探析高校的科研投入與產(chǎn)出和政府企業(yè)之間的相關(guān)性

1、探析高校的科研投入與產(chǎn)出和政府企業(yè)之間的相關(guān)性 探析高校的科研投入與產(chǎn)出和政府企業(yè)之間的相關(guān)性 【摘 要】技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)家經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的最大原動(dòng)力。高校作為國(guó)家直屬教育專業(yè)科研機(jī)構(gòu)，直接參與許多技術(shù)科研活動(dòng)。所以，政府會(huì)以各種方式鼓勵(lì)高校積極參與科研創(chuàng)新，推動(dòng)國(guó)家科技開(kāi)展。本文考察調(diào)研了從20012021年我國(guó)高校在科技投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，以建立模型的方式對(duì)高校科研投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了實(shí)證，并從高?？萍紕?chuàng)新資金籌措的角度探討了政府、企業(yè)與高校科研投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性。 【關(guān)鍵詞】高校 技術(shù)創(chuàng)新 科研投入與產(chǎn)出 企業(yè) “科技是第一生產(chǎn)力這句話是永恒不變的真理。在以技術(shù)為核心的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)開(kāi)展浪潮中，

2、只有不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新才能保持良好的可持續(xù)開(kāi)展勢(shì)頭。高校就是這樣一個(gè)為技術(shù)創(chuàng)新提供知識(shí)儲(chǔ)藏、技術(shù)支持和人才效勞的集散地。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)與科學(xué)技術(shù)的日益興旺，由高校發(fā)起的科技創(chuàng)新風(fēng)潮已經(jīng)為各國(guó)自身的開(kāi)展帶來(lái)了巨大利益。 一、我國(guó)高?？萍纪度氘a(chǎn)出現(xiàn)狀 “十二五之后，我國(guó)全面實(shí)施“科教興國(guó)戰(zhàn)略，這進(jìn)一步大力推進(jìn)了我國(guó)高校未來(lái)的開(kāi)展方向，那就是以科研為主，成為國(guó)家堅(jiān)實(shí)的科學(xué)生產(chǎn)力后盾。為此，政府和各大企業(yè)每年以22.7%的增長(zhǎng)率為高校投入資金，并以多種形式與高校進(jìn)行合作，目的就是為了促進(jìn)高?？萍假Y源的優(yōu)化與科學(xué)研究的開(kāi)展。 我國(guó)高?？蒲型度氍F(xiàn)狀 在國(guó)家“科教興國(guó)教育方針指引下，我國(guó)高校的科技創(chuàng)新能力逐年

3、提升，這也得益于社會(huì)各方對(duì)于高?？萍嫉拇罅χС峙c投入力度。從2001年開(kāi)始，我國(guó)高校的科研經(jīng)費(fèi)呈逐年上升趨勢(shì)，從2001年投入200億元一直到2021年的730億元，整體投入水平提升2.7倍。 我國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)產(chǎn)出現(xiàn)狀 由于科研經(jīng)費(fèi)投入的逐年提高，我國(guó)的科研產(chǎn)出狀況也有明顯提升。就科研專著這一項(xiàng)來(lái)看，我國(guó)從2001年的2402021千字已經(jīng)增長(zhǎng)到了2021年的4419485千字，總體增長(zhǎng)幅度超過(guò)75%。科研論文也從2001年的303100篇增長(zhǎng)到2021年的730031篇，增長(zhǎng)近1.5倍。高校專利成果在9年間總數(shù)到達(dá)25000項(xiàng)，整體增長(zhǎng)13倍。這些科研產(chǎn)出成績(jī)回饋了我國(guó)政府與企業(yè)多年來(lái)的資金

4、支持，取得了良好的成績(jī)，增強(qiáng)了我國(guó)面向國(guó)際的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，國(guó)民經(jīng)濟(jì)也得到有力保障。 二、高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率實(shí)證探析 本文通過(guò)DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的BC2模型對(duì)我國(guó)高?？蒲型度肱c產(chǎn)出效率進(jìn)行了實(shí)證分析，通過(guò)推算高?？蒲型度氘a(chǎn)出的減少值和增加值來(lái)表現(xiàn)高校在科研資源流轉(zhuǎn)方面的效率。 當(dāng)高?？蒲型度氘a(chǎn)出的線性規(guī)那么最優(yōu)解滿足時(shí)，就可以說(shuō)DMUj0對(duì)DEA方法有效;如果線性規(guī)劃問(wèn)題的最優(yōu)解是時(shí)，其中，那么此時(shí)DMUj0也對(duì)DEA有效。所以根據(jù)BC2模型這一線性規(guī)劃，對(duì)偶理論概念就可以得出相似的概念： 如果DMUj0對(duì)偶規(guī)劃的最優(yōu)值=1時(shí)，DEA應(yīng)該為弱DEA;如果DMUj0對(duì)偶規(guī)劃的最優(yōu)值=1時(shí)，而且

5、對(duì)每個(gè)最優(yōu)解，S-，S+都有，那么，當(dāng)S-和S+均取值0時(shí)，DEA是有效的。 根據(jù)高?？蒲型度氘a(chǎn)出決策單元在固定規(guī)模的投入產(chǎn)出條件下的技術(shù)效率值TE，就能求得基于BC2背景下的決策單元在可變投入產(chǎn)出條件下的純技術(shù)效率PTE，所以可以計(jì)算出該決策單元與投入產(chǎn)出規(guī)模效率應(yīng)有的比值應(yīng)該為： 這里利用BC2模型就可以對(duì)非DEA中有效決策單元進(jìn)行相應(yīng)的投影分析，將帶入到投影分析公式中即可得到： 根據(jù)以上投影分析公式就可以得出高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率中所表達(dá)的減少值與增加值： 根據(jù)上述公式推算可以看到，基于DEA的BC2模型從動(dòng)態(tài)層面了解了我國(guó)高校的科研投入產(chǎn)出效率開(kāi)展趨勢(shì)，為高校的科研投入產(chǎn)出狀況給出了較為

6、客觀的評(píng)價(jià)，而且評(píng)價(jià)結(jié)果十分充實(shí)、合理。 三、高校的科研投入與產(chǎn)出和政府、企業(yè)之間的相關(guān)性檢驗(yàn) 我國(guó)“科教興國(guó)戰(zhàn)略鼓勵(lì)高校、政府及企業(yè)三方之間對(duì)高?？蒲械耐度?，因?yàn)檫@樣可以刺激高校科研進(jìn)程，增加科技產(chǎn)出，所以近年來(lái)政府資助平臺(tái)與“校企合作這樣的涉及高校的國(guó)家性、地方性工程越來(lái)越多，提高了高校的科研投入與產(chǎn)出效率。而在這個(gè)促進(jìn)與開(kāi)展的過(guò)程中，政府、企業(yè)與高校三方之間都具有哪些相關(guān)性，哪一方對(duì)高校的科研產(chǎn)出影響更大，這是本文希望探討的話題，即企業(yè)、政府、高?？蒲型度肱c產(chǎn)出的相關(guān)性研究。 高?？蒲型度氲闹饕?jīng)費(fèi)來(lái)源分布 由于我國(guó)政策和高校各自經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)屬性的不同，國(guó)內(nèi)高校的科研投入經(jīng)費(fèi)一般來(lái)源于政府資

7、金，特別是“211和“985工程工程下的重點(diǎn)高校。在2001年，政府為全國(guó)“211及“985大學(xué)用于科研經(jīng)費(fèi)的總投資到達(dá)了110.3億元，這一資金占到了高?？蒲薪?jīng)費(fèi)總投入的55.3%。到了2021年，同樣類別的來(lái)自政府的資金投入到達(dá)了440.543億元，翻了4倍，這一資金占到高?？蒲锌偼顿Y來(lái)源的55.82%?？梢钥闯觯谶@9年間，政府對(duì)高校科研工程的支持呈現(xiàn)出了一如既往的穩(wěn)定，這也說(shuō)明了國(guó)家“科教興國(guó)的決心。相比擬而言，企業(yè)對(duì)高校科研創(chuàng)新的投資是呈逐年遞增趨勢(shì)的。從2001年開(kāi)始，企業(yè)為高校科研投入資金總額超過(guò)72.44億元，占到了高?？蒲匈Y金總額的35.88%。2021年，來(lái)自企業(yè)的資金已有

8、223.12億元，占到了全部資金的38.32%，這其中只有金融機(jī)構(gòu)對(duì)高校的資金支持沒(méi)有上升，主要是表達(dá)在貸款方面，而且總體所占比例還在呈逐年下降的趨勢(shì)。 相關(guān)性檢驗(yàn) 總體來(lái)說(shuō)，高?？蒲械漠a(chǎn)出一般表現(xiàn)為發(fā)表科研專著、論文、專項(xiàng)專利授權(quán)以及各種科研成果等等，這些成果通過(guò)發(fā)表轉(zhuǎn)化為對(duì)學(xué)校的科技獎(jiǎng)勵(lì)和新一輪的科研經(jīng)費(fèi)，為高校的未來(lái)可持續(xù)開(kāi)展奠定了根底。所以高校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源是否充分對(duì)高校的科研產(chǎn)出影響很大。 理論推導(dǎo) 理論推導(dǎo)要應(yīng)用到柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，它可以反映出高?？蒲型度氘a(chǎn)出之間的關(guān)系。如果將高?？蒲型度胭Y金的來(lái)源進(jìn)行一一設(shè)定，政府資金為Z、企業(yè)資金為Q、高校科研產(chǎn)出成果中專著為Y、科研論文為y

9、，專利授權(quán)為z，成果發(fā)表后轉(zhuǎn)讓收入為x，科研獎(jiǎng)勵(lì)為j，L為人力資源，那么就可以得到： Y=AKL1- 當(dāng)K=Z+Q+e時(shí)，上述公式就可以變化為： y=AK 公式中，y就是高?？蒲挟a(chǎn)出后高校的凈收益，而z，q那么表示來(lái)自政府和企業(yè)的資金所盈利的凈利潤(rùn)。對(duì)y=AK進(jìn)行對(duì)數(shù)帶入，那么可以得到： lny=lnA+lnK 再對(duì)此公式進(jìn)行理論推導(dǎo)，就可以轉(zhuǎn)化為以下方程式為： 根據(jù)上述公式計(jì)算結(jié)果可以得到高效科研投入與產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，并同時(shí)得到以下結(jié)論： 高?？蒲性趯Ｖa(chǎn)出方面與來(lái)自政府、企業(yè)的資金貸款均衡方程式應(yīng)該為：DY=DZ+DQ+e. 而高校在科技論文產(chǎn)出方面與來(lái)自政府、企業(yè)的資金貸款均衡方程式應(yīng)該為：

10、Dy=DZ+DQ+e. 高校在專利授權(quán)產(chǎn)出方面與來(lái)自政府、企業(yè)的資金貸款均衡方程式應(yīng)該為：Dz=DZ-DQ+e. 高校在成果轉(zhuǎn)讓方面與來(lái)自政府、企業(yè)的資金貸款均衡方程式應(yīng)該為：Dx=DZ+DQ-e. 表1 高?？萍籍a(chǎn)出局部指標(biāo)當(dāng)量表 年度 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2021 2021 授權(quán)專利 710.4 888.3 1645.1 2738.6 3703.5 5130.1 6458.2 12346.1 11035.8 科技論文 605.2 616.3 735.1 721.4 800.5 812.5 897.4 901.2 913.7 理論推導(dǎo)結(jié)果分析

11、 根據(jù)以上各項(xiàng)高校科研經(jīng)費(fèi)的投入與科研成果的產(chǎn)出，包括高校在科研方面與政府、企業(yè)三者之間的經(jīng)費(fèi)流通關(guān)系，可以看出企業(yè)資金對(duì)高校的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出彈性最大，它的彈性系數(shù)到達(dá)1.2541。相對(duì)來(lái)說(shuō)，政府資金對(duì)高?？蒲袆?chuàng)新的彈性系數(shù)比例就只有1.0801，但依然顯示是十分積極的投入作用。二者對(duì)高校的科研創(chuàng)新彈性系數(shù)的和為2.334，這說(shuō)明政府與企業(yè)在連續(xù)9年間對(duì)高校的投入具有顯著的規(guī)模效應(yīng)，保證了高?？蒲虚_(kāi)展的持續(xù)進(jìn)步。 相對(duì)而言，在同樣的政府與企業(yè)資金支持下，對(duì)高校的技術(shù)論文產(chǎn)出效率卻相對(duì)偏低，兩方的總體彈性系數(shù)之和只有0.573，這說(shuō)明了政府與企業(yè)資金在對(duì)高校技術(shù)論文產(chǎn)出方面還不具備一定的規(guī)模效應(yīng)。

12、 四、總結(jié) 本文從高校、政府、企業(yè)三方的角度簡(jiǎn)要分析了高?？蒲型度氘a(chǎn)出的實(shí)際效率與三者的相關(guān)性。在實(shí)際計(jì)算實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，在政府與企業(yè)的資金投入支持下，高校的授權(quán)專利在投入產(chǎn)出效率上呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)，但是在科技論文與科技成果的產(chǎn)出上卻幾乎沒(méi)有效率，甚至有下降的趨勢(shì)。這就說(shuō)明了我國(guó)高?？蒲泄こ淘诂F(xiàn)階段的開(kāi)展還是過(guò)多依賴于外界的支持，沒(méi)有較強(qiáng)自負(fù)盈虧的能力，還不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)化的開(kāi)展潮流，這對(duì)于我國(guó)高校的科研開(kāi)展是不利的，總體表現(xiàn)就是高校科研開(kāi)展的資金投入結(jié)構(gòu)不合理，而科研產(chǎn)出又缺乏效率。所以在未來(lái)的高?？蒲泄こ袒顒?dòng)開(kāi)展中，高校應(yīng)該提高對(duì)來(lái)自政府與企業(yè)的資金利用率，提高自主科研投入產(chǎn)出能力，讓來(lái)自外界的支