大眾汽車供應(yīng)商質(zhì)量能力評定準則

1、力評定準則集團標準化工作小組Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN大眾汽車供應(yīng)商質(zhì)量能力評定準則【最新資料，WORD文檔，可編輯】前言此第四次全面修訂版重視了德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(VDA)范圍內(nèi)的整車 廠和供應(yīng)商之間達成的新的質(zhì)量戰(zhàn)略，就是說，汽車工業(yè)的供應(yīng)商必須證 實其質(zhì)量管理體系符合VDA 6. 1或ISO/TS 16949的要 求。對于質(zhì)量管理體系的具體要求，在VDA 6. 1以及ISO/TS 16949中有 詳盡的描述，本手冊將不再把質(zhì)量管理體系作為內(nèi)容的組成部分。針對新的質(zhì)量戰(zhàn)略，過程審核和產(chǎn)品審核是汽車制造廠和供應(yīng)商們的 重點，因此也就是本手冊重點。對這兩種審核的

2、各種要求在實踐經(jīng)驗的基 礎(chǔ)上進行了更準確的描述并部分地進行了補充。潛在供應(yīng)商評價，作為對 不了解的供應(yīng)商在建立供貨關(guān)系之前進行的先期檢查，新被收錄在本手冊 中。uForme 1 Q-質(zhì)量能力”手冊是對 uForme 1 Q-Konkret”一書的補充，描述和介紹了有關(guān)評價大眾集團供貨廠質(zhì)量能力的程序。它 對大眾集團的所有品牌的生產(chǎn)資料供應(yīng)商以及大眾集團全球范圍的合資公 司具有約束力。本手冊的內(nèi)容依然與適用的VDA準則和VDA叢書相關(guān)。當然，它也描 述了大眾集團針對過程，產(chǎn)品，持續(xù)改進(KVP)以及為開展新項目與供貨 商進行合作提出的特殊要求。本手冊的目的是，向供貨商闡明質(zhì)量能力要求，并能使供貨

3、商通過自 審使質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品不失時宜地向國際上通常的要求和大眾汽 車集團的特殊要求靠攏并能有效地保持。本手冊是準則框架，是大眾汽車集團對供貨商提出的具有約束性的要 求，本手冊是對供貨商的生產(chǎn)場所進行審核的依據(jù)。H. Kreiner大眾集團質(zhì)保部經(jīng)理大眾品牌采購部董事 狼堡(Wolfsburg) 2000 年 4 月外購件質(zhì)量管理協(xié)議各組成部分：p nForme?r-jtonkret年度表彰上層協(xié)議作為合同的一部分評價系統(tǒng)和各支持過程目錄1 引言1. 1目的1.2 質(zhì)量能力評審的要求1.3 職責1.4 體系結(jié)構(gòu)1 . 5定級結(jié)果和跟蹤2 VDA的質(zhì)量管理體系要求2.1 概述2.2 質(zhì)量

4、管理體系審核結(jié)果/證書的認可3 潛在供應(yīng)商評價3.1 概述3.2 審核和評價的過程3.3 總評價4 過程審核4.1 概述4.2 過程審核一產(chǎn)品誕生過程（A部分）4. 2. 1CAD一要求4.3 過程審核一批量生產(chǎn)（B部分）4.4 提問和過程要素的單項評分4.5 總評價4. 5. 1總評價一產(chǎn)品誕生過程（A部分）5. 5. 2總評價一批量生產(chǎn)（B部分）5 產(chǎn)品審核5. 1 概述6. 2 實施和措施5.3 缺陷評級、決策、措施7. 質(zhì)量能力的總評價、定級8. 驗證D/TLD一零件的質(zhì)量審核7. 1 概述7. 2 審核程序7.3 確定產(chǎn)品組/選定零件7.4 單項提問的評價/審核結(jié)果7 . 5審核報告

5、/改進計劃7.6 技術(shù)資料的標識8 審核文件/證明材料9 潛在供應(yīng)商評價條例10 過程審核條例A部分 產(chǎn)品誕生過程B部分批量生產(chǎn)11 驗證D/TLD 一零件的條例附件產(chǎn)品組目錄供應(yīng)商調(diào)查表質(zhì)量能力表格/結(jié)果一覽產(chǎn)品審核評分表格/結(jié)果一覽 體系審核、過程審核提問一覽 過程審核的評分舉例潛在供應(yīng)商評價 表格/結(jié)果一覽D/TLD 一零件表格 /提問1.1 目的大眾集團供應(yīng)商質(zhì)量能力的評審制度以VDA/DGQ一專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標準為依據(jù)。根據(jù)這個標準，按照VDA6. 1建立的質(zhì)量管理體系是對生產(chǎn)資料供應(yīng)商的基本要求。大眾集團要求其供應(yīng)商提供由第三方認證的滿足此要求 的證書。作為對質(zhì)量管理體系認

6、證后的一種補充，過程審核和產(chǎn)品審核（依據(jù)VDA6. 3和6. 5）被用來評價供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了質(zhì)量管理體系的一 些基本要求以外，這些審核考慮了對大眾集團外購件的特殊要求，包括產(chǎn) 品、過程和檢驗技術(shù)的特殊要求給予了重視。通過過程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動進行評價，以確保其在批量生產(chǎn)起動時所投入和使用的過程和工藝 流程正確無誤，就是說，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一 致。供應(yīng)商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。供應(yīng)商所進行的旨在質(zhì)量改進的系統(tǒng)化的缺陷分析以及由此而得出的改進措施將在評審中給予評價，同時，在過程和工藝流程改進中所引起 的費

7、用也應(yīng)得到優(yōu)化。符合VDA6. 1的基本要求必須通過第三方認證來加以證明，而針對大眾集團的產(chǎn)品，其過程和工藝流程以及保持重要的產(chǎn)品特性只能由大眾集 團或合資公司的審核部門進行審核。評審的結(jié)果反映出供應(yīng)商針對單個產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管 理體系的狀況，表明了其在實踐中的有效性如何，同時它也驗證了供應(yīng)商針 對大眾集團產(chǎn)品的各個過程的運轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術(shù)條件相一 致。質(zhì)量能力的審核是對供應(yīng)商進行評價的一部分，質(zhì)量管理體系和過程的 有效性可以通過對所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量業(yè)績評價來衡量（見圖Do對供應(yīng)商作出的良好的評價結(jié)果是決定產(chǎn)品生產(chǎn)定點的前提條件。1.2 質(zhì)量能力評審的要求原則

8、上在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同或者批量零件生產(chǎn)合同之前，要求被選上 的供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。這個證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進行通報，然后再由大眾集團有 關(guān)部門的審核員通過“潛在供應(yīng)商評價”或者“過程審核”的形式獲得。如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄（見附錄）中的一個新產(chǎn)品組，而對此 產(chǎn)品組從來未進行過質(zhì)量能力的評審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力 的證據(jù)。如果一個己進行批量供貨的供應(yīng)商要提供新產(chǎn)品或更改的產(chǎn)品，那么必 須檢查以前進行的評審是否還足以滿足要求，或者那些至今未評價過的不太 重要的質(zhì)量管理要素或者說單項要求是否現(xiàn)在變得重要，因而必須進行補充 性評審。這一點要在大眾集團的項目負責人和

9、負責供應(yīng)商的審核部門之間在 實施新零件質(zhì)量開發(fā)計劃（QPN）時確定下來。舉例來說，一家至今從未進行過產(chǎn)品開發(fā)活動的供應(yīng)商，如果它要進行 開發(fā)，則必須就有關(guān)的重要的質(zhì)量管理要素一設(shè)計控制對其進行審核；對首 次提供有存檔責任的零件（D/TLD）的供應(yīng)商要求進行補充審核。大眾集團的采購部門確保選定的供應(yīng)商在報價時已經(jīng)了解所有的標準和 要求，以便在需要時，將這些因素考慮進成本核算中去。假如采購部門通過 審議認為報價合適，就要著手進行質(zhì)量能力的評審或者說對相關(guān)的質(zhì)量管理 要素進行補充性評審。在簽發(fā)委托書和訂購首批樣件之前，必須具備A級或B級的質(zhì)量能力。 供應(yīng)商必須在批量生產(chǎn)之前落實報告中的改進措施（見圖

10、2）,以便在批量生 產(chǎn)起步時滿足所有的A級供應(yīng)商的要求。（請參閱手冊“新零件質(zhì)量開發(fā)計劃QPN" ）質(zhì)量能力的定級基于在確定的日期進行的審核的結(jié)果，這個結(jié)果是在合 同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應(yīng)商處的實際情況和大眾集團的要求進行比較后確定和 評價出來的。更改生產(chǎn)過程和設(shè)備以及更換分供方必須通知用貨廠及的審核部門。在 這種情況下可進行新一輪的質(zhì)量能力評審以及首批樣件檢驗（請參閱VDA叢書 第二冊“供應(yīng)商質(zhì)量的保證”）。圖2從詢問了解外購件情況至批量生產(chǎn)所需開展的工作1.3 負責部門對大眾集團及其子公司的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評定是由有經(jīng)驗的審核員進 行的。潛在供應(yīng)商評價和針對特殊產(chǎn)品和特殊過程要求的審

11、核將由其它部門 的專家參加，如產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、各品牌廠外購件質(zhì)量保證、采購以及/或者 大眾集團的其它部門。但是原則上是通過大眾集團供應(yīng)商質(zhì)量審核部門或者 大眾集團所屬各品牌和合資公司的審核部門進行協(xié)調(diào)。如果質(zhì)量管理體系已經(jīng)由第三方或者VDA允許的認證機構(gòu)按照VDA6. 1 進行審核/認證，那么將根據(jù)具體情況作出決定，即審核或認證結(jié)果能否全部 或部分被接受和考，或者是否需要重新進行審核。所有與此有關(guān)的后續(xù)活動，例如對供應(yīng)商的改進計劃進行跟蹤，由 “供應(yīng)商質(zhì)量審核部門”負責。1. 4 體系結(jié)構(gòu)為了把按VDA6. 1建立的質(zhì)量管理體系的基本要求與大眾集團的產(chǎn)品在 誕生、制造和供貨階段中的過程和產(chǎn)品的

12、特殊要求明確區(qū)分出來，針對每個 產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評價分為三部分：- 質(zhì)量管理體系審核- 潛在供應(yīng)商評價或過程審核- 產(chǎn)品審核（相互關(guān)系和重點參閱圖3和圖4）進行質(zhì)量審核時使用提問表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過 程要求編制的（見圖4）。每一條要求在審核時和供應(yīng)商的實際情況進行比 較，重要的產(chǎn)品要求將在產(chǎn)品審核時額外地加以重視。質(zhì)量管理體系審核、潛在供應(yīng)商評審、過程審核和產(chǎn)品審核將納入大眾 集團對質(zhì)量能力的總評價之中。在供應(yīng)商己擁有值得考慮的第三方認證證書 及質(zhì)量管理體系審核結(jié)果時，總評價就基于所使用的要求條例（潛在供應(yīng)商評 價以及過程審核）和技術(shù)規(guī)范以及規(guī)定的分級標準。評分結(jié)果的得出

13、基于兩 點，一是每個提問/要求的計分規(guī)定，二是質(zhì)量管理要素和過程要素的單項符 合率的累積計算公式。如果已擁有值得考慮的認證證書/其它公司的審核結(jié)果，可按此結(jié)果進 行定級，如果必須補充進行過程和產(chǎn)品審核，則按此審核的結(jié)果定級，包括 針對質(zhì)量管理體系的補充性的審核提問。質(zhì)量能力的定級是針對產(chǎn)品組（如輪胎、玻璃、鑄件）以及相關(guān)的生產(chǎn)工 序，如熱處理，噴涂來進行的（參閱附錄中的產(chǎn)品組目錄）。汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認證和審核I VDA認可的認證機構(gòu)汽生牛產(chǎn)廠/供應(yīng)商質(zhì)量手冊、程序文件/工作指導(dǎo) 書針對顧客的產(chǎn)品要求/過程圖3：各種審核的相互關(guān)系與重點質(zhì)量能力VDA6.1認證證馬針而大眾集團的產(chǎn)品組潛在供應(yīng)商

14、評價過程審核滿足重要的產(chǎn)品特性質(zhì)用管理體系JH內(nèi)部審核產(chǎn)品誕生項目規(guī)劃開發(fā)能力質(zhì)量方法/質(zhì)量技術(shù)質(zhì)量分析檢驗設(shè)備持續(xù)改進外購件分供方資格務(wù)產(chǎn)品認可生產(chǎn)設(shè)備物流產(chǎn)品審核缺陷分析糾正措施顧客聯(lián)系過程能力工藝規(guī)程/匚藝質(zhì)量職責目標制定零部件水平零件貯存生產(chǎn)經(jīng)驗/參考 滿足.宙要的特性產(chǎn)品誕生過程僅限 SOP 前產(chǎn)品開發(fā)6十劃和實施）枇量認可顧'客聯(lián)系顧客關(guān)懷過程開發(fā)6十劃和實施）VDA 6.3 A 部分批量生產(chǎn)原材料/外購件產(chǎn)品的交貨、標識、貯存生產(chǎn)設(shè)備裝顧客關(guān)懷顧客滿意度假務(wù)）滿足幀客要求可匏性/耐久試臉缺陷分析,持續(xù)改進VDA 6.3 B部分缺陷分析 持續(xù)改進評價分供方 產(chǎn)品、過程認可缺

15、陷分析，持續(xù)改進 商定目標運輸,救運 貯#/包裝生產(chǎn)（各道工序）人員安排和索質(zhì)圖4：用于評價質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要素和產(chǎn)品質(zhì)量1. 5 定級結(jié)果和后續(xù)活動根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進措施達成一致并確定期限。希望供應(yīng)商 制定出必要的措施，迅速落實自己的改進計劃。供應(yīng)商有責任向用戶的審核部門匯報商定的改進措施及其實施情況，該 審核部門決定是否有必要對供應(yīng)商的生產(chǎn)場所重新審核。只有當審核報告中 的改進計劃指出的各個不足按照規(guī)定期限在SOP起動之前予以消除并因此滿 足必要的先決條件，才可給予批量供貨認可。如果供應(yīng)商的供貨質(zhì)量業(yè)績不能被接受或者涉及的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組 時，那么要重新進行審核。（見

16、圖5）圖 5定 級 結(jié) 果 和 后 續(xù) 活 動#.1 概述大眾集團對質(zhì)量管理體系的要求基于汽車制造商和汽車零部件供應(yīng)商之 間達成的共識，即根據(jù)VDA6.1的要求建立質(zhì)量管理體系必須是有效的。這些 要求和IS09001/9004-1是相一致的，并考慮到了汽車工業(yè)的特點，這些要 求涉及到從根本上確定和提出質(zhì)量管理體系不可缺少的前提條件以及質(zhì)量體 系的實際運用。同時，顧及到了結(jié)構(gòu)和功能的觀點，對跨部門功能和跨部門 任務(wù)所起的共同作用給予了特別的重視。審核時，確定被審核方各生產(chǎn)場所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同 時要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進去。質(zhì)量管理的知識和實際操作以及各個質(zhì)量管理要素的負責人員將

17、在審核 中系統(tǒng)地得到評價，必要時要商定改進措施。質(zhì)量管理體系審核的評審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手冊，質(zhì)量管理的程序文 件以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的其他與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等， 供應(yīng)商必須提供各條質(zhì)量管理體系要求有效落實的證據(jù)。有關(guān)這方面的問題能由而且必須由負責各質(zhì)量要素的人員來解釋和說 明，這樣易于清楚地了解理解方面和實際運用的真實情況。在質(zhì)量管理體系或單項要素審核之前，以及在審核過程中，審核事宜以 及相關(guān)的提問由審核人員根據(jù)供應(yīng)商的實際情況確定下來，涉及不到的質(zhì)量 管理要素將不進行評價。大眾集團不進行完整的VDA6. 1質(zhì)量管理體系審核，因為這是對第三方 審核要求的組成部分（認證）。供應(yīng)

18、商必須確保當前有效的質(zhì)量管理證明文件 得到有效的保存。如果供應(yīng)商還沒有通過VDA6. 1認證，在過程審核時就必須補充審核VDA 6. 1質(zhì)量管理體系的下列要素： 05質(zhì)量管理體系的財務(wù)方面的考慮 06產(chǎn)品安全性 Z1企業(yè)戰(zhàn)略 08設(shè)計控制（產(chǎn)品開發(fā)），如果涉及到此問題 09過程規(guī)劃（過程開發(fā)）如果在過程審核時確定存在著和VDA6. 1的質(zhì)量管理體系要素有關(guān)的重 大缺陷，該要素將會進一步地補充進過程審核的評價之中。質(zhì)量管理體系的各項要求、舉例和注解，對每一要素提問的評價和對質(zhì) 量管理體系的整體評價，請參閱VDA6. 1的有關(guān)章節(jié)。供應(yīng)商負有這樣的義務(wù)，即將全部的認證結(jié)果/審核結(jié)果，包括內(nèi)部審 核

19、的結(jié)果，在被問及時提供給大眾集團。同時也要提供已經(jīng)制定的改進計 戈人相應(yīng)的資歷證明文件會在合同簽定之前要求供應(yīng)商以自我介紹的方式填 寫在相應(yīng)的表格之中（見附錄“供應(yīng)商調(diào)查表” ）o這種方法使顧客能夠根據(jù) 情況提出有針對性的要求，使審核工作限定在必要的范圍內(nèi)。（各種審核在汽車工業(yè)質(zhì)量管理中所起的作用以及相互之間的關(guān)系，請參閱圖3）2. 2質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/認證證書的認可質(zhì)量管理體系審核和過程審核都是非常費時的，接受審核的企業(yè)和審核 員所在企業(yè)都要為此投入很多人力，是一個很高的成本因素。以VDA6. 1（具有可比性的EAQF/AVSQ）對質(zhì)量管理體系提出的要求為基 礎(chǔ)，可以對已經(jīng)進行過的質(zhì)量管

20、理要素的認證和審核結(jié)果進行認可。大眾集團承認 IS0/TS16949（VDA6. K EAQF、AVSQ 和 QS9000 的結(jié)合）的 認證結(jié)果和VDA6. 1具有同等效力，然而，還未要求按照此標準進行認證。認證證書的認可前提是，此種認證是由被授權(quán)的和被VDA允許的認證機 構(gòu)進行的，并完整無缺地提供審核證明（包括不符合項報告）如果審核是由在VDA注冊的主任審核員進行的，第二方審核也將只被認 可VDA6. 1中的個別要素，而不能作為體系的總評價。對第二方審核的這種認可是針對VDA6. 1中的這些質(zhì)量管理要素的，即 如果企業(yè)沒有按照VDA6. 1進行過認證就必須在過程審核中進行補充審核的那 些要素

21、（見2. 1節(jié)）。第二方審核必須是近兩年之內(nèi)進行的才有效。過程審核和針對質(zhì)量管理體系要素的補充審核中出現(xiàn)嚴重偏差時，對質(zhì) 量管理體系要素的評價結(jié)果低于80%時，將拒絕承認質(zhì)量管理體系的認證證 書，涉及到的供應(yīng)商將被大眾集團要求由第三方認證機構(gòu)進行復(fù)審。3.1 概述為了對不了解的供應(yīng)商進行簽定合同的準備，特別是合同內(nèi)容涉及到技 術(shù)要求高的產(chǎn)品時，必須對合同申請人的質(zhì)量能力和開發(fā)方面的專門知識進 行評審。技術(shù)要求高的產(chǎn)品指的是：具有專門制造技術(shù)要求，高的質(zhì)量要 求，針對競爭所需要的技術(shù)特殊性以及對于供應(yīng)商開發(fā)能力的特殊要求的產(chǎn) 品。合同簽定前進行的質(zhì)量能力的調(diào)查是通過潛在供應(yīng)商評價的方式進行 的，

22、人員由大眾集團不同部門的專家組成，以求在時間消耗小的條件下，在 供應(yīng)商的生產(chǎn)場所對其技術(shù)和組織的可行性進行調(diào)查。一般情況下，審核組由來自供應(yīng)商質(zhì)量審核部門、產(chǎn)品開發(fā)部門和采購 部，可能的情況下，還有其它所涉及到的部門，如生產(chǎn)/物流和用貨廠的外購 件質(zhì)保部門的專家們組成。潛在供應(yīng)商評價用于對合同申請廠家的開發(fā)潛力和生產(chǎn)過程潛力的評 價，是針對由采購部門所確定的具體產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的，特別要評價的是供 應(yīng)商具有相似產(chǎn)品的經(jīng)驗以及產(chǎn)品制造中核心工藝的能力和可能性。為了評價的系統(tǒng)化和可重復(fù)性，要使用潛在供應(yīng)商評價的要求條例。審 核時所涉及不到的問題/要求可以不進行也不計入評價之中。評價產(chǎn)品開發(fā)能 力可以

23、通過一個補充的開發(fā)要求條例“零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價”來進 行。3.2 審核和評價的過程潛在供應(yīng)商評價的過程是，調(diào)查和評價新供應(yīng)商的提供零部件的能力, 包括合適的過程和工藝流程，以及滿足顧客要求/期望的可能性。評價的范圍是： 滿足零件的重要要求（重要特性） 經(jīng)驗/參考 過程開發(fā)可能性/項目策劃 使用的質(zhì)量方法/質(zhì)量技術(shù) 原材料/外購件（分供方資格） 顧客服務(wù)/顧客滿意度（服務(wù)） 生產(chǎn)（全部生產(chǎn)過程）具備過程規(guī)程、工藝設(shè)備，有質(zhì)量保證的措施/檢測設(shè)備，物資轉(zhuǎn)運/物流對每一個問題以及上述范圍的評價按照下面的評價規(guī)則進行：分數(shù)單項要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求小的偏差*）6部分符合

24、要求，大的偏差1符合程度不足，嚴重偏差0不符合要求*）對“大部分符合要求”的理解是，有效地符合大于3/4的要求，沒有特別的風險單項條款的符合率(Ee)和過程符合率(Ep)的計算如下: 單項條款下各要求的總得分EJ % 該條款的總分 Y mo r %1全部條款總得分Ep % 所評價的條款數(shù)3.3 總評價要分別得出E?和Ede的等級。將總的評價結(jié)果分為A級、B級或者C級是 根據(jù)“跨欄原則”，即總是Ep和Ede的低值決定總定級結(jié)果。定級規(guī)則：級別滿足程度Ep % Em %決定是否給予合 同判定A至少9C 90至少可給予沒有嚴重的單項缺陷B8089-8975 -有條件地給予改進計劃/投資計劃 在開發(fā)/

25、 SOP之前可實 現(xiàn)C0-7970 -4不給予在開發(fā)/ SOP之前實現(xiàn) 改進計劃/投資計劃 不好估計/不能實現(xiàn)關(guān)于降級如果改進計劃/投資計劃在開發(fā)/SOP之前還有一些單項指標不好估計/不能 實現(xiàn)，則該供應(yīng)商必須降為C級。這一點將在審核報告中說明理由。其它的降級原因在第六章中闡明。如果需要制定改進計劃，則在評審之日和被評審的供應(yīng)商確定下來。審 核組將確定改進計劃的制定、完成日期和隨后的各項活動的實施日期。改進 計劃的跟蹤以及必要時的復(fù)審將由顧客方的外審機構(gòu)或開發(fā)部門進行。在SOP之前必須進行一次過程審核/產(chǎn)品審核（見第四章），目標是達到A 級。即使被評價為“不給予合同”（C級）時，被審核廠家也要

26、消除發(fā)現(xiàn)的缺 陷，落實改進計劃并通知審核組，以便在下一次的合同決定時對此給予考 慮 。#.1 概述過程審核作為質(zhì)量管理體系審核（通常由VDA認可的認證機構(gòu)進行）的一 個補充，是針對按大眾集團的特殊要求生產(chǎn)的零部件，依據(jù)大眾集團的規(guī)定 進行的旨在證明其生產(chǎn)具有可靠的過程和工藝流程的審核，可能的情況下， 過程審核也用于希望成為供應(yīng)商的廠家，即對其具有可比性的零部件和批量 生產(chǎn)和正在使用的生產(chǎn)過程進行審核。過程審核用于評價/測定產(chǎn)品和過程開發(fā)，分供方/原材料（外購件），零件 制造各個階段，對顧客所有要求的符合程度以及顧客滿意度的過程和工藝質(zhì) 量。適用于采用過程審核這一調(diào)查方法的情況具有如下的特點：-

27、 新產(chǎn)品- 新過程/新廠家- 多工序- 多個影響因素- 大批量或物流量很大- 專用設(shè)備多- 客觀要求要長期規(guī)劃和使用- 針對競爭的技術(shù)特殊性在過程審核時，要對過程質(zhì)量和工藝質(zhì)量是否與操作指導(dǎo)書、工藝文件、程序文件、配方、產(chǎn)品以及過程的技術(shù)條件、顧客要求和法規(guī)要求 相互一致，并對是否能保持下去進行綜合評價。對下列情況必須進行過程審核：- 新項目、新合同訂單、生產(chǎn)地點轉(zhuǎn)移- 顧客以及法規(guī)的特殊要求- 不同種類的過程和工藝流程- 職能多但生產(chǎn)責任分散，或者- 出現(xiàn)質(zhì)量問題/未能滿足顧客以及法規(guī)的要求審核是針對特定零件的要求和其所屬的過程的。過程審核可分為兩個主 要類別：A 產(chǎn)品誕生過程中的過程審核評

28、價合同簽發(fā)后，產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的 全部任務(wù)，和B 批量生產(chǎn)時的過程審核 評價正在生產(chǎn)中的全部過程和工藝流程。特別重要的是，全面落實顧客要求和法規(guī)要求，細致地進行了持續(xù)改 進。審核的重點是對提供給大眾集團的零部件以及其所屬的生產(chǎn)過程及時進 行規(guī)劃和能力的不斷提高，以及對全部過程和工藝流程實行了持續(xù)改進 （KVP） o這里，人員的培訓(xùn)和他們在生產(chǎn)過程中所負有的責任特別重要。為了驗證質(zhì)量管理體系在產(chǎn)品/過程方面的有效性，制定的由單個提問組 成的提問表和按照VDA6. 1進行的質(zhì)量管理體系審核的內(nèi)容相似。審核結(jié)果給 出一個清晰的答案，即對一個產(chǎn)品或產(chǎn)品組，在產(chǎn)品誕生過程中，在批量生 產(chǎn)以及為使顧客完

29、全滿意而對顧客提供服務(wù)中，質(zhì)量管理體系的實際運行情 況。如果過程審核的結(jié)果滿足不了要求，則可對已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)論提出疑問，必要時要重新進行質(zhì)量管理體系審核。在過程審核中，所有至今發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品和過程（質(zhì)量業(yè)績）的問題，均被列 入被審核范圍，并在審核時對重要的/關(guān)鍵的產(chǎn)品特性相聯(lián)系的過程能力進行 評價（見產(chǎn)品審核第五點）。為使系統(tǒng)地、可重復(fù)地分析成為可能，采用了過程審核的要求條例。審 核時涉及不到的提問可以略去，且不計入評價范圍。因為此項審核工作要求審核員具備豐富的產(chǎn)品和過程方面的知識，所以 審核可邀請集團內(nèi)的專家與負責供應(yīng)商質(zhì)量審核的部門共同參與。審核結(jié)果適用于整個相應(yīng)的產(chǎn)品組（參照產(chǎn)品

30、組目錄/見附錄）。4.2 產(chǎn)品誕生過程中的過程審核A部分過程審核可以提早到簽發(fā)合同后不久就進行，即使還未進行批量生產(chǎn)， 或還在規(guī)劃新的工廠時就可進行(綠草地)。這個時期的審核是針對產(chǎn)品誕生過程中各個項目時間點的要求以及這些 要求的符合程度，包括戰(zhàn)略方向和策劃及落實階段中的各種支持性工作過 程。與過程開發(fā)相比，產(chǎn)品開發(fā)始終是一個獨立的審核單元，所以通常都是 用自己的符合率進行計算和取證的。過程開發(fā)也是作為一個獨立的單元來評價，到開始批量生產(chǎn)之前，一直 作為獨立的第二單元來取證。在己經(jīng)具有/可比的批量生產(chǎn)過程時，其也要包 括在審核中，即發(fā)現(xiàn)的不足之處必須反饋到新產(chǎn)品的產(chǎn)品規(guī)劃和過程策劃中 去，以便

31、于在策劃階段就能得到改進。產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)對今后批量生產(chǎn)時顧客是否滿意起決定作用。因此 在項目階段中，在合適的時間間隔要檢查是否符合/偏離各項要求，必要時必 須對此進行細化。在產(chǎn)品誕生的所有階段必須進行風險預(yù)測和制訂目標，以便通過采取合 適的措施和持續(xù)改進以滿足顧客的全部期望(見VDA 4. 3) o4. 2. 1CAD一要求.自從采用計算機輔助設(shè)計以來，就存在在不同的計算機系統(tǒng)中進行設(shè)計 的問題。如果說一直到70年代數(shù)據(jù)更新僅僅通過圖紙的更新來完成，現(xiàn)在幾 乎全部設(shè)計任務(wù)需要借助于產(chǎn)品數(shù)據(jù)模型的傳遞來完成的。世界級大企業(yè)的高效率和富有成果的工作，不僅需要CAD一系統(tǒng)和制造 鏈之間進行數(shù)據(jù)聯(lián)

32、系，而且需要將針對產(chǎn)品的來自開發(fā)、測量和生產(chǎn)各過程 的全部信息進行交換。在這種情況下，不同計算機系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換變得越來越重要?，F(xiàn)代的工程方法，如同步工程，如果沒有產(chǎn)品數(shù)據(jù)交換是不可能實現(xiàn) 的，這種數(shù)據(jù)交換大部分是通過數(shù)據(jù)接口完成的。實踐中經(jīng)常發(fā)生CAD數(shù)據(jù)交換障礙，并引起成本增加。這種現(xiàn)象一方 面由于編譯程序的質(zhì)量品質(zhì)不足；另一方面由于接口格式化的技術(shù)要求不夠 準確。供應(yīng)商的CAD系統(tǒng)適應(yīng)性將在過程審核中作為過程/產(chǎn)品開發(fā)規(guī)劃評價 的一部分進行評審，在新供應(yīng)商評審中，CAD適宜性是通過一個提問表 “零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價”來檢查的。在這種審核中，將評價“技術(shù)可行性”即硬件和實際經(jīng)給兩方而

33、q操作者必 須是經(jīng)過技術(shù)基礎(chǔ)培訓(xùn)的技術(shù)人員（或可比性），以及至少3個月的CAD培 訓(xùn)，并不斷更新°另外，一年以上的CNC（數(shù)控機床）一工作經(jīng)驗是必需的° 必須提供證據(jù)，及供應(yīng)商具有使用整車坐標系統(tǒng)工作的能力°為此，需要有 一個接口，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)能夠輸入所使用的軟件必須和大眾集團的系統(tǒng) 兼容（如Catia或Pro/Engineer）,可能的情況下，必須具有在線數(shù)據(jù)交換的 可能性（HyperKVS）u （參閱“大眾汽車合作伙伴在產(chǎn)品誕生過程中的框架條 件”中開發(fā)一節(jié)）u4.3 批量生產(chǎn)中的過程審核B部分批量生產(chǎn)中的過程審核是以產(chǎn)品誕生過程(產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā))完成之

34、 后為前提的，并著重考慮顧客的滿意程度和其它支持性工作過程。在產(chǎn)品誕生過程結(jié)束之后，要貫徹和落實已確定的整改措施，這將是過 程審核的一部分內(nèi)容。在無過程開發(fā)的情況下對批量生產(chǎn)進行的過程審核，可以在批量生產(chǎn)起 動時(SOP)或者在整個生產(chǎn)期進行，過程審核的結(jié)果可以單獨地或與質(zhì)量管理 體系審核/認證聯(lián)系起來，作為供應(yīng)商質(zhì)量能力總評價和供應(yīng)商定級的測量 值。對于考察過程和優(yōu)化過程來說，不僅要求對自己的生產(chǎn)進行缺陷分析， 并從中制定出持續(xù)改進計劃，而且要求將分供方的過程納入完整的過程鏈考 慮之中。分供方也必須為持續(xù)改進作出貢獻。另一個過程是交貨之后供應(yīng)商對產(chǎn)品的跟蹤和顧客服務(wù)，供應(yīng)商必須盡 快地了解產(chǎn)

35、品的問題和顧客滿意程度的減退，并將其作為立即整改的動因。4.4 提問和過程要素的單項評分對每項提問都要根據(jù)各自要求及其是 否一貫符 合以及 過程是 否 可靠等 情況 來 評分，每個問題的得分可分為：0, 4, 6, 8, 10 分，符合要求的程度作為評分標準。分數(shù)評價對單項要求的符合程度10完全符合要求8絕大部分符合要求；有少量偏差”6部分符合要求；有較大偏差4滿足符合不足，偏差嚴重0完全不符合要求*) “絕大部分”應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定都被證實有效且無特別風險。計算單項過程要素的符合率Ee的公式如下:EE)各個提問的實得分之和X 100 % 各個提問的滿分之和4. 5 過程審核的總評分5.

36、 5.1 產(chǎn)品誕生過程（A部分）的總評分對一個產(chǎn)品組的評價基于其在合同簽定后的所處的階段（見圖6）0因 此，如果還不存在制造過程，只能對產(chǎn)品誕生過程進行審核，就是說，對全 部的策劃活動進行審核。如果存在著具有可比性的批量生產(chǎn)過程/產(chǎn)品，也將根據(jù)B部分的要求 條例對其進行評價。發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應(yīng)商的策劃過程中確實地得到 重視，并通過具體的措施體現(xiàn)出來。根據(jù)對A部分的評價得到對供應(yīng)商的定級，即產(chǎn)品誕生過程的符合率 Ed，它由兩部分組成：產(chǎn)品開發(fā)（設(shè)計）的符合率Ede，和過程開發(fā)的符合 率 EpE oEdeed % 被評價的要素只根據(jù)B部分進行審勺措施必須在這種審核之前得到落實。由于各個產(chǎn)品組

37、具有不同的工序，對于“生產(chǎn)”這一要素的評價必須將 不同工序的評價結(jié)果匯總起來從而得到Epco要素E二（分供方/原材料）和要素 Ek（顧客關(guān)懷/顧客滿意度）將各自得到評分。對每一道工序進行審核以及根據(jù)產(chǎn)品組將各道工序的審核結(jié)果匯總起來 是必要的，這樣可確保各個要素的同等重要性。因此，在“生產(chǎn)”這個大組 中，對各種具體的產(chǎn)品組來說，由于工序是每一次審核時選定的，故得到的 符合率可能不同。每個產(chǎn)品組的平均值Epg是由以下公式得出的:Ei + . +EpG %紅序。被評價的工序數(shù)中的過程評價的補充, 變素是：E二 十 EY EkEp 刈=t %P被評價的要素EU2：生產(chǎn)設(shè)備/工裝EU3：運輸/搬運/貯

38、存/包裝Eu4：缺陷分析/糾正措施/持續(xù)改進通過對各道工序的評價和分析將了解質(zhì)量管理體系的“接口”的情況并 暴露出不足之處。在出現(xiàn)嚴重不足時，能導(dǎo)致要求按照VDA6. 1對相關(guān)質(zhì)量管 理要素進行重新審核。在這種情況下，對質(zhì)量管理要素的補充評價對于總定 級具有重要意義（見降級標準）。評審內(nèi)容和不同階段的評價審核階段評價內(nèi)容評價滿足率14、具窗口匚王刖加重土廣 過程（綠草地）產(chǎn)品誕生過程A部分產(chǎn)品開發(fā)（如果涉及到的話） 過程開發(fā)單項要素匯總EdeEdEra合同簽定之后，SOP之前， 具備可比性的批量生產(chǎn)過 程（必要時考察為競爭對 批量生產(chǎn)的零部件）產(chǎn)品誕生過程A部分.產(chǎn)品開發(fā)（如果涉及到的話）過程

39、開發(fā)批量生產(chǎn)B部分2）分供方/原材料生產(chǎn)（全部具備的/要求的工序rrt J t ir*U 1-IEdeEreE-Ei bis I)EkEd（只對自用的UI.白人 T-ATZr，在批量生產(chǎn)起動時 （SOP）和批量生產(chǎn) 運轉(zhuǎn)時批量生產(chǎn)B部分& '分供方/原材料生產(chǎn)（全部具備的/要求的工序）E：Ei bis EnEkEp注釋：1）要求將全部工作分配在SOP之前的時間段中，必須確定各檢查點/里程碑（見VDA4. 3）,審核員必須將至審核日期所要 求的符合率和供應(yīng)商商定好，項目計劃必須和大眾集團的規(guī)定相一致，至SOP時，必須能滿足和實現(xiàn)全部要求。2）對已存在的批量生產(chǎn)的審核可以包括提供給

40、其他顧客具有可比性的產(chǎn)品和自己的產(chǎn)品。在發(fā)現(xiàn)了不足之處必須在規(guī)劃6. 1 概述過程不穩(wěn)定和過程能力不足，常常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量并由此影響到顧 客的要求，通過產(chǎn)品審核可以了解與顧客要求不符之處，并直接推斷出對此 產(chǎn)生影響的過程。通過分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能夠有重點地找到和分析引起偏 差的過程，以制定糾正措施。原則上供應(yīng)商有責任定期地自己進行產(chǎn)品和過程審核，大眾汽車集團在 對供應(yīng)商進行過程審核之前也有重點地進行產(chǎn)品審核，以便從顧客的角度對 重要的產(chǎn)品特性進行評價和對關(guān)鍵過程進行驗證。產(chǎn)品審核的任務(wù)是，考核準備交付的產(chǎn)品是否與對顧客至關(guān)重要的特性 要求相一致，從而推斷出零件/送貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過

41、程缺陷，在這 種情況下制定出糾正措施。其它細節(jié)見VDA 6. 5o5.2 審核的實施和整改措施產(chǎn)品審核只能涉及到那些與供應(yīng)商商定的重要特性。特性的選擇必須考 慮 風險因素，即針對那些能導(dǎo)致A類缺陷和B類缺陷的特性（見下頁的表 格），很費時的檢驗在產(chǎn)品審核時可以不進行，在這種情況下，可以接受供應(yīng) 商提供的針對該產(chǎn)品的最新的試驗數(shù)據(jù)。重要特性可以如下述舉例： -與顧客要求相偏離的特性（己發(fā)生的顧客抱怨） 一尺寸（基準尺寸，功能尺寸，裝配尺寸）-材料-功能-外觀-產(chǎn)品標識對檢驗時出現(xiàn)的C類缺陷也要進行記錄和評價。審核一定要在最近的生產(chǎn)批次中抽取零件，這樣可以了解當前的過程質(zhì) 量。用于審核的零件要直接

42、從庫中或者說從準備交付給顧客的原包裝中抽 樣。裝運器具的品質(zhì)、清潔程度和包裝將同時被評價，但不作為產(chǎn)品審核的 評價項目，而是被納入過程審核及評價之中。產(chǎn)品審核所需零件抽樣數(shù)量應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品復(fù)雜程度和以往的經(jīng)驗，一般來 說，一個零件號至少要抽5 10件，要反映出目標值和實際值并進行評價 （表格見附錄）。在確定了與顧客要求有偏離時，要制定立即整改措施，例如：對庫存進 行挑揀、隔離、過程中的或者在顧客處的特殊措施，這些措施必須短期內(nèi)落 實。在檢驗零件的同時，也要對檢驗和測量設(shè)備的品質(zhì)和性能進行評價，并 在過程審核中給予重視。如發(fā)現(xiàn)與要求有偏差也必須商定整改措施。在過程 審核中審核員不計算質(zhì)量指數(shù)（QKZ

43、）,它們作為供應(yīng)商的責任，由供應(yīng)商在 內(nèi)部產(chǎn)品審核中確定（見VDA6. 5） o如發(fā)現(xiàn)這方面的缺陷將在確定過程審核的總結(jié)果時給予重視，由此可能*基留生'曾4量是雕禽玄耙 17. 質(zhì)量能力的總評價、定級每個產(chǎn)品組的總評價由下述組成：質(zhì)量管理體系評價（針對VDA6. 1的全部或者部分選擇的要素的總符合率Eges）,或第三方認證過程一評價產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的符合率E&和/或批量過程的符合率Ep產(chǎn)品審核并對批量供應(yīng)商處的每一種缺陷級別的缺陷發(fā)生率進行說明如果只針對產(chǎn)品和過程進行審核，因為已經(jīng)有了質(zhì)量管理體系的審核結(jié) 果/認證，或準備給出結(jié)果，那么定級就根據(jù)過程和產(chǎn)品審核的結(jié)果進行，并

44、同時考慮已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果。對于新產(chǎn)品有時只根據(jù)過程審核 進行定級（見4. 3節(jié)），并考慮后面所述的降級標準。由審核員選定的并納入審核過程的質(zhì)量管理體系的各個要素，不被計算 進過程審核的符合率中，但是，在定級為A、B或者C時要考慮這些被評價的 質(zhì)量管理體系要素對降級的影響（見降級標準）。在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷也可導(dǎo)致被降級。定級尺度對被審核的企業(yè)用下面方法定級：級定符合率Eces / Ed / Ep %說明規(guī)定/要求S至少90具備質(zhì)量能力顧客對開發(fā)/批量生產(chǎn)的要 求絕大部分得到滿足 沒有嚴重的弱項供應(yīng)商要制訂糾正措施/持續(xù)改進O O lolE80 - 89有條件的質(zhì)量 能力限期制訂整

45、改計劃，在可 接受的期間內(nèi)完成糾正措施 復(fù)審O O0-79不具備質(zhì)量能力制定立即整改措施 不簽訂新零件合同 供應(yīng)商要落實整改和投 資計劃必要時復(fù)審定級為A, B或者C時將使用“跨欄原則”，也就是說，E”,. Ed和/或Ep中的最低值將決定其級別。例如:Ed = 92 %和Ec.ES 二二 81%9 B級E?= 79 %和Ec.ES 二二 80%9 C級如果處于同一組別中，則總的定級和單一組別是一致的Ep = 83 %和Eges z二 85%9 B級降級標準:由A級降至B級的理由，即使符合率大于89%不具備根據(jù)VDA 6.1或者具有可比性的(EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949)質(zhì)

46、量管理體系的認證。一個或多個質(zhì)量管理體系的或過程審核的評價要素低于75%的符合率。一個或多個關(guān)于質(zhì)量體系審核/過程審核/驗證D/TLD零件的提問被評為0 分/否o 產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)了 A級或B級的缺陷。降至C級的理由，即使?jié)M足率大于79%拒絕落實整改計劃或者在顧客多次敦促下也不落實。大眾集團提出的重大的質(zhì)量目標沒能達到。遵循不了項目的目標期限，以及改進計劃/投資計劃在SOP之前實現(xiàn)不 了。審核員要對降為B級或C級清楚地、準確地陳述理由并寫進審核報告7.1概述法規(guī)強制要求汽車制造廠商必須滿足對于批量生產(chǎn)的汽車來說最起碼的 要求。因而，對供應(yīng)商來說，也要提供證明文件，這種文件應(yīng)該保護供應(yīng)商 和汽車制

47、造廠商并非由于自身過失責任（產(chǎn)品責任）而造成的損害，如禁止出 售和違約罰款等（過失責任按BGB § 823） o為了能夠針對制造商責任采取足夠的避免損害的措施，大眾集團從法律 框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件的義務(wù)擴展至對生命安全有關(guān)的零件上。除了質(zhì)量管理體系的一般要求之外，供應(yīng)商還必須提供D/TLD 一零件的 質(zhì)量證據(jù)文件，并至少保存15年。這些文件是用“D”或“TLD”標識的技術(shù) 文件，如圖紙、表格、生產(chǎn)許可、技術(shù)供貨條件、檢驗規(guī)程、樣件報告和其 它質(zhì)量記錄，這些文件在需要時能提供不負有責任的證據(jù)。屬于質(zhì)量證據(jù)文件的還有按計劃進行的活動、人員的選擇和培訓(xùn)、檢驗 設(shè)備的適宜性以及過程能力調(diào)

48、查和往來信件。供應(yīng)商必須在發(fā)生損害的情況下和/或在大眾集團的要求下，能夠提供 證據(jù)，以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責。大眾集團要針對供貨產(chǎn)品的規(guī)定特性檢查上述要求并期望供應(yīng)商對要提 供的每一 D/TLD一零件進行了系統(tǒng)化的證據(jù)文件存檔工作。如果在審核中發(fā)現(xiàn)不足之處，要求供應(yīng)商盡快地制定必要的措施和落實 的期限，并按照審核報告的規(guī)定時間將它們正式地回復(fù)至審核部門。在此之 后，決定是否有必要進行審核。如果審核結(jié)果良好，則要求供應(yīng)商按7. 2至7. 5節(jié)或其它可比性的規(guī)定至少 每年一次對存檔責任的有效性進行自我檢驗（自審），必要時制定整改措施。 自審結(jié)果至少存檔15年。供應(yīng)商必須針對確保和嚴守質(zhì)

49、量要求進行的各種活 動能隨時出示證據(jù)。VDA第一卷，VDA6. 1以及Formel Q一質(zhì)量能力中的有關(guān) 存檔責任的所有規(guī)定必須受到重視。8. 2審核方法在審核時要按要求條例“驗證D/TLD一零件”（見第11章）完整地進行， 涉及不到的可刪去。（對各項提問的評定參見7. 4節(jié)）。8.3 確定產(chǎn)品組/選定零件（表格：質(zhì)量審核 驗證D/TLD零件，產(chǎn)品審核結(jié)果一覽）產(chǎn)品組可在大眾集團進行的首次D/TLD零件審核時確定，通常采用大眾 集團進行供應(yīng)商質(zhì)量能力審核時給定的產(chǎn)品組（參見附錄中的產(chǎn)品組目錄）， 在提供具有不同的D/TLD一特性的新產(chǎn)品時，大眾集團要對其進行一次新的 審核。必須確保將所有的存檔

50、責任件（D/TLD）和所有規(guī)定的存檔責任特性視作 重要零件和重要特性，在體系審核時，要針對所提供的D/TLD一零件的每一 個存檔責任特性選擇樣件，對這些零件，通過過程審核和產(chǎn)品審核必須證明 其符合了規(guī)定的要求。樣件的選擇可以根據(jù)供應(yīng)商處的不斷更新的供貨清單 “向大眾集團提供的存檔責任件”進行。產(chǎn)品審核時抽樣的多少，要根據(jù)零 件以及檢驗的特性合理確定，也就是說，從供貨清單中的抽樣必須覆蓋到班 有存檔責任特性。8.4 單項提問的評價/審核結(jié)果評價每項提問是針對是否一直符合要求，以及過程是否可靠來進行:現(xiàn)狀評 價完全符合要求是符合全部要求的3/4以上，無特別的風險大 部分不符合要求或符合要求不夠否所

51、有遇到的提問都必須滿足，不滿足之處，要通過供應(yīng)商制定的整改計 劃來解決。如果全部要求得到大部分的滿足，并無特別的風險，將簽發(fā)一個 關(guān)于驗證D/TLD一零件的系統(tǒng)認可。如果確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差（如：缺少檢驗儀器），則需制訂立 即整改措施（如，委托外單位檢驗），以確保產(chǎn)品質(zhì)量。如果供應(yīng)商不能滿足要求，將通知用戶廠。大眾集團采購部將負責停止 接受供貨。7. 5審核報告/整改計劃審核報告包括下列文件和證據(jù)：1 . “質(zhì)量審核驗證D/TLD一零件”的首頁包括：零件挑選的說明，D/TLD 特性，產(chǎn)品審核的結(jié)果和存檔責任特性的滿足度。如果沒有滿足顧客要 求，則要制訂立即整改措施。要確定所要求的整改計

52、劃的期限（全部必須 落實的措施的最后期限）。2 .要求條例 驗證D/TLD一零件，附評價3 .整改計劃在確定了與要求條例中的提問出現(xiàn)偏差時，要制訂整改計劃（注明薄弱之 處/措施，消除期限和責任者）。列出的薄弱之處要在承諾的期限之前予以消除。4 .產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責任特性的檢驗結(jié)果。對D/TLD- 特性必須特別地表明出來。5 .供應(yīng)商在對存檔責任進行自我審核時，其系統(tǒng)化的和符合規(guī)定的工作方法 將由大眾集團在過程審核的范圍內(nèi)進行檢查和評價。6 .6技術(shù)文件的標識在大眾集團中有兩種同級別的標識符號（D和TLD）。D-標識：如果尺寸、文字說明涉及到法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部的制造規(guī)范的話，在圖紙，

53、 TL-VW等技術(shù)文件中使用D標識。為了標示出存檔責任，在標題欄（圖紙說 明欄的 明標識”區(qū)域或者“Sicherh.Dok./SafetyDoc. ”區(qū)域）中標出D。技 術(shù)文件中的尺寸或者其它D特性將用兩端限位的橫柱（）標識出來。TLD-標識：在標題欄（圖紙說明欄）的“Sicherh.Dok./SafetyDoc. ”區(qū)域中不出現(xiàn) D,而是出現(xiàn)了 TLDo此時，在“技術(shù)文件”區(qū)域中將出現(xiàn)相應(yīng)的TLD一號 碼，這些號碼所表示的技術(shù)文件中包含了必須存檔的技術(shù)特性和對法規(guī)的說 明。特性或法規(guī)上的橫杠符號則沒有了。在TLD一匯編中只列出了重要的具有概括性的技術(shù)供貨條件。如果在這 些技術(shù)供貨條件中還要參

54、閱其它的技術(shù)供貨條件，那么其它技術(shù)供貨條件也 同樣屬于存檔責任文件。8. 審核文件/證據(jù)資料在潛在供應(yīng)商評價、過程審核、產(chǎn)品審核或者D/TLD一零件的質(zhì)量審核 結(jié)束之后，要和供應(yīng)商闡明必要的整改措施，并確定制定和落實整改計劃期 限。審核的評審結(jié)果要匯總在審核報告中，供應(yīng)商代表和審核員要在報告上 簽字。從報告中可了解質(zhì)量能力總的定級情況，被評審的質(zhì)量管理要素、過程 要素、各工序的符合率，產(chǎn)品審核中每一類缺陷級別的缺陷數(shù)量以及整改計 劃中的措施。對特殊要求即驗證D零件，如果根據(jù)需要進行了考核并符合要 求的話，要單獨簽發(fā)認可。在審核中發(fā)現(xiàn)的直接影響零件質(zhì)量的不足之處和/或被定為C級時，要 和供應(yīng)商商定立即整改措施以確保滿足顧客要求的交貨質(zhì)量。審核結(jié)論、審核報告以及整改計劃的實施進度情況將分發(fā)給大眾集團所 有的有關(guān)部門。供應(yīng)商負有這樣的義務(wù)，即對和審核員共同制定的整改計劃的基本方案 具體化、完善化并提交給大眾集團。就是說，整改計劃