OEM供應商管理手冊

1、OEM供應商管理程序1 .目的規(guī)范公司對于OEM供應商的準入、評審及OEX生產(chǎn)工廠管理流程，確保OEM供應商能夠 持續(xù)穩(wěn)定的提供符合公司質(zhì)量要求的OEM產(chǎn)品，特制定本手冊。2 .范圍適用于上海頂譽食品有限公司的所有OEM供應商的開發(fā)評估、日常管理、質(zhì)量改善、考 評激勵等方面。3 .定義OEM產(chǎn)品：受上海頂譽食品有限公司委托，生產(chǎn)加工的指定產(chǎn)品（以下簡稱產(chǎn)品）OEM供應商：受上海頂譽食品有限公司委托，生產(chǎn)加工指定產(chǎn)品的生產(chǎn)廠家。（以下簡 稱供應商）4 .職責4.1 供應鏈：尋找符合要求的供應商，組織成立供應商審核小組；起草和簽訂OEM有關(guān)協(xié) 議、合同。4.2 品控部：負責OEM產(chǎn)品的質(zhì)量控制，制

2、定OEM產(chǎn)品質(zhì)量管理制度，并根據(jù)管理制度實 施考核：參加對OEM供應商的評價，對OEX供應商的質(zhì)量體系進行審查；對OEM產(chǎn)品 質(zhì)量狀況進行跟蹤，督促OEM供應商改善質(zhì)量狀況，并對其開展管理、考評等活動。4.3 研發(fā)部：對由于OEM產(chǎn)品開發(fā)和引進的新供應商進行推薦和確認；編制OEM產(chǎn)品有關(guān) 的技術(shù)文件；制定產(chǎn)品的工藝與質(zhì)量標準：參與供應商管理評審小組：協(xié)助質(zhì)量保證 部處理質(zhì)量問題5 .工作程序5.1 新供應商開發(fā)5.1.1 供應鏈預審由供應鏈對新供應商初步考察后，收集整理供應商相關(guān)資料，確保資料真實準確清晰 符合國家法規(guī)規(guī)定，同時，填寫供應商調(diào)查表：供應鏈將資料和預審表提交品控 部，品控部負責核

3、實確認。5. 1.2合法性審查：品控部對供應鏈提交的資料（資質(zhì)、標簽、包裝等）進行合法性審查，確認供應商 資質(zhì)證明符合要求，具備相應生產(chǎn)資格。5.1.3樣品評審A、如產(chǎn)品是供應商獨立開發(fā)持有，需要將產(chǎn)品的樣品送至公司，由品控及研發(fā)人員 對產(chǎn)品質(zhì)量、工藝待方面進行驗證，確認產(chǎn)品符合我司質(zhì)量要求，則進行供應商的現(xiàn)場 審核；若產(chǎn)品不符合要求，重新提供樣品，三次不符合后，則放棄此供應商，重新開發(fā)。B、如產(chǎn)品需要我司協(xié)助開發(fā)或使用我司的配方及工藝，研發(fā)人員負責對供應商進行 工藝培訓及固化，待研發(fā)人員確認供應商有能力獨立完成產(chǎn)品生產(chǎn)后，需要將產(chǎn)品的樣品送 至公司，確認產(chǎn)品符合我司要求，則進行現(xiàn)場審核：若產(chǎn)

4、品不符合要求，重新提供樣品，三 次不符合后，則放棄此供應商，重新開發(fā)（詳見供應商管理程序）。5. 1.4供應商現(xiàn)場審核原則上所有OEM供應商必須進行現(xiàn)場評審，只有通過供應鏈對供應商的法規(guī)資質(zhì)審 核，以及樣品評審后，SQA才能進行現(xiàn)場審核。在進行現(xiàn)場審核時，供應鏈應下小批量量訂 單，SQA現(xiàn)場驗證供應商是否能夠持續(xù)提供符合我司要求的產(chǎn)品。如有需要，研發(fā)人員應參 考現(xiàn)場審核。審核包括應包括：蟲鼠害控制、清潔衛(wèi)生、操作和設備、良好操作規(guī)范（GMP）、 產(chǎn)品保護、產(chǎn)品回收和產(chǎn)品安全、質(zhì)量系統(tǒng)評估、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品、配料和原料追溯、產(chǎn)品 和原料的儲存和運輸、不合格品控制、生產(chǎn)流程控制、持續(xù)改進、文件管理等

5、。5. 1. 4驗證現(xiàn)場評審中發(fā)現(xiàn)有待改善或改進的不符合項，應在審核記錄里列出不符合項反饋供應 商。供應商針對不符合項應開具相應的整改，SQA對不符合項整改措施驗證，供應鏈有義務 協(xié)助品控部門推動供應商持續(xù)提高。若驗證結(jié)果合格則將此供應商提交生產(chǎn)總監(jiān)審批，若驗 證結(jié)果為失敗則放棄此供應商。5.1. 5供應商批準供應商通過現(xiàn)場審核，SQA主管在5個工作日內(nèi)將此供應商納入合格供應商，更新合 格供應商名錄，并通知供應鏈QAQC,5. 2供應商日常管理5. 2.1資質(zhì)維護供應鏈及時更新供應商資質(zhì)證明，交品控部存檔。文件管理員不定期查看供應商資 質(zhì)證明，發(fā)現(xiàn)有即將過期的，及時通知供應鏈索要。存檔政府部門

6、要求具備的證照，如 營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證等。5. 2. 2偏差跟蹤1）供應鏈負責對供應商偏差情況進行跟蹤。如連續(xù)發(fā)生三次同樣的食品安全（腐敗、變 質(zhì)、微生物超標待）偏差，SQA應對供應商進行現(xiàn)場檢查，以驗證供應商改進情況。如現(xiàn) 場檢查發(fā)現(xiàn)嚴重安全缺陷（生產(chǎn)過程失控待情況），應立即停止供應，待整改完成并提交 整改報告后，由SQA重新驗證合格方可恢復供應。2） QC提供物料到貨月度偏差，由SQA和供應鏈對物料供應商進行月度績效評估。供應商 月度績效，應在工廠月度管理會中呈現(xiàn)給管理層。5. 3.3質(zhì)量改善1）如委托供應商生產(chǎn)新品，我方協(xié)助開發(fā)或使用我方配方與工藝，在生產(chǎn)前期應派人 員對供

7、應商進行工藝培訓及固化，現(xiàn)場指導生產(chǎn)及工藝程序運行直至技術(shù)人員確認供應商 有能力獨立完成產(chǎn)品生產(chǎn)。2）針對供應商出現(xiàn)的嚴重質(zhì)量問題或同類問題屢次發(fā)生，SQA可以根據(jù)問題嚴重程度或 改進活動的推進力度，召集供應鏈與供應商開展質(zhì)量改進會議或進行現(xiàn)場拜訪，必要時派遣 技術(shù)人員前往供應商駐場指導生產(chǎn)。同時，SQA也可對供應商的質(zhì)量控制能力進行評估，當 證明供應商的控制能力已不滿足此原料品項的生產(chǎn)時，由SQA提出中止申請，并報批。3）供應商一旦出現(xiàn)嚴重的食品安全問題或欺騙隱瞞等不良行為，工廠QA立即通知供應 鏈停止其供應資格，等查清原因，整改有效，并保證類似質(zhì)量問題不再重復出現(xiàn)時，才能恢 復供應資格。5

8、. 2.4月度考核每月對供應商的質(zhì)量、交期、服務、價格等方面考核（具體參見供應商業(yè)績考核管理 辦法）?？己私Y(jié)果共享給供應鏈做為下月采購參考。5. 2. 4年度審核供應商每年至少進行1次HACCP或GMP的審核，如質(zhì)量問題頻發(fā)或發(fā)生嚴重質(zhì)量問題應 適當增加評審頻率。年度審核時間原則上依據(jù)最近一年的審核的時間，如有特殊情況（如該 供應商在年度審核期間未生產(chǎn)我司產(chǎn)品）適當順延，但在下次供貨前應完成審核。同時驗證 其上年度審核過程中的不符合項的持續(xù)改進情況。5. 2. 4供應商資格取消出現(xiàn)以下任一情況時，應取消供應商資格，由供應鏈通知供應商終止購銷合同：1）供應商無法提供法規(guī)要求的有效資質(zhì)證明2）供應

9、商不接受現(xiàn)場審核3） SQA現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項，供應在限期整改后仍不能達到要求（嚴重不 符合項應為立即停止采購的項目）4） 一個月內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)三次食品安全偏差SQA和QC可根據(jù)供應商質(zhì)量安全水平，提出取消建議，以書而方式告知供應鏈。經(jīng)供 應鏈項目主管復核，達成一致意見，報供應鏈經(jīng)理/質(zhì)量總監(jiān)批準。供應鏈經(jīng)理/質(zhì)量總 監(jiān)簽字批準后，供應鏈通知供應商終止購銷合同。5. 3供應商考評激勵6. 3. 1供應商考評分級I級：優(yōu)秀供應商，評分10090分；II級：合格供應商，評分9080分；山級：觀察期供應商，評分8070分；IV級：不合格供應商，評分70分以下。7. 3. 2供應商月度考評項目A、

10、質(zhì)量評分：總分60分，其中來料40分，質(zhì)量改善20分。計算公式：來料得分二30* （1-退貨批次/到貨批次）+10* （讓步批次/到貨批次） 改善得分二10*及時回復/投訴次數(shù)+10*完成整改/需要整改B、價格評分：總分20分。計算公式：高于平均采購價格10分，等于平均價格15分，低于平均價格20分。C、交期評分：總分10分。計算公式：交期得分二10-延期次數(shù)*2。最低0分。D、服務評分：總分10分。計算公式：對于緊急供貨、售后服務等內(nèi)容采購部給予酌評價。5 . 3. 3供應商激勵措施：a） I級供應商：來年新品開發(fā)及采購將優(yōu)先考慮，同時，在相同類比的供應商中提 高采購金額的占比。b） II級供應商：維持采購量。c）川級供應商：限期整改，整改合格后增加采購量，整改不合格取消合格供應商資 格。d） IV級供應商：合格供應商名單中去除。同時更新合格供應商名單6 .引用文件供應商管理程序供應商業(yè)績考核管理辦法7 .相關(guān)記錄供