機動車安全技術檢測站內(nèi)部審核檢查表(2016年8月實施最新版)

1、質量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長： 內(nèi)審員： 審核日期： 條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結論4 評審要求4.1 組織4.1 營業(yè)執(zhí)照、工商稅務登記、組織機構代碼等證明文件證明文件齊全有效符 合R不符合不適用4.1.1 法人證明文件是否齊全有效法人證明與身份證明是否相符證明文件齊全屬實符 合R不符合不適用4.1.2 組織結構是否完善組織機構框圖是否能清晰反應管理層次和隸屬關系崗位設置是否有利于檢測活動中責任范圍區(qū)分，有無重疊責任不清現(xiàn)象組織機構完善能夠滿足檢測活動開展符 合R不符合不適用4.1.3 公正性聲明內(nèi)容是否覆蓋公正性、獨立性、利益關系、外部干擾、人為因素等各種影響有公正性聲明

2、符 合R不符合不適用4.1.4 是否建立公正和誠信程序文件是否對獨立性和人員誠信等做出明確承諾檢測活動和檢測以外的活動是否存在利益、從屬、財務等關系，影響檢測活動的獨立性和公正性有程序文件和承諾文件，承諾事實清楚有文件或措施證明檢驗檢測以外的活動單位之間沒有潛在的利益沖突符 合R不符合不適用4.1.5 是否制定了保密和保護所有權程序是否對保密性做出明確承諾通過各種信息收集，評價是否有泄密行為，如有是否采取了措施已制定無泄密行為符 合R不符合不適用 條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結論4.2 人員4.2 檢測人員一覽表信息是否真實檢測人員數(shù)量是否符合開展的檢測活動的技術或規(guī)范要求人員信息屬

3、實，數(shù)量符合要求符 合R不符合不適用4.2.1 是否建立了人員管理程序文件是否簽訂勞動合同是否有人員任命文件文件中是否授予了人員獨立開展工作的權限文件中是否對錄用、管理等活動的職責、范圍、工作程序等做出了明確要求有程序文件，人員有任命有授權，已簽訂勞動錄用合同，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.2.2 最高管理者的授權或委托證明文件中，是否授予了負責管理體系的整體運作，發(fā)布質量方針聲明，應提供建立和保持管理體系，以及持續(xù)改進其有效性的的權限（或者具有等同效力的承諾和證據(jù)）證明文件齊全，授權清晰符 合R不符合不適用4.2.3查看技術負責人是否任命，是否具有中級以上技術職稱（或同

4、等能力）查看質量負責人是否任命，質量負責人責任和權力是否明確查看質量文件中是否有關鍵崗位代理的要求證明文件齊全，職稱符合要求代理描述清晰符 合R不符合不適用4.2.4 查看授權簽字人是否任命，是否具備條件，是否具有授權簽字人證件證明文件齊全，有任命有證件符 合R不符合不適用4.2.5人員資質、證件是否齊全證件是否與實際在崗人員相符證件齊全符 合R不符合不適用4.2.6 是否建立了人員培訓程序文件文件中是否對人員教育、培訓和技能的目標，明確培訓需求和實施人員培訓等活動的職責、范圍、工作程序、監(jiān)督等做出了明確要求，培訓記錄是否完整有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.2.

5、7 是否有人員任命文件任命文件中是否明確了人員的職責和權限是否相關崗位、職責和任職條件的文件和制度有任命有授權符 合R不符合不適用 條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結論4.3 設施和環(huán)境條件4.3查看平面示意圖查看土地所有權證明證明文件齊全符 合R不符合不適用4.3.1 查看土地所有權證明查看質量文件是否覆蓋了所有的工作場所檢測固定場所，體系文件已覆蓋符 合R不符合不適用4.3.2 是否建立了環(huán)境條件控制程序文件程序文件是否對檢驗檢測質量產(chǎn)生不良影響的因素進行了做出了明確的要求有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.3.3 查看是否有環(huán)境條件控制記錄有記錄符 合R

6、不符合不適用4.3.4 是否建立內(nèi)務管理程序文件現(xiàn)場查看檢測區(qū)域、場地內(nèi)的標識、標線、警示標志和隔離設施是否符合技術條件或規(guī)范的要求有程序文件，標識、標線、警示標志和隔離設施齊全符合要求符 合R不符合不適用 條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結論4.4 設備和標準物質4.4現(xiàn)場檢查設備一覽表與計量認證附表是否對應儀器設備配置符合要求符 合R不符合不適用4.4.1 現(xiàn)場檢查儀器設備的數(shù)量、型號、功能是否與計量認證附表對應儀器設備數(shù)量、功能相符符 合R不符合不適用4.4.2 是否制定了儀器設備管理程序文件程序文件中是否對儀器設備的管理過程做出了明確要求有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符

7、 合R不符合不適用4.4.3 查看儀器設備檢定證書、檢定記錄儀器設備是否有狀態(tài)標識，表示是否明確反應設備信息是否建立了儀器設備期間核查程序文件程序文件關于儀器設備期間核查的過程要求是否正確是否具有可操作性查看儀器設備期間核查記錄或報告檢定記錄齊全有效有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.4.4 是否建立了設備檔案，檔案是否按要求建立，是否有設備運行、檢定記錄、維護維修記錄等現(xiàn)場是否有作業(yè)指導文件，是否便于取用，作業(yè)指導文件是否受控查看設備是否有狀態(tài)標識檔案齊全、內(nèi)容符合要求記錄可以證實活動符合要求有作業(yè)指導文件，有受控記錄設備狀態(tài)標識符合要求符 合R不符合不適用4.4

8、.5 質量文件中是否對曾經(jīng)過載或處置不當、給出可疑結果、已顯示出缺陷、超出規(guī)定限度設備的處置做出了明確要求是否有相關記錄有記錄，記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.4.6 是否建立了標準物質溯源程序文件程序文件關于標準物質溯源的過程要求是否正確是否具有可操作性質量文件中是否有標準物質溯源圖有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用 條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結論4.5 管理體系4.5查看管理體系是否文件化已文件化符合要求符 合R不符合不適用4.5.1 管理體系的建立與運行查看質量手冊、程序文件、作業(yè)指導文件是否齊全文件內(nèi)容描述和要求是否覆蓋了準則所要求

9、的全部條款質量文件培訓、發(fā)放記錄質量文件齊全并受控符 合R不符合不適用4.5.2 質量方針、質量目標查看質量方針、目標是否明確是否有關于質量方針、目標實現(xiàn)的承諾文件質量方針、目標明確，符合實際符 合R不符合不適用4.5.3 文件管理是否建立了文件控制程序文件程序文件關于文件控制的過程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關記錄有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.4 合同評審是否建立了合同評審程序文件程序文件關于合同評審的過程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關記錄有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.5 檢測分包是否建立了分包管理程

10、序文件程序文件關于分包管理的過程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關記錄無分包符 合不符合不適用R4.5.6 服務和供應品的采購是否建立了服務和供應品采購程序文件程序文件關于服務和供應品采購的過程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關記錄有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.7 服務客戶是否建立了服務客戶程序文件程序文件關于服務客戶的過程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關記錄有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結論4.5.8 投訴處理是否建立了投訴和申訴處置程序文件程序文件關于投訴和申訴處置的過程

11、要求是否正確是否具有可操作性是否有相關記錄有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.9 不符合工作的處理是否建立了不符合工作處置程序文件程序文件關于不符合工作處置的過程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關記錄有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.10 糾正措施、預防措施及持續(xù)改進是否建立了糾正措施程序文件是否建立了預防措施程序文件是否建立了改進措施程序文件程序文件關于糾正措施、預防措施、改進措施的過程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關記錄有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.11記錄管理是否建立了記錄管

12、理程序文件程序文件關于記錄管理的過程要求是否正確是否具有可操作性檢查檢測原始記錄、檢測報告及質量文件要求的相關記錄是否規(guī)范，是否受控記錄存檔是否按質量文件規(guī)范管理，安全保護和保密是否符合要求有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.12 內(nèi)部審核是否建立了內(nèi)部審核程序文件程序文件關于內(nèi)部審核的過程要求是否正確是否具有可操作性查看內(nèi)審員數(shù)量，是否具有內(nèi)審員證查看內(nèi)部審核報告有程序文件，人員證書齊全有效，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.13管理評審是否建立了管理評審程序文件程序文件關于管理評審的過程要求是否正確是否具有可操作性查看管理評審報告有程序

13、文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.14檢測方法控制是否建立了檢驗檢測方法確認程序文件程序文件關于檢驗檢測方法確認的過程要求是否正確是否具有可操作性查看檢驗檢測方法確認的評審記錄查看作業(yè)指導文件是否能夠對所有從事的檢測活動進行了規(guī)范檢測方法的變更或更新是否經(jīng)過了方法備案有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求制訂有作業(yè)指導書符 合R不符合不適用條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結論4.5.15測量不確定度的評定是否建立了評定測量不確定度程序文件程序文件關于評定測量不確定度的過程要求是否正確是否具有可操作性查看評定測量不確定度的評審記錄有程序文件，相關記錄可以證實活

14、動符合要求符 合R不符合不適用4.5.16 數(shù)據(jù)控制是否建立了數(shù)據(jù)控制程序文件程序文件關于數(shù)據(jù)控制的過程要求是否正確是否具有可操作性查看軟件的評審記錄有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.17 抽樣是否建立了抽樣程序文件程序文件關于抽樣的過程要求是否正確是否具有可操作性查看抽樣記錄無抽樣符 合不符合不適用R4.5.18 樣品管理是否建立了樣品管理程序文件程序文件關于樣品管理的過程要求是否正確是否具有可操作性查看樣品管理記錄有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.19 質量控制及能力驗證是否建立了質量控制程序文件是否建立了能力驗證程序文件

15、程序文件關于質量控制、能力驗證的過程要求是否正確是否具有可操作性查看質量控制記錄、能力驗證記錄有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.20 檢測結果報告查看檢測報告的格式、內(nèi)容、信息等是否符合要求有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.21檢驗檢測結果說明查看檢測結果的解釋內(nèi)容格式、信息等是否符合要求有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.22抽樣檢測結果的解釋查看檢測報告含抽樣的解釋內(nèi)容格式、內(nèi)容、信息等是否符合要求無抽樣符 合不符合不適用R條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結論4.5.23 檢測報告的意見和解釋查看檢測報告意見和解釋的格式、內(nèi)容、信息等是否符合要求有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符 合R不符合不適用4.5.24 分包的檢測結果標示查看分包檢測報告的格式、內(nèi)容、信息等是否符合要求無分包符 合不符合不適用R4.5.25 檢測結果的發(fā)布是否有以電話、傳真或其他電子方式傳遞檢測結果；如果有，則對這種傳遞報告結果的方式是否