學(xué)員手冊(cè)iso9000案例分析

1、NECCA-Q-001NECCA-Q-001NECCA-Q-001NECCA-Q-0011 1、審核員在銷售科查閱到、審核員在銷售科查閱到20042004年一季度與年一季度與顧客簽訂了顧客簽訂了1313份合同，審核員要求查看份合同，審核員要求查看對(duì)這些合同進(jìn)行評(píng)審的記錄，銷售科長(zhǎng)對(duì)這些合同進(jìn)行評(píng)審的記錄，銷售科長(zhǎng)說(shuō)：說(shuō)：“所有的合同都評(píng)審了，但我們沒(méi)所有的合同都評(píng)審了，但我們沒(méi)有書(shū)面的評(píng)審記錄，我們單位的計(jì)算機(jī)有書(shū)面的評(píng)審記錄，我們單位的計(jì)算機(jī)都是聯(lián)網(wǎng)的，所有的合同評(píng)審都在網(wǎng)上都是聯(lián)網(wǎng)的，所有的合同評(píng)審都在網(wǎng)上進(jìn)行，評(píng)審之后認(rèn)為可以滿足要求時(shí)才進(jìn)行，評(píng)審之后認(rèn)為可以滿足要求時(shí)才簽訂合同，但評(píng)審

2、記錄都從計(jì)算機(jī)中刪簽訂合同，但評(píng)審記錄都從計(jì)算機(jī)中刪除了，沒(méi)有保存。除了，沒(méi)有保存。”NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.2.27.2.2條款：評(píng)審結(jié)果及評(píng)條款：評(píng)審結(jié)果及評(píng)審所引起的措施的記錄應(yīng)予保持。審所引起的措施的記錄應(yīng)予保持。 3 3、不符合的事實(shí)是：、不符合的事實(shí)是：20042004年一季度年一季度1313份合同，沒(méi)有查到相應(yīng)的合同評(píng)審記錄份合同，沒(méi)有查到相應(yīng)的合同評(píng)審記錄 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-0012 2、審核員在某食品包裝車

3、間里，看見(jiàn)工人、審核員在某食品包裝車間里，看見(jiàn)工人用一臺(tái)電子秤稱量待包裝的食品。審核員用一臺(tái)電子秤稱量待包裝的食品。審核員看見(jiàn)食品包裝袋上注明每袋食品的重量為看見(jiàn)食品包裝袋上注明每袋食品的重量為50+0.5050+0.50克，審核員抽查現(xiàn)場(chǎng)已稱完重量克，審核員抽查現(xiàn)場(chǎng)已稱完重量的兩袋，發(fā)現(xiàn)秤量值分別是的兩袋，發(fā)現(xiàn)秤量值分別是48.3048.30克和克和48.3548.35克。工人解釋說(shuō)：克。工人解釋說(shuō)：“每袋的重量都是每袋的重量都是夠的，只是這臺(tái)秤不準(zhǔn)。夠的，只是這臺(tái)秤不準(zhǔn)?！睂徍藛T看見(jiàn)秤上審核員看見(jiàn)秤上貼的校準(zhǔn)標(biāo)簽上表明該秤是在校準(zhǔn)周期內(nèi)貼的校準(zhǔn)標(biāo)簽上表明該秤是在校準(zhǔn)周期內(nèi)的，但該秤在不稱量

4、食品時(shí)確實(shí)不能回的，但該秤在不稱量食品時(shí)確實(shí)不能回0 0。NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.67.6條款：此外，當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符條款：此外，當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，組織應(yīng)對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性進(jìn)行合要求時(shí)，組織應(yīng)對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。組織應(yīng)對(duì)該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)評(píng)價(jià)和記錄。組織應(yīng)對(duì)該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?。品采取適當(dāng)?shù)拇胧?3 3、不符合的事實(shí)是：食品包裝袋上注明每、不符合的事實(shí)是：食品包裝袋上注明每袋食品的重量為袋食品的重量為50+0.5050+0.50克，而發(fā)現(xiàn)秤量值分別克，而發(fā)

5、現(xiàn)秤量值分別是是48.3048.30克和克和48.3548.35克，已經(jīng)超出了食品包裝袋上克，已經(jīng)超出了食品包裝袋上注明重量差值，秤已經(jīng)不準(zhǔn)了注明重量差值，秤已經(jīng)不準(zhǔn)了 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-001NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.2.27.2.2條款：評(píng)審應(yīng)在組織條款：評(píng)審應(yīng)在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行。向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行。 3 3、不符合的事實(shí)是：銷售員草簽合、不符合的事實(shí)是：銷售員草簽合同日期為同日期為101

6、0月月1010日、處長(zhǎng)簽字在評(píng)審后簽日、處長(zhǎng)簽字在評(píng)審后簽字的日期為字的日期為1010月月1515日，加蓋公章的日期為日，加蓋公章的日期為1010月月1313日。蓋章在前，評(píng)審簽字在后，也日。蓋章在前，評(píng)審簽字在后，也可能沒(méi)有評(píng)審?？赡軟](méi)有評(píng)審。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合、不符合的性質(zhì)：一般不符合符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-0014.4.審核員在質(zhì)檢科查到一份不合格品報(bào)告單審核員在質(zhì)檢科查到一份不合格品報(bào)告單上寫(xiě)明：上寫(xiě)明：“按按WE12-2009WE12-2009工藝文件進(jìn)行返工藝文件進(jìn)行返修。修?！睂徍藛T要求查看這批不合格品的復(fù)審核員要求查看這批不合格品的復(fù)檢記錄，

7、質(zhì)檢員說(shuō)：檢記錄，質(zhì)檢員說(shuō)：“這批不合格品按工這批不合格品按工藝文件返修后還是不合格的，檢驗(yàn)已沒(méi)有藝文件返修后還是不合格的，檢驗(yàn)已沒(méi)有什么意義了，可以用就行了。什么意義了，可以用就行了?！盢ECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合8.38.3條款：在不合格品得到條款：在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求。合要求。 3 3、不符合的事實(shí)是：不能提供這批不、不符合的事實(shí)是：不能提供這批不合格品的復(fù)檢記錄合格品的復(fù)檢記錄 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不

8、符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-0015. 5. 在成品倉(cāng)庫(kù)，審核員看到堆放的在成品倉(cāng)庫(kù)，審核員看到堆放的42.542.5級(jí)級(jí)硅酸鹽水泥有的硅酸鹽水泥有的1616包一摞，有的包一摞，有的2020包一摞，包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已經(jīng)破裂，而且堆放在底部的水泥包有的已經(jīng)破裂，而倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定中規(guī)定碼放高度不能超過(guò)倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定中規(guī)定碼放高度不能超過(guò)1616包。倉(cāng)庫(kù)管理員解釋說(shuō)：包。倉(cāng)庫(kù)管理員解釋說(shuō)：“近來(lái)庫(kù)房比較近來(lái)庫(kù)房比較緊張，只好堆放得高一些，可以節(jié)省碼放緊張，只好堆放得高一些，可以節(jié)省碼放地方。地方?！盢ECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)

9、、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.5.57.5.5：組織應(yīng)在內(nèi)部處理：組織應(yīng)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品防護(hù)，以和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品防護(hù)，以保證產(chǎn)品符合性要求。保證產(chǎn)品符合性要求。 3 3、不符合的事實(shí)是：倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定、不符合的事實(shí)是：倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定 中規(guī)定碼放高度不能超過(guò)中規(guī)定碼放高度不能超過(guò)1616包，而實(shí)際碼包，而實(shí)際碼放有的放有的2020包一摞，有的已破損包一摞，有的已破損 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-0016 6審核員在銷售部查審核員在銷售部查20092009年年2 2月銷售統(tǒng)計(jì)報(bào)月銷售統(tǒng)計(jì)

10、報(bào)表時(shí)，發(fā)現(xiàn)一批表時(shí)，發(fā)現(xiàn)一批DT34DT34型密封件共計(jì)型密封件共計(jì)10001000件件注明注明“因合同更改積壓因合同更改積壓”字樣，銷售部長(zhǎng)字樣，銷售部長(zhǎng)說(shuō)：說(shuō)：“這是南昌新興公司今年這是南昌新興公司今年1 1月份訂的月份訂的貨，本來(lái)訂好要貨，本來(lái)訂好要30003000件，但后來(lái)他們來(lái)電件，但后來(lái)他們來(lái)電話說(shuō)只要話說(shuō)只要20002000件，可是我們忘了通知生產(chǎn)件，可是我們忘了通知生產(chǎn)部，所以就積壓了這部，所以就積壓了這10001000件，到現(xiàn)在還沒(méi)件，到現(xiàn)在還沒(méi)有賣出去。有賣出去?！盢ECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符

11、合7.2.27.2.2： “若產(chǎn)品要求發(fā)若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求并確保相關(guān)人員知道已變更的要求” 3 3、不符合的事實(shí)是：因?yàn)楹贤?、不符合的事?shí)是：因?yàn)楹贤脑斐僧a(chǎn)品積壓、在原來(lái)合同中訂貨是造成產(chǎn)品積壓、在原來(lái)合同中訂貨是30003000件，后來(lái)來(lái)電話要件，后來(lái)來(lái)電話要20002000件，銷售人員忘了件，銷售人員忘了通知生產(chǎn)部等相關(guān)人員而導(dǎo)致了積壓。通知生產(chǎn)部等相關(guān)人員而導(dǎo)致了積壓。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-0017.7.在

12、技術(shù)科，審核員發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)文件和工藝文在技術(shù)科，審核員發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)文件和工藝文件沒(méi)蓋受控章，只有文件的編號(hào)及發(fā)放日件沒(méi)蓋受控章，只有文件的編號(hào)及發(fā)放日期，技術(shù)科長(zhǎng)急忙解釋，公司的文件控制期，技術(shù)科長(zhǎng)急忙解釋，公司的文件控制程序中規(guī)定，質(zhì)量管理體系運(yùn)行的文件均程序中規(guī)定，質(zhì)量管理體系運(yùn)行的文件均為受控文件，除質(zhì)量手冊(cè)外，其他文件均為受控文件，除質(zhì)量手冊(cè)外，其他文件均不加蓋受控章。不加蓋受控章。NECCA-Q-001NECCA-Q-001答：答：1 1、符合、符合 2 2、理由是：、理由是： 1 1）標(biāo)準(zhǔn)的要求：）標(biāo)準(zhǔn)的要求：4.2.34.2.3文件控制，質(zhì)量管文件控制，質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制

13、，應(yīng)編制形成文理體系所要求的文件應(yīng)予以控制，應(yīng)編制形成文件的程序件的程序 2 2）公司做法：公司制定了文件控制程序，）公司做法：公司制定了文件控制程序，而且也規(guī)定了質(zhì)量管理體系文件的受控范圍，哪而且也規(guī)定了質(zhì)量管理體系文件的受控范圍，哪些是要蓋章的，哪些是不蓋章的在文件中有規(guī)定，些是要蓋章的，哪些是不蓋章的在文件中有規(guī)定，所以技術(shù)執(zhí)行了公司的文件控制程序，既符合標(biāo)所以技術(shù)執(zhí)行了公司的文件控制程序，既符合標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，也符合公司文件控制程序的要求。準(zhǔn)條款的要求，也符合公司文件控制程序的要求。 3 3、所以是符合的、所以是符合的NECCA-Q-001NECCA-Q-0018.8.審核員在供應(yīng)部審

14、核，查看審核員在供應(yīng)部審核，查看20082008年的材料年的材料采購(gòu)統(tǒng)計(jì)表，發(fā)現(xiàn)采購(gòu)統(tǒng)計(jì)表，發(fā)現(xiàn)20082008年共從北京新華公司年共從北京新華公司采購(gòu)某種零件共計(jì)采購(gòu)某種零件共計(jì)6 6批批1500015000個(gè)，但大約有個(gè)，但大約有20%20%左右的零件因質(zhì)量不好由新華公司進(jìn)行左右的零件因質(zhì)量不好由新華公司進(jìn)行更換。審核員查合格供方名錄上列有北京新更換。審核員查合格供方名錄上列有北京新華公司，審核員問(wèn)：華公司，審核員問(wèn)：“如何對(duì)北京新華公司如何對(duì)北京新華公司進(jìn)行選擇評(píng)價(jià)的？進(jìn)行選擇評(píng)價(jià)的？“并請(qǐng)供應(yīng)部長(zhǎng)提供對(duì)北并請(qǐng)供應(yīng)部長(zhǎng)提供對(duì)北京新華公司的評(píng)價(jià)記錄，供應(yīng)部長(zhǎng)說(shuō)京新華公司的評(píng)價(jià)記錄，供應(yīng)部長(zhǎng)

15、說(shuō) ：“我們沒(méi)有評(píng)價(jià)過(guò)北京新華公司，這家公司我們沒(méi)有評(píng)價(jià)過(guò)北京新華公司，這家公司是我們的老關(guān)系了，幾年前就給我們供貨，是我們的老關(guān)系了，幾年前就給我們供貨，價(jià)格便宜，又送貨上門，有什么質(zhì)量問(wèn)題，價(jià)格便宜，又送貨上門，有什么質(zhì)量問(wèn)題，一個(gè)電話，人家就包退包換。一個(gè)電話，人家就包退包換?！盢ECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.4.17.4.1采購(gòu)過(guò)程：組織應(yīng)根采購(gòu)過(guò)程：組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方。和選擇供方。 3 3、不符合的事實(shí)是：從北京新華公司、不符合的事

16、實(shí)是：從北京新華公司采購(gòu)某種零件共計(jì)采購(gòu)某種零件共計(jì)6 6批批1500015000個(gè)，但大約有個(gè)，但大約有20%20%左右的零件因質(zhì)量不好由新華公司進(jìn)行左右的零件因質(zhì)量不好由新華公司進(jìn)行更換。沒(méi)有對(duì)新華公司進(jìn)行評(píng)價(jià)，沒(méi)有評(píng)更換。沒(méi)有對(duì)新華公司進(jìn)行評(píng)價(jià)，沒(méi)有評(píng)價(jià)記錄。價(jià)記錄。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-0019.9.在成品車間，審核員看到檢驗(yàn)員正在檢驗(yàn)在成品車間，審核員看到檢驗(yàn)員正在檢驗(yàn)H-15H-15型產(chǎn)品，檢驗(yàn)員介紹說(shuō)：型產(chǎn)品，檢驗(yàn)員介紹說(shuō)：“H-15H-15型產(chǎn)型產(chǎn)品是抽檢，通常品是抽檢，通常200200件為一批，抽

17、件為一批，抽1010件檢件檢驗(yàn)。驗(yàn)?！睂徍藛T問(wèn)：審核員問(wèn)：“都要檢驗(yàn)?zāi)男╉?xiàng)目？都要檢驗(yàn)?zāi)男╉?xiàng)目？”檢驗(yàn)員將檢驗(yàn)員將H-15H-15型產(chǎn)品的檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)拿給審型產(chǎn)品的檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)拿給審核員看，審核員看見(jiàn)檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)上規(guī)定：核員看，審核員看見(jiàn)檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)上規(guī)定：H-15H-15型產(chǎn)品型產(chǎn)品200200件為一批，每批抽件為一批，每批抽2020件檢驗(yàn)。件檢驗(yàn)。檢驗(yàn)員說(shuō)：檢驗(yàn)員說(shuō)：“每批抽每批抽2020件檢驗(yàn)工作量太大，件檢驗(yàn)工作量太大，我們抽檢我們抽檢1010件的檢驗(yàn)記錄很清楚，你可查件的檢驗(yàn)記錄很清楚，你可查看，沒(méi)有不合格的?？?，沒(méi)有不合格的。”NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1

18、、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合8.2.48.2.4條款：產(chǎn)品的監(jiān)視和條款：產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量測(cè)量 不符合的內(nèi)容是：組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的不符合的內(nèi)容是：組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適當(dāng)階所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適當(dāng)階段進(jìn)行。段進(jìn)行。 3 3、不符合的事實(shí)是：檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)上、不符合的事實(shí)是：檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)上規(guī)定：規(guī)定：H-15H-15型產(chǎn)品型產(chǎn)品200200件為一批，每批抽件為一批，每批抽2020件檢驗(yàn)。而檢驗(yàn)員實(shí)際操作每批抽檢件檢驗(yàn)。而檢驗(yàn)員實(shí)際操作每批抽檢1010件件. . 4 4、不符合的性質(zhì)：

19、一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-00110.10.審核員在進(jìn)貨檢驗(yàn)站看見(jiàn)一個(gè)箱子內(nèi)裝審核員在進(jìn)貨檢驗(yàn)站看見(jiàn)一個(gè)箱子內(nèi)裝5 5個(gè)零件，箱子上掛著一個(gè)個(gè)零件，箱子上掛著一個(gè)“拒收拒收”標(biāo)牌。標(biāo)牌。檢驗(yàn)科長(zhǎng)說(shuō)：檢驗(yàn)科長(zhǎng)說(shuō)：“這批零件應(yīng)該兩個(gè)星期前這批零件應(yīng)該兩個(gè)星期前就到貨，但今天早上才收到，一共有就到貨，但今天早上才收到，一共有2020個(gè)，個(gè)，因生產(chǎn)急用經(jīng)生產(chǎn)部部長(zhǎng)批準(zhǔn)先用了因生產(chǎn)急用經(jīng)生產(chǎn)部部長(zhǎng)批準(zhǔn)先用了1515個(gè)個(gè)零件，但經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)這零件，但經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)這5 5個(gè)全部不合格，所個(gè)全部不合格，所以掛了以掛了“拒收拒收”標(biāo)牌。審核員問(wèn)：標(biāo)牌。審核員問(wèn)：“

20、另外另外的那的那1515個(gè)零件呢？個(gè)零件呢？”檢驗(yàn)科長(zhǎng)說(shuō)：檢驗(yàn)科長(zhǎng)說(shuō)：“車間車間主任說(shuō)那主任說(shuō)那1515個(gè)零件已經(jīng)裝配在產(chǎn)品上使用個(gè)零件已經(jīng)裝配在產(chǎn)品上使用了，但因沒(méi)有什么特殊標(biāo)記，現(xiàn)在也不知了，但因沒(méi)有什么特殊標(biāo)記，現(xiàn)在也不知道裝配在哪些產(chǎn)品上了，一時(shí)很難找到。道裝配在哪些產(chǎn)品上了，一時(shí)很難找到?！盢ECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.5.3 7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性：在有可追標(biāo)識(shí)和可追溯性：在有可追溯性要求的場(chǎng)合，組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一溯性要求的場(chǎng)合，組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)。性標(biāo)識(shí)。 3 3、不符合

21、的事實(shí)是：、不符合的事實(shí)是： 1515個(gè)不合格零件已經(jīng)個(gè)不合格零件已經(jīng)裝配在產(chǎn)品上使用了，但因沒(méi)有什么特殊標(biāo)記，裝配在產(chǎn)品上使用了，但因沒(méi)有什么特殊標(biāo)記，現(xiàn)在也不知道裝配在哪些產(chǎn)品上了，一時(shí)很難找現(xiàn)在也不知道裝配在哪些產(chǎn)品上了，一時(shí)很難找到。到。 4 4、不符合的性質(zhì)：嚴(yán)重不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：嚴(yán)重不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-0011111公司規(guī)定所有技術(shù)文件由技術(shù)部負(fù)責(zé)發(fā)公司規(guī)定所有技術(shù)文件由技術(shù)部負(fù)責(zé)發(fā)放，審核員在技術(shù)部查看編號(hào)為放，審核員在技術(shù)部查看編號(hào)為W-W-009009“文件控制清單文件控制清單”中列有編號(hào)為中列有編號(hào)為01450145的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程注明是的

22、化工原料檢驗(yàn)規(guī)程注明是20082008年版本的，年版本的，但審核員在檢驗(yàn)科發(fā)現(xiàn)質(zhì)檢員使用的化工但審核員在檢驗(yàn)科發(fā)現(xiàn)質(zhì)檢員使用的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程是原料檢驗(yàn)規(guī)程是20052005年版本。年版本。NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合4.2.34.2.3條款：條款：d)d)、確保在使、確保在使用處獲得適用文件的有關(guān)版本。用處獲得適用文件的有關(guān)版本。 3 3、不符合的事實(shí)是：、不符合的事實(shí)是：W-009W-009“文件控文件控制清單編號(hào)為制清單編號(hào)為01450145的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程注的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程注明是明是20082008年

23、版本，檢驗(yàn)科發(fā)現(xiàn)質(zhì)檢員使用年版本，檢驗(yàn)科發(fā)現(xiàn)質(zhì)檢員使用的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程是的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程是20052005年版本。年版本。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-00112.12.審核員在銷售部查看上季度產(chǎn)品銷售統(tǒng)審核員在銷售部查看上季度產(chǎn)品銷售統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表，看到有許多顧客要求退、換計(jì)分析報(bào)表，看到有許多顧客要求退、換貨的記錄，退換數(shù)量占了全部銷售產(chǎn)品的貨的記錄，退換數(shù)量占了全部銷售產(chǎn)品的21%21%，報(bào)表中寫(xiě)明的原因分析是運(yùn)輸不當(dāng)造，報(bào)表中寫(xiě)明的原因分析是運(yùn)輸不當(dāng)造成產(chǎn)品外殼破損。審核員問(wèn)：成產(chǎn)品外殼破損。審核員問(wèn)：“對(duì)這種情

24、對(duì)這種情況是如何處理的？況是如何處理的？”銷售部長(zhǎng)說(shuō)：銷售部長(zhǎng)說(shuō)：“這不這不是我們的責(zé)任，發(fā)貨時(shí)產(chǎn)品的外殼都是好是我們的責(zé)任，發(fā)貨時(shí)產(chǎn)品的外殼都是好的，產(chǎn)品都是合格的，這些問(wèn)題都是由于的，產(chǎn)品都是合格的，這些問(wèn)題都是由于火車和汽車野蠻運(yùn)輸造成的，我們也沒(méi)有火車和汽車野蠻運(yùn)輸造成的，我們也沒(méi)有辦法，只能退換或修理。辦法，只能退換或修理?！盢ECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合8.5.28.5.2糾正措施：組織應(yīng)采取糾正措施：組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。再發(fā)生。

25、 3 3、不符合的事實(shí)是：銷售統(tǒng)計(jì)分析報(bào)、不符合的事實(shí)是：銷售統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表寫(xiě)明的原因分析是運(yùn)輸不當(dāng)造成產(chǎn)品外殼表寫(xiě)明的原因分析是運(yùn)輸不當(dāng)造成產(chǎn)品外殼破損，沒(méi)有拿出很好的解決辦法和評(píng)價(jià)辦法破損，沒(méi)有拿出很好的解決辦法和評(píng)價(jià)辦法的效果驗(yàn)證。的效果驗(yàn)證。 4 4、不符合的性質(zhì)：嚴(yán)重不符合、不符合的性質(zhì)：嚴(yán)重不符合NECCA-Q-001NECCA-Q-0011313某建筑施工單位某建筑施工單位( (乙方乙方) )與建設(shè)單位與建設(shè)單位( (甲甲方方) )簽訂的合同中寫(xiě)明：施工中使用的鋼筋簽訂的合同中寫(xiě)明：施工中使用的鋼筋必須是甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的。審核員要必須是甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的。審核員要求查看鋼筋的

26、檢驗(yàn)記錄，施工項(xiàng)目部的質(zhì)求查看鋼筋的檢驗(yàn)記錄，施工項(xiàng)目部的質(zhì)檢員說(shuō)：檢員說(shuō)：“這些鋼筋是從甲方指定的企業(yè)這些鋼筋是從甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的，質(zhì)量當(dāng)然由甲方負(fù)責(zé)，我們用不生產(chǎn)的，質(zhì)量當(dāng)然由甲方負(fù)責(zé)，我們用不著檢驗(yàn)。著檢驗(yàn)。”NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.4.37.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證：采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證：組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求。以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求。 3 3、不符合的事實(shí)是：沒(méi)有鋼筋的檢、不符合的事實(shí)是：沒(méi)有鋼筋的檢驗(yàn)

27、記錄驗(yàn)記錄 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-0011414某化工廠在內(nèi)部審核時(shí)，針對(duì)不同部門，某化工廠在內(nèi)部審核時(shí)，針對(duì)不同部門，組成審核組。在對(duì)四車間審核時(shí)，由質(zhì)量組成審核組。在對(duì)四車間審核時(shí)，由質(zhì)量辦主任做審核組長(zhǎng)，三車間、四車間技術(shù)辦主任做審核組長(zhǎng)，三車間、四車間技術(shù)副主任為組員，因?yàn)樗麄儍蓚€(gè)對(duì)四車間流副主任為組員，因?yàn)樗麄儍蓚€(gè)對(duì)四車間流程、設(shè)備、工藝和人員等最了解。程、設(shè)備、工藝和人員等最了解。NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合8.2.28.2

28、.2條款，內(nèi)部審核：內(nèi)條款，內(nèi)部審核：內(nèi)部審核中審核員的選擇應(yīng)確保審核過(guò)程的部審核中審核員的選擇應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性，審核員不應(yīng)審核自己的客觀性和公正性，審核員不應(yīng)審核自己的工作。工作。 3 3、不符合的事實(shí)是：在對(duì)四車間審核、不符合的事實(shí)是：在對(duì)四車間審核時(shí)，四車間技術(shù)副主任為組員，為審核組時(shí)，四車間技術(shù)副主任為組員，為審核組成員。成員。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-00115.15.審核員在技術(shù)部審核，車間主任王某拿了審核員在技術(shù)部審核，車間主任王某拿了一張圖紙來(lái)找技術(shù)部部長(zhǎng)，王某指著圖紙一張圖紙來(lái)找技術(shù)部部

29、長(zhǎng)，王某指著圖紙上的一個(gè)尺寸問(wèn)技術(shù)部長(zhǎng)：上的一個(gè)尺寸問(wèn)技術(shù)部長(zhǎng)：“這個(gè)尺寸是不這個(gè)尺寸是不是有問(wèn)題？是有問(wèn)題？”技術(shù)部長(zhǎng)看了看圖紙并查看了技術(shù)部長(zhǎng)看了看圖紙并查看了幾份技術(shù)資料說(shuō)：幾份技術(shù)資料說(shuō)：“確實(shí)不正確。確實(shí)不正確?！闭f(shuō)著就說(shuō)著就用鋼筆作了修改，并簽上了自己的名字。用鋼筆作了修改，并簽上了自己的名字。審核員查看產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序，上面審核員查看產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序，上面規(guī)定：規(guī)定：“所有的設(shè)計(jì)更改均應(yīng)得到技術(shù)副總所有的設(shè)計(jì)更改均應(yīng)得到技術(shù)副總經(jīng)理的批準(zhǔn)。經(jīng)理的批準(zhǔn)?！盢ECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.3.7

30、7.3.7設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制：適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改進(jìn)行制：適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。 3 3、不符合事實(shí)是：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序，、不符合事實(shí)是：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序，上面規(guī)定：上面規(guī)定：“所有的設(shè)計(jì)更改均應(yīng)得到技術(shù)所有的設(shè)計(jì)更改均應(yīng)得到技術(shù)副總經(jīng)理的批準(zhǔn)，而技術(shù)部長(zhǎng)隨意更改圖副總經(jīng)理的批準(zhǔn)，而技術(shù)部長(zhǎng)隨意更改圖紙，并簽名。不符合設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)程序規(guī)定。紙，并簽名。不符合設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)程序規(guī)定。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-00116

31、16、某公司組織職工前往熱點(diǎn)旅游城市度假。、某公司組織職工前往熱點(diǎn)旅游城市度假。他們提前一個(gè)月向某賓館預(yù)定了客房、但他們提前一個(gè)月向某賓館預(yù)定了客房、但是到達(dá)賓館時(shí)被告知：因假日期間客源旺是到達(dá)賓館時(shí)被告知：因假日期間客源旺盛，該公司預(yù)定的客房已經(jīng)被售完，該公盛，該公司預(yù)定的客房已經(jīng)被售完，該公司十分不滿，向賓館索賠，賓館表示：此司十分不滿，向賓館索賠，賓館表示：此情況發(fā)生屬于情況發(fā)生屬于“超額預(yù)定超額預(yù)定”造成的，而造成的，而“超額預(yù)定超額預(yù)定”是賓館常采用的預(yù)定策略。是賓館常采用的預(yù)定策略。賓館可以退換定金，但不承擔(dān)賠償責(zé)任。賓館可以退換定金，但不承擔(dān)賠償責(zé)任。NECCA-Q-001NEC

32、CA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.2.27.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審：評(píng)審：C)C)組織有能力滿足規(guī)定的要求。組織有能力滿足規(guī)定的要求。 3 3、不符合事實(shí)是：提前一個(gè)月向某賓、不符合事實(shí)是：提前一個(gè)月向某賓館預(yù)定了客房、但是到達(dá)賓館時(shí)被告知：館預(yù)定了客房、但是到達(dá)賓館時(shí)被告知：該公司預(yù)定的客房已經(jīng)被售完該公司預(yù)定的客房已經(jīng)被售完 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-00117.200917.2009年年2 2月月1 1日審核員在質(zhì)檢科審核，看到日審核員在質(zhì)

33、檢科審核，看到一臺(tái)編號(hào)為一臺(tái)編號(hào)為NO.28NO.28的進(jìn)口測(cè)試設(shè)備，設(shè)備上的進(jìn)口測(cè)試設(shè)備，設(shè)備上有有“20072007年年1212月月1 1日校準(zhǔn)，有效期一年日校準(zhǔn)，有效期一年”的的標(biāo)識(shí)，審核員要求該科長(zhǎng)該設(shè)備的周檢記標(biāo)識(shí)，審核員要求該科長(zhǎng)該設(shè)備的周檢記錄，質(zhì)檢科長(zhǎng)說(shuō)：錄，質(zhì)檢科長(zhǎng)說(shuō)：“這臺(tái)進(jìn)口設(shè)備本市沒(méi)這臺(tái)進(jìn)口設(shè)備本市沒(méi)法檢定，要到省計(jì)量中心進(jìn)行校準(zhǔn)，路途法檢定，要到省計(jì)量中心進(jìn)行校準(zhǔn)，路途遠(yuǎn)、不方便，再說(shuō)這臺(tái)設(shè)備一直很準(zhǔn)，所遠(yuǎn)、不方便，再說(shuō)這臺(tái)設(shè)備一直很準(zhǔn)，所以沒(méi)檢。以沒(méi)檢。”NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7

34、.67.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制：監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制：a a）對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)）對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗(yàn)證）。校準(zhǔn)和（或）檢定（驗(yàn)證）。 3 3、不符合的事實(shí)是：設(shè)備上有、不符合的事實(shí)是：設(shè)備上有“20072007年年1212月月1 1日校準(zhǔn)，有效期一年日校準(zhǔn)，有效期一年”的標(biāo)識(shí)，沒(méi)的標(biāo)識(shí)，沒(méi)有該設(shè)備的周檢記錄。有該設(shè)備的周檢記錄。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)符合符合項(xiàng)。項(xiàng)。NECCA-Q-001NECCA-Q-00118.18.審核員在化

35、驗(yàn)室審核，抽查到一個(gè)編號(hào)審核員在化驗(yàn)室審核，抽查到一個(gè)編號(hào)為為NO.301NO.301生鐵生鐵1010噸的化學(xué)成份，含碳量超噸的化學(xué)成份，含碳量超標(biāo)，判定為不合格品，在原料庫(kù)生鐵的不標(biāo)，判定為不合格品，在原料庫(kù)生鐵的不合格區(qū)審核員看到編號(hào)為合格區(qū)審核員看到編號(hào)為NO.301NO.301生鐵，數(shù)生鐵，數(shù)量量1010噸，掛標(biāo)牌噸，掛標(biāo)牌“退回退回”。NECCA-Q-001NECCA-Q-001答：答：1 1、符合、符合 2 2、符合理由：、符合理由： 1 1）標(biāo)準(zhǔn)要求：根據(jù)）標(biāo)準(zhǔn)要求：根據(jù)GB/T19001GB/T19001質(zhì)量管質(zhì)量管理體系理體系8.38.3不合格品控制條款不合格品控制條款: :

36、組織應(yīng)確保組織應(yīng)確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制，不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付。以防止其非預(yù)期的使用或交付。 2 2）公司做法：）公司做法：NO.30110NO.30110噸生鐵為不噸生鐵為不合格品合格品, ,審核員再在不合格區(qū)能準(zhǔn)確清晰的審核員再在不合格區(qū)能準(zhǔn)確清晰的看到這些不合格的看到這些不合格的NO.301NO.301生鐵生鐵, ,而且數(shù)量、而且數(shù)量、不合格控制狀態(tài)標(biāo)識(shí)準(zhǔn)確不合格控制狀態(tài)標(biāo)識(shí)準(zhǔn)確 3 3、所以符合、所以符合NECCA-Q-001NECCA-Q-00119.19.一個(gè)化纖廠的配料工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定，一個(gè)化纖廠的配料工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定，

37、由質(zhì)檢科的化驗(yàn)員每小時(shí)按量提取配料后的由質(zhì)檢科的化驗(yàn)員每小時(shí)按量提取配料后的混合料，進(jìn)行化學(xué)成分分析，對(duì)配比進(jìn)行連混合料，進(jìn)行化學(xué)成分分析，對(duì)配比進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控，審核員檢查配比記錄，早上續(xù)監(jiān)控，審核員檢查配比記錄，早上9 9：0000開(kāi)始，以后每小時(shí)記一次，到下午開(kāi)始，以后每小時(shí)記一次，到下午5 5：0000的的記錄都填完，并簽名。審核員問(wèn)化驗(yàn)員，現(xiàn)記錄都填完，并簽名。審核員問(wèn)化驗(yàn)員，現(xiàn)在幾點(diǎn)了，化驗(yàn)員說(shuō)：在幾點(diǎn)了，化驗(yàn)員說(shuō)：“現(xiàn)在是下午現(xiàn)在是下午2 2：0000，我是把后面的記錄提前記了，因?yàn)橐话闱闆r我是把后面的記錄提前記了，因?yàn)橐话闱闆r都合格，沒(méi)有必要每小時(shí)化驗(yàn)都合格，沒(méi)有必要每小時(shí)化驗(yàn)”。

38、NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.5.17.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制；組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)制；組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。和服務(wù)提供。e)e)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量。實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量。 3 3、不符合事實(shí)是：工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)、不符合事實(shí)是：工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定，由質(zhì)檢科的化驗(yàn)員每小時(shí)按量提取配定，由質(zhì)檢科的化驗(yàn)員每小時(shí)按量提取配料后的混合料，進(jìn)行化學(xué)成分分析，對(duì)配料后的混合料，進(jìn)行化學(xué)成分分析，對(duì)配比進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控，實(shí)際化驗(yàn)員并沒(méi)有執(zhí)行比進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控，實(shí)際化驗(yàn)員并沒(méi)有執(zhí)行規(guī)定。規(guī)定

39、。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-00120.20.在銷售科，審核員發(fā)現(xiàn)一封顧客投訴信，在銷售科，審核員發(fā)現(xiàn)一封顧客投訴信，上面說(shuō)該廠生產(chǎn)的設(shè)備不能使用，原因是上面說(shuō)該廠生產(chǎn)的設(shè)備不能使用，原因是軟件不配套，廠長(zhǎng)的批示是，軟件是顧客軟件不配套，廠長(zhǎng)的批示是，軟件是顧客自己提供的，問(wèn)題應(yīng)由顧客自己解決。自己提供的，問(wèn)題應(yīng)由顧客自己解決。NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.5.47.5.4顧客財(cái)產(chǎn)顧客財(cái)產(chǎn): : 組織應(yīng)識(shí)組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其

40、使用或構(gòu)成產(chǎn)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)。品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)。 3 3、不符合事實(shí)是：沒(méi)有對(duì)顧客提供、不符合事實(shí)是：沒(méi)有對(duì)顧客提供的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-00121.21.某服裝廠接受一批服裝的定單，客戶在定某服裝廠接受一批服裝的定單，客戶在定單中指定了應(yīng)購(gòu)買單中指定了應(yīng)購(gòu)買A A廠家生產(chǎn)的布料作為本廠家生產(chǎn)的布料作為本批服裝的面料，但廠家認(rèn)為使用批服裝的面料，但廠家認(rèn)為使用A A廠家的不廠家的不如使用如使用B B廠家的布料，因?yàn)閺S家的布料，因?yàn)锽 B廠家的布料質(zhì)

41、廠家的布料質(zhì)量好并且價(jià)格比量好并且價(jià)格比A A廠家的低，于是未與客戶廠家的低，于是未與客戶協(xié)商就購(gòu)買了協(xié)商就購(gòu)買了B B廠家布料作為生產(chǎn)本批服裝廠家布料作為生產(chǎn)本批服裝的面料。的面料。NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合7.2.37.2.3條款，顧客溝通：組條款，顧客溝通：組織應(yīng)對(duì)問(wèn)詢、合同或訂單的處理，包括對(duì)織應(yīng)對(duì)問(wèn)詢、合同或訂單的處理，包括對(duì)其修改方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效其修改方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效安排。安排。 3 3、不符合事實(shí)是：沒(méi)有和顧客協(xié)商，、不符合事實(shí)是：沒(méi)有和顧客協(xié)商，將將A A廠家布料換成

42、廠家布料換成B B廠家。廠家。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-00122.22.某校某?！敖虒W(xué)設(shè)備管理規(guī)定教學(xué)設(shè)備管理規(guī)定”中規(guī)定：教學(xué)中規(guī)定：教學(xué)設(shè)備的完好率要達(dá)到設(shè)備的完好率要達(dá)到98%98%以上。審核員來(lái)到以上。審核員來(lái)到1 1號(hào)機(jī)房查看時(shí)發(fā)現(xiàn)號(hào)機(jī)房查看時(shí)發(fā)現(xiàn)5050臺(tái)計(jì)算機(jī)中有臺(tái)計(jì)算機(jī)中有5 5臺(tái)機(jī)臺(tái)機(jī)器都出現(xiàn)了故障，不能正常使用。審核員器都出現(xiàn)了故障，不能正常使用。審核員問(wèn)機(jī)房管理員為什么損壞率那么高，機(jī)房問(wèn)機(jī)房管理員為什么損壞率那么高，機(jī)房管理員說(shuō)機(jī)器已經(jīng)老化，學(xué)生多，沒(méi)有足管理員說(shuō)機(jī)器已經(jīng)老化，學(xué)生多，沒(méi)有足夠

43、的時(shí)間維護(hù)，我們正在向校長(zhǎng)反映這個(gè)夠的時(shí)間維護(hù)，我們正在向校長(zhǎng)反映這個(gè)問(wèn)題。問(wèn)題。NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合GB/T19001GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)的6.36.3條款，條款，基礎(chǔ)設(shè)施：組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)為達(dá)基礎(chǔ)設(shè)施：組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)為達(dá)到符合產(chǎn)品要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。到符合產(chǎn)品要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。b)b)過(guò)程過(guò)程設(shè)備（硬件和軟件）設(shè)備（硬件和軟件） 3 3、不符合事實(shí)：、不符合事實(shí)：5050臺(tái)計(jì)算機(jī)中有臺(tái)計(jì)算機(jī)中有5 5臺(tái)臺(tái)機(jī)器都出現(xiàn)了故障，沒(méi)有足夠的時(shí)間維護(hù)。機(jī)器都出現(xiàn)了故障，沒(méi)有足夠的時(shí)間維護(hù)

44、。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-00123.23.鋼錠進(jìn)廠復(fù)驗(yàn)合格后，按規(guī)定應(yīng)作彩色鋼錠進(jìn)廠復(fù)驗(yàn)合格后，按規(guī)定應(yīng)作彩色標(biāo)志，審核員發(fā)現(xiàn)車間領(lǐng)料時(shí)將帶有標(biāo)志標(biāo)志，審核員發(fā)現(xiàn)車間領(lǐng)料時(shí)將帶有標(biāo)志的一段切割走了，保管員將剩下的一段無(wú)的一段切割走了，保管員將剩下的一段無(wú)標(biāo)志的鋼錠放到了合格材料貨架上。標(biāo)志的鋼錠放到了合格材料貨架上。NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合GB/T19001GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)7.5.37.5.3，標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)和可追溯性：組織

45、應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程和可追溯性：組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中，針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)。中，針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)。 3 3、不符合事實(shí)：保管員將剩下的一段、不符合事實(shí)：保管員將剩下的一段無(wú)標(biāo)志的鋼錠放到了合格材料貨架上。無(wú)標(biāo)志的鋼錠放到了合格材料貨架上。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-00124.24.在銷售科，審核員問(wèn)銷售科長(zhǎng)如何評(píng)價(jià)在銷售科，審核員問(wèn)銷售科長(zhǎng)如何評(píng)價(jià)顧客滿意，銷售科長(zhǎng)猶豫了一下后回顧客滿意，銷售科長(zhǎng)猶豫了一下后回答答: :“我們公司目前還沒(méi)有規(guī)定評(píng)價(jià)顧客我們公司目前還沒(méi)有規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿意

46、的方法，但是顧客投訴很少，這表明滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒(méi)有什么意見(jiàn)顧客沒(méi)有什么意見(jiàn)”。NECCA-Q-001NECCA-Q-001答案：答案：1 1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合、不符合8.2.18.2.1“作為對(duì)質(zhì)量管理體作為對(duì)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量，組織應(yīng)對(duì)顧客有關(guān)組系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量，組織應(yīng)對(duì)顧客有關(guān)組織是否已滿足其要求的感受的信息進(jìn)行監(jiān)織是否已滿足其要求的感受的信息進(jìn)行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息的方法。視，并確定獲取和利用這種信息的方法?！?3 3、不符合事實(shí)：我們公司目前還沒(méi)、不符合事實(shí)：我們公司目前還沒(méi)有規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿意的方法。有規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿意的

47、方法。 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)、不符合的性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-0012525、在人事教育科查看人員培訓(xùn)情況時(shí)發(fā)現(xiàn)，、在人事教育科查看人員培訓(xùn)情況時(shí)發(fā)現(xiàn)，所有搬運(yùn)工人和部分焊接工作的人員培訓(xùn)所有搬運(yùn)工人和部分焊接工作的人員培訓(xùn)無(wú)記錄可查，審核員問(wèn)如何對(duì)培訓(xùn)的有效無(wú)記錄可查，審核員問(wèn)如何對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)？人事科長(zhǎng)說(shuō)：性進(jìn)行評(píng)價(jià)？人事科長(zhǎng)說(shuō)：“反正都培訓(xùn)反正都培訓(xùn)了，有效性很難評(píng)價(jià)，但我們相信他們。了，有效性很難評(píng)價(jià)，但我們相信他們。” NECCA-Q-001NECCA-Q-001答答:1:1、有不符合、有不符合 2 2、不符合、不符合GB/T19

48、001GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)的6.2.26.2.2“c) c) 評(píng)價(jià)所采取措施的有效性；評(píng)價(jià)所采取措施的有效性；e) e) 保持教育、保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄（見(jiàn)培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄（見(jiàn)4.2.44.2.4）。）?！?3 3、不符合事實(shí)、不符合事實(shí): : 審核員問(wèn)如何對(duì)培訓(xùn)審核員問(wèn)如何對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)？人事科長(zhǎng)說(shuō)：的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)？人事科長(zhǎng)說(shuō)：“反正反正都培訓(xùn)了，有效性很難評(píng)價(jià)，但我們相信都培訓(xùn)了，有效性很難評(píng)價(jià)，但我們相信他們。他們。” 4 4、不合格性質(zhì)、不合格性質(zhì): :一般不符合項(xiàng)一般不符合項(xiàng)NECCA-Q-001NECCA-Q-001補(bǔ)充案例分析題補(bǔ)充案例

49、分析題一、在銷售部，審核員抽查了一、在銷售部，審核員抽查了7 7份顧客調(diào)查份顧客調(diào)查表，期中表，期中2 2份寫(xiě)有顧客意見(jiàn)，不知應(yīng)找哪份寫(xiě)有顧客意見(jiàn)，不知應(yīng)找哪個(gè)部門詢問(wèn)產(chǎn)品信息，另有個(gè)部門詢問(wèn)產(chǎn)品信息，另有2 2份使顧客抱份使顧客抱怨：購(gòu)買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問(wèn)題找不到聯(lián)怨：購(gòu)買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問(wèn)題找不到聯(lián)系的部門和人員。銷售部解釋說(shuō)：因?yàn)殇N系的部門和人員。銷售部解釋說(shuō)：因?yàn)殇N售部人員經(jīng)常外出，顧客找不到是難免的售部人員經(jīng)常外出，顧客找不到是難免的。NECCA-Q-001NECCA-Q-001答答:1:1、有不符合項(xiàng)、有不符合項(xiàng) 2 2、不符合的條款是、不符合的條款是8.2.18.2.1條款：作為

50、對(duì)質(zhì)條款：作為對(duì)質(zhì)量管理體系績(jī)效的一種測(cè)量，組織應(yīng)監(jiān)視量管理體系績(jī)效的一種測(cè)量，組織應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否滿足其要求的感受的相顧客關(guān)于組織是否滿足其要求的感受的相關(guān)信息，并確定獲取和利用這種信息的方關(guān)信息，并確定獲取和利用這種信息的方法。法。 3 3、不符合的事實(shí)是、不符合的事實(shí)是; ; 因?yàn)殇N售部人員經(jīng)因?yàn)殇N售部人員經(jīng)常外出，沒(méi)有相關(guān)人員處理顧客詢問(wèn)產(chǎn)品常外出，沒(méi)有相關(guān)人員處理顧客詢問(wèn)產(chǎn)品信息及投訴信息及投訴. . 4 4、不符合的性質(zhì)：一般不符合、不符合的性質(zhì)：一般不符合NECCA-Q-001NECCA-Q-001二、二、 某公司裝配車間一角圍著木箱和零部某公司裝配車間一角圍著木箱和零部件，車間主任說(shuō)木箱中產(chǎn)品是一些重要零件，車間主任說(shuō)木箱中產(chǎn)品是一些重要零部件。因國(guó)產(chǎn)的不過(guò)關(guān)，進(jìn)口的價(jià)格便宜部件。因國(guó)產(chǎn)的不過(guò)關(guān)，進(jìn)口的價(jià)格便宜，所以都是用戶直接進(jìn)口送到車間，不進(jìn)，所以都是用戶直接進(jìn)口送到車間，