董秘資格考試容易出錯的題

1、3、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應當自該事實發(fā)生之日起2 個交易日內(nèi)，向（）報告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進行公告。A、董事會B、上市公司C、監(jiān)事會D、交易所4、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守證券法第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6 個月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，（ ）應當收回其所得收益并及時披露相關情況。1、上市公司B、公司監(jiān)事會C、公司董事會D、轄區(qū)證監(jiān)局1、公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下 , 建立與投資者的重大事項溝通機制 , 在制定（ ）時 , 通過多種方式與投資者進行充分溝通和協(xié)

2、商。A、涉及股東權益的重大方案B、公司發(fā)展計劃C、融資計劃D、年度經(jīng)營計劃1、上市公司股權激勵管理辦法（試行）所稱股權激勵是指：上市公司以本公司股票為標的，對其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他員工進行的（）。A、一次性激勵B、年度性激勵C、長期性激勵D、專項性激勵7、上市公司董事會下設的薪酬與考核委員會負責擬定股權激勵計劃草案。薪酬與考核委員會應當建立完善的議事規(guī)則，其擬訂的股權激勵計劃草案應當提交（ ）審議。A、董事會B、年度股東大會C、臨時股東會D、證券交易所8、上市公司應當在董事會審議通過股權激勵計劃草案后的 2 個交易日內(nèi)，公告董事會決議、股權激勵計劃草案摘要、（ ）。A、財務顧問意見B

3、、監(jiān)事會意見C、關聯(lián)人聲明D、獨立董事意見12、股東大會就股權激勵計劃作出決議，必須經(jīng)( ) 以上通過。A、參加網(wǎng)絡投票的股東所持表決權的2/3B、出席會議的股東所持表決權的1/2C、出席會議的股東所持表決權的2/3D、參加網(wǎng)絡投票的股東所持表決權的1/213、上市公司的財務會計文件有虛假記載的，負有責任的激勵對象自該財務會計文件公告之日起（ ）由股權激勵計劃所獲得的全部利益應當返還給公司。A、30 日內(nèi)B、3 個月內(nèi)C、60 日內(nèi)D、12 個月內(nèi)3、股權激勵計劃的激勵對象可以包括上市公司的 ( ) ，以及公司認為應當激勵的其他員工。A、董事 ;D、監(jiān)事 ;C、高級管理人員 ;D、核心技術 (

4、 業(yè)務 ) 人員 ;E、獨立董事 ;4、擬實行股權激勵計劃的上市公司，可以根據(jù)本公司實際情況，通過以下方式解決標的股票來源 :A、向激勵對象發(fā)行股份；B、回購本公司股份；C、法律、行政法規(guī)允許的其他方式；D、大股東或控股股東的自有股份；10、為上市公司股權激勵計劃出具意見的相關專業(yè)機構未履行勤勉盡責義務，所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會對相關專業(yè)機構及簽字人員采取 ( ) 等措施，并移交相關專業(yè)機構主管部門處理。A、監(jiān)管談話B、罰款C、出具警示函D、責令整改 簽字人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令整改等措施，并移交相關專業(yè)機構主管部門處理；情節(jié)嚴重的，處以警告

5、、罰款等處罰；構成證券違法行為的，依法追究法律責任。1、上市公司在辦理貸款擔保業(yè)務時，應向銀行業(yè)金融機構提交公司章程、有關該擔保事項 董事會決議 或股東大會決議復印件、刊登該擔保事項信息的指定報刊等材料。 對1、股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由（ ）通過。A、出席股東大會的其他股東所持表決權的2/3 以上；B、出席股東大會的其他股東所持表決權的半數(shù)以上；C、出席股東大會的其他股東所持表決權的半數(shù)；D、出席股東大會的其他股東所持表決權的2/3 ；7、上市公司 只能在公司住所地召開股東大會。( 錯 或章程規(guī)定

6、地點）10、東大會時，會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會有表決權過 1/3 同意，股東大會可推舉一人擔任會議主持人，繼續(xù)開會。 半數(shù)1、年度股東大會每年召開一次，應當于上一會計年度結束后的( )內(nèi)舉行。A、6 個月B、2 個月C、3 個月D、4 個月6、監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東大會，連續(xù)（ ）以上單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東可以自行召集和主持。A、90 日B、60 日C、30 日D、20 日7、股權登記日與會議日期之間的間隔應當不多于（）工作日。A、3 個B、7 個C、5 個D、2 個9、股東大會通過有關派

7、現(xiàn)、送股或資本公積轉增股本提案的，上市公司應當在股東大會結束后（ ）內(nèi)實施具體方案。A、20 個工作日B、30 個工作日C、1 個月D、2 個月3、股東應當持下列哪些東西（）出席股東大會。A、股票交易清單；B、股票賬戶卡；C、身份證；D、能夠表明其身份的有效證件或證明；4、（ ）應當依據(jù)證券登記結算機構提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進行驗證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權的股份數(shù)。A、召集人；B、會計師；C、律師；D、監(jiān)事；6、股東大會對提案進行表決時，應當由（）共同負責計票、監(jiān)票。A、律師；B、獨立董事；C、股東代表；D、監(jiān)事代表；11、董事辭職自辭職報告送達董事會時生效對1、公

8、司依照相關規(guī)定收購本公司股份用于股權激勵，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的 5%；用于收購的資金應當（ ）；所收購的股份應當 1 年內(nèi)轉讓給激勵對象。A、從公司的稅前利潤中支出B、從公司的盈余公積中支出C、從公司的稅后利潤中支出D、從公司的資本公積中支出3、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù) ( ) 單獨或合并持有公司 1%以上股份的股東有權書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；A、180 日以上B、150 日以上C、90 日以上D、60 日以上6、董事可以由經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任，但兼任經(jīng)理或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔

9、任的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的( ) 。A、1/5B、1/4C、1/3D、1/28、法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司（）。A、法定公積金的 50%B、注冊資本的 50%C、法定公積金的 25%D、注冊資本的 25%1、依據(jù)上市公司章程指引規(guī)定，股東可以（ ），公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員。A、起訴股東；B、起訴公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員；C、起訴公司；D、起訴監(jiān)事會；2、上市公司章程指引所稱其他高級管理人員是指（）。A、證券事務代表；B、公司的副經(jīng)理；C、董事會秘書；D、財務負責人；4、公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)

10、的規(guī)定，經(jīng)股東大會分別作出決議，可以采用下列哪些方式增加資本：A、公開發(fā)行股份；B、非公開發(fā)行股份；C、向現(xiàn)有股東派送紅股；D、以公積金轉增股本；20、 在持續(xù)督導期間，財務顧問不能與收購人解除合同，應履行持續(xù)督導職責。另行聘請1、因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起（ ）內(nèi)，按照本辦法第十七條第一款的規(guī)定履行報告、公告義務。A、2 個工作日 出現(xiàn)本辦法第十四條規(guī)定情形的B、3 個工作日C、2 日D、3 日4、收購人依照上市公司收購管理辦法相關條款的規(guī)定，以要約方式收購一個上市公司股份

11、的，其預定收購的股份比例不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（ ）。A、20%B、30%C、10%D、5%5、收購人向中國證監(jiān)會報送要約收購報告書后，在公告要約收購報告書之前，擬自行取消收購計劃的，應當向中國證監(jiān)會提出取消收購計劃的申請及原因說明，并予公告；自公告之日起（ ）內(nèi)，該收購人不得再次對同一上市公司進行收購。A、24 個月B、18 個月C、12 個月D、6 個月6、在收購人公告要約收購報告書后（ ）內(nèi)，被收購公司董事會應當將被收購公司董事會報告書與獨立財務顧問的專業(yè)意見報送中國證監(jiān)會，同時抄報派出機構，抄送證券交易所，并予公告。A、15 日B、20 日C、30 日D、15 個工作日7、收購

12、人按照上市公司收購管理辦法規(guī)定進行要約收購的，對同一種類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前（ ）內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格。A、1 個月B、2 個月C、3 個月D、6 個月8、有下列情形之一的，收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的申請：A、收購人與出讓人能夠證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化；B、上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3 年內(nèi)不轉讓其在該公司中所擁有的權益；C、經(jīng)上市公司股東大會非關聯(lián)股東批準，收購人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的

13、30%，收購人承諾3 年內(nèi)不轉讓其擁有權益的股份，且公司股東大會同意收購人免于發(fā)出要約；D、中國證監(jiān)會為適應證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權益的需要而認定的其他情形 ；16、有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權：A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；B、投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%；C、投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會2/3以上成員選任；（半數(shù)）D、投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響；E、中國證監(jiān)會認定的其他情形；2、證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。（對）2、

14、投資者開立證券賬戶應當向（）提出申請。A、證券交易所B、證券公司C、證券登記結算機構D、開戶銀行1、董事會秘書或者證券事務代表兼任董事會辦公室負責人，保管董事會和董事會辦公室印章。（對）4、董事會會議應當有過半數(shù)的董事出席方可舉行( 對）8、董事會根據(jù)本公司公司章程的規(guī)定，在其權限范圍內(nèi)對擔保事項作出決議，除公司全體董事過半數(shù)同意外，還必須經(jīng)出席會議的三分之二以上董事的同意。（對）1、根據(jù)董事會臨時會議的提議程序規(guī)定，董事長應當自接到提議或者證券監(jiān)管部門的要求后（ ）內(nèi)，召集董事會會議并主持會議。A、三日B、十日C、五日D、十五日3、提案未獲通過的，在有關條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下，董事

15、會會議在（ ）不應當再審議內(nèi)容相同的提案。A、一個月內(nèi)B、二個月內(nèi)C、三個月內(nèi)D、六個月內(nèi)1、上市公司募集資金管理規(guī)定所稱募集資金系指上市公司通過公開發(fā)行證券，包括下列哪些形式：A、首次公開發(fā)行股票；B、配股、增發(fā)；C、實施股權激勵計劃募集的資金；D、發(fā)行可轉換公司債券；E、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券；以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實施股權激勵計劃募集的資金。4、募集資金投資項目出現(xiàn)以下哪些情形的，上市公司應當對該募投項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目, 并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的投資項目（如有）：A

16、、募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；B、募集資金投資項目擱置時間超過6 個月的； 1 年C、超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額30%的； 50%D、募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的;1、相關股東及其一致性動人應當在首次增持行為事實發(fā)生二日后，將增持情況通知上市公司， 由上市公司在次日發(fā)布股東增持公司股份的公告。（錯、及時發(fā)布）1、相關股東及其一致性動人在下列哪些期間不得增持上市公司股份：A、上市公司業(yè)績快報公告前10 日內(nèi)；B、未發(fā)布業(yè)績快報的，且因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自定期報告原預約公告日前 10 日起算；C、自可能對本公司股票交易價

17、格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后 2 個交易日內(nèi)；D、定期報告公告前20 日內(nèi)；（ 10 日）1、回購股份的實施期限自股東大會審議通過回購股份方案起不超過（）：A、三年B、二年C、6 個月D、一年3、上市公司距回購期屆滿（）仍未實施回購方案的，董事會應當公告未能實施回購的原因。A、前一個月B、前二個月C、前三個月D、前二十天3、回購期間，上市公司應當在每個月的前三個交易日內(nèi)、各定期報告中、以及下列什么時點公告回購股份進展情況：A、首次回購股份事實發(fā)生的次日；B、首次回購股份事實發(fā)生的當日；C、回購股份占上市公司總股本的比例每增加 1的事實發(fā)生之日起三日內(nèi)；D、回購股

18、份占上市公司總股本的比例每增加 1的事實發(fā)生之日起五日內(nèi)；4、上市公司不得在以下哪些時間段進行股份回購的委托申報：A、開盤集合競價期間；B、收盤前半小時內(nèi)；C、股票價格無漲跌幅限制的交易日內(nèi)；D、上午交易結束前半小時內(nèi)；2、A 股紅利分配時，每股應付紅利額（稅前、稅后）按四舍五入原則保留至（ ）。A、小數(shù)點后二位數(shù)B、小數(shù)點后三位數(shù)C、小數(shù)點后一位數(shù)D、小數(shù)點后四位數(shù)1、所稱權益分派業(yè)務包括（）和業(yè)務及業(yè)務。A、送股；B、公積金轉增股本；C、分離交易可轉換公司債券的認股權證；D、現(xiàn)金紅利派發(fā)；1、上市公司股東違規(guī)減持解除限售存量股份的，證券交易所將根據(jù)上市規(guī)則等規(guī)范性文件的規(guī)定，對其（ ）等處

19、分。A、予以公開譴責B、罰款C、限制交易D、凍結交易賬戶1、上市公司應增強作為社會成員的責任意識，在追求自身經(jīng)濟效益、保護股東利益的同時，重視公司對（ ）等方面的非商業(yè)貢獻。A、利益相關者；B、社會；C、環(huán)境保護；D、資源利用；E、農(nóng)民工；3、解除限售存量股份轉讓后導致股份出讓方不再是上市公司控股股東的，股份出讓方和受讓方應當 簽訂上市公司收購協(xié)議 。（錯、 遵守上市公司收購的相關規(guī)定5、 持有本公司股份，系以是否登記在其名下為準，不包括間接持有或其他控制方式。從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。（對）15、“公開出售”僅指通過交易所競價交易系統(tǒng)出售所持股份的行為，通過大

20、宗交易系統(tǒng)出售所持股份行為不屬于公開出售。（對）16、一個實際控制人通過多個股東賬戶持有解除限售存量股份，計算“ 1%”減持數(shù)量時，按賬戶進行計算，不對實際控制人通過多個股東賬戶持有的股份進行合并計算。 ( 對）4、證監(jiān)會發(fā)布證監(jiān)公司字 2007128 號關于規(guī)范上市公司信息披露及相關各方行為的通知，規(guī)定上市公司涉及行政許可及無先例、存在重大不確定性、需要向有關部門進行政策咨詢、方案論證的重大事項的，上市公司應當向證監(jiān)會提交內(nèi)幕信息知情人以及直系親屬在事實發(fā)生之日起（ ）有無持有或買賣上市公司股票的相關文件，并充分舉證相關人員不存在內(nèi)幕交易行為。A、（前 3 個月內(nèi)） B、（ 前 1 個月內(nèi)）

21、C、（前2 個月內(nèi)） D、（ 前 6 個月內(nèi)）6、 對于短線交易，董事會應及時行使歸入權，即將由此所得的收益收歸公司所有，如董事會不執(zhí)行的，股東有權要求董事會在（）內(nèi)執(zhí)行。A、（30 日） B、（ 15 日）C、（20 日）D、（60 日）7、 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動時，應當自該事實發(fā)生之日起（ ）內(nèi)，向上市公司報告并由上市公司在本所網(wǎng)站上市公司專區(qū)申報并披露。A、（5 日）B、（5 個交易日 ）C、（2 日）D、（2 個交易日 ）9、大股東 增持股份過程中，應在首次增持、繼續(xù)增持、實施后續(xù)增持計劃累計增持股份比例達到（ ）時、后續(xù)增持計劃實施完畢或實施期限屆滿

22、后兩個交易日內(nèi)履行信息披露義務。后續(xù)增持計劃實施期限屆滿前，上市公司應在各定期報告中披露增持計劃實施的情況。A、（5% ） B、（ 2% ）C、（10% ） D、（ 1%）11、 上市公司的控股股東在該公司的年報、半年報公告前（）不得轉讓解除限售存量股份。A、（ 20 日內(nèi) ） B、（30 日內(nèi) ）C、（ 10 日內(nèi) ） D、（15 日內(nèi) ）2、 轉讓股份，是指主動減持的行為如（）。A、通過集中競價B、 司法強制執(zhí)行C、 大宗交易D、繼承E、 協(xié)議轉讓F、 遺贈G、依法分割財產(chǎn)5、 對于下列哪些行為（）等，主要依賴于有關董事、監(jiān)事和高級管理人員的自我約束，交易所將予以事后監(jiān)管，并對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行

23、為予以紀律處分。A、買賣 B 股B、 短線交易行為C、 禁止買賣窗口期的交易行為D、董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉讓E、 上市公司在其公司章程規(guī)定的個別限制措施6、 關于上市公司股東權益變動的法規(guī)和規(guī)章制度主要有：（）A、證券法B、股票上市規(guī)則C、上市公司收購管理辦法D、關于執(zhí)行 <上市公司收購管理辦法 >等有關規(guī)定具體事項的通知8、限售存量股份是指哪些類型的股份？（ ）A、存量股份因送股、轉增、配股而孽生的股份；B、已經(jīng)完成股權分置改革、在滬深主板上市的公司有限售期安排的股份，俗稱“股改限售股”；C、上市公司增發(fā)、定向增發(fā)形成的有限售期規(guī)定的股份D、新老劃斷后在滬深主

24、板上市的公司于首次公開發(fā)行（ IPO）前已發(fā)行的股份，俗稱“發(fā)起人股”；E、IPO 過程中向戰(zhàn)略投資者配售形成的有限售規(guī)定的股份；其他都是存量9、股票、可轉債符合上市條件的，自發(fā)行結束日至L 日（ L 日為證券上市日）不得超過五個交易日。（錯）7個交易日2、首次公開發(fā)行股票、公開增發(fā)股票或公開發(fā)行可轉債網(wǎng)上發(fā)行不得超過（），但經(jīng)本所同意的除外。A、兩個交易日B、一個交易日C、五個交易日D、兩天5、公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過（），但經(jīng)本所同意的除外。A、一個交易日B、兩個交易日C、三個交易日D、五個交易日6、首次公開發(fā)行股票時，主承銷商應在（）前（ T 日為網(wǎng)上發(fā)行日），將未經(jīng)驗資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況

25、表按照要求提交上交所；A、T+1 日 16 時B、 T+2 日 11時C、 T+1 日 11時D、T+2 日 16時1、上市公司應當在股東大會召開前（），將董事會公告回購股份決議的前一個交易日及召開股東大會的股權登記日登記在冊的前10 名股東的名稱及持股數(shù)量、比例，在證券交易所網(wǎng)站予以公布。A、 2個工作日B、 3日C、 2日D、 1日3、上市公司應當在股東大會作出回購股份決議后的（）公告該決議，依法通知債權人，并將相關材料報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案，同時公告回購報告書。A、次日B、當日C、兩日內(nèi)D、兩個工作日3、上市公司應按照相關法律法規(guī)要求， 切實發(fā)揮職工代表在年報工作中的監(jiān)督作用，提

26、高上市公司信息披露質量 。（錯、進一步完善董事會相關工作制度，包括獨立董事、審計委員會的年報工作制度，切實發(fā)揮獨立董事、審計委員會在年報工作中的監(jiān)督作用，提高上市公司信息披露質量）4、上市公司應在年報“公司治理結構”部分披露獨立董事相關工作制度的建立健全情況、主要內(nèi)容以及獨立董事履職情況，并在“ 監(jiān)事會報告”部分披 露審計委員會相關工作制度的建立健全情況、主要內(nèi)容以及履職情況。（錯、董事會報告”部分披露審計委員會）8、上市公司在披露2010 年年報的同時 必須 披露年度社會責任報告。（錯）3、上市公司應提高規(guī)范運作水平，增強信息披露的哪些特性？A、真實性B、準確性C、完整性D、及時性1. 中國

27、證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序的類型不包括（）：A. 一般程序B. 簡易程序C. 特殊程序D. 臨時程序3. 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定,申請人在接到領取通知5個工作日內(nèi)不領取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達的，可以公告送達。自公告之日起，經(jīng)過 ( )日，即視為送達。A. 5B. 20C. 60D. 901 制訂中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定的依據(jù)是（A.行政許可法）：B.證券法C.證券投資基金法D. 期貨交易管理條例1. 制訂中國證券監(jiān)督管理委員會行政復議辦法的依據(jù)主要包括( )：A.中華人民共和國行政復議法B.中華人民共和國證券法C.中華人民共和國行政復議法實施條例D. 中華人民共和國公司法1. 根據(jù)證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法，（）是證監(jiān)會