寧波海運股份有限公司高級管理人員薪酬及績效考核辦法7

1、寧波海運股份有限公司高級管理人員薪酬及績效考核辦法7寧波海運股份有限公司高級管理人員薪酬及績效考核辦法根據(jù)中國證監(jiān)會與國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合頒發(fā)的 上市公司治理準 則，為強化資產(chǎn)經(jīng)營責任、實現(xiàn)資本收益最大化和可持續(xù)發(fā)展 的要求，建立和完善公司高級管理人員（以下簡稱“高管人員”）薪酬考核體系，調(diào)動高管人員的積極性和創(chuàng)造性， 提高企業(yè)資產(chǎn) 經(jīng)營效益和管理水平，結(jié)合公司所處行業(yè)、主營業(yè)務等不同特點， 特制定本辦法。一、本辦法適用范圍本辦法適用于公司董事會聘任的下列人員：1 1、公司總經(jīng)理；2 2、公司副總經(jīng)理；3 3、公司董事會秘書；4 4、公司總工程師、總會計師、總經(jīng)濟師、總船長、總輪機 長二、高管人員薪

2、酬及績效考核原則（一）按照責、權(quán)、利相統(tǒng)一的要求，建立企業(yè)高管人員薪酬與經(jīng)營業(yè)績激勵約束機制相結(jié)合的考核制度;（二）實 行 企業(yè)高管人員薪酬收入以職位薪酬為主、績效薪酬與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的原則；（三）實行年度經(jīng)營業(yè)績考核與任期業(yè)績考核相結(jié)合的原 則，確保公司主業(yè)可持續(xù)發(fā)展；（四）按照企業(yè)所處行業(yè)及本地區(qū)上市公司薪酬收入平均水 平兼顧公平與效益合理確定薪酬標準。三、高管人員薪酬及考核辦法高管人員年度薪酬分為基本年薪和績效年薪兩個部分?？冃晷脚c年度考核結(jié)果掛鉤。（一）基本年薪基本年薪是以上年度經(jīng)考核應得年薪的70%70%為基準，根據(jù)公司資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)總額、利潤總額等有關(guān)規(guī)模指標確定其 調(diào)整系數(shù)，

3、調(diào)整系數(shù)為 0.90.91.151.15 之間。計算公式為：基本年薪= =上年經(jīng)考核應得年薪 X X 70%70% X X 調(diào)整系數(shù)（二）績效年薪績效年薪考核以年度公司的凈利潤為主要考核指標，并設置輔助考核指標及經(jīng)營難度系數(shù)。依據(jù)公司經(jīng)營管理難易程度，其 系數(shù)在1 1 1.21.2 之間，按實際完成情況計算確定。主要考核指標 為：公司凈利潤目標；輔助考核指標為：安全生產(chǎn)、規(guī)范運作、 職工收入、精神文明建設。1 1、績效年薪考核指標凈利潤目標值：由公司董事會核定年度考核目標值；安全生產(chǎn)：達到責任書考核要求；規(guī)范運作：無被證監(jiān)部門通報批評、公開譴責、行政處罰等 事件發(fā)生；職工工資：職工當年人均工資

4、不低于上年工資水平；精神文明建設：達到上級下達考核要求。2 2、績效年薪考核(1)(1) 以公司年度確定的凈利潤目標值為考核基數(shù)實行分檔 計提或扣減績效年薪，具體如下：超過目標凈利潤 500500 萬元(含)以內(nèi)的，按 1%1%比例計提績 效年薪；超過目標凈利潤在 500500 萬元以上、10001000 萬元以內(nèi)的，按 1.2%1.2% 比例計提績效年薪；超過目標凈利潤在 10001000 萬元以上的，按 1.4%1.4%比例計提績效 年薪；(2)(2) 輔助考核指標為安全生產(chǎn)、規(guī)范運作等，按實際完成 進行考核，實行只扣不獎。具體如下：安全生產(chǎn)：按安全生產(chǎn)考核指標，每突破一項扣減績效年薪 2

5、0%20%。規(guī)范運作：若發(fā)生被證監(jiān)部門通報批評等不規(guī)范行為，每一次扣減績效年薪 10%10%。職工工資：若職工當年人均工資低于上年工資水平，扣減績效年薪 10%10%。精神文明建設：若綜合考核達不到規(guī)定要求，扣減績效年薪10%10%。(3)(3) 績效年薪的具體計算公式為：績效年薪=考核期實際完成凈利潤對應計提的績效年薪 X X (1-(1-輔助指標扣減率)x x 經(jīng)營難度系數(shù)。四、任期單項工作業(yè)績考核為充分發(fā)揮高管人員完成和超額完成各項工作目標的積極 性和創(chuàng)造性，體現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展能力、 行業(yè)中競爭力和對高管 人員的中長期激勵，公司設立任期單項工作業(yè)績考核。任期單項工作目標業(yè)績考核以 3 3

6、 年為考核期。(1)(1) 任期單項工作目標：當公司高管人員完成單項工作目標， 如運力發(fā)展、對外投資、 業(yè)務拓展、資本運作等成效顯著、業(yè)績突出時。在任期考核時由 公司薪酬與考核委員會對相關(guān)高管人員提出并實施單項考核，予以一次性獎勵，具體單項工作目標考核值由董事會審核確定。(2)(2) 任期單項工作考核獎勵額及范圍考核期末，由公司薪酬與考核委員會對任期單項工作目標完成情況進行考核，依據(jù)考核結(jié)果提出對相關(guān)高管人員實施獎勵。單項工作業(yè)績考核獎勵僅對負責該項工作的相關(guān)高管人員， 獎勵額度高低與職務脫鉤。所有列入考核的單項工作業(yè)績考核獎勵額度最高為正職基 本年薪（考核期末年度基本年薪）范圍內(nèi)確定。此項獎

7、勵不列入年薪上限封頂范圍，也不列入下年度基本年 薪調(diào)整基數(shù)。五、高管人員薪酬考核程序薪酬與考核委員會是公司內(nèi)設的對高管人員年度經(jīng)營業(yè)績考核和單項工作目標考核提出分配的管理機構(gòu)，由其考查公司高管人員的履職情況并依據(jù)本辦法形成年度經(jīng)營業(yè)績考核與獎勵意見。1 1、在年度結(jié)束經(jīng)聘請的會計事務所審計并出具審計報告一個月內(nèi)，由薪酬與考核委員會根據(jù)公司高管人員述職，綜合公司財務、安全管理、人力資源等相關(guān)部門提供年度（任期）數(shù)據(jù)， 對高管人員進行績效考核評價；2 2、根據(jù)崗位績效評價結(jié)果及考核辦法規(guī)定，由公司薪酬與考核委員會提出高管人員的年度薪酬分配預案，報公司董事會審核批準。六、其他事項1 1、公司高管人員

8、年薪實行“下限保底，上限封頂”的辦法年薪下限保底額為基本年薪。 年薪上限封頂額控制在上年度經(jīng)考 核應得年薪收入的 1.151.15 倍以內(nèi)。2 2、高管人員年薪計入公司工資總額，包括領(lǐng)取的各種工資、 獎金、津貼等收入，公司應單獨建立發(fā)放臺帳。平時可按基本年 薪分月計提和預發(fā)，次年考核結(jié)算兌現(xiàn)。3 3、總經(jīng)理以外列入考核范圍的其他高管人員的年薪收入依 據(jù)各人的崗位職責、工作業(yè)績，在總經(jīng)理經(jīng)考核確認的基本年薪 和績效年薪的60%60%80%80%比例內(nèi)分別考核計發(fā)。4 4、建立公司高管人員風險抵押制度，抵押金為績效年薪的20%,20%,于次年考核后上繳專戶存儲管理，存儲的抵押金在3 3 年任期滿或離任時依審計考核后狀況進行清算。5 5、高管人員兼任其他職務的， 以其實際從事的主要工作崗 位確定薪酬，不得隨意選擇和兩（多）頭兼得。6 6、高管人員實行年薪制后，與公司其他員工的工資制度相 脫鉤。7 7、高管人員年薪均含稅，按國家規(guī)定應由個人繳納個人所 得稅。8 8、遇國家政策重大調(diào)整，或發(fā)生人力不可抗拒的重大情況，本辦法應及時作適當調(diào)整。9 9、年度經(jīng)營業(yè)績考核目標值、 基本年薪調(diào)整系數(shù)和績效年 薪考核的經(jīng)營難度系數(shù)實行一年一定。1010、 如本辦法與監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的新的法