動物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法案卷

1、Page 120142014年年1212月月Page 2一、對我區(qū)動物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法案卷的總體評價 Page 3 目前，我所部分動物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法部門都做到了以下幾個方面：一是行政執(zhí)法主體合法。行政處罰執(zhí)法主體均符合法律的規(guī)定。二是程序比較規(guī)范。一般程序處罰案件都履行了立案審批、詢問筆錄、處理意見、處罰決定審批、處罰決定事先告知、送達、罰沒收據(jù)附卷、結(jié)案報告等內(nèi)容基本齊全。三是適用法律正確。大多數(shù)行政處罰案卷都能做到適用法律準確。Page 4二、動物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法案卷制作中需注意的共性問題 Page 5 個人的“年齡”應以公歷周歲為準 以公安機關(guān)頒發(fā)的居民身份證或者戶籍證明的記載為準；對于“周歲”起

2、止點的認定應以生日的第二天起計算。1、當事人年齡2、關(guān)于時限n除非有法律法規(guī)的明確規(guī)定，條文規(guī)定的“日”都屬于自然日。n期間開始的時和日，不計算在期間內(nèi)。n期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。3、關(guān)于違法行為的追責時效n行政處罰法第二十九條 違法行為在年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。 前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。4、關(guān)于貨值金額n貨值金額以違法生產(chǎn)、銷售的偽劣產(chǎn)品的標價計算；n沒有標價的，按照同類合格產(chǎn)品的市場中間價格計算。n貨值金額難以確定的，按照國家計劃委員會、最高人民法院

3、、最高人民檢察院、公安部年月日聯(lián)合發(fā)布的扣押、追繳、沒收物品估價管理辦法的規(guī)定，委托指定的估價機構(gòu)確定。 5、關(guān)于案件事實的描述n事實認定的要素：n六要素人物、時間、地點、情節(jié)、手段、行為后果6、文書語言要規(guī)范文書語言樸實，不必泛泛而談，有一說一，直截了當，不帶有個人主觀言語；不能像寫作文一樣，冗長、繁雜，不能用比喻、排比、夸張等論述方式；使用數(shù)字大小寫、標點符號、計量單位等要前后一致、使用準確。下列情況，一般使用漢字： 引用法律的條、款、項； 數(shù)字作為詞素構(gòu)成定型的詞、詞組、成語、慣用語、縮略詞或具有修辭色彩的詞語，如一律、星期二等等。 相鄰兩個數(shù)字并列連用表示概數(shù)的詞語，如二三米（連用的兩

4、個數(shù)字之間不用頓號隔開）。 7、數(shù)字的用法下列情況，一般使用阿拉伯數(shù)字： 文號，如“房農(nóng)（獸藥）罰（2014）第1號”； 地址、門牌號碼； 公歷年代、年、月、日（包括外部文書尾部時間）； 統(tǒng)計表中的數(shù)值和量值； 引用法律、法規(guī)及司法解釋條文時，原條文用阿拉伯數(shù)字的。 7、數(shù)字的用法n （一） 長度計量單位名稱采用“毫米”、“厘米”、“米”、“海里”、“千米（公里）”，一般不使用“丈”、“尺”、“寸”。n （二）質(zhì)量計量單位名稱采用“毫克”、“克”、“千克”、“噸”、“公斤”，一般不使用“斤”、“兩”。n （三）時間計量單位名稱采用“秒”、“分”、“時”、“日”、“周”、“月”、“年”，一般不使

5、用“點”、“刻”。n （四）體（容）積計量單位名稱采用“升”、“毫升”、“立方米”。n （五）計量單位書寫單位名稱，不書寫單位符號。n （六）其他計量單位的使用，依照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。8、計量單位的用法Page 14 9、其他問題 證明案件的證據(jù)材料比較單一，有的行政處罰案件中，整個案卷當中就是僅憑一份詢問筆錄定性，不能全面反映案件的客觀事實；承辦人的意見或建議表述不明；有的案卷材料中，負責人只有簽名而沒簽署具體意見等。Page 15三、動物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法案卷文書制作標準及存在的問題Page 16Page 17Page 18 （1）實施行政處罰有明確有效的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，引用的條、款、項、

6、目準確完整；（必須引用法條原文的全文，不能只根據(jù)自己需要截取部分內(nèi)容）（2）行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定。（自由裁量必須與實際情形相符合）Page 19Page 20 （4）符合聽證條件的，應當告知當事人聽證的權(quán)利；當事人要求聽證的，應當依法舉行聽證；（涉及聽證的案子，應該在告知書中適用行政處罰法第四十二條）（5）行政處罰決定應當經(jīng)過行政機關(guān)負責人批準，重大行政處罰案件應當履行集體討論程序；依法應由上一級行政機關(guān)批準或決定的行政處罰案件必須上報； （6）送達的法律文書應當依照法定程序和期限送達，并有送達回證。（送達回證的送達人、送達時間和當事人均需手寫） Page 21（二）行

7、政處罰文書制作標準（二）行政處罰文書制作標準 1. 1. 立案階段立案階段（1）填寫立案審批表（包括以下內(nèi)容）有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、投訴、申訴、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容；有基本案情的記載；有承辦人意見，注明當事人涉嫌違法的法定依據(jù)； 有行政機關(guān)負責人的審批意見、簽名和日期 。 Page 22 2.2.調(diào)查取證階段調(diào)查取證階段 檢查（勘驗）筆錄：如實記載檢查的范圍、方法、過程等情況。 詢問筆錄：有詢問的起止時間、地點；一份詢問筆錄針對一個被詢問人；被詢問人基本情況信息完整；詢問筆錄記錄內(nèi)容完整（緊扣法條規(guī)定，將定性有關(guān)的內(nèi)容一一進行盤問）；有兩名執(zhí)法人員簽名；筆錄有被詢問人逐頁簽

8、名（被詢問人簽名必須有意見表述）；筆錄涂改處有被詢問人指印、蓋章或簽名。 Page 23 鑒定結(jié)論文書鑒定結(jié)論文書：依法應當進行鑒定卷中有鑒定文書并簽名蓋章；鑒定結(jié)論由有法定資質(zhì)鑒定機構(gòu)或人員做出并簽字蓋章；有結(jié)論性意見或者相關(guān)說明的。抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)審批表抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)審批表 ：有先行登記保存證據(jù)審批表的；有行政機關(guān)負責人簽署意見的；有記載取證理由的；有注明取證內(nèi)容的；有記載取證批準時間的；有注明案件調(diào)查基本情況的；有注明承辦人意見的；有法律依據(jù)的才可以采取查封和扣押措施，否則就采取先行登記保存的措施。 Page 24調(diào)查終結(jié)報告調(diào)查終結(jié)報告（可與案件處理審批文書合

9、并使用）：準確記載當事人基本情況、調(diào)查確認的違法事實、情節(jié)、后果；有認定和處罰依據(jù)；有承辦人意見和簽名；有行政機關(guān)負責人審批意見、簽名和審批時間。 3.3.審查決定階段審查決定階段（1）案件處理的審批文書 ：案由和當事人基本情況記載準確；違法事實記錄完整，證據(jù)確實充分，處罰依據(jù)明確；承辦人意見明確具體，有簽名和準確日期；有法制機構(gòu)審查意見；行政機關(guān)負責人審批意見明確具體，有簽名、日期。 Page 25 （2）行政處罰事先告知書：當事人名稱準確；載明違法事實和法律依據(jù)；明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；明確告知當事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；處罰機關(guān)印章、日期完整。（3）責令改正通知書：

10、注明責令改正內(nèi)容；認定事實或作出決定引用法律依據(jù)有全稱；注明責令改正期限；有文書制作日期；應當加蓋行政機關(guān)印章。 Page 26（4 4）行政處罰決定書行政處罰決定書：有當事人的基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人。）；有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和依據(jù)；有行政處罰的種類和依據(jù)；有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；有作出行政處罰決定的處罰機關(guān)名稱及印章、日期。 Page 274.4.送達和執(zhí)行階段送達和執(zhí)行階段 （1）送達回證 ：有送達文書名稱；有受送

11、達人名稱（姓名）；有送達時間、地點；送達方式準確（包括：直接送達 、留置送達、郵寄送達、委托送達 、轉(zhuǎn)交送達和公告送達等）；有送達人、收件人員的簽名、行政機關(guān)印章；有收件人簽名及其簽收時間。 （2）罰沒款（物）票據(jù)：處罰機關(guān)應當和罰款收繳機關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政機關(guān)當場收繳的除外；應使用合法罰沒票據(jù)；票據(jù)填寫規(guī)范、準確；繳納罰款期限正確，有時間日期并加蓋處罰機關(guān)印章。 Page 28（3）延期分期繳納罰款審批表：有分期、延期繳納罰沒款審批文書的；分期、延期繳納罰沒款有當事人申請的；審批人有簽署姓名或有注明審批時間的；有記載延期、分期交納罰沒款理由的；有注明違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的；有行政

12、處罰機關(guān)印章及完整日期的。 （4）申請法院強制執(zhí)行文書：申請強制執(zhí)行的法律依據(jù)正確準確的；申請執(zhí)行事項明確的；案件事實敘述清楚的；有行政處罰機關(guān)印章及完整日期的。 Page 29（5）結(jié)案審批報告：案由清楚；載明結(jié)案理由；載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應有說明；罰沒財物應有處理結(jié)果；有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；有行政機關(guān)負責人同意結(jié)案意見和簽名、日期。5.5.案卷歸檔案卷歸檔 （1）一案一卷，特殊案卷可分正副卷； （2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號； （3）卷內(nèi)文字應當使用鋼筆、簽字筆、毛筆書寫或者打?。?Page 30（4）卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（5）卷內(nèi)材料排列有序（

13、應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（6）卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號；（7）不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)應放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔； （8）卷內(nèi)無金屬物； （9）破損的文書應修補或復制；（10）案卷歸檔及時。 Page 31Page 32第一部分 總 則 一、制定依據(jù)： 本標準依據(jù)中華人民共和國行政處罰法和農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定制定。 二、適用范圍： 各級農(nóng)業(yè)部門以及法律、法規(guī)授權(quán)或依法委托的組織按照行政處罰一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷均適用本標準。Page 33 三、評查內(nèi)容： 案卷評查分為基礎標準和文書規(guī)范標準兩部分。基礎標準是行政處罰是否合法的標準，主要包括主體是

14、否適當、事實是否清楚、主要證據(jù)是否完備、適用法律是否準確、程序是否合法等內(nèi)容。文書規(guī)范標準是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標準。Page 34 四、評分辦法： 基礎標準是案卷合格的基本要素，不設具體分數(shù)，不符合其中任何一項內(nèi)容的，該案卷為不合格卷。文書規(guī)范標準采用百分制的評分方法，按案件處理階段、文書種類、文書歸檔規(guī)范、文書基本要素設定相應分值，對不具備基本要素或不符合案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標準之外的問題或本標準之外的文書種類不參評、不扣分。Page 35 第二部分 評分標準 一、基礎標準部分 （一）主

15、體合法 1實施行政處罰的主體具備法定資格。 2實施行政處罰的主體在法定職權(quán)內(nèi)和管轄區(qū)域?qū)嵤┬姓幜P。 3被處罰主體認定準確。Page 36 （二）違法事實清楚、證據(jù)確鑿 1違法事實與情節(jié)認定清楚，表述準確。 2認定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具琿真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。Page 37 （三）適用法律正確 1實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。 2適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。 3行政處罰種類與幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。 4有法定從輕、減輕或不予行政處罰情節(jié)的，應當依法從輕、減輕或不予行政處罰。Page 38 （四）程序合法 1按照立案、調(diào)查取證、審查決定、

16、送達執(zhí)行的步驟實施行政：罰，不得顛倒、遺漏。 2由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。 3作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述申辯。 4對符合聽證條件的，告知當事人聽證權(quán)，當事人要求聽證，依法舉行聽證。 5行政處罰決定經(jīng)過處罰機關(guān)負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序。 6應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。 7應當移送的案件及時移送有關(guān)機關(guān)。Page 39二、文書規(guī)范標準（100分） （一）立案階段（共5分） 立案審批文書 (1)有當事人基本情況記載；(0.5分) (2)有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容；(0.5分) (3)

17、有案情記載；（1分） (4)有承辦人意見，應注明可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分） (5)有處罰機關(guān)負責人明確具體的審批意見、簽名和日期；(1分) (6)在規(guī)定時間內(nèi)立案。（1分）Page 40 （二）調(diào)查取證階段（共（二）調(diào)查取證階段（共3535分）分） 1勘驗檢查筆錄（共10分，每小項2分） (1)有現(xiàn)場檢查的起止時間、場所記載； (2)現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚； (3)有被檢查人的基本情況； (4)現(xiàn)場檢查情況記錄準確、客觀、全面； (5)有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。Page 41 2詢問筆錄（共10分） (

18、1)有詢問的起止時間、地點；（1分） (2)一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分） (3)被詢問人基本情況完整；（1分） (4)詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分） (5)有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分） (6)筆錄有被詢問人逐頁、頂格簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）; （2分） (7)筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人捺手印、蓋章或簽名。（1分）Page 42 3調(diào)查取證與保存證據(jù)文書（共9分，每小項1分） (1)完整記錄被調(diào)查取證人的情況： (2)調(diào)查取證事由正當； (3)調(diào)查取證的地點準確具體； (4)提取的證物應與案件有關(guān)； (5)調(diào)查取證物品的性狀描述完整準確（

19、包括物品名稱、規(guī)格、 數(shù)量等）； (6)應當有兩名以上執(zhí)法人員的簽名； (7)有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）； (8)有處罰機關(guān)的印章和日期； (9)先行登記保存的物品應在法律規(guī)定期限內(nèi)做出處理決定。Page 43 4鑒定文書（共6分，每小項1分） (1)案由正確； (2)受托單位適當； (3)鑒定的內(nèi)容、目的明確； (4)鑒定的程序、方式合法； (5)鑒定結(jié)論明確； (6)有鑒定部門印章、鑒定人員簽字、日期。Page 44 （三）審查決定階段（共40分） 1案件處理的審批文書（共5分，每小項1分） (1)案由和當事人的基本

20、情況記載準確； (2)違法事實記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確； (3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期； (4)有法制機構(gòu)的審查意見； (5)處罰機關(guān)負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。Page 45 2違法行為處理告知文書（共5分，每小項1分） (1)當事人名稱準確； (2)載明違法事實和法律依據(jù)； (3)明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容； (4)明確告知當事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)的期限； (5)處罰機關(guān)的印章、日期完整。Page 46 3聽證通知書（共4分，每小項1分） (1)舉行聽證的時間、地點具體、準確； (2)明確告知聽證主持人的姓名和職務； (3)注明當事

21、人可以委托代理人參加聽證和有要求主持人回避的權(quán)利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權(quán)； (4)處罰機關(guān)的印章、日期完整。Page 47 4聽證筆錄（共4分，每小項1分） (1)準確記載舉行聽證的起止時間、地點； (2)載明聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、案件調(diào)查人員的基本情況； (3)載明當事人對案件涉及的事實、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容； (4)有當事人的簽名。Page 48 5聽證報告（共4分，每小項1分） (1)載明案由； (2)載明聽證的時間、地點、參加人情況； (3)當事人針對處罰機關(guān)認定的違法事實、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及

22、依據(jù)； (4)載明聽證結(jié)論。Page 49 6行政處罰決定書（共18分） (1)有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分） (2)有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；(4分) (3)有行政處罰具體內(nèi)容和法律依據(jù)；(4分) (4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；（3分） (5)有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分) (6)有作出行政處罰決定的處罰機關(guān)名稱及印章、日期。(3分)Page 50 （四）送達和執(zhí)行階段（共15分） 1送達回證（共5分，每小項1分） (1)載

23、明送達文書名稱； (2)載明受送達人名稱（姓名）； (3)送達時間、地點、送達方式準確； (4)直接送達應有收件人的簽名； (5)間接送達應有相關(guān)材料證明。Page 51 2罰沒款（物）票據(jù)（共4分，每小項1分） (1)處罰機關(guān)應當和罰款收繳機關(guān)分離，法律規(guī)定可以由處罰機關(guān)代繳的除外； (2)應使用合法罰沒票據(jù)； (3)票據(jù)填寫規(guī)范、準確； (4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關(guān)印章。Page 52 3行政處罰強制執(zhí)行申請文書（共3分，每小項0.5分） (1)案件名稱準確； (2)被申請人基本情況清楚； (3)申請執(zhí)行項目準確； (4)案情敘述完整、準確； (5)強制執(zhí)行理由正確； (6)案件主

24、要材料齊備。Page 53 4結(jié)案報告（共3分，每小項0.5分） (1)案由清楚； (2)載明結(jié)案理由； (3)載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應有說明； (4)罰沒財物應有處理結(jié)果； (5)有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期； (6)有處罰機關(guān)負責人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。Page 54 （五）案卷歸檔（共5分，每小項0.5分） 1一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）； 2使用檔案局統(tǒng)一監(jiān)制的卷皮； 3卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范； 4卷內(nèi)材料齊全； 5卷內(nèi)材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊； 6卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號； 7大小規(guī)格統(tǒng)一；

25、 8卷內(nèi)無金屬物； 9卷內(nèi)文字應當使用鋼筆或簽字筆或毛筆書寫； 10.案卷歸檔及時。Page 55動物衛(wèi)生監(jiān)督處罰案卷評查標準有關(guān)問題的說明 一、關(guān)于評查標準整體結(jié)構(gòu)的設置 本標準從整體結(jié)構(gòu)上分為兩部分。第一部分為總則，對制定依據(jù)、適用范圍、評查內(nèi)容和評分辦法進行了說明，以便于對評查標準的理解和把握。第二部分為具體評查標準，將評查標準根據(jù)重要程度分為基礎標準和文書規(guī)范標準兩部分內(nèi)容。 Page 56 基礎標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基礎性標準，主要包括：主體是否適當；事實是否清楚；主要證據(jù)是否具備；適用法律是否準確；程序是否合法等內(nèi)容。文書規(guī)范標準主要是在行政處罰案卷制作過程中出現(xiàn)的

26、一般規(guī)范性問題，包括卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、填寫是否規(guī)范等內(nèi)容。Page 57 二、關(guān)于具體評分標準的設定 基礎標準中規(guī)定的要素是案卷合格的最低要求，不設具體分數(shù)，但不符合其中任何一項基礎標準內(nèi)容的，判定該案卷為不合格卷。這是因為，本部分標準所涉及的內(nèi)容是實體問題和重要法定程序問題，關(guān)系到案件本身是否成立，或者行政處罰決定是否合法有效，一旦出現(xiàn)此類問題，將有可能在行政復議中被撤銷、變更或者確認違法，或在行政訴訟中導致行政機關(guān)敗訴。Page 58 文書規(guī)范標準采用百分制的評分方法，本部分標準所涉及內(nèi)容是在具體制作行政處罰文書過程中的技術(shù)性要求，直接關(guān)系到案卷的質(zhì)量，但不屬于實體和嚴重法定程序問題，因此每項設定具體分值。本部分標準對文書