失職瀆職案件認定

1、失職瀆職案件認定失職瀆職類違紀的認定案情簡介案例1某大型國有水庫是省級風景名勝區(qū)、國家大U型水庫，承擔著當?shù)剞r(nóng)業(yè)水利和防洪任務。 李某在任水庫管理局局長期間， 有6座 墳墓的形成是經(jīng)其同意而安置的，其余 20座墳墓是墓主的后代個人自 建。案例2:某鄉(xiāng)農(nóng)機站有部分房屋等資產(chǎn)閑置，為盤活存量資產(chǎn)，鄉(xiāng)黨委書記杜某兩次主持召開班子會， 決定將農(nóng)機站對外租賃，鄉(xiāng)政府與 個體戶吳某簽訂了承包經(jīng)營合同，承包金額 19萬元，承包期限50年， 所收取的19萬元承包金入鄉(xiāng)財務賬。評析意見失職、瀆職的違紀責任、刑事責任的承擔應堅持主客觀相統(tǒng)一原則，即要求行為人主觀上有故意（如濫用職權）或過失，客觀上有濫用 職權、玩

2、忽職守等失職瀆職行為，且造成了一定的危害結果。失職瀆職的違紀主體。通常情況下，失職瀆職行為的責任人一般可劃分為三種：一是直接責任者，是指在其職責范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行職責，對造成的損失或后果起決定作用的人員。 通常指具體經(jīng) 辦或直接實施某項業(yè)務的人員。 二是主要領導責任者，是指在其職責范 圍內(nèi)，對直接主管的工作不負責任，不履行或者不正確履行職責，對造 成的損失或后果負直接領導責任的人員。通常指直接分管或包抓某項業(yè)務的部門或單位的副職。三是重要領導責任者，是指在其職責范圍內(nèi)， 對應管的工作或直接參與決定的工作不履行或者不正確履行職責，對造成的損失或后果負次要領導責任的人員。 通常指部門、單

3、位的 一把手” 和參與決策工作的其他副職。區(qū)分責任人的責任，要根據(jù)調(diào)查取證情況， 依據(jù)各人的職責及實際履行職責的情況對照權衡，準確認定每個人的責任。主觀上存在罪過（違紀的故意或過失）。從主觀方面看，瀆職行 為中的濫用職權、徇私舞弊行為是由故意構成的， 即行為人在主觀上明 知自己濫用職權、徇私舞弊的行為會產(chǎn)生危害后果而有意實施；其余失職瀆職行為的成立要求行為人主觀上存在有過失（含監(jiān)督過失）。即應 當預見自己工作中不履行或者不正確履行自身職責（含監(jiān)管他人的職 責）可能會給黨、國家和人民利益以及公共財產(chǎn)造成一定損失，由于疏 忽大意而沒有預見或已經(jīng)預見而輕信能夠避免危害結果的發(fā)生。監(jiān)督過失的注意內(nèi)容是

4、監(jiān)督管理者應當預見自己對被監(jiān)督者的違法行為疏于 管理或監(jiān)督不力，而可能使被監(jiān)督者的違法行為發(fā)生危害社會的結果， 由于疏忽大意而沒有預見或者已經(jīng)預見而輕信能夠避免。依法追究監(jiān)督者的過失責任，有利于促進國家機關工作人員認真履行監(jiān)督職責，規(guī)制公權力的正當行使，保證國家機關的公信力?？陀^上實施了失職瀆職的行為，且因失職瀆職而造成了一定的危害后果。認定失職瀆職行為要把握以下幾個方面:首先，行為人應當預見自己濫用職權、玩忽職守的行為可能發(fā)生 危害社會的結果；在監(jiān)督過失的場合，監(jiān)督者應當預見自己不履行或者 不正確履行監(jiān)管職責，可能致使被監(jiān)督人的違法行為產(chǎn)生危害社會的結 果。其次，行為人有濫用職權、不履行或者

5、不認真履行自身職責的行 為；在監(jiān)督過失的場合，則是監(jiān)督者懈怠職守，不履行或者不認真履行 監(jiān)督義務，沒有正確地實施監(jiān)督行為。在上述案例1中，按照 水利工程及其管理范圍內(nèi)禁止葬墳等危害工程安全的活動”的規(guī)定和 禁止在風景名勝區(qū)建造墳墓”的規(guī)定，上述墓葬群未經(jīng)有關部門合法批準，本 質(zhì)上屬個人自建非法墓葬群，應予拆除或者遷移。水庫管理局有責令停 止違法行為的義務和職責，在有義務、有能力制止私自葬墳活動的情況 下，由于礙于情面等主觀原因而違規(guī)同意安置 6座墳墓，且不履行制止、 查處其余20座非法墳墓的職責，屬失職瀆職行為，李某作為水庫管理 局局長，理應承擔失職瀆職的紀律責任。值得研究的是，對單純的濫用職

6、權行為能否追究有關人員的責 任？通常情況下，失職瀆職違紀的成立，要求產(chǎn)生危害后果，單純的失職瀆職行為，一般不以違紀論處。但是某些法律法規(guī)作了特殊規(guī)定，需 要引起重視。如實踐中，某些國有單位濫用職權違規(guī)處置國有資產(chǎn)，雖 未給國有資產(chǎn)造成損失，但是由于其處置國有資產(chǎn)的程序嚴重違法，因而也須承擔紀律責任。在案例 2中，鄉(xiāng)政府在未經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門、 財政部門等有關部門批準的情況下， 擅自將國有資產(chǎn)以市場價長期出租 給他人，違反了行政單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法第24條行政單位擬將占有、使用的國有資產(chǎn)對外出租、出借的，必須事先上報同級財政 部門審核批準。未經(jīng)批準，不得對外出租、出借”合同法第114條 租賃

7、期不得超過20年”的規(guī)定，屬濫用職權違規(guī)處置國有資產(chǎn)的行 為，根據(jù)財政違法行為處罰處分條例第 8條之規(guī)定，雖然未造成國 有資產(chǎn)流失，但由于其處置國有資產(chǎn)的程序嚴重違法，也要承擔相應的紀律責任。再次，失職瀆職行為人（含監(jiān)督者） 對危害結果的發(fā)生具有支配可 能性。過失瀆職犯罪因果關系是復雜多樣的，存在著多因一果、多因多 果等情形。對此，應宏觀把握、微觀區(qū)分，實事求是地查清案件發(fā)生的 主客觀原因，特別是導致危害結果發(fā)生的人為原因； 從系統(tǒng)的高度把握 事物之間的復雜聯(lián)系，分析各個危害行為在事物發(fā)展過程中所起的作用 及其原因力，并區(qū)分各個原因的主次、大小，在此基礎上再審慎地追究 相關責任人員的責任。實踐

8、中一般采用倒查法”即先查清危害結果” 根據(jù) 結果”倒查 原因”追查 過程”中每個環(huán)節(jié)的人為因素。一般來說, 只要出現(xiàn)危害結果，除不可抗力的因素外，其 過程”中的某些環(huán)節(jié)必然 存在錯誤行為。審查的重點應放在各個環(huán)節(jié)中每個人的職責”與實際行為”是否相符合上，嚴格用制度、規(guī)定和職責衡量每個人履行職責的 情況，有關責任是否落到實處，相關工作措施是否切實可行，有無疏漏, 有無濫用職權、違規(guī)操作和徇私舞弊等行為，以及上述行為與危害結果 之間的聯(lián)系。認定失職瀆職行為要把握以下幾個方面：首先，行為人應當預見自己濫用職權、玩忽職守的行為可能發(fā)生危害社 會的結果；在監(jiān)督過失的場合，監(jiān)督者應當預見自己不履行或者不正確履行監(jiān) 管職責，可能致使被監(jiān)督人的違法行為產(chǎn)生危害社會的結果。其次，行為人有濫用職權、不履行或者不認真履行自身職責的行為；在 監(jiān)督過失的場合，則是監(jiān)督者懈怠職守，不履行或者不認真履行監(jiān)督義務，沒 有正確地實施監(jiān)督行為。再次，失職瀆職行為人（含監(jiān)督者）對危害結果的發(fā)生具有支配可能