防范控制評審風(fēng)險管理辦法及應(yīng)急預(yù)案

1、第九節(jié)防范、控制評審風(fēng)險管理辦法及應(yīng)急預(yù)案一、防范、控制評審風(fēng)險體系的組成1、 ISO 9001:2000 質(zhì)量體系管理控制文件2、公司其他相關(guān)質(zhì)量控制文件3、防范、控制評審風(fēng)險管理辦法二、人員配備1、由工程造價咨詢有限公司負(fù)責(zé)人及具體項(xiàng)目評審負(fù)責(zé)人組成一個領(lǐng)導(dǎo)小組，依據(jù)財(cái)政部財(cái)政投資評審管理暫行規(guī)定 、 財(cái)政投資項(xiàng)目評審操作規(guī)程（試行） 等規(guī)定及公司內(nèi)部相關(guān)管理制度的規(guī)定對項(xiàng)目評審業(yè)務(wù)各專業(yè)人員的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行全面管理，全面防范、控制評審風(fēng)險；2、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)評審業(yè)務(wù)中各專業(yè)間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理、質(zhì)量管理等工作，對項(xiàng)目各專業(yè)負(fù)責(zé)人的工作進(jìn)行復(fù)核，防范、控制評審過程中的風(fēng)險；

2、3、專業(yè)負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)本專業(yè)的評審業(yè)務(wù)實(shí)施和質(zhì)量管理工作，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)本專業(yè)評審人員的工作，防范、控制評審具體過程中的風(fēng)險；4、業(yè)務(wù)人員，要依據(jù)造價咨詢業(yè)務(wù)要求，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)計(jì)劃，遵守有關(guān)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)與原則，對所承擔(dān)的項(xiàng)目評審業(yè)務(wù)質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)防范、控制自身評審內(nèi)容的風(fēng)險。三、相關(guān)措施為防止評審遺漏、評審錯誤等的財(cái)政投資項(xiàng)目評審風(fēng)險，控制人員素質(zhì)低、法規(guī)模糊、項(xiàng)目情況不清、計(jì)算錯誤、依據(jù)不足等的風(fēng)險來源，采取評審人員考核選擇制、 法律法規(guī)培訓(xùn)制、項(xiàng)目評審例會制、重要事項(xiàng)匯報制、評審復(fù)查稽核制、工作底稿三 級復(fù)查制等質(zhì)量控制措施。1、評審人員考核選擇制通過對內(nèi)部人員的考核和選擇，形成財(cái)政投資

3、項(xiàng)目評審人員庫，評審人員應(yīng)當(dāng)具有一定政治素質(zhì)、政策水平和專業(yè)技術(shù)水平，對不同行業(yè)、不同項(xiàng)目的評審根據(jù)專業(yè)特點(diǎn)組織相應(yīng)的專業(yè)評審人員參加；根據(jù)評審項(xiàng)目的實(shí)際情況配置評審負(fù)責(zé)人、稽復(fù)核人員或技術(shù)負(fù)責(zé)人；2、法律法規(guī)培訓(xùn)制對參與評審人員進(jìn)行法律法規(guī)摸底考查，組織評審人員審前法律法規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)評審人員對法律法規(guī)的熟悉和掌握。3、項(xiàng)目評審例會制開展審前調(diào)查結(jié)果分析會、初審情況匯總會、審查期間碰頭會等例會制度，及時掌握財(cái)政投資評審項(xiàng)目的全部情況，控制評審范圍和內(nèi)容的完整性和全面性。4、重要事項(xiàng)匯報制要求參與評審人員在評審過程中，對重要事項(xiàng)及處理建議、自身難以處理的事項(xiàng)及時向上一級評審人員匯報并接受指示，以

4、便防范、控制評審過程中的風(fēng)險。5、評審復(fù)查稽核制項(xiàng)目評審的復(fù)查稽核包括對評審計(jì)劃、評審程序的稽核；對評審依據(jù)的復(fù)審；對評審項(xiàng)目現(xiàn)場的再踏勘和測評；對評審結(jié)果的復(fù)核等。6、工作底稿三級復(fù)查制專業(yè)負(fù)責(zé)人對業(yè)務(wù)人員評審結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對各個部分評審結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，技術(shù)負(fù)責(zé)人對評審項(xiàng)目進(jìn)行最終復(fù)查。四、應(yīng)急處置預(yù)案首先，我公司為項(xiàng)目組配備后勤服務(wù)小組，以保證在項(xiàng)目組急需任何資源的情況下 能及時提供，避免因客觀原因妨礙造價咨詢工作的進(jìn)程。項(xiàng)目組所有人員以及后勤服務(wù)小組成員均做到 24 小時開機(jī)，并留有2 個以上的固定電話號碼，自接到電話半小時內(nèi)到達(dá)委托方指定的地點(diǎn) , 以防止項(xiàng)目進(jìn)程中出現(xiàn)緊急事件而沒有人及時處理的現(xiàn)象發(fā)生。其次，我公司為保證全過程造價咨詢服務(wù)的順利實(shí)施，在突發(fā)事件發(fā)生時及時做出有效的處理方案，專門為項(xiàng)目小組成員配備兩輛汽車以及筆記本兩臺，以便能在委托方要求或者現(xiàn)場出現(xiàn)緊急事件的情況下，第一時間趕至現(xiàn)場，有效地解決各種問題。第三，我公司建立了重大問題請示報告和處理制度：（ 1）評審人員對于評審過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題應(yīng)逐級書面上報。（ 2）上一級業(yè)務(wù)人員應(yīng)對重大問題及時研究解