考試職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作流程

1、考試職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作流程職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作流程，試行，1總則1.1 為貫徹職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)含勞動和社會保障部職業(yè)技能鑒定中心、地方和行業(yè)各級職業(yè)技能鑒定，指導(dǎo)，中心職業(yè)技能鑒定所、職業(yè)技能鑒定站及考試站以下統(tǒng)稱鑒定機(jī)構(gòu)，質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程確保鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的要求并有效實(shí)施和保持特制定本工作流程。1.2 本工作流程所稱 認(rèn)證”是指由勞動和社會保障部證明鑒定機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn) 要求的合格評定活動主要包括申請與受理、文件審查、現(xiàn)場審核、審批頒證、監(jiān)督管理等部分。1.3 體系認(rèn)證由勞動和社

2、會保障部培訓(xùn)就業(yè)司負(fù)責(zé)由其授權(quán)的勞動和社會保障部職業(yè)技能鑒定 中心,以下簡稱 認(rèn)證機(jī)構(gòu)”統(tǒng)一組織進(jìn)行。1.4 本工作流程適用于各級各類鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證也適用于鑒定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部審核。2申請與受理2.1 申請的必要條件1能夠正常開展職業(yè)技能鑒定活動。2）按標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量管理體系并運(yùn)行三個月以上。3）已經(jīng)進(jìn)行了內(nèi)審和管理評審并且能夠?yàn)楝F(xiàn)場審核提供充分的運(yùn)行證據(jù)。2.2 申請程序鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)提前一個月填寫認(rèn)證申請表，附表1,向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請同時(shí)提交以下信 息資料：1府效的職業(yè)技能鑒定許可證。2）質(zhì)量手冊和程序文件。3）內(nèi)審和管理評審等有關(guān)質(zhì)量體系及其活動的一般信息2.3 受理申請認(rèn)證機(jī)構(gòu)接

3、到申請表后依據(jù)2.1條的要求以及2.2條規(guī)定的相關(guān)信息資料對申請表進(jìn)行審查 做出是否受理的決定并在15個工作日之內(nèi)以認(rèn)證申請受理通知書，附表2,的方式回復(fù)。同意受 理的說明審核時(shí)間和準(zhǔn)備工作要求，不同意受理的說明不受理的理由。3認(rèn)證前的準(zhǔn)備3.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)同意受理認(rèn)證申請后應(yīng)指定審核組長和成立審核組。審核組的規(guī)模與鑒定機(jī)構(gòu)的 規(guī)模及質(zhì)量活動的復(fù)雜程度、規(guī)模大小有關(guān)。一般由2-3名審核員組成其中至少有一名熟悉鑒定業(yè)務(wù)的審核員。3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場審核前應(yīng)將審核組成員名單送交申請認(rèn)證的鑒定機(jī)構(gòu)確認(rèn)。如該鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn) 為審核組成員與本組織有利益沖突可提出更換審核組成員的意見。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對此進(jìn)行核查并

4、 做出是否更換的決定。3.3 審核員，含審核組長，應(yīng)滿足本工作流程1舔的要求并履行相應(yīng)職責(zé)。審核組長職責(zé)：1對審核進(jìn)行策劃包括制定審核計(jì)劃、分配審核工作。2）組織和指導(dǎo)審核員。3）主持首、末次會議組織審核組內(nèi)部溝通。4才空制和協(xié)調(diào)審核活動適時(shí)地與受審核鑒定機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)溝通。5）組織審核組評審審核發(fā)現(xiàn)、得出審核結(jié)論編制審核報(bào)告。6）履行和完成審核員的職責(zé)和任務(wù)。審核員職責(zé)：1）艮據(jù)承擔(dān)的審核任務(wù)做好審核前的準(zhǔn)備。2）獨(dú)立完成所承擔(dān)的審核任務(wù)包括溝通及參加首、末次會議、收集審核證據(jù)、報(bào)告審核發(fā)現(xiàn) 等。3）參與審核發(fā)現(xiàn)的評審和審核結(jié)論的準(zhǔn)備。4）配合并支持審核組長的工作。3.4 鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對文件及

5、記錄進(jìn)行清理和準(zhǔn)備并對必要的審核工作條件做出適當(dāng)安排。4文件審查4.1 現(xiàn)場審核之前審核組應(yīng)審查鑒定機(jī)構(gòu)的體系文件了解其質(zhì)量保證能力是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求以便策劃現(xiàn)場審核。4.2 審查的內(nèi)容包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊、程序文件、組織結(jié)構(gòu)和崗位職責(zé)以及體系 及其活動的一般信息。4.3 文件審查后應(yīng)記錄審查中的問題形成書面的文件審查報(bào)告，附表3,并在現(xiàn)場審核前1歡送交受審核鑒定機(jī)構(gòu)同時(shí)要求該鑒定機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場審核之前對文件進(jìn)行糾正。4.4 如果文件審查結(jié)論為 不合格”審核組將停止審核準(zhǔn)備并將文件審查報(bào)告分別送交受 審核鑒定機(jī)構(gòu)和上報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。5現(xiàn)場審核準(zhǔn)備5.1 審核組長參照1僚確定現(xiàn)場審核時(shí)間利用文

6、件審查中獲得的信息確定審核方案并編制現(xiàn) 場審核實(shí)施計(jì)劃，附表4,明確審核的目的、范圍、審核準(zhǔn)則、審核員分工和現(xiàn)場審核日程安排?，F(xiàn)場審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后于審核前10K通知受審核鑒定機(jī)構(gòu)。5.2 實(shí)施現(xiàn)場審核活動前審核組長應(yīng)組織審核組的內(nèi)部溝通溝通一般包括如下內(nèi)容：1川核組長向本組審核員介紹受審核鑒定機(jī)構(gòu)概況說明注意事項(xiàng)。2）由熟悉受審核鑒定機(jī)構(gòu)的審核員介紹鑒定機(jī)構(gòu)服務(wù)過程的特點(diǎn)及控制要點(diǎn)對其他審核員進(jìn)行 適當(dāng)?shù)膶I(yè)知識培訓(xùn)。3）審核組長說明審核計(jì)劃對審核員進(jìn)行分工。5.3審核員應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的審核工作了解和熟悉受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系信息對現(xiàn)場審 核進(jìn)行策劃并編制檢查、記錄表，附表

7、5,并應(yīng)得到審核組長的批準(zhǔn)。6現(xiàn)場審核6.1 現(xiàn)場審核是在受審核鑒定機(jī)構(gòu)現(xiàn)場實(shí)施的審核活動。包括召開首次會議、現(xiàn)場收集證據(jù)、形成 審核發(fā)現(xiàn)、形成審核結(jié)論、溝通，審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核鑒定機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)溝通，、召開末次會議。審核組通過這一系列活動收集客觀證據(jù)以評定受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的運(yùn) 行與體系文件的規(guī)定是否一致證實(shí)該質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求的程度并做出審核結(jié)論。1現(xiàn)場審核前由審核組長主持召開首次會議，審核組成員和受審核鑒定機(jī)構(gòu)管理層參加，。審核組 長介紹審核組成員及其分工以及現(xiàn)場審核活動的相關(guān)事宜受審核鑒定機(jī)構(gòu)介紹管理層成員及其職 務(wù)。2）首次會議以后審核員按檢查、記錄表查

8、閱、收集、驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的、能夠證實(shí)的 記錄、客觀事實(shí)、陳述等信息作為審核證據(jù)并進(jìn)行記錄，包括能夠證實(shí)受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系 有效運(yùn)行的信息和涉及到不合格事實(shí)的信息，。3）每天現(xiàn)場審核活動結(jié)束后審核組長主持對當(dāng)天的審核情況進(jìn)行內(nèi)部溝通評價(jià)收集的審核證 據(jù)。當(dāng)全部審核活動完成以后審核員對審核證據(jù)進(jìn)行全面的匯總、比較和分析以確定審核發(fā) 現(xiàn)。4）審核組在匯總、分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上對受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的符合性、有效性做出評價(jià)。包括 ：a）質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度以及刪減的符合性 ，b裝量管理體系的實(shí)施現(xiàn)狀及其有效程度,c）質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立。5阱艮據(jù)評價(jià)的結(jié)果

9、做出推薦通過認(rèn)證”、宥條件推薦通過認(rèn)證”或不推薦通過認(rèn)證”三種審核結(jié) 論，見附件，。6）審核組在做出審核結(jié)論之后應(yīng)與受審核鑒定機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行溝通通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論 以澄清疑問解決分歧并商定完成糾正和預(yù)防措施的時(shí)限。如果受審核鑒定機(jī)構(gòu)對審核結(jié)論有 不同意見且不能與審核組達(dá)成共識審核組應(yīng)當(dāng)記錄所有的意見。6.2 審核組長主持召開末次會議，參加人員同首次會議，。審核組長總結(jié)審核情況宣讀不合格報(bào) 告，附表6,宣布審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論提出實(shí)施糾正和預(yù)防措施的要求以及其他說明并給予受 審核鑒定機(jī)構(gòu)對審核結(jié)果和說明提出質(zhì)疑的機(jī)會。7審核報(bào)告7.1 現(xiàn)場審核結(jié)束后審核組長，或組長授權(quán)審核員，編制審核報(bào)告，附

10、表7,。報(bào)告內(nèi)容必須包括 審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核組成員、審核日期和地點(diǎn)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、對受審核 鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系中潛在問題提出的改進(jìn)方向。必要時(shí)還可包括審核計(jì)劃、受審核鑒定機(jī)構(gòu)代 表名單、審核過程綜述、跟蹤活動的安排、審核組與受審核鑒定機(jī)構(gòu)之間未解決的分歧意見等。7.2 審核結(jié)束后一周內(nèi)審核組長向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交審核報(bào)告以及相關(guān)審核記錄包括文件 審查報(bào)告、現(xiàn)場審核實(shí)施計(jì)劃、檢查、記錄表、不合格報(bào)告等。7.3 除非有法律要求或得到受審核鑒定機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)審核員不得向任何他方泄漏與審核有關(guān)的信息 包括審核報(bào)告中的內(nèi)容或?qū)徍酥蝎@得的商業(yè)、管理等方面的信息。8跟蹤實(shí)施受審核鑒定機(jī)構(gòu)針對不合

11、格報(bào)告所列的內(nèi)容實(shí)施糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施后向?qū)徍私M長，或認(rèn)證機(jī)構(gòu)，報(bào)告實(shí)施情況審核組長，或認(rèn)證機(jī)構(gòu)，對上述措施的完成情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證并做出判斷 和記錄填寫糾正措施驗(yàn)證報(bào)告，附表9,0 一般三個月內(nèi)關(guān)閉整個審核過程。9審批頒證認(rèn)證機(jī)構(gòu)對審核報(bào)告和相關(guān)資料進(jìn)行評審后對審核結(jié)論的公正性、客觀性進(jìn)行評定并做 出審定結(jié)論。認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人根據(jù)審定結(jié)論報(bào)勞動和社會保障部培訓(xùn)就業(yè)司批準(zhǔn)后做出準(zhǔn)予注冊 頒證的決定并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)將審批結(jié)論及時(shí)以書面形式通知受審核鑒定機(jī)構(gòu)適時(shí)頒發(fā)職業(yè)技能鑒 定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書。10監(jiān)督審核和管理10.依證證書有效期為三年。其間認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系進(jìn)行年度監(jiān)

12、督審 核和管理以督促體系有效實(shí)施和保持。監(jiān)督審核每年一次其中首次監(jiān)督審核在獲證半年后進(jìn) 行。認(rèn)證證書有效期內(nèi)進(jìn)行的歷次監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)涉及的全部過程及部門,允許刪減或合并的除外，。10.2 認(rèn)證證書有效期屆滿時(shí)根據(jù)獲證機(jī)構(gòu)的重新認(rèn)證中請認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照初次審核的程序和方 法對獲證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系進(jìn)行再次認(rèn)證。10.3 若受審核鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定范圍發(fā)生變化再次認(rèn)證時(shí)的審核范圍應(yīng)與初次審核不同，若鑒定范圍不變再次認(rèn)證時(shí)抽查的樣本可略少于初次審核審核時(shí)間也可適當(dāng)減少大約相當(dāng)于初次審核 的 2/3。1制次審核參考時(shí)間審核時(shí)間”包括審核組進(jìn)行審核策劃的時(shí)間、文件審核時(shí)間、現(xiàn)場審核及現(xiàn)場審核后編寫報(bào)告所 使用

13、的時(shí)間。但總的現(xiàn)場 審核時(shí)間”不應(yīng)低于下表所列相應(yīng)時(shí)間的70%-即使在有些情況下需要增加 審核策劃和/或報(bào)告的編寫時(shí)間也不能因此減少現(xiàn)場審核的時(shí)間。審核員旅途所用時(shí)間不包括在審 核時(shí)間之內(nèi)。初次審核參考時(shí)間鑒定機(jī)構(gòu)員工數(shù)初次審核時(shí)間1-5人3人日6-10人4人日10-2QA 5人日注:根據(jù)受審核鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定職業(yè)、設(shè)備和服務(wù)項(xiàng)目的復(fù)雜程度可以對初次審核時(shí)間做適當(dāng)調(diào) 整。12審核員資格條件12.他具備的個人素質(zhì)1具有中等教育以上學(xué)歷,含中等教育，并具有中級以上技術(shù)職稱或技師以上職業(yè)資格。2）正直誠實(shí)能正當(dāng)?shù)孬@取證據(jù)并做出客觀公正的評價(jià)使審核結(jié)論不受隱含利益和偏見的影 響。3）具備一定的口頭溝通能

14、力能夠接受不同意見能根據(jù)邏輯推理和分析得出結(jié)論。4也有一定的文字表達(dá)能力12.2 應(yīng)具備的業(yè)務(wù)素質(zhì)1能正確理解標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，包括標(biāo)準(zhǔn)對不同級別鑒定機(jī)構(gòu)要求的差別 ，、熟悉與鑒定有關(guān)的 法律所規(guī)。2）熟悉受審核鑒定機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)及其職能、各組成部分之間的相互關(guān)系、受審核鑒定機(jī)構(gòu)的業(yè) 務(wù)。3）參加20小時(shí)以上的審核培訓(xùn)并考試合格能夠按照本工作流程的規(guī)定策劃并實(shí)施審核。12.3 審核組長除符合審核員條件以外還應(yīng)具備領(lǐng)導(dǎo)審核組和管理審核過程的知識和能力。12.4 審核員的注冊、聘用與管理辦法另行通知。附件:關(guān)于審核結(jié)論的說明附表:1.認(rèn)證申請表2 .認(rèn)證申請受理通知書3 .文件審查報(bào)告4 .現(xiàn)場審核實(shí)施計(jì)

15、劃5 .檢查、記錄表6 .不合格報(bào)告7 .審核報(bào)告8 .首/末次會議簽到表9 .糾正措施驗(yàn)證報(bào)告附件關(guān)于審核結(jié)論的說明1汴述情況應(yīng)該做出推薦通過認(rèn)證”的結(jié)論:審核中沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格項(xiàng)或者發(fā)現(xiàn)較少一般 不合格項(xiàng)且受審核鑒定機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場審核期間就采取糾正措施并經(jīng)審核組驗(yàn)證有效。2）下述情況應(yīng)該做出 宥條件推薦通過認(rèn)證”的結(jié)論：審核中發(fā)現(xiàn)1個嚴(yán)重不合格項(xiàng)或數(shù)個一般不 合格項(xiàng)受審核鑒定機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場審核期間沒有采取糾正措施或沒有完成糾正措施。，受審核鑒定機(jī)構(gòu)在約定的時(shí)間內(nèi)采取糾正措施經(jīng)審核組驗(yàn)證有效后審核組也可以做出推薦通過認(rèn)證”的結(jié)論。，3）下述情況應(yīng)該做出不推薦通過認(rèn)證”的結(jié)論:審核中發(fā)現(xiàn)多個造成系統(tǒng)

16、性失效和/或區(qū)域性失 效的嚴(yán)重不合格項(xiàng)。，待鑒定機(jī)構(gòu)對所有問題采取糾正措施后可以重新向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請。，附表1認(rèn)證申請表 鑒定機(jī)構(gòu)名稱通訊地址法定代表人聯(lián)系人傳真號碼 郵政編碼 聯(lián)系人電話 辦公室：手機(jī)：電子信箱申請認(rèn)證類型初次審核再次認(rèn)證體系試期望審核時(shí)間運(yùn)行時(shí)間鑒定機(jī)構(gòu)基本情況職工人數(shù)專職：人兼職：人鑒定能力 人/年部門設(shè)置鑒定范圍（專業(yè)、級別）鑒定場所 知識考場：個技能考場：個主要鑒定設(shè)備（名稱、臺數(shù)）申請機(jī)構(gòu)：（單位公章）法定代表人（簽名）：年月日附表2認(rèn)證申請受理通知書 鑒定機(jī)構(gòu)名稱申請認(rèn)證類型初次審核再次認(rèn)證鑒定機(jī)構(gòu)期收到申請時(shí)間望審核時(shí)間手冊和程序文件版本號：質(zhì)量體系文件狀

17、況 文件發(fā)布日期:受理決定 受理認(rèn)證申請 不受理認(rèn)證申請受理通知受理認(rèn)證的鑒定范圍（專業(yè)、級別）審核時(shí)間：現(xiàn)場審核安排審核人員：不受理通知不能進(jìn)行正常的職業(yè)技能鑒定活動體系運(yùn)行時(shí)間不足三個月不受理原因內(nèi)部審核未有效進(jìn)行管理評審未有效進(jìn)行其他：辦公電話：傳真：受理機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式電子郵件：需說明事項(xiàng)受理機(jī)構(gòu)：（單位公章）聯(lián)系人（簽名）：年月日附表3文件審查報(bào)告鑒定機(jī)構(gòu)名稱審查準(zhǔn)則文件版本不合格項(xiàng)、不適宜點(diǎn)或疑點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)條款相關(guān)文件有關(guān)內(nèi)容備注文件審查結(jié)論：合格局部不合格 不合格糾正時(shí)限：請于年月 日前修改文件并提交文件審查人。驗(yàn)證安排：現(xiàn)場審核前驗(yàn)證 現(xiàn)場審核中驗(yàn)證文件審查人：年月日審核組長：年月日文件

18、審查中不合格糾正結(jié)果驗(yàn)證：文件審查人：年月日審核組長：年月日注:在備注欄中不合格項(xiàng)打“X,”不適宜點(diǎn)打疑點(diǎn)打 :附表4現(xiàn)場審核實(shí)施計(jì)劃受審核鑒定機(jī)構(gòu)地址郵編聯(lián)系人電話傳真審核類型初次審核再次認(rèn)證審核目的審核準(zhǔn)則審核范圍審核日期職姓名性別熟悉的專業(yè)責(zé)組長審核組成員組員組員隨行人員在審核組進(jìn)駐時(shí)，請鑒定機(jī)構(gòu)為每位審核員準(zhǔn)備相應(yīng)的質(zhì)量手冊備注和程序文件。同意有異議（請附書面說明材料）受審核鑒定鑒定機(jī)構(gòu)代表（簽名）：年月日機(jī)構(gòu)確認(rèn)審核日程安排審核日期/時(shí)間審核人員 地點(diǎn)受審核部門/審核條款首次會議審核組內(nèi)部溝通審核組與受審核鑒定機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層溝通末次會議以下條款為公共條款，在各部門審核時(shí)會不同程度涉及：備注審核組長（簽名）：批準(zhǔn)（簽名）：年月日年月日附表5檢查、記錄表受審核鑒定機(jī)構(gòu)受審核部門部門負(fù)責(zé)人審核依據(jù)檢查內(nèi)容檢查方法審核評價(jià)記錄審核員：年月日審核組長：年月日附表6不合格報(bào)告受審核鑒定機(jī)構(gòu)受審核部門部門負(fù)責(zé)人審核日期陪同人員不合格事實(shí)描述：審核員：年月日受審核部門負(fù)責(zé)人：年月日標(biāo)準(zhǔn)：不符合條款受審核鑒定機(jī)構(gòu)文件：嚴(yán)重不合格一般不合格不合格程度