陜西金融控股集團(tuán)有限公司-股權(quán)投入資金管理指南

1、令技?xì)F(tuán)FNM3U 4LBM W0UF內(nèi)部資料注意保存股權(quán)投入資金管理指南陜西金融控股集團(tuán)有限公司2014目錄第一部分管理制度1陜西金融控股集團(tuán)有限公司省級(jí)財(cái)政支持中小企業(yè)發(fā)展資金股權(quán)投入項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則（試 行）2附： 陜西省省級(jí)財(cái)政支持中小企業(yè)發(fā)展資金股權(quán)投入管理辦法2.陜西金控集團(tuán)股權(quán)投入資金管理機(jī)構(gòu) 17第二部分優(yōu)先股投入資金管理1 .申請(qǐng)項(xiàng)目撥款資料清單 202 .優(yōu)先股投入項(xiàng)目企業(yè)信息表 213 .股權(quán)投資申請(qǐng)報(bào)告 224 .股東（大）會(huì)決議 245 .股權(quán)質(zhì)押合同 26附：股權(quán)質(zhì)押流程及有關(guān)表格（以陜西省工商局為例）6 .大股東股權(quán)回購(gòu)承諾書 337 .優(yōu)先股投資協(xié)議34第一部分

2、管理制度陜西金融控股集團(tuán)有限公司省級(jí)財(cái)政支持中小企業(yè)發(fā)展資金股權(quán)投入項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則（試 行）第一章 總 則第一條 為做好省級(jí)財(cái)政支持中小企業(yè)發(fā)展資金股權(quán)投入管理工作，充分發(fā)揮陜西金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱陜西金控集團(tuán)）市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)資本的功能，確保資金使用效益，根據(jù)公司法、 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理法等法律法規(guī)及陜西省省級(jí)財(cái)政支持中小企業(yè)發(fā)展資金股權(quán)投入管理辦法（陜政辦發(fā)2014 29 號(hào)）規(guī)定，特制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于省財(cái)政預(yù)算安排的各類支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中用于股權(quán)投入的部分，具備股權(quán)投資條件的配套中央項(xiàng)目資金以及中央轉(zhuǎn)移支付資金。第三條 股權(quán)投入資金堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、滾動(dòng)發(fā)展、科

3、學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則。陜西金控集團(tuán)受托管理股權(quán)投入資金，建立 “管理科學(xué)、 運(yùn)作規(guī)范”的管理機(jī)制，確保股權(quán)投入資金保值增值。第二章 資金專戶管理第四條陜西金控集團(tuán)在銀行開設(shè)股權(quán)投入資金結(jié)算專用賬戶（以下簡(jiǎn)稱資金專戶），制定資金專戶管理辦法。第五條專戶資金不得用于股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資及贊助、捐款等支出，不得占用或挪用。第六條陜西金控集團(tuán)依據(jù)省級(jí)有關(guān)部門和省財(cái)政廳下達(dá)的項(xiàng)目計(jì)劃，向省財(cái)政廳提出資金撥付申請(qǐng)，由省財(cái)政廳將股權(quán)投入資金撥付至資金專戶。第七條 項(xiàng)目單位簽訂股權(quán)投入?yún)f(xié)議后，陜西金控集團(tuán)下達(dá)撥款指令，由資金專戶向項(xiàng)目單位撥付資金，股權(quán)退出收回的投資及投資收

4、益，由項(xiàng)目單位轉(zhuǎn)至資金專戶。第八條股權(quán)投入資金的會(huì)計(jì)處理嚴(yán)格按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 、 金融負(fù)債與權(quán)益工具的區(qū)分及相關(guān)會(huì)計(jì)處理規(guī)定（財(cái)會(huì)2014 13 號(hào)）等會(huì)計(jì)規(guī)章、規(guī)范性文件執(zhí)行。第九條 陜西金控集團(tuán)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)按年度對(duì)資金專戶進(jìn)行審計(jì)，于每年3 月底前出具審計(jì)報(bào)告，上報(bào)省財(cái)政廳等有關(guān)部門。資金專戶接受并配合國(guó)家和省級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)及有關(guān)管理部門的審計(jì)監(jiān)督。第三章投入方式第十條 股權(quán)投入資金均以國(guó)有法人股方式投入企業(yè)，采用優(yōu)先股和普通股兩種方式。第十一條采用優(yōu)先股投資方式的：（一）投資條件：1 、優(yōu)先股股息不高于銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的50% ；2、投資期限一般為3-5 年，最長(zhǎng)不超過7 年；3、項(xiàng)目單

5、位須向陜西金控集團(tuán)質(zhì)押等值股權(quán)，簽訂質(zhì)押合同，辦理股權(quán)出質(zhì)登記手續(xù)，或提供其他擔(dān)保。（二）投資程序：1 、陜西金控集團(tuán)積極與項(xiàng)目單位溝通，提供相關(guān)資料，明確優(yōu)先股投入所需資料，約定協(xié)議簽訂時(shí)間；2、項(xiàng)目單位須根據(jù)公司法及其公司章程規(guī)定，履行內(nèi)部決策程序，確定股權(quán)投入方式、期限及大股東回購(gòu)承諾，以文件形式送達(dá)陜西金控集團(tuán)；3、項(xiàng)目單位提供所需申請(qǐng)資料后，陜西金控集團(tuán)與項(xiàng)目單位簽訂投資協(xié)議、質(zhì)押合同及大股東股權(quán)回購(gòu)承諾書；4、項(xiàng)目單位辦理股權(quán)質(zhì)押手續(xù)。第十二條采用普通股投資方式的：（一）投資條件：1 、股權(quán)投入資金500 萬(wàn)元以上；2、投資期限一般為3-5 年，最長(zhǎng)不超過7 年；3、增資及退出時(shí)項(xiàng)

6、目單位均須聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，并支付評(píng)估費(fèi)用；4、陜西金控集團(tuán)有權(quán)按照相關(guān)規(guī)定，根據(jù)持股比例向項(xiàng)目單位委派董事或監(jiān)事；5、項(xiàng)目單位必須辦理股權(quán)工商變更登記；6、項(xiàng)目單位每年應(yīng)拿出不低于可分配利潤(rùn)的30% 進(jìn)行分配，陜西金控集團(tuán)按股權(quán)比例參與利潤(rùn)分配。（二）投資程序除無(wú)需辦理股權(quán)質(zhì)押手續(xù)外，普通股股權(quán)投資程序參照本章第十一條執(zhí)行。第四章 投后管理第十三條采取優(yōu)先股方式投資的項(xiàng)目，陜西金控集團(tuán)不參與項(xiàng)目單位經(jīng)營(yíng)管理。項(xiàng)目單位須按要求向陜西金控集團(tuán)報(bào)送如下資料：（一） 每年 1 月 5 日前報(bào)送上年度財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表）及股權(quán)投入資金支持項(xiàng)目的進(jìn)展情況和資金使用

7、情況，7 月 5 日前報(bào)送半年度財(cái)務(wù)報(bào)表及股權(quán)投入資金支持項(xiàng)目的進(jìn)展情況和資金使用情況；（二）每年12 月 31 日前報(bào)送本年度經(jīng)營(yíng)工作總結(jié)及下年度經(jīng)營(yíng)工作計(jì)劃。第十四條采取普通股方式投資的項(xiàng)目，陜西金控集團(tuán)按照公司法依法行使股東權(quán)利。項(xiàng)目單位除按時(shí)報(bào)送第十三條要求的資料外，還須報(bào)送如下資料：（一） 對(duì)于發(fā)生的重大事項(xiàng)，項(xiàng)目單位應(yīng)提前與陜西金控集團(tuán)溝通，并在5 日內(nèi)報(bào)送情況說明、解決方案等資料。重大事項(xiàng)包括公司合并、分立、改制、章程修改、注冊(cè)資本變動(dòng)、主要股東（持股比例大于等于10% ）變動(dòng)、為第三方提供擔(dān)保、對(duì)外借款、重大投融資、重大資產(chǎn)變化、突發(fā)性虧損、重大訴訟、現(xiàn)金流失控等；（二）項(xiàng)目單

8、位股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等重要會(huì)議議程、決議等資料。第十五條陜西金控集團(tuán)采取股權(quán)投資回訪制度。對(duì)普通股投資的項(xiàng)目，每年度進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，其它項(xiàng)目采取多種途徑考察了解情況。第十六條陜西金控集團(tuán)定期向省級(jí)有關(guān)部門報(bào)送有關(guān)情況：（1） 按半年度、年度向省財(cái)政廳等省級(jí)有關(guān)部門報(bào)告股權(quán)管理情況；（2） 項(xiàng)目單位發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)上報(bào)省財(cái)政廳等有關(guān)部門。第五章 企業(yè)信息庫(kù)第十七條陜西金控集團(tuán)項(xiàng)目庫(kù)信息管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目庫(kù)”）作為股權(quán)投入資金的數(shù)據(jù)信息管理平臺(tái)，對(duì)股權(quán)投入項(xiàng)目實(shí)行信息化管理。第十八條項(xiàng)目單位須在陜西金控集團(tuán)官方網(wǎng)站上登錄項(xiàng)目庫(kù)進(jìn)行注冊(cè)并完善相關(guān)信息。第十九條項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)更新項(xiàng)

9、目庫(kù)信息，按時(shí)提交投后管理所需資料。第二十條陜西金控集團(tuán)可通過項(xiàng)目庫(kù)了解項(xiàng)目單位運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)，為其提供咨詢和融資、擔(dān)保等增值服務(wù)。第二十一條發(fā)揮項(xiàng)目庫(kù)監(jiān)督管理作用，對(duì)項(xiàng)目單位未按時(shí)、足額回購(gòu)股權(quán)投入資金、支付股息或紅利等失信行為進(jìn)行公示，將信息報(bào)相關(guān)部門并對(duì)接至省公共信用信息交換平臺(tái)。第六章資金退出第二十二條根據(jù)項(xiàng)目股權(quán)投資協(xié)議，若股權(quán)達(dá)到退出條件，陜西金控集團(tuán)與企業(yè)協(xié)商后，提出退出方案，依照相關(guān)規(guī)定實(shí)施。第一節(jié)優(yōu)先股股權(quán)退出第二十三條優(yōu)先股股權(quán)退出采取項(xiàng)目單位大股東回購(gòu)方式，流程如下：（一）投資協(xié)議到期前1 個(gè)月，陜西金控集團(tuán)向項(xiàng)目單位發(fā)出書面通知，明確回購(gòu)時(shí)間、金額等；（二）項(xiàng)目單位大股東按回

10、購(gòu)時(shí)間一次性支付股權(quán)退出資金至陜西金控集團(tuán)資金專戶，陜西金控集團(tuán)確認(rèn)資金到賬后，在 10 日內(nèi)配合項(xiàng)目單位辦理股權(quán)出質(zhì)注銷登記。第二節(jié)普通股股權(quán)退出第二十四條普通股股權(quán)可采取企業(yè)回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及破產(chǎn)清算方式退出。第二十五條根據(jù)股權(quán)回購(gòu)承諾書，陜西金控集團(tuán)所持有的普通股股權(quán)應(yīng)由項(xiàng)目單位大股東回購(gòu)。流程如下：（1） 投資協(xié)議到期前2 個(gè)月， 陜西金控集團(tuán)向項(xiàng)目單位發(fā)出書面通知，明確回購(gòu)時(shí)間；（2） 項(xiàng)目單位聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定股權(quán)金額，將評(píng)估報(bào)告報(bào)送陜西金控集團(tuán)；（3） 陜西金控集團(tuán)提出股權(quán)退出方案，報(bào)經(jīng)省財(cái)政廳及有關(guān)部門同意后，通知項(xiàng)目單位按約定時(shí)間一次性支付股權(quán)退出資金至資金專戶

11、，陜西金控集團(tuán)確認(rèn)資金到賬后，在10 日內(nèi)配合項(xiàng)目單位辦理工商變更登記。第二十六條陜西金控集團(tuán)所持有的普通股股權(quán)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出。流程如下：（一）當(dāng)達(dá)到股權(quán)退出條件時(shí)，陜西金控集團(tuán)提出退出方案，上報(bào)省財(cái)政廳、省國(guó)資委及有關(guān)部門；（二）陜西金控集團(tuán)得到批復(fù)后向陜西股權(quán)交易中心、西部產(chǎn)權(quán)交易所或全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交申請(qǐng)，進(jìn)行掛牌交易；（三） 受讓方與陜西金控集團(tuán)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，辦理交割手續(xù)；（四）陜西金控集團(tuán)確認(rèn)資金到賬后，配合受讓方、項(xiàng)目單位辦理工商變更登記。第二十七條當(dāng)項(xiàng)目單位嚴(yán)重虧損且扭虧無(wú)望，或因不可抗力無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，陜西金控集團(tuán)保留啟動(dòng)破產(chǎn)清算程序的權(quán)利。第三節(jié) 特殊情況

12、下的股權(quán)退出第二十八條項(xiàng)目單位符合以下條件之一的，陜西金控集團(tuán)可啟動(dòng)股權(quán)退出程序：（一）項(xiàng)目單位自行提出；（2） 項(xiàng)目單位發(fā)生重大變故，投資預(yù)期目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)；（三）項(xiàng)目單位連續(xù)3 年虧損且扭虧無(wú)望；（四）項(xiàng)目單位違反國(guó)家法律、法規(guī)或投資協(xié)議；（5） 項(xiàng)目單位搬離陜西省轄區(qū)，或?qū)⒐蓹?quán)投入資金用于項(xiàng)目以外的其他用途；（六）其它認(rèn)為有必要的情形。第二十九條特殊情況下的優(yōu)先股退出參照本章第一節(jié)。若項(xiàng)目單位自行提出提前退出，則股息按照實(shí)際投資時(shí)間計(jì)算。第三十條特殊情況下的普通股退出參照本章第二節(jié)。第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理第三十一條為保證股權(quán)投入資金使用科學(xué)有效，對(duì)投資過程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，陜西金控集團(tuán)根據(jù)協(xié)議約定享

13、有單方 終止投資協(xié)議并啟動(dòng)股權(quán)退出程序的權(quán)利。第三十二條針對(duì)項(xiàng)目單位經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或損害投資者利益等行為，陜西金控集團(tuán)參照第六章第三節(jié)，啟動(dòng)股權(quán)退出程序。第三十三條針對(duì)項(xiàng)目單位違約風(fēng)險(xiǎn)，可采取以下措施：（一）項(xiàng)目單位擅自改變資金用途的，責(zé)其歸還股權(quán)投入資金及股息或紅利；（二）項(xiàng)目單位未按時(shí)支付股息或紅利的，每逾期一天按應(yīng)收股息或紅利的千分之一計(jì)算違約金；（三）項(xiàng)目單位未按協(xié)議約定回購(gòu)股權(quán)的，陜西金控集團(tuán)收取違約金并對(duì)其質(zhì)押的股權(quán)進(jìn)行處置，或通過法律途徑解決；（四）項(xiàng)目單位惡意欠息的，參照第二十一條將其列入失信企業(yè)名單，報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門建議不再安排政府專項(xiàng)資金。第三十四條對(duì)于項(xiàng)目單位外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

14、，如遇自然災(zāi)害、重大安全事故等，陜西金控集團(tuán)將進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出意見報(bào)省財(cái)政廳及有關(guān)部門。第八章附 則第三十五條本實(shí)施細(xì)則自2014 年 6 月 1 日起實(shí)施。陜酩人民蜥辦公廳攵件決政辦發(fā)201429號(hào)陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省級(jí)財(cái)政支持中小企業(yè)發(fā)展資金股權(quán)投入管理辦法的通知各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府辦工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：映西省省皴財(cái)政支若中小企業(yè)發(fā)展受金股權(quán)投入管理辦法 已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你用，清結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織實(shí)施。陜西省省級(jí)財(cái)政支持中小企業(yè)發(fā)展資金股權(quán)投入管理辦法第一條 為進(jìn)一步完善我省財(cái)政支持中小企業(yè)發(fā)展麥金的投 入方式，推動(dòng)我省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，建立佬全產(chǎn)權(quán)明晰的

15、財(cái)政 資金股權(quán)投資管理機(jī)制，充分發(fā)揮財(cái)政資僉的引導(dǎo)激勵(lì)作用，提 商資金使用效益，根據(jù)中華人民共和國(guó)項(xiàng)算法、中華人民共 和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法和映西省人民政府關(guān)于進(jìn)一步巾強(qiáng)財(cái)政 專項(xiàng)類合修理和改革的意見（陜政發(fā)20134號(hào)）等有關(guān)規(guī) 定，制定本辦法。第二條本辦法運(yùn)用于省財(cái)政找算安掙的各類支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展 資金中用于股權(quán)投入的部分（以下簡(jiǎn)稱股權(quán)投入），包括：省級(jí) 產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、陜南循環(huán)經(jīng)濟(jì)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、重大科技 創(chuàng)新、科技統(tǒng)籌創(chuàng)新工程、工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、南端裝備掰造、中小 企業(yè)發(fā)展等專項(xiàng)姿金。紀(jì)套中央項(xiàng)目資金以及中央轉(zhuǎn)移支付資金 空具備股權(quán)投資條件的適用本辦法.本辦法所稱中小企業(yè)劃型標(biāo) 準(zhǔn)依照工業(yè)和信

16、息化部關(guān)于卬發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通 知（工信邪聯(lián)企業(yè)2011300號(hào)）執(zhí)行。第三條 從2014年起，各類支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展費(fèi)金除特定足途 外溝應(yīng)安排不低于50%的麥金作為股權(quán)投入試點(diǎn)（包括設(shè)立的 2 -各種法金、擔(dān)保機(jī)構(gòu)注資、參版風(fēng)險(xiǎn)投資公司等），在試點(diǎn)卦礎(chǔ) 上逐步提商殿權(quán)投先比例。今后每年預(yù)算新增安排的支持產(chǎn)業(yè)發(fā) 展的資金全部用于股權(quán)投入。反體額度由省財(cái)政廳務(wù)院皆發(fā)展改 革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省中小企業(yè)局等第門確定 （以下符稱相關(guān)主管部門八第四條 股權(quán)投入資金堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、滾動(dòng)發(fā) 展、科學(xué)次:策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則。由相關(guān)主管部門會(huì)同省財(cái)政 廳征集、評(píng)審和確定項(xiàng)目，所形成

17、的股權(quán)委拓陜西金微控股集團(tuán) 有限公司等省級(jí)投岫資平臺(tái)喈理（以下侑稱省皴投融資平臺(tái)）。第五條股權(quán)投入資金均以國(guó)有法人股方式投入企業(yè)，投入 方式主要包括普通股和優(yōu)先股.以普通股方式參股投資的收益與 其他股東享受同股同刖；以優(yōu)先股方式參股投資的收釜按不商于 銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的50%確定。投會(huì)期限一改為3至5年， 最長(zhǎng)不赧過7年.具體方式由被投費(fèi)企業(yè)自主選擇。第六條股權(quán)投入資金對(duì)中型企業(yè)的投資原則上不低于300 萬(wàn)元，對(duì)小型企業(yè)的投資原則上不低于10。萬(wàn)元。采取普通股投 入方式，出資新占被投資企業(yè)的股份原則上不聞過其總股本的 20% （且不為第一大股東）.第七條采取股權(quán)投入的企業(yè)應(yīng)具備以下基本條件

18、：（一）企業(yè)注財(cái)?shù)亍⒓{稅地在陜西省境內(nèi)；（二）管理團(tuán)隊(duì)鬼定、素質(zhì)較高；（三）符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)版方向，具備一定的規(guī)模和發(fā)展船景，資產(chǎn)狀況良好，具有成長(zhǎng)性、示范性、帶動(dòng)性帕行業(yè)企業(yè)；四）管理運(yùn)作規(guī)范，企業(yè)架構(gòu)符合現(xiàn)代企業(yè)制度，內(nèi)部管 理制度使全，財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算合法、規(guī)范；（五）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益教好，銀行信用等級(jí)良好；（六）符合各類財(cái)政扶技產(chǎn)業(yè)去分申報(bào)指南的其他具體要求。第八條 股權(quán)投入資金的申報(bào)及立項(xiàng)卷序I（一）公開任臬：相關(guān)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳確定當(dāng)年放權(quán) 投入炎金支持重點(diǎn)，明確申報(bào)具體要求，升隋各類支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展 米金申報(bào)指審一并發(fā)布。利用右級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目庫(kù)平臺(tái)，為 股權(quán)投資和運(yùn)作提供支持和

19、保障；（二）項(xiàng)目申報(bào)：申報(bào)企業(yè)按踽地化原劃和程序逐級(jí)向相關(guān) 主管部門、省財(cái)政廳同時(shí)提交中報(bào)材料；（三）項(xiàng)后評(píng)審：相關(guān)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳在聯(lián)合初審的 基砒上，組織專家（包括股權(quán)投資專家）成中介機(jī)杓進(jìn)行評(píng)審；（四）項(xiàng)目確定：相關(guān)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳根據(jù)專求或中 介機(jī)構(gòu)評(píng)審意見，痍定擬股權(quán)投資的企業(yè)，并向社會(huì)進(jìn)行公示；（五）下達(dá)計(jì)劃：相關(guān)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳按程序?qū)?bào)參 股支持企業(yè)下達(dá)股權(quán)投資項(xiàng)目計(jì)劃.省財(cái)政廳根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃，將 資金撥付至省級(jí)投融黃平臺(tái)。此項(xiàng)資金做為省政府對(duì)省級(jí)投放資 平臺(tái)的投安，相應(yīng)增加國(guó)有奏本金。第九條省級(jí)投觸登平臺(tái)作為股權(quán)投入炎金的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，A 體職奏包括：擬定股權(quán)投入資金所

20、形成股根的具體管理辦法；對(duì)投資形成股權(quán)送行E常管理；負(fù)責(zé)提出和實(shí)施股權(quán)退出方案；建 立股取投資企業(yè)信息庫(kù)，為企業(yè)提供咨詢和增值服務(wù)等；定期向 相關(guān)主管部門、省財(cái)政廳報(bào)告有關(guān)情況.省敕投獨(dú)資平臺(tái)依據(jù)股 杈投資項(xiàng)目計(jì)刻，與被投資企業(yè)就投資方式、投笠期限、資僉收 回等內(nèi)春簽訂投炎悔議，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)將費(fèi)金撥付至相關(guān)企業(yè)， 實(shí)施股權(quán)管理。服權(quán)投入資金按部門；來(lái)源、類型等單獨(dú)記賬。第十條股權(quán)投入資金所形成的普通放股權(quán)可采取股權(quán)轉(zhuǎn) 讓、企業(yè)時(shí)購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出，具體由省皴投融資平臺(tái)提 出方案，報(bào)經(jīng)相關(guān)主管部門、省財(cái)政廳審核同意，并按相關(guān)規(guī)定 辦理由批本次后實(shí)獨(dú)。股權(quán)投入資金所形成的優(yōu)先族殷權(quán)依據(jù)投 資濁

21、議由敢投資企業(yè)回購(gòu).第十一條 回收的財(cái)政資金仍由相關(guān)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳 組織推薦項(xiàng)目，并按隈申援及立項(xiàng)程序進(jìn)行運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)送金的循 環(huán)使用。第十二條 省級(jí)投弦費(fèi)平臺(tái)應(yīng)當(dāng)依照中華人民共和國(guó)公司 法相關(guān)規(guī)定和企業(yè)專程等行使權(quán)利，在所參股企業(yè)違法、違規(guī) 及風(fēng)險(xiǎn)不可控的恬況下，應(yīng)采取相應(yīng)措施并向政府相關(guān)郎門報(bào) 告。股權(quán)投入費(fèi)金不得用于股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)優(yōu) 券、金雙行生品等投資及贊助、捐婚等支出。第十三條 省級(jí)投的皆平臺(tái)應(yīng)當(dāng)每半年（每年1月15日、7 月15日防向省財(cái)政廳和相關(guān)主瞥部門報(bào)告股權(quán)管理情況，股 權(quán)隹理過程中的更大事件及時(shí)報(bào)告.第十四條省級(jí)投至資平臺(tái)應(yīng)當(dāng)接受國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)股 權(quán)

22、投入費(fèi)金運(yùn)行的情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)誓。省比政廳應(yīng)當(dāng)會(huì)同省級(jí)相 關(guān)主管部門對(duì)炎僉使用情況進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果匯慈后報(bào)告 省敢府。第十五條省財(cái)政廳會(huì)同相關(guān)主管淤門結(jié)合股權(quán)投貨的右美 要求，修訂完善現(xiàn)有資金管理辦法。相關(guān)主我部應(yīng)加強(qiáng)火"省級(jí) 投敞擊平臺(tái)將項(xiàng)目企業(yè)的監(jiān)管和指導(dǎo)。第十六條 本辦法自2014年6月1 E起施行.6陜西金控集團(tuán)股權(quán)投入資金管理機(jī)構(gòu)陜西金控集團(tuán)統(tǒng)一管理股權(quán)投入資金。投資經(jīng)營(yíng)部全面負(fù)責(zé)股權(quán)投入資金項(xiàng)目的管理工作，財(cái)務(wù)部、審計(jì)法務(wù)部、資產(chǎn)管理部、信息技術(shù)部等部門配合做好相關(guān)工作。一、投資經(jīng)營(yíng)部主要職責(zé)：（一）提前了解股權(quán)投入項(xiàng)目的基本情況；（二）根據(jù)投資項(xiàng)目計(jì)劃，主動(dòng)與項(xiàng)目單

23、位商談，確定投資方式；（三）審核項(xiàng)目單位有關(guān)材料，協(xié)調(diào)簽訂投資協(xié)議，代表陜西金控集團(tuán)履行投資協(xié)議；（四）配合項(xiàng)目單位辦理股權(quán)投入相關(guān)手續(xù)；（五）加強(qiáng)股權(quán)投入項(xiàng)目投后管理；（6） 每年 1 月 15 日、 7 月 15 日前向省財(cái)政廳和有關(guān)部門報(bào)告股權(quán)管理情況，股權(quán)管理過程中的重大事件及時(shí)報(bào)告；（七）制定股權(quán)投入資金退出方案，辦理退出手續(xù)；（八）選聘中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)。二、財(cái)務(wù)部主要職責(zé)：（一）在銀行開立資金專用賬戶。建立股權(quán)投入資金使用臺(tái)賬，專人負(fù)責(zé)資金專用賬戶管理，對(duì)股權(quán)投入資金按部門、來(lái)源、類型等單獨(dú)記賬，對(duì)各部門的專項(xiàng)資金進(jìn)行獨(dú)立核算，實(shí)行專賬管理；（二）依據(jù)投資項(xiàng)目計(jì)劃，向省

24、財(cái)政廳提由資金撥付中請(qǐng)；（三）依據(jù)投資協(xié)議向項(xiàng)目單位撥付項(xiàng)目資金，回收投 資收益及股權(quán)投資。三、審計(jì)法務(wù)部主要職責(zé)：（一）審核合同、協(xié)議、章程等法律文本；（二）由具項(xiàng)目退由法律意見；（三）負(fù)責(zé)解決項(xiàng)目協(xié)議執(zhí)行有關(guān)法律問題。四、資產(chǎn)管理部主要職責(zé)：（一）審核企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；（二）履行資產(chǎn)變更登記、普通股轉(zhuǎn)讓退生的報(bào)批、進(jìn) 場(chǎng)交易等相關(guān)手續(xù)。五、信息技術(shù)部主要職責(zé)：（一）開發(fā)建設(shè)集團(tuán)項(xiàng)目庫(kù)信息管理系統(tǒng)；（二）對(duì)接省級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目庫(kù)；（三）集團(tuán)項(xiàng)目庫(kù)信息管理系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)、升級(jí)、完善等第二部分優(yōu)先股投入資金管理公司申請(qǐng)項(xiàng)目撥款資料清單本人及本公司鄭重聲明，我公司報(bào)送給陜西金融控股集團(tuán)有限 公司

25、的相關(guān)材料（詳見下列清單）完全屬實(shí)，如有虛假、隱瞞或重 大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)，我公司愿意為此承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任及給貴公司造成 的損失。特此聲明。法定代表人（簽名）：?jiǎn)挝唬ㄉw章）：年 月 日清單如下（請(qǐng)加蓋公章）：1 .優(yōu)先股投入項(xiàng)目企業(yè)信息表2 .股權(quán)投資申請(qǐng)報(bào)告3 .股東（大）會(huì)決議或股東（大）會(huì)授權(quán)的董事會(huì)決議4 .股權(quán)質(zhì)押合同或其他擔(dān)保資料5 .大股東股權(quán)回購(gòu)承諾書6 .優(yōu)先股投資協(xié)議優(yōu)先股投入項(xiàng)目企業(yè)信息表項(xiàng)目基本信息項(xiàng)目名稱政府文件文號(hào)股權(quán)投入資金（萬(wàn)元）企業(yè)基本信息公司名稱注冊(cè)地址辦公地址營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼證代碼稅務(wù)登記證編號(hào)（國(guó)/地）機(jī)構(gòu)信用代碼證代碼銀行貸款卡代碼賬戶信息開戶行戶

26、名銀行賬號(hào)聯(lián)系方式法定代表人姓 名電 話手機(jī)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人姓 名電 話手機(jī)電子郵箱經(jīng)辦人/日常 聯(lián)系人姓 名電 話手 機(jī)r傳真電子郵箱公章:編號(hào):公司文件關(guān)于申請(qǐng)“項(xiàng)目” 萬(wàn)元專項(xiàng)資金優(yōu)先股投入的報(bào)告陜西金融控股集團(tuán)有限公司：根據(jù) （陜發(fā) 號(hào)） ，經(jīng)我公司年第_次股東（大）會(huì)研究，我公司申請(qǐng)此次股權(quán)投資以優(yōu)先股方式投入，股權(quán)投資期限_年，股息 % （具體支付時(shí)間以優(yōu)先股投資協(xié)議為準(zhǔn)）。為保證股權(quán)投入資金的退出，我公司同意股東以 _持有我公司等額股權(quán)（出資額）質(zhì)押給陜西金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金控集團(tuán)”）作為股權(quán)投入資金擔(dān)保，并由公司股東與金控集團(tuán)簽訂大股東股權(quán)回購(gòu)承諾書 _，按優(yōu)先股投資協(xié)

27、議約定時(shí)間對(duì)金控集團(tuán)所持有公司本次股權(quán)投入資金所形成的優(yōu)先股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)。附件： 年第 次股東（大）會(huì)決議手機(jī)：）項(xiàng)目單位（公章）公司年第 次股東會(huì) / 股東大會(huì)決議公司（以下簡(jiǎn)稱“公司” _） _年第 次股東會(huì) / 股東大會(huì)于年 月 日在 召開，由 _主持。 _本次股東會(huì)/股東大會(huì)會(huì)議已于_年 _月 _日通知全體股東，會(huì)議應(yīng)到股東代表_名，實(shí)到股東代表_名，代表公司股東 %的表決權(quán)，符合公司法和公司章程的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)表決，會(huì)議形成如下決議：一、以_票同意、_票棄權(quán)、_票反對(duì)的表決結(jié)果，同意公司以優(yōu)先股投入方式向陜西金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “金控集團(tuán)” ）申請(qǐng)股權(quán)投入資金萬(wàn)元，股息 %，

28、期限_年，依照優(yōu)先股投資協(xié)議按時(shí)足額支付金控集團(tuán)股權(quán)投入股息。二、以_票同意、_票棄權(quán)、_票反對(duì)的表決結(jié)果，同意股東以持有我公司等額股權(quán)（出資額）質(zhì)押給金控集團(tuán)作為 _股權(quán)投入資金擔(dān)保，并由公司股東與金控集團(tuán)簽訂質(zhì) _押合同及大股東股權(quán)回購(gòu)承諾書，按約定時(shí)間對(duì)金控集團(tuán)所持有本公司的股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)。股東簽字及蓋章：項(xiàng)目單位（公章）年月日質(zhì)押合同編號(hào)：號(hào)2014年質(zhì)押合同甲方：陜西金融控股集團(tuán)有限公司乙方： 項(xiàng)目單位大股東鑒于：1 .甲方是依法成立并有效存續(xù)的公司法人。乙方是口依 法成立并有效存續(xù)的公司法人口具有民事權(quán)利能力和民事行 為能力的自然人。2 ._年 _月 _日，甲方、乙方、_項(xiàng)目單位名稱

29、_共同簽署了投資協(xié)議_（ -） _。3 .公司_ （以下簡(jiǎn)稱 “項(xiàng)目單位”） 依法經(jīng)批準(zhǔn)在工商行政管理局登記，公司注冊(cè)資本為萬(wàn)元，乙方是項(xiàng)目單位的股東，對(duì)項(xiàng)目單位出資額為萬(wàn)元，占項(xiàng)目單位注冊(cè)資本的。4 .乙方自愿將上述口全部部分股權(quán)（由資額）質(zhì)押給甲方，甲方同意接受乙方質(zhì)押。甲乙雙方確認(rèn)以上事實(shí)，并經(jīng)充分協(xié)商，就甲方投資款退出擔(dān)保事宜達(dá)成以下條款，共同遵照?qǐng)?zhí)行。第一條乙方將其依法擁有項(xiàng)目單位的股權(quán)質(zhì)押給甲方，質(zhì)押期限_年，作為其對(duì)甲方 萬(wàn)元投資款項(xiàng)所形成的優(yōu)先股的回購(gòu)保證，保證范圍包括但不限于股本原值、股息、違約金等。第二條甲乙雙方同意，在本協(xié)議生效后由乙方到項(xiàng)目單位所在地工商登記管理部門辦理

30、股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。第三條乙方茲向甲方作如下陳述、保證與約定：1. 乙方是項(xiàng)目單位股權(quán)的合法所有權(quán)人，并有權(quán)利和能力將其擁有的上述股權(quán)依據(jù)本合同質(zhì)押及（或）轉(zhuǎn)讓給甲方；2. 乙方未在本協(xié)議項(xiàng)下擬質(zhì)押及（或）轉(zhuǎn)讓的股權(quán)上設(shè)立任何質(zhì)押或其他擔(dān)保；3. 乙方已采取一切必要的內(nèi)部決策程序，同意股權(quán)質(zhì)押及簽署本協(xié)議；4. 乙方保證于優(yōu)先股投資協(xié)議約定投資日期到期前以現(xiàn)金形式一次性回購(gòu)甲方所持有的項(xiàng)目單位的全部?jī)?yōu)先股。如到期乙方未予回購(gòu)，甲方有權(quán)處置乙方質(zhì)押的股權(quán)。第四條違約及賠償任何一方違反本協(xié)議的任一條款或不及時(shí)、充分地承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)即構(gòu)成違約行為，守約方有權(quán)要求違約方糾正該等違約行為，并

31、采取充分、有效和及時(shí)的措施消除違約后果及賠償守約方因違約方之違約行為而遭受的損失。第五條爭(zhēng)議解決如因本協(xié)議下的或有關(guān)本協(xié)議的任何爭(zhēng)議，或?qū)Ρ緟f(xié)議的解釋而產(chǎn)生爭(zhēng)議，雙方同意友好協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第六條本協(xié)議的修改 本協(xié)議的修改須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)本協(xié)議雙方蓋章及授權(quán)代表簽字。第七條生效和文本本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章并完成本協(xié)議第二條所述 登記手續(xù)之日起生效。本協(xié)議一式份。甲乙雙方各執(zhí)一份，另一份由乙方辦理質(zhì)押登記使用。甲方（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）年 月 日乙方（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）年 月 日簽訂地點(diǎn)：項(xiàng)目單位（公章）股權(quán)

32、質(zhì)押流程（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書 （附表 1 ） ；（二）記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件（均需加蓋公司印章）；（三）質(zhì)權(quán)合同；（四）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同）；（五）國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料。指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明（附表2） 。注：本流程為陜西省工商局股權(quán)質(zhì)押辦理手續(xù)，各項(xiàng)目單位須到其注冊(cè)地的工商行政管理部門具體咨詢辦理手續(xù)及提交材料。附表2:股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書出質(zhì)人

33、簽字（蓋章）質(zhì)權(quán)人簽字（蓋章）登股權(quán)所在公司名稱注冊(cè)號(hào)記出質(zhì)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼：事項(xiàng)質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼：出質(zhì)股權(quán)數(shù)額萬(wàn)元/萬(wàn)股申被擔(dān)保債權(quán)效顫萬(wàn)元報(bào)膠粗類磬口有1限公司質(zhì)權(quán)股份公司股投事出質(zhì)人類型白公司口非公司企業(yè)法人合伙企業(yè)口個(gè)人獨(dú)費(fèi)企業(yè)農(nóng)民專業(yè)合作社口自然人口其他項(xiàng)鹿釵人類崇口罐行口非銀行金融機(jī)構(gòu)非劍眼業(yè)企也自他人口其他申譜A聲明出質(zhì)人已對(duì)上述股權(quán)作勢(shì)委甫查，抻自愿惶受其作為出庾標(biāo)的-申請(qǐng)人申請(qǐng)股極出質(zhì)登記,已閱知如下列內(nèi)容】、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)中清材料的真實(shí)性，就權(quán)合間的合法性有效性負(fù)責(zé)C2、出質(zhì)般權(quán)所在公司為有重責(zé)任公司或者腰板未在迂券登記鰭算機(jī)為登記的股的有 限公鞏露出質(zhì)般

34、杈應(yīng)當(dāng)是儂法可以轉(zhuǎn)讓的股打.且權(quán)能完SL未檢入民法院儂法陳轉(zhuǎn).4、出質(zhì)股權(quán)所在公司為有限責(zé)任公司的,公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出謊 額向公司登記機(jī)關(guān)*記；壁記科儂生變里的.應(yīng)當(dāng)辦理變更登記.未豌登記或者變更更 記的,不得對(duì)抗第三人.5、股份公司不得接受本公司的股事作為反押雙的標(biāo)的口亂公司為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定,由董事會(huì)或者股東會(huì)、腰東大會(huì)決 設(shè)；公司章程對(duì)擔(dān)保的總額及單項(xiàng)擔(dān)保的數(shù)額有用兼規(guī)定的,不得圖過拙定的限SU公司 為公司股東或者實(shí)際控制人想供擔(dān)保的，勢(shì)瓶經(jīng)成東或看限東大會(huì)決流.因提交材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容違反法律，行政法規(guī)和公司物8相關(guān)規(guī)定，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾酚和法 律出任,由申清人負(fù)

35、套.指定代表或者共同委托代理人證明出威人：,質(zhì)極人；_,措志代表或者領(lǐng)代理人：電話：:委托事項(xiàng)，指定代表或者委托代理人更正有關(guān)材料的僅限：L同塞口不同意口修改文件材料的文字值謨12、同意不同意口修技若關(guān)森格的算與錯(cuò)誤；3.其他痛收更正的事項(xiàng)t委托有效期限自年 月 日皇 始 月 日（指定代表或者宴托代理人身份辿復(fù)印件貼犯1出潁人、京笈人蓋章或招字;年 月 H注：L號(hào)所人和反桎人是法人和其.蜘織曲由其至章，出發(fā):人和質(zhì)權(quán)人無(wú)自然 人的虛Jt整字n2、指定代表英者委托代理人更正有關(guān)材程的投眼一造拜T司意”或“不同 官”笄在匚中打口：第占項(xiàng)按授權(quán)內(nèi)容自行填寫n大股東股權(quán)回購(gòu)承諾書陜西金融控股集團(tuán)有限公

36、司：依據(jù) （以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目單位” _）股東（大）會(huì)決議及優(yōu)先股投資協(xié)議（ -號(hào)）約_定，項(xiàng)目單位向陜西金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金控集團(tuán)” ）申請(qǐng)股權(quán)投入資金萬(wàn)元，為保證股權(quán)投入資金的退出，股東承諾： _本公司 /本人將于回購(gòu)事由出現(xiàn)之日起5 日內(nèi)，一次性回購(gòu)金控集團(tuán)所持有的項(xiàng)目單位萬(wàn)元優(yōu)先股，支付股本原值、所欠股息及違約金，股權(quán)回購(gòu)款項(xiàng)將按如下路徑支付至金控集團(tuán)股權(quán)投入資金結(jié)算專戶。賬戶名稱：陜西金融控股集團(tuán)有限公司開戶銀行：賬戶號(hào)碼：特此承諾！股東簽字及蓋章：項(xiàng)目單位（公章）年 月 日優(yōu) 先 股 投資協(xié)議編號(hào)：號(hào)2014年本協(xié)議由以下各方在中國(guó)西安簽訂甲方：陜西金融控股集團(tuán)有限公司注

37、冊(cè)地址：陜西省西安市唐延路45 號(hào)陜西投資大廈7 層法定代表人：權(quán)永生乙方：項(xiàng)目單位注冊(cè)地址： 法定代表人：丙方： 乙方大股東住所地：身份證號(hào)碼： 或注冊(cè)地址：法定代表人：根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、陜西省人民政府辦公廳陜西省省級(jí)財(cái)政支持中小企業(yè)發(fā)展資金股權(quán)投入管理辦法 （陜政辦發(fā)2014 29 號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)及政策的規(guī)定，按照乂 發(fā)_號(hào)），為確保省級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金合理有效使用，保證項(xiàng)目工程質(zhì)量和 建設(shè)進(jìn)度，甲、乙、丙三方（以下簡(jiǎn)稱“各方” ）本著平等 自愿、協(xié)商一致的原則，簽訂如下投資協(xié)議：第一條 甲方按照省政府有關(guān)規(guī)定，作為國(guó)有由資人代 表，以股權(quán)方式向乙方投資，履行由資人職責(zé)。乙方收到的

38、 股權(quán)投入資金只能用于該公司的 項(xiàng)目。第二條投資方式、金額及股息約定2.1 甲方向乙方以優(yōu)先股的形式進(jìn)行現(xiàn)金投入，各方約 定本次投資的優(yōu)先股為可贖回優(yōu)先股，且優(yōu)先于普通股股東 分配公司利潤(rùn)及剩余財(cái)產(chǎn)。2.2 乙方于年_月一日召開股東（大）會(huì)，會(huì)議決議同意甲方以優(yōu)先股的形式向乙方現(xiàn)金由資人民幣一萬(wàn)元，即甲方共持有乙方 萬(wàn)元的優(yōu)先股，該次股東（大） 會(huì)決議及申請(qǐng)文件作為本協(xié)議不可分割的附件。2.3 乙方承諾甲方所投優(yōu)先股以由資額為依據(jù)，按照年%的股息率計(jì)算股息，于每年月 0前將當(dāng)年度優(yōu)先股股息以現(xiàn)金形式支付給甲方指定賬戶。在完全足額支付 約定的股息之前，乙方不得向普通股股東分配利潤(rùn)，同時(shí)甲 方有權(quán)

39、享有普通股股東一切權(quán)利。2.4 丙方對(duì)上述股息的支付承擔(dān)連帶保證責(zé)任。第三條擔(dān)保約定3.1 丙方承諾在優(yōu)先股期限屆滿時(shí)，回購(gòu)甲方所持有的 全部股權(quán)，并愿設(shè)置股權(quán)質(zhì)押為擔(dān)保措施，具體內(nèi)容見質(zhì) 押合同 。3.2 乙方、 丙方應(yīng)在本協(xié)議簽署后10 日內(nèi)辦理完成股權(quán)質(zhì)押工商登記的相關(guān)手續(xù)，辦理該相關(guān)手續(xù)費(fèi)用由乙方承 擔(dān)。3.3 乙方按照甲方提供的材料清單提供有關(guān)材料并在本協(xié)議約定的質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)辦理完畢后，甲方將在財(cái)政資金到位的前提下10 日內(nèi)將優(yōu)先股投資款匯入乙方指定銀行賬戶，乙方應(yīng)在收到出資款之日起5 日內(nèi)向甲方出具出資款項(xiàng)收款憑證和優(yōu)先股股東證書、修訂公司章程和辦理工商變更登記。乙方賬戶信息如下：

40、開戶行：戶名：賬號(hào)：第四條 各方的權(quán)利與義務(wù)4.1 甲方有權(quán)查閱與乙方經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的相關(guān)資料，包括但不限于公司章程、股東名冊(cè)、股東（大）會(huì)會(huì)議決議、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等。乙方應(yīng)在甲方項(xiàng)目庫(kù)信息管理系統(tǒng)注冊(cè)并完善有關(guān)信息，指定專人定期填報(bào)更新企業(yè)基本信息等資料，并按照甲方要求及時(shí)上傳有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)信息等有關(guān)資料至甲方項(xiàng)目庫(kù)信息管理系統(tǒng)，包括但不限于：（ 1 ）每年 1 月 5 日前報(bào)送上年度財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表）及股權(quán)投入資金支持項(xiàng)目的進(jìn)展情況和資金使用情況，7 月 5 日前報(bào)送半年度財(cái)務(wù)報(bào)表及股權(quán)投入資金支持項(xiàng)目的進(jìn)展情況和資金使用情況；（

41、2） 每年 12 月 31 日前報(bào)送本年度經(jīng)營(yíng)工作總結(jié)及下年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。4.2 甲方有權(quán)監(jiān)督乙方對(duì)本協(xié)議中專項(xiàng)資金的使用情況，乙方應(yīng)嚴(yán)格按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、金融負(fù)債與權(quán)益工具的區(qū)分及相關(guān)會(huì)計(jì)處理規(guī)定等會(huì)計(jì)規(guī)章、規(guī)范性文件執(zhí)行賬務(wù)處理，對(duì)該專項(xiàng)資金單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?，不得將資金用于股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資及贊助、捐贈(zèng)等支出，并接受甲方及政府有關(guān)部門的監(jiān)督、檢查和審計(jì)。4.3 甲方有條件享有乙方股東（大）會(huì)表決權(quán)及參與利潤(rùn)分配的權(quán)利，即當(dāng)乙方不按時(shí)支付甲方優(yōu)先股股息時(shí)，從拖欠之日起甲方享有乙方股東（大）會(huì)表決權(quán)并參與公司利潤(rùn)分配的權(quán)利，乙方支付全部拖欠股息當(dāng)日甲方該權(quán)利即

42、行消失。4.4 若乙方惡意欠息、不按協(xié)議約定回購(gòu)股權(quán)，甲方將在其官方網(wǎng)站上予以通報(bào)，并將乙方列入項(xiàng)目庫(kù)信息管理系統(tǒng)失信企業(yè)名單，今后不再安排政府專項(xiàng)資金。此外，甲方可將此信息對(duì)接省公共信用信息交換平臺(tái)，將影響乙方申請(qǐng)貸款資金支持及獲取政府其他政策扶持等。4.5 甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的資料及了解掌握的乙方生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)相關(guān)信息履行保密，不得向任何第三方提供。乙方獲取的甲方有關(guān)資料，如該等資料尚未公開發(fā)表，則應(yīng)視為機(jī)密資料，乙方負(fù)有永久保密義務(wù)。4.6 出現(xiàn)以下情形之一的，乙方召開股東（大）會(huì)會(huì)議應(yīng)通知甲方，并遵循公司法及公司章程通知普通股股東的規(guī)定程序。甲方有權(quán)出席股東（大）會(huì)會(huì)議，就以下事項(xiàng)與普通股股東分類表決，以下事項(xiàng)須經(jīng)三分之二以上普通股和三分之二以上優(yōu)先股同時(shí)通過。4.7 1 ）修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容；4.8 2 ）一次或累計(jì)減少公司注冊(cè)資本超過百分之十；4.9 3 ）公司合并、分立、解散或變更公司形式；4.10 4