淺議交通運輸行政執(zhí)法文書檔案保管期限的鑒定

1、    淺議交通運輸行政執(zhí)法文書檔案保管期限的鑒定    劉利琴摘要：檔案鑒定要以維護與保持整個單位工作的歷史全貌為根本任務，既要考慮本單位的利用，也要考慮社會的需求。作為一名檔案管理工作人員，要秉承為對歷史負責、為現(xiàn)實服務、替未來著想”的宗旨，嚴格按照鑒定的內(nèi)容與標準開展檔案鑒定工作。關(guān)鍵詞：檔案鑒定;執(zhí)法文書 ; 保管期限宿遷市是一個年輕的地級市，成立于1996年，1996年11月組建宿遷市交通局，次年交通行政執(zhí)法文書產(chǎn)生，最早的執(zhí)法文書檔案距今已有22年。隨著時間的推移，交通行政執(zhí)法文書逐漸增多，特別是2019年交通機構(gòu)改革，11家單位合并成五家單

2、位，檔案需要集中存放管理，現(xiàn)有庫房無法容納，其中執(zhí)法文書檔案占庫房空間比最大，需要對現(xiàn)有執(zhí)法文書檔案進行鑒定銷毀。對此，筆者牽頭開展了檔案鑒定工 作。1室存執(zhí)法文書檔案現(xiàn)狀目前室存執(zhí)法文書檔案主要為許可文書檔案和處罰（處理）文書檔案兩類，據(jù)統(tǒng)計，許可檔案49511卷、處罰（處理）檔案24849卷，由于許可檔案一般每卷在幾百頁甚至上千頁左右，處罰檔案每卷一般十幾頁，許可檔案占庫房空間約為93%。而許可文書檔案需要預留足夠的存放空間。一是規(guī)范檔案裝盒需擴充容量。普貨車輛許可目前按卷保存，一個檔案盒存放6至8卷，按照規(guī)定，應該一車一檔，也就是一卷裝一個檔案盒，意味著原來僅占有8立方米左右的空間，改為

3、一車一檔后需要60多立方;二是車船許可檔案需預留大量空間。如船檢船務檔案，船每年審一次，一次年審至少產(chǎn)生一卷檔案，一年就是三四千卷。各類客貨運和駕培、船員培訓許可一樣，每年都有新的資料填入。由于檔案庫房面積有限，別的樓層沒有經(jīng)過特殊加固，不能安放密集架，庫房沒有擴充的可能。因此檔案鑒定銷毀工作勢在必行。2執(zhí)法文書保管期限經(jīng)調(diào)查，室存許可文書保管期限全部是永久，處罰（處理）文書是2年或5年，針對保管期限的制定標準和合理性，筆者開展了鑒定工作。2.1許可檔案2.1.1許可檔案的保管期限必須是永久嗎？國家檔案局有相應的規(guī)定。機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期陰規(guī)定附件：文書檔案保管期限表8.7.3

4、.3 20年（含）以上有效或未注明有效期的許可證;執(zhí)照、資質(zhì)證、資格證等的審批、管理文件材料（永久）8.7.3.4 20年以下有效的許可證、執(zhí)照、資質(zhì)證、資格證等的審批、管理文件材料（30年）1 。按此規(guī)定，應該根據(jù)許可證、資格證的有效期確定保管期，那么，交通運輸許可保管是不是都是20年以上的有效期呢？由于交通運輸行政許可類別較多，下面僅以道路運輸許可為例。2014年道路運輸管理工作規(guī)范第十四章 道路運輸證件管理工作規(guī)范第一節(jié)道路運輸經(jīng)營許可證核發(fā)。三、道路運輸經(jīng)營許可證有效期（一）從事道路客、貨運輸及客、貨運站場類經(jīng)營業(yè)務的許可證件有效期為4年。（二）從事一、二類汽車維修業(yè)務以及一類摩托車維

5、修業(yè)務的經(jīng)營許可證有效期為6年，從事三類汽車維修業(yè)務、二類摩托車維修業(yè)務以及其他機動車維修業(yè)務的經(jīng)營許可證有效期為3年。（三）從事普通機動車駕駛員培訓業(yè)務和機動車駕駛員培訓教練場經(jīng)營業(yè)務的許可證件有效期為6年，從事道路運輸駕駛員從業(yè)資格培訓業(yè)務的許可證件有效期為4年。（四）從事國際道路運輸經(jīng)營業(yè)務的許可證件有效期為4年。（五）同時從事多項業(yè)務，且其相應的證件有效期不一致的，以有效期較長的許可證件有效期為準。據(jù)此，交通運輸許可證有效期多為1年、3年的，最長6年，按照機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期陰規(guī)定保管期限應該為30年2 。2.1.2交通運輸許可檔案是否都應該是30年保管期限呢？筆者跟同

6、事們開展了鑒定工作。船舶使用年限最長可超30年，只要船舶不報廢，每年都要進行年審，檔案肯定不可以銷毀，30年保管期限顯然不夠;有些船舶由于環(huán)保等問題被強制報廢，但是這些船舶卻存在拆解和后期補償資金審核問題，涉及國家補貼費用的資料肯定不能滿30年銷毀;另外，危險品企業(yè)和車船、碼頭等許可實行責任追究終生制，這些檔案也應該永久保存。綜上，筆者認為涉及責任終生制的許可檔案最好永久保存，船舶根據(jù)報廢年限適當放寬2至5年，其他許可檔案保管期限可以為30年。2.2行政處罰（處理）檔案。處罰（處理）文書保管期限國家檔案局和交通部都有規(guī)定，但是保管期限差別較大。機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期陰規(guī)定附件：文

7、書檔案保管期限表8.7.5行政處罰、處分、復議、國家賠償?shù)裙ぷ髦行纬傻奈募牧?重要的（永久）一般的（30年）; 3 道路運輸管理工作規(guī)范第十五章 第八節(jié) 四、卷宗管理規(guī)范（十二）交通行政執(zhí)法文書卷宗保管期限分永久，長期與短期三種。重大行政處罰案件卷宗應長期保存，一般行政處罰案件卷宗短期保存;長期保存期限為5-10年，短期保存期限為2年;4目前我市交通運輸行政執(zhí)法文書保管期限一般都根據(jù)交通部的要求來執(zhí)行，保管期限為2年和5年。檔案保管的目的是為了應用，處罰（處理）文書保管的主要是為了行政復議或訴訟，作為舉證材料使用，因為根據(jù)行政訴訟法，行政機關(guān)承擔行政訴訟的舉證責任。中華人民共和國行政訴訟法第

8、四十六條 公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應當自知道或者應當知道作出行政行為之日起六個月內(nèi)提出。法律另有規(guī)定的除外。5 因不動產(chǎn)提起訴訟的案件自行政行為作出之日起超過二十年，其他案件自行政行為作出之日起超過五年提起訴訟的，人民法院不予受理。行政訴訟法其他案件應該包含行政處罰案件，所以行政處罰文書最低保管期限如果低于5年，萬一行政相對人在5年內(nèi)提起行政訴訟，行政執(zhí)法部門沒有了執(zhí)法文書檔案，如何承擔舉證責任？行業(yè)部門制定的2年的保存期限，明顯不適用。保管期限應該根據(jù)處罰種類、金額進行制定，不可一概而論。行政處罰種類很多，不能簡單的把行政處罰案卷保管期限統(tǒng)一制定。行政處罰的種類有警告

9、;罰款;沒收違法所得、沒收非法財物;責令停產(chǎn)停業(yè);暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照;行政拘留;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰 6。交通運輸行政處罰種類多為罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證。其中罰款案件最多，罰款類處罰文書簡單適用5年也是不合適的，交通行政處罰的罰款金額從幾百元到幾十萬都有，應該設(shè)定一個標準，比如一般額度（5000元以內(nèi)）處罰、較大大額度（5000元-20000元）處罰、大額度（20000元以上）處罰，一般額度保存期限5年，較大額度10年，大額度30年;責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證保存期限30年或者永久;行政復議和行政訴訟永久保存。3歷史價值是檔案鑒定的必要考量標

10、準檔案鑒定要以維護與保持整個單位工作的歷史全貌為根本任務，既要考慮本單位的利用，也要考慮社會的需求。完全從使用者本人的利用目的出發(fā)去衡量檔案的價值是片面的，會造成有價值檔案的流失。運管部門在建市之初審批了一些客運班線。如今這些車輛早已報廢，甚至經(jīng)營的線路隨著道路建設(shè)的發(fā)展也不復存在，這些許可檔案對于交通部門已經(jīng)沒有利用價值，但這些檔案反應了我市客運市場的發(fā)展和變遷，有很大的歷史參考價值。處罰（處理）文書反映了交通運輸執(zhí)法工作的歷程。法律文書制作經(jīng)歷了從簡單開票處罰到逐步完善立案、調(diào)查、處罰的程序;執(zhí)法機關(guān)內(nèi)部審批程序從無到有，立案建議、調(diào)查報告、結(jié)案報告逐步健全;當事人的權(quán)益不斷得到法律保障，

11、如申請回避權(quán)、陳述申辯全、聽證、行政復議和訴訟權(quán)利。法律文書的變化反映了交通運輸執(zhí)法一步步規(guī)范的過程，這些過程，不僅是我市交通運輸行政執(zhí)法的歷史，也是整個交通行業(yè)的執(zhí)法歷史的一部分。市檔案館給予我們本次檔案鑒定工作很大的支持，對有社會價值的檔案全部接收，解決了我們檔案庫房緊張的難題。檔案鑒定是檔案工作的重要環(huán)節(jié)，鑒定質(zhì)量的高低影響著檔案工作的興衰與發(fā)展，無標準的鑒定，或者僅憑檔案工作人員的主觀意識，造成該留不留，該銷毀不銷毀，會導致檔案的流失或人力物力浪費。7因此，作為一名檔案管理工作人員，要開展對鑒定操作程序的研究，與資料收集整理工作人員一起規(guī)范鑒定的內(nèi)容與標準，既要考慮檔案的利用價值，又要考慮檔案的社會價值。參考文獻132006年國家檔案局機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期陰規(guī)定242014年交通部運輸司道路運輸管理工作規(guī)范52014年中華人民共和國行政訴訟法62017年中華人民共和國行政處罰法7廣西民族學院管理學院 何致武檔案鑒定工作程序分析（江蘇省宿遷市交通運輸局&