軟科學課題申報研究有關問題淺議

1、軟科學課題申報研究有關問題淺議王建國2012年9月 11日v一、 從申報發(fā)現(xiàn)的突出問題說起從申報發(fā)現(xiàn)的突出問題說起v二二、近期工作的幾個要點近期工作的幾個要點v三三、申報應注意的幾個事項申報應注意的幾個事項v四、幾點體會四、幾點體會一 、 從申報過程發(fā)現(xiàn)突出的問題說起從申報過程發(fā)現(xiàn)突出的問題說起v20102010年度山東省軟科學研究計劃面上項目申報指南年度山東省軟科學研究計劃面上項目申報指南vv一、面上項目指導思想：以山東省中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）的主要內(nèi)容和重點任務為指導，圍繞山東省委省政府重大戰(zhàn)略部署、工作重點，全省經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展的重大決策需求，結合我省科

2、技中心工作任務，組織開展有關科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展的重大問題、前瞻性問題研究，為各級各類決策提供參考與支撐。v二、面上項目鼓勵自由探索，主要從以下四個領域自行確定選題和研究內(nèi)容，自選項目題目不得與本年度軟科學重大項目題目重復。優(yōu)先支持高等院校、科研機構、企業(yè)及政府部門等聯(lián)合申報的項目；優(yōu)先支持各研究單位之間多學科多領域合作的項目；優(yōu)先支持各級各類決策部門、機構有明確應用意向的項目。v1科技支撐引領經(jīng)濟發(fā)展；v2科技推動社會發(fā)展與民生改善；v3科技進步與技術創(chuàng)新；v4軟科學理論、方法與實證研究。1 、突出問題及原因分析（突出問題及原因分析（1 1）v問題問題1：申報領域與內(nèi)容不相符申報領域與內(nèi)容不

3、相符v對申報領域的調(diào)整不適應？對申報領域的調(diào)整不適應？v對社會對社會“熱點熱點”、“難點難點”、“焦點焦點”關注不夠關注不夠?v專業(yè)受限？專業(yè)受限？1 、突出問題及原因分析（突出問題及原因分析（2 2）v問題問題2：選題研究應用導向不明確選題研究應用導向不明確v(呈報對象不明確、對策建議缺失、不足或可操作性差)v研究（成果）評價指標不一致？研究（成果）評價指標不一致？v要求不明確？要求不明確？v混同社科規(guī)劃混同社科規(guī)劃/自然資金項目？自然資金項目？2、軟科學研究、軟科學研究ABCv1 1）概念）概念v 軟科學研究是以解決社會主義現(xiàn)代化建設的決策、組織和管理問題，促進經(jīng)濟、科技、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展為

4、目標，以輔助領導決策為根本目的，利用現(xiàn)代科學技術提供的方法和手段，采用定性分析與定量分析相結合的方法，所進行的一種多學科、多層次的綜合性研究活動。 v2）研究范圍v主要包括：與經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展相關的戰(zhàn)略研究，規(guī)劃研究，政策研究，管理研究，體制改革研究，科技法制研究，技術經(jīng)濟分析、重大項目可行性論證，以及軟科學的基本理論和方法等。 v 3、軟科學研究的特點v一是研究對象的復雜性復雜性(廣泛性和動態(tài)性)，即研究對象是科技、經(jīng)濟、社會等包含人和事物(人-事-物)的開放的復雜巨系統(tǒng);v二是研究方法的綜合性綜合性，即研究方法既要運用自然科學方法，還要運用社會科學方法，既要定量分析，又要定性思考;v三

5、是研究成果的實用性實用性，即研究成果是為各級各類決策機構提供決策服務。4、軟科學研究程序v軟科學研究程序是指軟科學研究所遵循的具體路徑和步驟。v目前，國內(nèi)外軟科學研究程序基本框架大致相同，主要涉及5個方面：v確立目標，構造構架；收集數(shù)據(jù)，選取參數(shù)；建立模型，動態(tài)模擬；科學分析，選擇方案；決策實施，跟蹤修正。5、研究方法及工具v研究方法v是指在方法論的指導下，綜合運用研究工具的途徑和方式。目前國內(nèi)外的軟科學研究方法可以歸納為觀察法、觀察法、實驗法、比較法、分類法、抽象法、歸納法、演繹法、實驗法、比較法、分類法、抽象法、歸納法、演繹法、分析法、綜合法、模擬法、證明法、反駁法和公理法分析法、綜合法、

6、模擬法、證明法、反駁法和公理法等13類 ；這些方法從辯證法的角度又可總結為5組方法對，即定量分析法與定性分析法、縱向?qū)Ρ确ㄅc橫向?qū)Ρ确?、宏觀研究分析法與微觀分析法、專利檢索法與文獻分析法、研究設計方法與決策應用方法。v研究工具v常用研究工具包括邏輯模型、數(shù)學模型、系統(tǒng)仿真模型、圖表模型和文字表述模型等五類。6、軟科學管理體系v科技部科技部 v為促進決策科學化、規(guī)范化、民主化而設計的專項計劃。為促進決策科學化、規(guī)范化、民主化而設計的專項計劃。v與其它與其它“硬硬”計劃比較，稱其為計劃比較，稱其為“軟科學軟科學”，科技計劃的，科技計劃的重要組成部分。重要組成部分。v各?。ㄊ校└魇。ㄊ校﹙主要為科技

7、發(fā)展決策服務；主要為科技發(fā)展決策服務；v山東省山東省1988年正式設立軟科學計劃。內(nèi)涵年正式設立軟科學計劃。內(nèi)涵外延得以拓展。外延得以拓展。7 7、研究出口、研究出口成果獎勵成果獎勵v省科技進步獎省科技進步獎-軟科學評審組軟科學評審組v山東省科技進步獎分四類，即：技術開發(fā)與推廣類、山東省科技進步獎分四類，即：技術開發(fā)與推廣類、社會公益類、重大工程類及管理科學社會公益類、重大工程類及管理科學 (軟科學類軟科學類)。 v省社會力量設獎省社會力量設獎-省軟科學優(yōu)秀成果獎省軟科學優(yōu)秀成果獎v省軟科學研究項目應用績效評審及后補助省軟科學研究項目應用績效評審及后補助128、 山東軟科學計劃管理流程年度計劃

8、發(fā)布指南受理申報評審公示下達計劃重大項目凝練重點領域確定實施異議處理申報科技進步獎勵授獎推廣應用鑒定結束結束現(xiàn)管理流程13期中考核 9、山東軟科學計劃管理流程（再造）年度計劃發(fā)布指南受理申報評審公示下達計劃重大項目凝練重點領域確定實施異議處理結題歸檔申報科技進步獎勵授獎推廣應用鑒定結題驗收軟科學應用績效評審申報授獎延伸研究立項申報結束結束再造管理流程 10、軟科學研究計劃與自然基金、社科規(guī)劃的區(qū)別宗旨宗旨研究內(nèi)容研究內(nèi)容服務對象服務對象特點特點軟軟科科學學為決策科學化、民主化和管理現(xiàn)代化服務，以輔助領導決策為以輔助領導決策為根本目的根本目的 。 在人-事-物多因素的巨系統(tǒng)中，研究有關政治、經(jīng)濟

9、、科技、文化等領域的協(xié)調(diào)發(fā)展中戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、管理等決策（理論和應用）問題。各級各類決策者各級各類決策者。跨學科、多層次跨學科、多層次的科研活動 ；具有綜合性、復雜性、實用性；要求有明確明確的決策導向、鮮明的決策導向、鮮明的科技色彩。的科技色彩。自自然然基基金金培養(yǎng)基礎、應用基礎研究領域的高層次高層次后后備人才。后后備人才。管理科學與工程、工商管理、宏觀管理與政策的（應用）基礎研究領域的課題?；A、應用基礎領域的教學、科教學、科研和管理人員。研和管理人員。鼓勵鼓勵探索性研究，注重注重學術價值、學術水平，注重注重人才培養(yǎng)。社社科科規(guī)規(guī)劃劃根據(jù)黨和國家（各級、各行業(yè)）社科領域社科領域的發(fā)展規(guī)劃的

10、發(fā)展規(guī)劃，提供具有針對性和指導針對性和指導意義的研究成果意義的研究成果。社會、經(jīng)濟、政治等領域理論課題和熱點、難點問題。社會科學社會科學界的教教育、科研、管理人育、科研、管理人員。員。注重學術價值、理注重學術價值、理論水平論水平，要求新穎（領域新、觀點新、視角新、思路新），應有全局性、戰(zhàn)略性和實用性。11、軟科學研究報告與學術論文的區(qū)別研究內(nèi)容 目的方法 結構研究人員軟科學研究報告 戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、管理以及軟科學理論和方法等。 研究內(nèi)容應與研究內(nèi)容應與經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)實密切相關實密切相關。為各級各類決為各級各類決策者服務。策者服務。綜合運用自然、社會科學和工程技術的多門類多學科知

11、識，采取定性和定量相結合的方法和手段。內(nèi)容應涉及研究內(nèi)容應涉及研究背景、現(xiàn)狀分析、背景、現(xiàn)狀分析、發(fā)展思路和對策發(fā)展思路和對策建議等部分，對建議等部分，對策建議部分不應策建議部分不應或缺，且應有較或缺，且應有較強的針對性、可強的針對性、可行性和可操作性。行性和可操作性。提倡研究、應用提倡研究、應用相結合，最好有相結合，最好有決策單位（人員）決策單位（人員）參與。參與。要求研究人員了要求研究人員了解決策需求、決解決策需求、決策程序、現(xiàn)行政策程序、現(xiàn)行政策等，有管理履策等，有管理履歷或經(jīng)驗者具有歷或經(jīng)驗者具有優(yōu)勢。優(yōu)勢。學術論文 單一學術性研究題目。研究內(nèi)容更研究內(nèi)容更為專、精、深。為專、精、深。

12、讓社會知曉作讓社會知曉作者的研究成果者的研究成果（觀點和看（觀點和看法）。法）。注重研究方法科學、合理和先進。 強調(diào)嚴格規(guī)范的強調(diào)嚴格規(guī)范的結構：結構：標題、作者信息、摘要、關鍵詞、序言、正論、結論、注釋或參考文獻等。可無對策建議等可無對策建議等字樣的內(nèi)容。字樣的內(nèi)容?？梢詡€人（團隊）可以個人（團隊）的形式獨立進行，的形式獨立進行，不要求決策者的不要求決策者的參與。參與。要求研究領域?qū)W要求研究領域?qū)W術專長，不要求術專長，不要求管理經(jīng)驗和素養(yǎng)。管理經(jīng)驗和素養(yǎng)。二、近期工作的幾個要點二、近期工作的幾個要點v收縮戰(zhàn)線收縮戰(zhàn)線 突出重點突出重點v規(guī)范管理規(guī)范管理 開放協(xié)調(diào)開放協(xié)調(diào)1、收縮戰(zhàn)線、收縮戰(zhàn)線

13、v領域-限定限定領域；v主體-限制限制黨政機關、公務員申報；v數(shù)量-減少減少立項數(shù)額、增大支持力度；v方式-限額限額與自由申報相結合。2、突出重點、突出重點v領域-科技科技支撐、引領經(jīng)濟社會發(fā)展；v類別-恢復恢復重大、增加重點項目；v團隊-加強基地基地建設；v導向-突出決策決策導向，體現(xiàn)在申 報主體、內(nèi)容、結題、應用等各個方面。3、規(guī)范管理、規(guī)范管理v創(chuàng)新管理理念（目標管理）：突出決策導向、加強三方互動、強化成果應用、健全搞活機制。v管理辦法-修訂、新立管理辦法（修訂2、新立2、即將出臺2：中期考評、審讀）；v管理流程-加強過程管理（重心后移）；v評價指標-完善指標體系建設（定性與定量結合，盡

14、可能定量）；v管理手段-加快信息化建設（數(shù)據(jù)庫、模型，逐步實現(xiàn)全部管理功能網(wǎng)上完成，且用戶友好，上網(wǎng)即會申報）。v使軟科學管理更加科學化、規(guī)范化、制度化；v提高軟科學管理的效率和水平；v促進軟科學研究成果的推廣應用；v提升軟科學的作用和影響。v注：1、山東省軟科學發(fā)展戰(zhàn)略對策研究v 2、山東省軟科學研究計劃項目管理體系建設及創(chuàng)新性研究4、開放協(xié)調(diào)、開放協(xié)調(diào)v對上-密切與科技部的聯(lián)系，爭取支持；v對下-密切同各市科技局合作，開拓基層研究應用領域；v對外-密切與兄弟省市的交流，探索共享合作；v橫向-加強與決策機構的互動合作，了解需求、貼近決策，加強同研究單位（人員）的交流溝通，提高研究質(zhì)量。v三、

15、三、申報應注意的幾個事項申報應注意的幾個事項v1、分類、立項評審程序及方式v重大項目v（1）程序：凝煉、招投標、初審、評審、公示、立項v（2）方式：會議評審v一般項目v（1）程序：發(fā)布指南、申報、形式審查、評審、審批、立項v（2）方式：“背靠背”、“盲評” v2、重大項目選題原則v省委省府高度關注，事關國民經(jīng)濟發(fā)展的全局性、戰(zhàn)略性、前瞻性的重大問題，研究對決策可能產(chǎn)生重大作用和具有特別重要的意義；v對促進全省經(jīng)濟、科技和社會協(xié)調(diào)發(fā)展，與區(qū)域（行業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策制定等密切相關，領導或決策者迫切需求；v對推動軟科學發(fā)展和決策科學化、民主化、制度化進程及管理現(xiàn)代化將產(chǎn)生巨大作用、影響； 3

16、3、一般項目、一般項目立項立項支持重點支持重點v突出為決策咨詢服務的導向；突出為決策咨詢服務的導向；v注重科技對經(jīng)濟社會的支撐引領作用。注重科技對經(jīng)濟社會的支撐引領作用。v原則上不支持：原則上不支持：v現(xiàn)實意義缺失或不強的研究；現(xiàn)實意義缺失或不強的研究；v應用目的（領域應用目的（領域單位）不明確的研究；單位）不明確的研究；v純?nèi)宋摹⑸鐣茖W領域的專業(yè)理論研究，僅靠文獻檢索、純?nèi)宋?、社會科學領域的專業(yè)理論研究，僅靠文獻檢索、推理即可完成的純學術性研究；推理即可完成的純學術性研究；v專業(yè)性過強、適用范圍過小，研究成果不具備推廣應用專業(yè)性過強、適用范圍過小，研究成果不具備推廣應用價值的研究課題。價值

17、的研究課題。 v4、立項評審主要指標v1）研究目的的明確性、針對性。主要考察研究目的、目標是否明確；對同領域研究背景、現(xiàn)狀的了解、熟悉程度；選題內(nèi)容的實時性、針對性。v2）研究的科學性、合理性及可行性。主要考察研究思路是否縝密、成熟；方法是否合理、適用，技術路線是否科學、可行；數(shù)據(jù)資料是否可獲、完備；分析、論證是否嚴謹、準確；表述是否系統(tǒng)、規(guī)范；對策是否適用、可行。v3）研究團隊和內(nèi)容的適應性。主要考察項目負責人的綜合能力；團隊的總體素質(zhì)、工作經(jīng)驗、研究成果；資源、條件等是否與課題研究的要求相適應。v4）經(jīng)費預算的合理性。經(jīng)費預算是否科學、經(jīng)濟、合理；自籌經(jīng)費是否充分；籌集渠道及落實情況；經(jīng)費

18、使用效益等。 v5）研究價值和應用前景。主要考察預期研究成果的針對性、實用性和可實現(xiàn)性；對領導決策、管理科學化和現(xiàn)代化可能產(chǎn)生的作用、影響；可能（間接）產(chǎn)生的社會、經(jīng)濟和生態(tài)效益。 5 5、結題基本要求、結題基本要求v項目結題除應完成項目合同書中規(guī)定的各項任務目標，還須滿足下列條件：v1 1）一般項目）一般項目v研究成果被應用（提供應用或擬應用證明一份以上，含一份，下同）。v2 2）重點項目）重點項目v 研究（階段性研究）成果在省級決策部門應用的證明一份以上；v 在國內(nèi)公開發(fā)行報刊發(fā)表（擬發(fā)表）文章一篇以上；v 組織一次以上以本軟科學研究成果為主題的專題講座或其它形式的學術交流活動。v3 3）

19、重大項目）重大項目v 研究成果（階段性成果）以呈閱件等形式上報并獲得省級或省直部門（市級）領導肯定性批示一次以上，或在兩個以上省級及省直（市級）決策部門應用（提供相應證明）；v 在國內(nèi)核心期刊發(fā)表（或擬發(fā)表）文章一篇以上；v 組織一次以上以本軟科學研究成果為主題的專題學術活動。四、幾點體會v1、選題前的三個“注意”v 注意申報硬性要求；v 注意時事-社會“熱點”、“難點”和“焦點”；v 注意從字里行間“領會”決策需求。2、選題的三個“自己”v“自己自己”所在地所在地。在本地，雖地域有限，但你最熟悉情況、最了解特點，也最容易出有價值的研究成果。v“自己自己” ” 本行本行。在本行，你是真正的專家，既有扎實的理論功底，又具豐富的實踐經(jīng)驗，當然最具優(yōu)勢。v 將將“自己自己”置身于決策者的位置置身于決策者的位置。即將自己與“決策者”的位