所（以下簡稱“交易所”或“本所” ）提交 信息披露申請時(shí)， 可能涉及交易所相關(guān)業(yè)務(wù)部門及中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司上海分公司 （以下簡稱 “登記公司”）相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作， 包括限售股份上市、分紅送股、股票簡稱更名、風(fēng)險(xiǎn)警示的實(shí)施和撤 銷、可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)等。根據(jù)上市

4、公司日常信息披露備忘錄第二號的相關(guān)要求，上市 公司作為業(yè)務(wù)申請的發(fā)起人， 在提交信息披露申請時(shí)， 若涉及業(yè)務(wù)操 作，應(yīng)根據(jù)公告或相關(guān)業(yè)務(wù)文件中的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)， 通過新系統(tǒng)填寫業(yè)務(wù) 申請表。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的正確與否， 將直接影響交易所各相關(guān)業(yè)務(wù)部門和登記 公司的操作， 甚至證券市場的安全運(yùn)行。 為避免因數(shù)據(jù)填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致 投資者利益受損、 上市公司涉訴等情況發(fā)生， 上市公司應(yīng)認(rèn)真填寫業(yè) 務(wù)申請表， 并在公司內(nèi)部建立有效的復(fù)核制度， 確保業(yè)務(wù)申請表各要 素的正確和完整。 填寫過程中如有任何疑問， 應(yīng)及時(shí)咨詢本所上市公 司監(jiān)管公司一部（以下簡稱“公司一部” ）。二、 業(yè)務(wù)申請表填寫和提交的具體流程對應(yīng)公告類別，

5、 新系統(tǒng)設(shè)計(jì)了相關(guān)的業(yè)務(wù)申請表。 業(yè)務(wù)申請表填 寫和提交的具體流程如下：1、上市公司在創(chuàng)建公告時(shí)，若涉及業(yè)務(wù)申請的，選擇公告類別 后，業(yè)務(wù)申請表模塊序號欄下會顯示可能適用的業(yè)務(wù)申請表的名稱， 點(diǎn)擊后面“填寫”按鈕，即可打開頁面進(jìn)行填寫。2、在業(yè)務(wù)申請表名稱前標(biāo)記紅色 * 的為必填項(xiàng)， 若無紅色 * 標(biāo)記， 則為選填項(xiàng)，上市公司視其是否適用而填寫。例如：公司選擇“首發(fā) 股份申請上市” 類別，在業(yè)務(wù)申請表欄目下跳出 “*股份上市申請表”， 則該表必須填寫；在選擇“實(shí)施利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本”類別 時(shí)，在業(yè)務(wù)申請表欄目下會跳出“可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整申請表” ，此 表則為選填項(xiàng)。上市公司若發(fā)行可轉(zhuǎn)債

6、且進(jìn)入轉(zhuǎn)股期的，應(yīng)填寫，否 則不需填寫。3、若業(yè)務(wù)申請表欄目下顯示的申請表并不適用，或還需添加其 他業(yè)務(wù)申請表，上市公司可點(diǎn)擊“ +添加業(yè)務(wù)申請表”，系統(tǒng)會跳出檢 索框，顯示所有業(yè)務(wù)申請表的名稱。 上市公司可以瀏覽或檢索業(yè)務(wù)申 請類別，檢索框支持模糊匹配， 可以輸入業(yè)務(wù)申請名稱的部分字符進(jìn) 行檢索。選擇好相關(guān)業(yè)務(wù)申請表后，點(diǎn)擊“確定”按鈕進(jìn)入業(yè)務(wù)申請 表填寫頁面。4、系統(tǒng)會默認(rèn)將上市公司的部分基本信息自動填入業(yè)務(wù)申請表 填寫頁面，上市公司應(yīng)對其進(jìn)行核實(shí)，若有不符，應(yīng)聯(lián)系公司一部進(jìn) 行修改。業(yè)務(wù)申請表中的其他要素， 上市公司根據(jù)公告等文件進(jìn)行填 寫，確保與公告披露內(nèi)容一致。完成之后點(diǎn)擊“確認(rèn)”

7、；暫不提交的， 可點(diǎn)擊“保存”；若不需要，可點(diǎn)擊“關(guān)閉” 。5、業(yè)務(wù)申請表確認(rèn)或保存后，若發(fā)現(xiàn)填寫的信息或數(shù)據(jù)存在錯(cuò) 誤的，可在業(yè)務(wù)申請表序號欄中找到該表，點(diǎn)擊“修改”按鈕進(jìn)行操 作，若不需此表，可點(diǎn)擊“刪除” 。三、 適用情形及填寫要點(diǎn)以下就各業(yè)務(wù)申請表的適用情形以及填寫要點(diǎn)作簡要說明。一）上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票申請表上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票申請表公司代碼：公司簡稱：股東大會投票日期：是否采用議案組表決： 是 否投票議題數(shù) :股東大會召開時(shí)間：滬市 A股投資者投票表決代碼 :投票簡稱:A股股權(quán)登記日 :滬市 B股投資者投票表決代碼 :投票簡稱:B股股權(quán)登記日備注：說明：1、上市公司提交“召

8、開股東大會的通知”，若該次股東大會除現(xiàn)場表決外， 還允許股東通過交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票， 公司應(yīng)填寫該申請表； 若通過其 他股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的，不用填寫該表。2、“是否采用議案組表決”：若股東大會提案分為幾個(gè)大議案，大議案下 面分成數(shù)個(gè)子議案，且各個(gè)子議案的申報(bào)價(jià)格是以諸如 1.1 、1.2 、1.3 等非整 數(shù)價(jià)位表示的，則視為采用議案組表決； “議案數(shù)量”：存在提案組的，組號不 計(jì)入提案數(shù)量，僅計(jì)算子議案數(shù)。如：提案組 2之下共有 2.01-2.05 共 5個(gè)提案， 2.00 屬于對該組一并表決的簡化方式，但 2.00 不計(jì)入提案數(shù)。此外，全體提案 一并表決的 99.00

9、也不計(jì)入提案數(shù)。二）上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)申請 （股權(quán)分置連續(xù)投票）上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票申請表股權(quán)分置連續(xù)投票）公司簡稱公司代碼股東大會投票開始日期股東大會投票結(jié)束日期：投票議題數(shù) :是否采用議案組表決： 是 否滬市 A股投資者投票表決代碼 :投票簡稱:A股股權(quán)登記日滬市 B股投資者投票表決代碼 :投票簡稱:B股股權(quán)登記日備注說明：1、上市公司啟動股權(quán)分置改革，發(fā)布“關(guān)于召開股權(quán)分置改革A 股市場相關(guān)股東會議的通知”時(shí)，應(yīng)填寫該申請表。2、“股東大會投票日期”，應(yīng)填寫“ 20* 年*月*日至 20* 年*月*日，共三 個(gè)交易日”。三）送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請表送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請

10、表（2* 股送上 ）上海證券交易所：根據(jù)公司股東大會決議，特申請本次送股（轉(zhuǎn)增股本）方案實(shí)施后新增無限售條件流通股份上市流通，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)申請如下：A股代碼B股代碼A股簡稱B股簡稱公告日期除權(quán)日本次上市增量股新增A股上市日A股上市增量股新增B股上市日B股上市增量股備注：注：本申請表必須為打印稿，不得手寫改動 董事會秘書（簽字）：申請日期： 申請人： 上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部 初審人 : 復(fù)核人 : 日期: 說明：1、上市公司在提交“送股（轉(zhuǎn)增股本）實(shí)施公告”時(shí)，應(yīng)填寫該表。2、上市公司在“常用表格”中下載該表，填寫完成后作為附件添加，并簽字蓋章后傳真至公司一部。3、該表編號“ 2* 股送

11、上 _”應(yīng)咨詢公司一部后填寫；“除權(quán)日”為股權(quán) 登記日下一交易日； “新增 A股上市日”為除權(quán)日下一交易日； “本次上市增量” 僅合并計(jì)算新增無限售流通 A 股和新增無限售流通 B股的數(shù)量；“A 股上市增量” 僅填寫新增無限售流通 A 股的數(shù)量；“ B 股上市增量”僅填寫新增無限售流通 B 股的數(shù)量。四）股票上市申請表公司全稱： 股票分類： CSRC大類行業(yè)代碼：A股代碼： 上市首日 A股簡稱： 上市日期： 價(jià)格大寫： 上市類型： 上市股數(shù)：B股代碼： 上市首日 B股簡稱： 上市日期： 價(jià)格大寫：股票上市申請表CSRC門類行業(yè)代碼：CSRC中類行業(yè)代碼：A 股簡稱： 發(fā)行價(jià)格： 本次上市總股數(shù)

12、： 每股面值： 操作方式：B 股簡稱： 發(fā)行價(jià)格： 本次上市總股數(shù)： 每股面值：單位：股變動前變動數(shù)變動后非流通股1、發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計(jì)有限售條 件的流通 股1、國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計(jì)無限售條 件的流通 股A股B股H股其他無限售條件的流通股份合計(jì)股份總額備注說明：1、上市公司有限售條件的股份上市，應(yīng)當(dāng)在上市前五個(gè)交易日以書面形式 向本所提出上市申請，

13、經(jīng)本所審核同意后， 上市公司應(yīng)在有關(guān)股票上市前三個(gè)交 易日披露“有限售條件股份上市的公告，同時(shí)填寫該申請表。2、若涉及股改限售股份申請上市，上市公司還應(yīng)同時(shí)以書面或傳真等方式 提交“有限售條件的流通股上市流通申請表”，該申請表應(yīng)由登記公司初審、復(fù) 核簽章確認(rèn)，上市公司蓋章。3、“操作方式”一般選“網(wǎng)下”；“發(fā)行價(jià)格”、“價(jià)格大寫”、“每股 面值”以及“上市首日 A 股簡稱”可不填；已完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“有 限售條件的流通股”和“無限售條件的流通股”兩部分填寫， “有限售條件的流 通股”不能按國有、法人、自然人等細(xì)分的，可不必細(xì)分，在“8、其他”項(xiàng)中籠統(tǒng)填寫即可。尚未完成股改的公司，股份

14、結(jié)構(gòu)按“非流通股”和“無限售條件 的流通股”兩部分填寫。五）其他股本結(jié)構(gòu)變動申請表其他股本結(jié)構(gòu)變動申請表A股代碼：A股簡稱：B股代碼：B股簡稱：公告日期：變動日期：變動原因：單位：股變動前變動數(shù)變動后非流通股1、發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計(jì)有限售條件的流通股1、國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計(jì)無限售條件的流通股A股B股H股其他無限售條件的流通股份合計(jì)股份總額備注說明：1、

15、上市公司實(shí)施定向增發(fā)、股權(quán)激勵(lì)等導(dǎo)致限售股份增加的事項(xiàng)，在登記公司股份登記完畢，向公司一部提交諸如“發(fā)行結(jié)果暨股份變動公告”、 “股權(quán)激勵(lì)股份授予結(jié)果的公告”等公告時(shí)，應(yīng)填寫該申請表2、“變動原因”填寫“非公開發(fā)行、股權(quán)激勵(lì)”等；“變動日期”填寫在 登記公司完成股份登記的日期； 已完成股改的公司， 股份結(jié)構(gòu)按 “有限售條件的 流通股”和“無限售條件的流通股”兩部分填寫， “有限售條件的流通股”不能 按國有、法人、自然人等細(xì)分的，可不必細(xì)分，在“8、其他”項(xiàng)中籠統(tǒng)填寫即可。尚未完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“非流通股”和“無限售條件的流通股” 兩部分填寫。六）上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請表上市公司股權(quán)協(xié)

16、議轉(zhuǎn)讓表披露日期 :實(shí)質(zhì)控制權(quán)是否變更 : 備注 :A股代碼 :名義大股東是否變更 : B股代碼 :過戶日期 :總股本（萬股） :過戶情況 :經(jīng)辦人： 復(fù)核人：股權(quán)出讓方名稱實(shí)體性質(zhì)出讓前持 股數(shù)量 （萬股）出讓前持 股比例%合計(jì)轉(zhuǎn)讓 股數(shù) （ 萬股 ）出讓后持 股數(shù)量 （萬股）出讓后持股比 例%股權(quán)受讓方名稱實(shí)體性質(zhì)受讓前持股數(shù)量受讓前持 股比例%合計(jì)受讓 股數(shù) （ 萬股 ）受讓后持 股數(shù)量 （萬股）受讓后持股比 例%上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓明細(xì)表股權(quán)出讓方名稱股權(quán)受讓方名稱轉(zhuǎn)讓股數(shù)（萬股）單價(jià)（元/ 股）轉(zhuǎn)讓前股權(quán)性 質(zhì)轉(zhuǎn)讓后股權(quán)性 質(zhì)說明：上市公司若涉及股東進(jìn)行股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓， 在提交股權(quán)協(xié)議

17、轉(zhuǎn)讓相關(guān)提示公告 時(shí)，即可填寫該申請表， 也可在股權(quán)轉(zhuǎn)讓其他階段提交公告時(shí)填寫該表。 轉(zhuǎn)讓各 方到交易所辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)時(shí)，即可在公司一部取得部門蓋章的股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓表， 再憑該表到交易所法律部辦理手續(xù)。七）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股申請表可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股申請表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡稱：股票代碼：股票簡稱：轉(zhuǎn)股代碼：轉(zhuǎn)股簡稱：自愿轉(zhuǎn)股期間：至轉(zhuǎn)股價(jià)格：轉(zhuǎn)股期起始日：公告日：備注：說明：1、該申請表主要涉及上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債開始進(jìn)入轉(zhuǎn)股期的業(yè)務(wù)?？赊D(zhuǎn) 債轉(zhuǎn)股期起始日前至少 4 個(gè)交易日， 上市公司應(yīng)向公司一部提交 “可轉(zhuǎn)債開始轉(zhuǎn) 股公告”，同時(shí)填寫該表。2、“轉(zhuǎn)股價(jià)格”一般以可轉(zhuǎn)債募集說明書確定的為準(zhǔn)，若在

18、發(fā)行后至轉(zhuǎn)股 前，上市公司因配股、增發(fā)、利潤分配等原因，還應(yīng)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，以調(diào)整后的 轉(zhuǎn)股價(jià)格為準(zhǔn)。八）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整申請表可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整業(yè)務(wù)申請表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡稱：股票代碼：股票簡稱：轉(zhuǎn)股代碼：轉(zhuǎn)股簡稱：調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格：元/ 股調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格：元/ 股轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整生效日：公告日：備注：說明：1、該申請表涉及上市公司調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的業(yè)務(wù)。上市公司實(shí)施權(quán)益分派， 或者因?qū)嵤┬拚龡l款、配股、增發(fā)等原因，應(yīng)對轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。實(shí)施權(quán)益分 派時(shí)，應(yīng)同時(shí)刊登“實(shí)施利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的公告”和“調(diào)整可轉(zhuǎn)債 轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告”，此時(shí)提交該表；若實(shí)施修正條款，則在股東大會通過相關(guān)決 議后，同

19、時(shí)刊登“調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告”，提交該表。2、“轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整生效日”為轉(zhuǎn)股代碼復(fù)牌日?！皞渥ⅰ崩锖喴顚懻{(diào)整 的原因。九）可轉(zhuǎn)債 / 公司債回售申請表可轉(zhuǎn)債 / 公司債回售申請表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡稱：股票代碼：股票簡稱：債券代碼：債券簡稱：回售代碼：回售簡稱：回售價(jià)格：元回售期間：至回售資金發(fā)放日：首次公告日：備注：說明：1、上市公司因股價(jià)持續(xù)低于一定價(jià)位或者改變可轉(zhuǎn)債募資用途等原因觸發(fā) 回售條款的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司一部，提交“可轉(zhuǎn)債回售公告”，同時(shí)填寫該申請 表。該表同樣適用于公司債回售的情況。2、“回售代碼”由本所交易系統(tǒng)按順序給出，上市公司可聯(lián)系公司一部獲 取代碼?！盎厥酆喎Q”為“

20、* 回售”，前兩字取自股票簡稱。3、回售期間一般為 5 個(gè)交易日。十） 可轉(zhuǎn)債/ 公司債回售結(jié)果申請表可轉(zhuǎn)債/ 公司債回售結(jié)果申請表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡稱：股票代碼：股票簡稱：債券代碼：債券簡稱：回售代碼：回售簡稱：回售金額（元）：回售期間：至回售結(jié)果公告日：備注：說明：1、可轉(zhuǎn)債回售期滿，上市公司應(yīng)與登記公司聯(lián)系有關(guān)可轉(zhuǎn)債回售的保證金 和后續(xù)清算事宜。 登記公司向上市公司提供最終回售凍結(jié)數(shù)量， 上市公司將相應(yīng) 款項(xiàng)劃至登記公司銀行賬戶，登記公司進(jìn)行清算交收，出具回售結(jié)果確認(rèn)證明。 上市公司提交“可轉(zhuǎn)債回售結(jié)果公告”，同時(shí)應(yīng)填寫該表。該表同樣適用于公司 債回售的情況。2、“回售金額”應(yīng)按回售債

21、券的面值額填寫，不包含債券利息。十一） 債轉(zhuǎn)股股份變動申請表債轉(zhuǎn)股股份變動申請表公司代碼：公司簡稱：轉(zhuǎn)債代碼：轉(zhuǎn)債簡稱：變動原因：變動日期：單位：股變動前變動數(shù)變動后非流通股1、發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計(jì)有限售條 件的流通 股1、國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人持有6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計(jì)無限售條 件的流通 股A股B股H股其他無限售條件的流通股合計(jì)股份總額備注說明：1、發(fā)行可轉(zhuǎn)債的上市公司，每季度末應(yīng)

22、披露可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所引起的股份變動 情況；上市公司在進(jìn)行可轉(zhuǎn)債贖回、 回售、 到期兌付或者可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股數(shù)量達(dá)到總 股本的 10%時(shí)，均應(yīng)披露債轉(zhuǎn)股情況。 上市公司應(yīng)提交 “債轉(zhuǎn)股股份變動公告” 同時(shí)填寫該申請表。2、“變動日期”一般為每個(gè)季度末最后一個(gè)交易日，填寫最后一個(gè)自然日 亦可。已完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“有限售條件的流通股”和“無限售條件 的流通股”兩部分填寫， “有限售條件的流通股”不能按國有、法人、自然人等 細(xì)分的，可不必細(xì)分，在“ 8、其他”項(xiàng)中籠統(tǒng)填寫即可。尚未完成股改的公司， 股份結(jié)構(gòu)按“非流通股”和“無限售條件的流通股”兩部分填寫。十二） 可轉(zhuǎn)債到期兌付摘牌相關(guān)申請表可轉(zhuǎn)債到期

23、兌付摘牌業(yè)務(wù)比較復(fù)雜， 上市公司在辦理相關(guān)公告的同時(shí)， 還需提交“可轉(zhuǎn)債停止交易申請表”、“可轉(zhuǎn)債停止轉(zhuǎn)股申請表”、“可轉(zhuǎn)債到期申 請表”、“證券摘牌申請表”、“可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請表”。分述如下：可轉(zhuǎn)債停止交易申請表可轉(zhuǎn)債代碼： 可轉(zhuǎn)債簡稱： 停止交易起始日： 可轉(zhuǎn)債最后交易日： 停止原因： 備注:可轉(zhuǎn)債停止轉(zhuǎn)股申請表可轉(zhuǎn)債代碼： 可轉(zhuǎn)債簡稱： 股票代碼： 股票簡稱： 轉(zhuǎn)股代碼： 轉(zhuǎn)股簡稱： 停止轉(zhuǎn)股起始日： 轉(zhuǎn)股最后交易日： 停止轉(zhuǎn)股原因： 備注:可轉(zhuǎn)債到期申請表公司代碼：公司簡稱：可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡稱：可轉(zhuǎn)債到期日：備注:證券摘牌申請表公司代碼： 可轉(zhuǎn)債代碼： 公司簡稱： 可轉(zhuǎn)債簡稱

24、： 本次摘牌代碼： 摘牌日： 備注:可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請表公司代碼：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼：公司簡稱：轉(zhuǎn)股簡稱：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼摘牌日：備注:說明：1、該系列申請表主要適用于上市公司可轉(zhuǎn)債到期兌付并摘牌的業(yè)務(wù)。2、上市公司在可轉(zhuǎn)債到期前至少 20 個(gè)交易日， 向公司一部提交 “可轉(zhuǎn)債到 期提示公告” 并披露， 與登記公司聯(lián)系可轉(zhuǎn)債到期兌付事宜。 此提示公告應(yīng)至少 發(fā)布 3 次。3、在可轉(zhuǎn)債到期前 10 個(gè)交易日， 上市公司應(yīng)提交 “可轉(zhuǎn)債停止交易公告” ， 同時(shí)填寫可轉(zhuǎn)債停止交易申請表、 可轉(zhuǎn)債停止轉(zhuǎn)股申請表和可轉(zhuǎn)債到 期申請表。4、登記公司向上市公司提供可轉(zhuǎn)債余額數(shù)據(jù)，并向公司一部簽發(fā)可轉(zhuǎn)債

25、 兌付通知單，該通知單由登記公司填寫，上市公司無需填寫。5、公司一部收到可轉(zhuǎn)債兌付通知單后，通知上市公司，上市公司提交 “可轉(zhuǎn)債到期兌付及摘牌公告”，同時(shí)填寫證券摘牌申請表、 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股 代碼摘牌申請表以及債轉(zhuǎn)股股份變動申請表。6、證券摘牌申請表針對可轉(zhuǎn)債的摘牌， 其中“本次摘牌代碼” 即為“可 轉(zhuǎn)債代碼”。7、在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請表中，其中“可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼摘牌 日”一般為公告日后兩至三個(gè)交易日。十三） 公司債券兌付摘牌申請表公司債券兌付摘牌申請表債券代碼：債券簡稱：債權(quán)登記日： （ 即最后交易日、到期登記日 ）兌付停牌起始日：本息兌付日：每百元兌付本息金額：債券摘牌日（ T 日）：債

26、券到期日：公告日期：說明：1、上市公司應(yīng)當(dāng)在公司債券到期日前至少 7 個(gè)交易日與登記公司聯(lián)系公司 債券到期兌付事宜，并向公司一部提交“公司債券本息兌付和摘牌公告”，同時(shí) 填寫該申請表。2、“兌付停牌起始日”為債權(quán)登記日下一交易日；“債券摘牌日”一般為 債券到期日。十四） 上市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請表上市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請表A股簡稱：A股代碼：B股簡稱：B股代碼：實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登日：停牌日期：實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日：實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后 A股簡稱：實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后 B股簡稱： 備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示！）說明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況異常等觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形

27、，應(yīng)及時(shí)向交易所 公司一部報(bào)告， 或者交易所認(rèn)定公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)， 經(jīng)分管人員審核， 上市公司 應(yīng)于交易日發(fā)布“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告”，同時(shí)提交該申請表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為 停牌日下一交易日；“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后 A、B 股簡稱”由上市公司與交易所 商定，原簡稱前加“ *ST”，再從原簡稱中選取若干字符后組成，合計(jì)不超過八 個(gè)字符。十五） 上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請表上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請表A股簡稱：A 股代碼：B股簡稱：B 股代碼：撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登日：停牌日期： 撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日： 撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示后 A股簡稱： 撤銷退市

28、風(fēng)險(xiǎn)警示后 B股簡稱： 備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示！）說明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常等，實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已消除，可 向交易所申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示， 經(jīng)交易所審核， 公司提交 “撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示 的公告”，同時(shí)填寫該申請表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為 停牌日下一交易日。十六） 上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請表上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請表A股簡稱：A股代碼：B股簡稱：B股代碼：公告刊登日： 停牌日期：撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日： 撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后 A股簡稱： 撤銷

29、退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后 B股簡稱： 備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常等，實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已消除，但 仍存在其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形， 公司應(yīng)提交 “撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警 示的公告”，同時(shí)填寫該申請表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為停牌日下一交易日；“撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后A、B 股簡稱”由上市公司與交易所商定， 原簡稱前加 “ST”，再從原簡稱中選取若干字符后組成， 不超過八個(gè)字符。十七） 上市股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請表上市股票實(shí)施其它風(fēng)險(xiǎn)警示申請表A股簡稱：A股代碼：B股簡

30、稱：B股代碼：實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登日：停牌日期： 實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日： 實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后 A股簡稱： 實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后 B股簡稱 備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況異常等觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形，應(yīng)及時(shí)向公司一 部報(bào)告，或者交易所認(rèn)定公司存在其他重大風(fēng)險(xiǎn)， 經(jīng)分管人員審核， 上市公司應(yīng) 提交“實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示公告”，同時(shí)填寫該申請表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為 停牌日下一交易日；“實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后 A、B 股簡稱”由上市公司與交易所 商定，原簡稱前加“ ST”，再從原簡稱中選取若干字符后組成，合計(jì)不超

31、過八個(gè) 字符。十八） 上市股票撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請表上市股票撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請表A股簡稱：A 股代碼：B股簡稱：B 股代碼：撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登日：停牌日期： 撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日： 撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示后 A股簡稱： 撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示后 B股簡稱： 備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常等，實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已消除，可 向交易所申請撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示， 經(jīng)交易所審核同意， 公司提交 “撤銷其他風(fēng)險(xiǎn) 警示的公告”，同時(shí)填寫該申請表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為 停牌日下一交易日。十九） 上市股票暫停上市申

32、請表上市股票暫停上市申請表A股簡稱：A 股代碼：B股簡稱：B 股代碼：暫停上市公告刊登日：暫停上市起始日：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f明：1、上市公司觸及暫停上市的情形，經(jīng)交易所審核作出暫停上市的決定后， 上市公司應(yīng)編制并提交“股票暫停上市公告”，同時(shí)填寫該申請表。2、“暫停上市起始日”一般為公告后兩個(gè)交易日。二十） 上市股票恢復(fù)上市申請表上市股票恢復(fù)上市通知A股簡稱：A股代碼：B股簡稱： 恢復(fù)上市公告刊登日： 恢復(fù)上市日期： 恢復(fù)上市首日 A股簡稱： 恢復(fù)上市首日 B股簡稱： 恢復(fù)上市后 A股簡稱： 恢復(fù)上市后 B股簡稱：B股代碼：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，

33、特提示！）說明：1、暫停上市公司在滿足恢復(fù)上市的條件后，可向交易所提出恢復(fù)上市的申 請，經(jīng)交易所審核作出恢復(fù)上市的決定后， 公司編制并提交 “股票恢復(fù)上市的公 告”，同時(shí)填寫該申請表。2、“恢復(fù)上市日期”一般為公告后兩至三個(gè)交易日；“恢復(fù)上市后A、 B股簡稱”一般為原股票簡稱前加“ ST”標(biāo)記；“恢復(fù)上市首日 A、B 股簡稱”為 恢復(fù)上市后 A、B股簡稱前加 “N”標(biāo)記，不超過八個(gè)字符， 可咨詢交易所后確定。股票終止上市申請表A股簡稱：A 股代碼：B股簡稱：B 股代碼：終止上市公告刊登日： 退市整理期最后交易日： 終止上市起始日： 摘牌日：股票終止上市申請表備注 :說明：1、上市公司在退市整理

34、期的第 29 個(gè)交易日向公司一部再次提交 “終止上市 公告”，或者上市公司在要約收購、吸收合并完成后，不再符合上市條件時(shí)，公 司應(yīng)提交“終止上市公告”，同時(shí)填寫該申請表。2、“摘牌日”一般為公告日后下一交易日，由交易所具體部門確定，上市 公司可不填。二十二） 證券簡稱更名申請表證券簡稱更名申請表A股代碼：原A股簡稱：新A股簡稱：B股代碼：原B股簡稱：新B股簡稱：可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡稱：新可轉(zhuǎn)債簡稱：轉(zhuǎn)股代碼：轉(zhuǎn)股簡稱：新轉(zhuǎn)股簡稱：更名日期：備注：說明：1、上市公司變更證券簡稱，須將該議案提交董事會審議。董事會審議通過 后，公司向交易所提交變更證券簡稱的書面申請。 經(jīng)交易所審核同意后， 公司編

35、制并提交“變更證券簡稱的公告”，同時(shí)提交該申請表。2、變更 A、B 股簡稱一般不涉及可轉(zhuǎn)債和轉(zhuǎn)股代碼簡稱的變更； “更名日期” 一般為公告日后至少兩個(gè)交易日。二十三） 證券代碼變更申請表證券代碼變更申請表公司全稱：變更前證券代碼：變更后證券代碼：變更后證券面值：變更后證券設(shè)置： 變更后無限售流通股變更前證券簡稱：變更后證券簡稱：% 漲跌幅限制 數(shù)量： 股變更后證券開盤參考價(jià)：證券代碼變更生效日：變更前證券代碼摘牌日：備注：說明：1、上市公司變更證券代碼，須將該議案提交董事會審議。董事會審議通過 后，公司可向交易所提交變更證券代碼的書面申請， 經(jīng)交易所審核同意后， 公司 編制并提交“變更證券代碼

36、的公告”，同時(shí)填寫該申請表。2、“變更后證券面值”一般為一元；“變更后證券開盤參考價(jià)”根據(jù)相關(guān) 公式計(jì)算確定；“漲跌幅限制”一般為± 10%；“證券代碼變更生效日”一般為 公告后兩至三個(gè)交易日?！白兏白C券代碼摘牌日”與“證券代碼變更生效日” 為同一日。二十四） 上市公司股份回購申請表上市公司股份回購申請表A股簡稱：A股代碼：B股簡稱：B股代碼：回購股票種類：回購方式：回購專用帳戶：回購開始日期： 至回購價(jià)格：擬回購股票數(shù)量：回購方案實(shí)施前股本總額：備注：說明：1、上市公司股東大會審議通過回購股份事項(xiàng)后，上市公司應(yīng)向登記公司申 請開立股份回購專用賬戶，并在發(fā)布“通知債權(quán)人公告”后向公

37、司一部提交“回 購報(bào)告書”、股份回購專用賬戶相關(guān)資料等，同時(shí)填寫該申請表。2、“回購價(jià)格”和“擬回購股票數(shù)量”均可以輸入具體數(shù)字或區(qū)間。二十五） 股份注銷申請表上市公司股份注銷申請表股票簡稱： 股份注銷日： 股票代碼：股份注銷帳戶股份性質(zhì)變動前變動數(shù)變動后注：股份性質(zhì)分類以登記公司出具的回購專用帳戶持股情況查詢證明為準(zhǔn)。單位：股變動前變動數(shù)變動后非流通 股1、發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計(jì)有限售 條件的 流通股1、國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股

38、份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計(jì)無限售 條件的 流通股A股B股H股其他無限售條件的流通股合計(jì)股份總 額備注說明：1、上市公司在股份回購方案實(shí)施完畢后，向公司一部提交“回購實(shí)施結(jié)果 暨股份變動公告”時(shí)，應(yīng)填寫該申請表?；蛘咭虿环闲袡?quán)條件，上市公司將股 權(quán)激勵(lì)股份予以回購注銷， 在提交“激勵(lì)股份回購注銷公告” 時(shí)，同時(shí)填寫該表2、“股份注銷日”一般為公告提交日的下一交易日。二十六） 上市公司要約收購申請表（僅通過交易系統(tǒng)申報(bào)）上市公司要約收購申請表（僅通過交易系統(tǒng)申報(bào)）支付方式： / 股 收購價(jià)格：元/ 股申報(bào)代碼： 登記公司要約收購代碼： 被收購公司 A股代碼： 收購人名稱：收購人賬戶：支付方式 （可選擇 ）: 股票 現(xiàn)金要約收購簡稱：A 股簡稱：申報(bào)代碼交易系統(tǒng)顯示參考價(jià)格收購階段：開