主辦券商辦理非上市公司股份確權(quán)需審核的證件

1、1-1-3 主辦券商辦理非上市公司股份確權(quán)需審核的證件一、a類股份（特轉(zhuǎn)a）辦理確權(quán)需提交的相關(guān)證件（一）個人客戶1、無需辦理過戶(1) 有效身份證原件及復(fù)印件；(2) 原交易場所的證券賬戶原件及復(fù)印件；(3) 股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；(4) 委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復(fù)印件。2、需辦理過戶對于退市公司，過戶的僅限于以下幾類：遺產(chǎn)繼承、出國定居贈與、法院裁決、出資證明；對曾掛牌的遺留公司，還包括經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓。（1）遺產(chǎn)繼承繼承公證書原件及復(fù)印件；被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件；繼承人有效身份證件原件及復(fù)印件；繼承人股份

2、轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復(fù)印件。（2）出國定居贈與贈與公證書原件及復(fù)印件；贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證件注銷證明原件及復(fù)印件；受贈方有效身份證件原件及復(fù)印件；受贈方股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；贈與方原交易場所的證券賬戶及復(fù)印件；委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復(fù)印件。（3）法院裁決協(xié)助執(zhí)行通知書原件；裁定書原件；判決書（或調(diào)解書等法律文書）原件；裁決后股份持有人有效身份證件原件及復(fù)印件；股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；（4）出資證明原掛牌交易場

3、所的托管券商出具加蓋公章的出資證明（附1）原件以及加蓋公章的交割單原件，證明其為實際出資人，并承諾承擔由此而引起的任何法律責任；實際出資人的有效身份證件原件及復(fù)印件；原持有人原交易場所證券賬戶及復(fù)印件；實際出資人的股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；實際出資人的承諾書(附2)原件；委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復(fù)印件。（5）經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書原件，協(xié)議書內(nèi)容應(yīng)申明過戶原因，聲明該股份屬受讓方，并承諾承擔因過戶引起的任何經(jīng)濟和法律責任，協(xié)議書中應(yīng)有雙方簽名并按手印，并須經(jīng)公證處公證；受讓方有效身份證件原件及復(fù)印件；轉(zhuǎn)讓方原交易

4、場所證券賬戶及復(fù)印件；受讓方股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復(fù)印件。 （二）機構(gòu)客戶1、無需辦理過戶(1)經(jīng)年檢的法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)加蓋本單位公章，并注明與原件一致；(2)法定代表人證明書原件；(3)法定代表人授權(quán)委托書原件；(4)法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件；(5)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件； (6)原交易場所的證券賬戶原件及復(fù)印件；(7)股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件。2、需辦理過戶過戶僅限以下幾種：經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、原法人機構(gòu)已變更名稱、原企業(yè)已注銷或被吊銷營業(yè)

5、執(zhí)照或歇業(yè)、法院裁決、出資證明。（1）經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓經(jīng)公證處公證的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書原件，協(xié)議書應(yīng)申明過戶原因，并承諾承擔因過戶引起的任何經(jīng)濟和法律責任；經(jīng)年檢的受讓方營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)加蓋本單位公章，并注明與原件一致；受讓方的法定代表人證明書原件；受讓方的法定代表人授權(quán)委托書原件；受讓方的法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；轉(zhuǎn)讓方的原交易場所證券賬戶及復(fù)印件；受讓方股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件。（2）原法人機構(gòu)已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的工商行政管理機關(guān)出具的關(guān)于該法人機構(gòu)變更名稱的證明和變更名稱后的法人承諾承擔原法人債權(quán)債務(wù)的

6、證明文件原件；經(jīng)年檢變更名稱后的法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)加蓋本單位公章，并注明與原件一致；法定代表人證明書原件；法定代表人授權(quán)委托書原件；法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；原交易場所證券賬戶及復(fù)印件；股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件。（3）原企業(yè)因已注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)，而無法提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的，經(jīng)辦人員還需審核如下資料：工商行政管理機關(guān)出具的關(guān)于法人機構(gòu)已破產(chǎn)或注銷的證明原件；原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及工商行政管理機關(guān)出具的原持有人股東的名單、股東應(yīng)在協(xié)議書中申明過戶原因，并承諾承擔因過戶引起的任何經(jīng)濟和法律責任

7、；或法院裁決書、破產(chǎn)清算小組或上級主管單位文件、證明，破產(chǎn)清算小級或上級主管單位應(yīng)在文件或證明中承諾承擔過戶引起的任何經(jīng)濟和法律責任；原交易場所證券賬戶及復(fù)印件；股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；現(xiàn)持有人有效身份證件原件及復(fù)印件；如果現(xiàn)持有人是機構(gòu)投資者，還需提供經(jīng)年檢的法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)加蓋本單位公章，并注明與原件一致；法定代表人證明書;法定代表人授權(quán)委托書；法定代表人身份證件復(fù)印件；經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。（4）法院裁決協(xié)助執(zhí)行通知書原件；裁定書原件；判決書（或調(diào)解書等法律文書）原件；裁決后股份持有人經(jīng)年檢的法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)

8、加蓋本單位公章，并注明與原件一致；法定代表人證明書原件；法定代表人授權(quán)委托書原件；法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件。（5）出資證明如果實際出資人是個人投資者，應(yīng)審核以下材料：原交易場所的托管券商出具的加蓋公章的出資證明原件以及加蓋公章的交割單原件，證明其為實際出資人，并承諾承擔由此而引起的任何法律責任；實際出資人的有效身份證件原件及復(fù)印件；原交易場所證券賬戶原件及復(fù)印件；股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；實際出資人的承諾書原件；委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書原件及代辦人身份證件復(fù)印件。如果實際出資

9、人是機構(gòu)投資者，應(yīng)審核以下材料：原交易場所的托管券商出具的加蓋公章的出資證明原件以及加蓋公章的交割單原件，證明其為實際出資人，并承諾承擔由此而引起的任何法律責任；經(jīng)年檢的法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)加蓋本單位公章，并注明與原件一致；法定代表人證明書原件；法定代表人授權(quán)委托書原件；法定代表人有效身份證件原件復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；原交易場所證券賬戶原件及復(fù)印件；股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；實際出資人的承諾書原件。二、b類股份（特轉(zhuǎn)b）辦理確權(quán)需提交的相關(guān)證件（一）個人投資者1、無需辦理過戶(1) 客戶有效身份證件原件及復(fù)印件（以前使用護照開戶的投資者還需

10、提供護照及復(fù)印件或相關(guān)證明文件）；(2) 原交易場所的證券賬戶原件及復(fù)印件；(3) 股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；(4) 委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和有效的授權(quán)委托書并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復(fù)印件。如果代辦人無法提供股東的身份證件原件，可以提供有效的身份證件復(fù)印件。以下機關(guān)認可的文件是有效的：國內(nèi)經(jīng)公證的授權(quán)委托書、我國駐外使領(lǐng)館認證的授權(quán)委托書原件及身份證件復(fù)印件、我國司法部認可港澳地區(qū)律師認證的授權(quán)委托書原件及身份證件復(fù)印件、我國外交部駐港澳地區(qū)特派辦認證的授權(quán)委托書原件及身份證件復(fù)印件、臺灣?；鶗J證的授權(quán)委托書原件及身份證件復(fù)印件。2、需辦理過戶因遺產(chǎn)繼承、出國定居贈與

11、、法院裁決、有效的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、出資證明或境外托管銀行出具的持股證明辦理過戶，交易崗員工還需根據(jù)a類股份個人投資者中的有關(guān)規(guī)定審核上述相關(guān)材料的原件，并留存相關(guān)材料。（二）、機構(gòu)投資者1、商業(yè)注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機構(gòu)設(shè)立的有效證明文件原件及復(fù)印件；2、原交易場所證券賬戶原件及復(fù)印件；3、股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；4、董事會、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書原件；授權(quán)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；授權(quán)人身份證件復(fù)印件；5、經(jīng)辦人有效身份證件及復(fù)印件；6、有效的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、法院裁決或出資證明，經(jīng)辦人員還需根據(jù)a類股份機構(gòu)投資者中的有關(guān)規(guī)定審核上述相關(guān)材料的原件，并留存相

12、關(guān)材料。附：1-1-3-1 出資證明1-1-3-2 個人（機構(gòu)）承諾書1-1-3-1 出 資 證 明股東名稱：原交易場所證券賬戶號：證件種類：證件號碼：實際出資人：股份轉(zhuǎn)讓賬戶號：證件種類：證件號碼：茲證明證券賬戶號 中 股 公司股份，由實際出資人于 年 月 日在我公司出資 元購買，特此證明。證明人承諾對此出資證明的真實性承擔法律責任。 證明人（公章）： 年 月 日1-1-3-2 個人（機構(gòu)）承諾書本人（機構(gòu)）已征得下表所列證券賬戶所有人同意，為該賬戶中所托管證券的實際出資人或所有人，現(xiàn)根據(jù)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定和要求，將下表中所涉及賬戶中的股份過戶至本人（機構(gòu)）代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶名稱 ，賬戶號 名下，并享有該賬戶證券的實際所有權(quán)和控制權(quán)。附表：本承諾書涉及的證券賬戶證券賬戶種類證券賬戶號碼證券代碼證券名