垂直市場結構中的企業(yè)社會責任分析

1、垂直市場結構中的企業(yè)社會責任分析摘要：本文基于中國式垂直市場結構，通過構建博弈模型來分析在垂直市場結構中，上游投入品供應商承擔社會責任會對下游生產(chǎn)商的競爭策略以及社會福利產(chǎn)生何種影響。研究發(fā)現(xiàn)，上游投入品供應商承擔社會責任能同時增加自身得益和下游生產(chǎn)商的利潤，并提升社會福利水平;下游生產(chǎn)商的最優(yōu)競爭策略選擇同時受到上游供應商社會責任承擔程度和產(chǎn)品差異程度市場競爭劇烈程度的影響。具體而言，當產(chǎn)品差異程度市場競爭劇烈程度較低且投入品供應商承擔的社會責任程度也較低時，或者產(chǎn)品差異程度市場競爭劇烈程度較高時，企業(yè)傾向于同時采取產(chǎn)量競爭;當產(chǎn)品差異程度市場競爭劇烈程度較低但投入品供應商承擔的社會責任程度

2、較高時，企業(yè)傾向于同時采取價格競爭。關鍵詞：企業(yè)社會責任;垂直市場結構;上下游關系;產(chǎn)品差異程度;社會福利;兩階段博弈模型;競爭策略文獻標識碼：A文章編號：1002-2848-202102-0097-11一、問題的提出中國式垂直市場結構是我國的一個根本國情，其主要內涵集中表現(xiàn)為，上游是處于壟斷地位的國有企業(yè)，下游那么由自由競爭的非國有企業(yè)構成，在這種上下游關系中，上游國有企業(yè)為下游生產(chǎn)終端產(chǎn)品的非國有企業(yè)提供中間投入品。這種“上游市場壟斷，下游市場競爭的中國式垂直市場結構引起了理論界的廣泛關注，局部學者基于這樣的市場結構框架對相關經(jīng)濟問題展開研究。劉瑞明等【1】在研究中發(fā)現(xiàn)這種非對稱競爭會降低

3、社會福利;王永進等【2】從中國企業(yè)產(chǎn)品質量升級角度考察，發(fā)現(xiàn)下游企業(yè)產(chǎn)品質量的選擇會受到這種市場結構的影響;李勝旗等【3】那么基于國際貿易視角，發(fā)現(xiàn)企業(yè)出口國內附加值率DomesticValueAddedRate，DVAR也同樣會受到這種垂直市場結構的影響;陳小亮等【4】在研究中發(fā)現(xiàn)，這種市場結構會導致資本的錯配;皮建才等【5】在對產(chǎn)能過剩的研究中發(fā)現(xiàn)，上游企業(yè)混合所有制改革會對下游企業(yè)產(chǎn)能過剩產(chǎn)生影響。除此之外，還有諸多學者進行了相關研究，但在文獻的梳理過程中發(fā)現(xiàn)，較少有學者在中國式垂直市場結構的框架下對企業(yè)社會責任問題進行研究，那么，究竟這種市場結構會不會對企業(yè)社會責任產(chǎn)生影響，又會產(chǎn)生怎

4、樣的影響呢？本文就是在這樣一個現(xiàn)實和理論背景下，帶著相應的疑問，在借鑒相關學者的研究思路根底之上，對中國式垂直市場中的企業(yè)社會責任問題展開探索。企業(yè)社會責任CorporateSocialResponsibility，CSR在提出之初就受到企業(yè)界和理論界的廣泛關注，隨著理論層面和實踐層面的推進，企業(yè)社會責任領域的研究重心逐漸由早期的“企業(yè)是否應當承擔社會責任轉變?yōu)椤捌髽I(yè)應如何更好地承擔社會責任。尤其近年來中國企業(yè)失責行為頻發(fā)，公眾對于經(jīng)濟開展過程中的環(huán)境污染、健康、權益等問題的日益重視，使得企業(yè)社會責任得到高度的關注，單純注重經(jīng)濟效益的企業(yè)開展模式很難滿足當今時代高質量開展的要求。所以，在中國式

5、垂直市場結構背景下對企業(yè)社會責任進行分析，具有更為強烈的現(xiàn)實性與緊迫性。本文試圖通過構建兩階段博弈模型，對中國式垂直市場結構中的企業(yè)社會責任進行分析，考慮上游存在一個承擔社會責任的投入品供應商，下游存在兩個生產(chǎn)差異產(chǎn)品并以利潤最大化為目標的終端產(chǎn)品生產(chǎn)商，同時下游生產(chǎn)商的競爭策略是內生的，即可以在產(chǎn)量競爭與價格競爭之間進行選擇。從數(shù)理層面重點分析上游投入品供應商承擔社會責任對自身得益、下游生產(chǎn)商以及整個社會福利產(chǎn)生何種影響。相較于現(xiàn)有的研究，本文的邊際奉獻表達在3方面：第一，比照于國外學者，在模型設定上更加符合中國垂直市場結構中企業(yè)社會責任現(xiàn)狀，注重分析上游投入品供應商承擔社會責任后可能產(chǎn)生的

6、影響。在中國式垂直市場結構中，上游是處于壟斷狀態(tài)的國有企業(yè)，下游是處于競爭狀態(tài)的民營企業(yè)，上游的國有企業(yè)為生產(chǎn)終端產(chǎn)品的民營企業(yè)提供投入品，而中國國有企業(yè)的目標多為追求社會福利最大化，本身就蘊含了承擔社會責任的要義，所以本文將上游構建為一個承擔社會責任并處于壟斷狀態(tài)的CSR企業(yè)是非常契合中國具體國情的。第二，下游終端產(chǎn)品生產(chǎn)商的競爭策略是內生的，既可以采取產(chǎn)量競爭也可以采取價格競爭，以往的研究根本為外生給定，但現(xiàn)實中企業(yè)是可以在產(chǎn)量競爭和價格競爭中做出選擇。第三，在比較分析中強調策略性與可行性的結合，注重均衡的實現(xiàn)，并不側重于某一利益方，同時兼顧上下游企業(yè)利益和社會福利，使分析結果更具現(xiàn)實指導

7、性。本文后續(xù)局部安排如下：第二局部為文獻回憶，主要對相關的文獻進行梳理和簡要述評;第三局部為根本模型的設定與求解;第四局部為下游生產(chǎn)商最優(yōu)競爭策略的選擇分析;第五局部為結語，對全文進行概括性總結，并針對性地提出局部建議。二、文獻回憶現(xiàn)有文獻對企業(yè)社會責任的研究非常豐富，也為本文的研究提供了良好的借鑒與支撐，盡管局部文獻與本文的研究較為密切，但整體仍存在一些差異。比方，Georing【6】通過構建雙邊壟斷的博弈模型，即考慮上游存在一個制造商，下游存在一個零售商的情形，并假設上下游企業(yè)均承擔社會責任，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)社會責任行為會影響企業(yè)的最優(yōu)決策。此后，Georing【7】在此根底上將下游零售商的企

8、業(yè)社會責任行為內生化，進一步發(fā)現(xiàn)上游制造商可以通過批發(fā)價格和企業(yè)社會責任行為控制下游零售商，企業(yè)社會責任扮演著策略性工具的角色。Brand等8同樣是通過構建一個雙邊壟斷的博弈模型，假設上游存在一個制造商，下游存在一個零售商，但上下游企業(yè)的社會責任行為都是內生的，即企業(yè)可以選擇承擔社會責任也可以選擇不承擔社會責任，研究發(fā)現(xiàn)當上下游企業(yè)都承擔社會責任時，能實現(xiàn)企業(yè)和消費者的帕累托改進。Chen等9那么考察了上游存在兩個可能承擔社會責任的企業(yè)，下游存在兩個以利潤最大化為目標的零售企業(yè)這種情形，研究說明當上游兩個企業(yè)均承擔社會責任時，能同時提高消費者剩余和社會福利;當上游只有一個企業(yè)承擔社會責任時，對

9、消費者剩余和社會福利的影響是不明確的，這取決于批發(fā)定價和零售價格對上游企業(yè)戰(zhàn)略杠桿的交叉影響。盡管以上幾篇文獻都分析了垂直市場結構中的企業(yè)社會責任行為，但相較于本文，一方面，這些文獻中市場結構的設定不完全符合“上游壟斷，下游競爭的特征;另一方面，上游為制造商，下游為零售商的設定也與本文不同。另外一些相關的文獻，主要是國內學者從供應鏈的視角，對供應鏈中的企業(yè)社會責任進行研究。比方，郭春香等10通過構建由一個供應商和一個制造商組成的兩層供應鏈企業(yè)社會責任博弈模型，分別對Nash均衡、Stackelberg均衡及合作博弈情形下制造商和供應商之間的協(xié)作、定價及利潤分享等問題進行了探討。梁佑山等11通過

10、構建上游存在一個制造商，下游存在兩個零售商的雙渠道供應鏈運作博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)上游制造商會采取較低的批發(fā)價來激發(fā)零售商實施社會責任行為。王清剛等12那么對供應鏈中公司價值與企業(yè)社會責任的相關性進行了研究，發(fā)現(xiàn)當處于供應鏈中的企業(yè)對大局部利益相關者履行社會責任時，會促進公司價值的提升。李余輝等13對“供應鏈企業(yè)如何間接地通過企業(yè)社會責任策略實現(xiàn)質量信息共享問題進行思考，通過構建供應商、零售商和消費者之間信號傳遞博弈模型，揭示了企業(yè)社會責任行為的信號傳遞動因。雖然供應鏈中也涉及了企業(yè)間的上下游關系，但這并不完全等同于中國式的垂直市場結構特征，兩者的范疇存在根本差異，垂直市場是市場結構范疇，供應鏈那

11、么依附于核心企業(yè)，主要是指將供應商、制造商、分銷商、消費者等市場主體連成一個整體的網(wǎng)鏈結構，就本文而言，只有當供應鏈中的上游供應商處于壟斷地位且下游制造商之間自由競爭時，才根本符合中國式垂直市場結構的特征，而這些設定在以往的文獻中并未完全表達。此外，還有局部學者從貿易全球化背景下的市場結構出發(fā)，對企業(yè)社會責任進行了相關研究。Chao等14基于國際貿易背景，通過構建雙寡頭博弈模型，重點研究了消費者導向型的企業(yè)社會責任行為與關稅稅率、全球社會福利的關系，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)社會責任行為會影響政府的關稅制定，并且本國企業(yè)與外資企業(yè)社會責任行為對關稅的影響存在差異;同時，企業(yè)社會責任策略選擇與全球社會福利還

12、受到企業(yè)履行社會責任本錢的影響。郭毅等15重點考察了規(guī)模和資本結構存在差異的出口企業(yè)所面臨的供應鏈風險問題，認為這種風險主要表達在出口企業(yè)是否面臨分析了盡責管理下跨國供應鏈企業(yè)社會責任對公司財務績效的影響，認為盡責管理下企業(yè)履行社會責任對財務績效產(chǎn)生的影響，比未盡責管理下更顯著。黃偉等17那么從外資進入角度，對外資進入與中國企業(yè)社會責任關系進行了研究，發(fā)現(xiàn)當中國企業(yè)是外資企業(yè)的供應商時，外資企業(yè)可以通過供應鏈壓力對中國企業(yè)社會責任行為產(chǎn)生積極的影響。這些文獻中局部研究在模型設定上確實與本文較為相似，然而并沒有考慮中國式垂直市場結構的特征;另一局部文獻所設定的垂直市場結構并非完全符合中國式的特征

13、，也沒有考慮企業(yè)競爭策略的內生性。總之，現(xiàn)有文獻為本文的研究提供了珍貴的理論支持與經(jīng)驗借鑒，本文在此根底之上，綜合考慮了中國式垂直市場結構特征、企業(yè)策略與社會福利等因素，與現(xiàn)有文獻存在一定差異，也是對現(xiàn)有文獻的有益補充與拓展。三、根本模型考慮到中國式垂直市場結構的特征和現(xiàn)實研究的需要，假設在一個混合寡頭市場中，上游存在一個承擔企業(yè)社會責任的投入品供應商，記為企業(yè)0;下游有兩個以利潤最大化為目標且生產(chǎn)差異產(chǎn)品的終端產(chǎn)品生產(chǎn)商，分別記為企業(yè)1和企業(yè)2;企業(yè)0為企業(yè)1和企業(yè)2提供生產(chǎn)所需的投入品。上游投入品供應商企業(yè)0單獨決定投入品的價格，下游終端產(chǎn)品生產(chǎn)商企業(yè)1和企業(yè)2根據(jù)投入品供應商企業(yè)0制定的

14、價格決定各自的產(chǎn)量或價格，為了簡化分析，本文中暫不考慮企業(yè)1和企業(yè)2的進入問題。此處的設定是中國式垂直市場結構的集中表達，前文中已經(jīng)說明，我國垂直市場結構的特征表現(xiàn)為，上游是處于壟斷狀態(tài)的國有企業(yè)，下游是處于競爭狀態(tài)的民營企業(yè)，上游的國有企業(yè)為生產(chǎn)終端產(chǎn)品的民營企業(yè)提供投入品;同時，我國國有企業(yè)多以實現(xiàn)社會福利最大化為目標，這其中就表達了社會責任的內涵，所以此處市場結構和定價的設定是符合中國現(xiàn)實國情的。據(jù)此我們可以得到一個兩階段的博弈：第一階段，上游投入品供應商企業(yè)0以利潤和企業(yè)社會責任最優(yōu)化為目標單獨決定投入品的價格;第二階段，下游終端產(chǎn)品生產(chǎn)商企業(yè)1和企業(yè)2根據(jù)企業(yè)0制定的投入品價格，以利

15、潤最大化為目標并且同時行動決定各自的產(chǎn)量或價格。最后，運用逆推法對博弈進行求解。五、結語本文立足中國式垂直市場結構特征，通過構建博弈模型，試圖分析當上游投入品供應商承擔社會責任時，會對下游生產(chǎn)商的競爭策略選擇產(chǎn)生什么樣的影響。研究發(fā)現(xiàn)，上游投入品供應商承擔社會責任能增加下游終端產(chǎn)品生產(chǎn)商的利潤，并提升社會福利水平，這種增加和提升效應的形成主要是由于上游投入品供應商承擔社會責任后，一方面降低了投入品價格，另一方面增加了消費者剩余，同時，投入品供應商承擔社會責任也能使自身的總得益增加。在對下游終端產(chǎn)品生產(chǎn)商競爭策略的比較分析中發(fā)現(xiàn)，最優(yōu)策略的選擇同時受到產(chǎn)品差異程度市場競爭劇烈程度和投入品供應商承

16、擔的社會責任程度的影響，總體而言，當產(chǎn)品差異程度市場競爭劇烈程度較低且投入品供應商承擔的社會責任程度也較低時，或者產(chǎn)品差異程度市場競爭劇烈程度較高時，企業(yè)傾向于同時采取產(chǎn)量競爭;當產(chǎn)品差異程度市場競爭劇烈程度較低但投入品供應商承擔的社會責任程度較高時，企業(yè)傾向于同時采取價格競爭。對我國垂直市場結構中的企業(yè)社會責任進行分析具有較強的現(xiàn)實意義，尤其隨著政府部門公布的企業(yè)社會責任標準“GB/T36000系列的推行，將進一步推動我國企業(yè)社會責任在實踐層面的深化。本文中得出的相關結論對企業(yè)社會責任的實踐也具有一定的啟示意義。比方，研究發(fā)現(xiàn)，上游投入品供應商承擔社會責任能增加下游終端產(chǎn)品生產(chǎn)商的利潤，并提

17、升社會福利水平，那么如何鼓勵上游供應商更加主動積極地承擔社會責任那么是問題的關鍵所在。其中，政府層面就可以采取一些鼓勵措施，包括稅收優(yōu)惠、財政補貼等產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵上游企業(yè)更加主動積極地承擔社會責任;在社會層面，媒體可以對承擔社會責任的企業(yè)做更多的正面宣傳，拓寬企業(yè)的銷售渠道和影響力，形成較好的社會鼓勵效應;而在企業(yè)層面，下游生產(chǎn)商可以拒絕購進不履行社會責任企業(yè)的投入品，對上游供應商形成壓力，迫使企業(yè)承擔必要的社會責任，這是在現(xiàn)實中普遍發(fā)生的現(xiàn)象。進一步，可以同時將政府產(chǎn)業(yè)政策、消費者偏好與企業(yè)社會責任策略選擇等因素同時納入本文的模型框架，構建三階段的非合作博弈模型，具體分析政府、消費者與企業(yè)社

18、會責任行為的策略性互動，這將是后續(xù)深化研究的突破點。當然，本文更多是從垂直市場結構角度對企業(yè)社會責任進行相關分析，在研究設定中也嚴格遵循中國式垂直市場結構的特征，但假設將約束條件放松至一般性市場時，也可能存在上游供應商不承擔社會責任的情況或是存在多個投入品供應商的情形，這些都是后續(xù)研究可加以考慮的地方。另外，在博弈的策略上，也可以引入內生時機，即下游供應商之間不再是單純的古諾競爭，而是存在先后次序的競爭;此外，在數(shù)據(jù)可獲取的情況下，也可以從計量層面對本文的理論模型進行實證檢驗或是比較分析，以不斷豐富與拓展后續(xù)研究。參考文獻：【1】劉瑞明，石磊.上游壟斷、非對稱競爭與社會福利兼論大中型國有企業(yè)利

19、潤的性質J.經(jīng)濟研究，202112：86-96.【2】王永進，施炳展.上游壟斷與中國企業(yè)產(chǎn)品質量升級J.經(jīng)濟研究，20214：116-129.【3】李勝旗，毛其淋.制造業(yè)上游壟斷與企業(yè)出口國內附加值20213：101-119.【4】陳小亮，陳偉澤.垂直生產(chǎn)結構、利率管制和資本錯配J.經(jīng)濟研究，202110：98-112.【5】皮建才，趙潤之.上游國有企業(yè)混合所有制改革與下游民營企業(yè)產(chǎn)能過剩J.學術研究，20214：98-105.【6】GoeringGE.CorporatesocialresponsibilityandmarketingchannelcoordinationJ.Researchi

20、nEconomics，2021，662：142-148.【7】GoeringGE.Theprofit-maximizingcaseforcorporatesocialresponsibilityinabilateralmonopolyJ.ManagerialandDecisionEconomics，2021，357：493-499.8BrandB，GrotheM.SocialresponsibilityinabilateralmonopolyJ.JournalofEconomics，2021，1153：275-289.9ChenCL，LiuQian，LiJie，etal.Corporateso

21、cialresponsibilityanddownstreampricecompetitionwithretailerseffortJ.InternationalReviewofEconomics&Finance，2021，466：36-54.10郭春香，李旭升，郭耀煌.社會責任環(huán)境下供應鏈的協(xié)作與利潤分享策略研究J.管理工程學報，20212：103-108.11梁佑山，倪得兵，唐小我.基于企業(yè)社會責任的供應鏈雙渠道競爭模型J.中國管理科學，2021S2：453-460.12王清剛，李瓊.企業(yè)社會責任價值創(chuàng)造機理與實證檢驗基于供應鏈視角J.宏觀經(jīng)濟研究，20211：116-127.13

22、李余輝，倪得兵，唐小我.基于企業(yè)社會責任的供應鏈企業(yè)質量信號傳遞博弈J.中國管理科學，20217：38-47.14ChaoAC，LeeJ，WangLFS.Corporatesocialresponsibility，tradeliberalizationandglobalwelfareCSantosP.Tradeliberalization：Globalpolicies，benefitsandeconomicrisks.NovaSciencePublishers，2021.15郭毅，豐樂明，劉寅.企業(yè)規(guī)模、資本結構與供應鏈社會責任風險J.科研管理，20216：84-90.16曹興，張偉，李笑冬，

23、等.盡責管理下跨國供應鏈企業(yè)社會責任對財務績效影響的實證研究J.系統(tǒng)工程，202110：68-75.17黃偉，陳釗.外資進入、供應鏈壓力與中國企業(yè)社會責任J.管理世界，20212：91-100+132.18DixitA.AmodelofduopolysuggestingatheoryofentrybarriersJ.TheBellJournalofEconomics，1979，101：20-32.19BelleflammeP，PeitzM.Industrialorganization：MarketsandstrategiesM.Cambridge：CambridgeUniversityPres

24、s，2021：2320MatsumuraT，OgawaA.Corporatesocialresponsibilityorpayoffasymmetry？AstudyofanendogenoustiminggameJ.SouthernEconomicJournal，2021，812：457-473.21MatsumuraT，OgawaA.PriceversusquantityinamixedduopolyJ.EconomicsLetters，2021，1162：174-177.22ChircoA，ScrimitoreM.Choosingpriceorquantity？Theroleofdeleg

25、ationandnetworkexternalitiesJ.EconomicsLetters，2021，1213：482-486.23ChircoA，ColomboC，ScrimitoreM.OrganizationalstructureandthechoiceofpriceversusquantityinamixedduopolyJ.JapaneseEconomicReview，2021，654：521-542.24GoeringGE.SociallyconcernedfirmsandtheprovisionofdurablegoodsJ.EconomicModelling，2021，253

26、：575-583.25KelseyD，MilneF.ImperfectcompetitionandcorporategovernanceJ.JournalofPublicEconomicTheory，2021，106：1115-1141.26KopelM，BrandB.SociallyresponsiblefirmsandendogenouschoiceofstrategicincentivesJ.EconomicModelling，2021，293：982-989.27KopelM，LamantiaF，SzidarovszkyF.EvolutionarycompetitioninamixedmarketwithsociallyconcernedfirmsJ.JournalofEconomicDynamicsandControl，2021，4811：394-409.28Lambertin