個(gè)人外匯業(yè)務(wù)監(jiān)測系統(tǒng)接口接入驗(yàn)收案例

1、個(gè)人外匯業(yè)務(wù)監(jiān)測系統(tǒng)接口驗(yàn)收案例一、接口驗(yàn)收要求和說明接口驗(yàn)收案例用于現(xiàn)場驗(yàn)收過程中測試銀行接口是否滿足接口接入管理要求，不作為銀行辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)的規(guī)范指導(dǎo)。個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)辦理應(yīng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)進(jìn)行。外匯局現(xiàn)場驗(yàn)收過程中，對于案例中成功提交的業(yè)務(wù)應(yīng)及時(shí)打印結(jié)匯/購匯通知單，并標(biāo)注對應(yīng)的測試案例編號，用于信息比對和后續(xù)測試需要。個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)信息中 “業(yè)務(wù)辦理時(shí)間、業(yè)務(wù)類型、證件類型、證件號碼、國家/地區(qū)、補(bǔ)充證件號碼”信息有誤,使用撤銷操作。其他信息有誤,使用修改功能。修改和撤銷功能應(yīng)由具備修改和撤銷角色的業(yè)務(wù)主管操作。二、接口驗(yàn)收案例類型列表1、柜臺占用額度的結(jié)售匯1.1身份證個(gè)人賬戶資金年

2、度額度內(nèi)結(jié)匯1.2香港個(gè)人外幣現(xiàn)鈔單筆超額結(jié)匯，重點(diǎn)關(guān)注對象個(gè)人首次辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)1.3身份證個(gè)人匯入資金結(jié)匯超剩余可結(jié)匯額度，關(guān)注名單個(gè)人1.4身份證個(gè)人年度額度內(nèi)購匯后提鈔、匯出、存賬戶及旅行支票1.5 外國護(hù)照個(gè)人辦理購匯業(yè)務(wù)2、柜臺不占用額度的結(jié)售匯2.1澳門個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他結(jié)匯，單筆外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯超額2.2身份證個(gè)人貨物貿(mào)易個(gè)人結(jié)算賬戶資金結(jié)匯2.3外國護(hù)照個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他購匯，提鈔、存入外匯賬戶、匯出及旅行支票3、補(bǔ)錄3.1身份證個(gè)人占額度結(jié)匯,現(xiàn)鈔超額、超年度總額、補(bǔ)錄原因?yàn)槠渌?.2 身份證個(gè)人提鈔超額、占額度購匯補(bǔ)錄，補(bǔ)錄原因應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄 3.3中

3、國護(hù)照個(gè)人資本項(xiàng)目不占用額度購匯匯出補(bǔ)錄，補(bǔ)錄原因脫機(jī)操作4、修改和撤銷4.1 占額度結(jié)匯修改（案例1.1），修改原因?yàn)槠渌?.2 不占用額度購匯修改（案例3.3），修改原因?yàn)閹欧N錯(cuò)誤4.3 不占額度結(jié)匯撤銷（案例2.1），撤銷原因?yàn)槠渌?、支付機(jī)構(gòu)結(jié)售匯5.1身份證個(gè)人通過支付機(jī)構(gòu)匯入資金結(jié)匯5.2身份證個(gè)人通過支付機(jī)構(gòu)購匯匯出資金6、電子銀行結(jié)售匯6.1身份證個(gè)人結(jié)匯6.2 港澳通行證（若銀行不允許港澳個(gè)人辦理電子銀行個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)，使用個(gè)人身份證）個(gè)人結(jié)匯，結(jié)匯金額大于賬戶余額，重點(diǎn)關(guān)注對象首次辦理6.3 身份證個(gè)人結(jié)匯，結(jié)匯金額大于剩余年度總額，關(guān)注名單6.4身份證個(gè)人購匯（購匯金額于

4、剩余可購匯金額，調(diào)整為年度額度內(nèi)購匯）6.5港澳通行證個(gè)人不能辦理購匯業(yè)務(wù)三、接口驗(yàn)收具體案例1、柜臺占用額度的結(jié)售匯1.1身份證個(gè)人賬戶資金年度額度內(nèi)結(jié)匯證件類型為身份證個(gè)人，辦理賬戶資金結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為美元，結(jié)匯金額為6000美元，不超過年度總額，同時(shí)賬戶內(nèi)余額充足。驗(yàn)收要點(diǎn)： 1、業(yè)務(wù)提交前方法：查看銀行系統(tǒng)錄入頁面驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類型（如有）占用額度的結(jié)匯幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)個(gè)人外匯賬戶賬號不允許手工錄入備注可為空2、業(yè)務(wù)提交后方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)類型占用額

5、度的結(jié)匯證件類型居民身份證證件號碼與錄入一致國家/地區(qū)中國補(bǔ)充證件號碼空操作類型正常姓名與錄入一致結(jié)匯資金屬性與錄入一致幣種美元結(jié)匯金額6000.00結(jié)匯資金形態(tài)賬戶資金個(gè)人外匯賬戶賬號與辦理業(yè)務(wù)賬戶賬號一致結(jié)匯人民幣賬戶可為空備注需有該欄，可為空操作員代碼登錄用戶代碼1.2香港個(gè)人外幣現(xiàn)鈔單筆超額結(jié)匯，重點(diǎn)關(guān)注對象個(gè)人首次辦理業(yè)務(wù)證件類型為香港通行證個(gè)人辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為歐元，結(jié)匯金額為10000歐元，不超過年度總額。該個(gè)人為未簽署確認(rèn)書的重點(diǎn)關(guān)注對象。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類型（如有）占用額度的結(jié)匯幣種

6、下拉列表不能出現(xiàn)人民幣簽署確認(rèn)書1、彈出確認(rèn)書；2、審核確認(rèn)書格式;3、如確認(rèn)書未簽署，不能提交；如確認(rèn)書已簽署，確定后顯示確認(rèn)書簽署成功，業(yè)務(wù)繼續(xù)。結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)備注必填，備注欄不能為空，填寫外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯審核材料2、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)類型占用額度的結(jié)匯證件類型港澳居民來往內(nèi)地通行證證件號碼與錄入一致，H+8位數(shù)字國家/地區(qū)香港補(bǔ)充證件號碼可為空操作類型正常姓名與錄入一致結(jié)匯資金屬性與錄入一致幣種歐元結(jié)匯金額10000.00結(jié)匯資金形態(tài)外幣現(xiàn)鈔個(gè)人外匯賬戶賬號空結(jié)匯人民幣賬戶可為空備注與填寫審核材料一致操作員

7、代碼登錄用戶代碼1.3身份證個(gè)人匯入資金結(jié)匯，超剩余可結(jié)匯額度，關(guān)注名單個(gè)人證件類型為身份證個(gè)人，辦理匯入資金結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為美元，結(jié)匯金額為6000美元，超過剩余總額，該個(gè)人為關(guān)注名單個(gè)人。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類型（如有）占用額度的結(jié)匯分類狀態(tài)關(guān)注名單個(gè)人結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)備注需有該欄，可為空業(yè)務(wù)提交后，顯示提交失敗，【結(jié)匯金額】大于本年額度內(nèi)剩余可結(jié)匯金額。2、業(yè)務(wù)是否提交方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過結(jié)匯信息查詢無此筆業(yè)務(wù)1.4身

8、份證個(gè)人年度額度內(nèi)購匯后提鈔、匯出、存賬戶及旅行支票證件類型為身份證個(gè)人，辦理購匯業(yè)務(wù)。購匯幣種為美元，購匯金額為50000美元。供匯方式為提鈔20000美元，匯出5000美元，存賬戶30000美元，旅行支票5000美元。驗(yàn)收要點(diǎn)：（1）業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類型（如有）占用額度的購匯幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣購匯資金屬性下拉列表為20項(xiàng)個(gè)人外匯賬戶賬號必填，不能手工錄入備注必填，備注欄不能為空，填寫外匯局提鈔備案表編號。備注：業(yè)務(wù)提交后，系統(tǒng)提示【購匯金額】與【提鈔金額】、【匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額】、【存入個(gè)人外匯賬戶金額】、

9、【旅行支票金額】之和不一致，請核對。（2）購匯金額修改方法：將上述案例的存賬戶資金30000美元修改為20000美元，其他不變，提交業(yè)務(wù)信息。（3）業(yè)務(wù)提交后方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)類型占用額度的購匯證件類型居民身份證證件號碼與錄入一致國家/地區(qū)中國補(bǔ)充證件號碼空操作類型正常姓名與錄入一致幣種美元購匯資金屬性與錄入一致購匯金額50000.00提鈔金額20000.00 匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額5000.00 存入個(gè)人外匯賬戶金額20000.00 旅行支票金額5000.00 個(gè)人外匯賬戶賬號與辦理業(yè)務(wù)賬戶賬號一致購匯人民幣賬戶可為空備注與填寫審核材料一致操作員代碼登

10、錄用戶代碼1.5 外國護(hù)照個(gè)人辦理購匯業(yè)務(wù)證件類型為外國護(hù)照的個(gè)人辦理購匯業(yè)務(wù)。驗(yàn)收要點(diǎn)：柜臺不能辦理外國護(hù)照個(gè)人占額度的購匯業(yè)務(wù)。2、柜臺不占用額度的結(jié)售匯2.1澳門個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他結(jié)匯，單筆外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯超額證件類型為澳門通行證的個(gè)人，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為美元，結(jié)匯金額為10000美元。1、業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類型（如有）提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他結(jié)匯幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金屬性下拉列表為10項(xiàng)結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)備注必填，錄入外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯和提供憑證的相關(guān)審核材料2、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)

11、銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)類型提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他結(jié)匯證件類型港澳居民來往內(nèi)地通行證證件號碼與錄入一致，M+8位數(shù)字國家/地區(qū)澳門補(bǔ)充證件號碼空操作類型正常姓名與錄入一致結(jié)匯資金屬性與錄入一致幣種美元結(jié)匯金額10000.00結(jié)匯資金形態(tài)外幣現(xiàn)鈔個(gè)人外匯賬戶賬號可為空結(jié)匯人民幣賬戶可為空備注與錄入的審核材料一致操作員代碼登錄用戶代碼2.2身份證個(gè)人貨物貿(mào)易個(gè)人結(jié)算賬戶資金結(jié)匯證件類型為身份證個(gè)人，辦理貨物貿(mào)易賬戶資金結(jié)匯業(yè)務(wù)，結(jié)匯幣種為英鎊，結(jié)匯金額為10000英鎊。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)（除結(jié)匯資金屬性外）不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類型

12、（如有）個(gè)人貿(mào)易結(jié)匯幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)個(gè)人外匯結(jié)算賬戶賬號不允許手工錄入個(gè)體工商戶組織機(jī)構(gòu)代碼需有該欄，可為空 個(gè)體工商戶名稱需有該欄，可為空代理企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼需有該欄，可為空代理企業(yè)名稱需有該欄，可為空備注需有該欄，可為空2、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)類型個(gè)人貿(mào)易結(jié)匯證件類型居民身份證證件號碼與錄入一致國家/地區(qū)中國補(bǔ)充證件號碼空操作類型正常姓名與錄入一致結(jié)匯資金屬性貨物貿(mào)易幣種英鎊結(jié)匯金額10000.00結(jié)匯資金形態(tài)賬戶資金個(gè)人外匯結(jié)算賬戶賬號與業(yè)務(wù)辦理賬戶賬號一致結(jié)匯人民幣賬戶可為空個(gè)體工商戶組織機(jī)構(gòu)代碼如有，應(yīng)為

13、9位字母加數(shù)字個(gè)體工商戶名稱如有，與錄入或系統(tǒng)采集一致代理企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼如有，應(yīng)為9位字母加數(shù)字代理企業(yè)名稱如有，與錄入或系統(tǒng)采集一致備注可為空操作員代碼登錄用戶代碼2.3外國護(hù)照個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他購匯后提鈔、存賬戶、匯出及旅行支票證件類型為外國護(hù)照個(gè)人，辦理提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目購匯業(yè)務(wù)。購匯幣種為美元，購匯金額為70000美元，供匯方式為提鈔30000美元，匯出20000美元，存賬戶10000美元，旅行支票10000美元。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前 方法：銀行系統(tǒng)頁面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類型（如有）提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他購匯幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣購

14、匯資金屬性下拉列表為10項(xiàng)個(gè)人外匯賬戶賬號不允許手工錄入備注必填，填寫外匯局提鈔備案表編號。2、業(yè)務(wù)提交后。 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)類型提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他購匯證件類型外國護(hù)照證件號碼與錄入一致國家/地區(qū)與錄入一致補(bǔ)充證件號碼空操作類型錄入姓名與錄入一致幣種美元購匯資金屬性與錄入一致購匯金額70000.00提鈔金額30000.00匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額20000.00存入個(gè)人外匯賬戶金額10000.00旅行支票金額10000.00個(gè)人外匯賬戶賬號與辦理業(yè)務(wù)賬戶賬號一致購匯人民幣賬戶可為空備注與填寫審核材料一致操作員代碼登錄用戶代碼3、補(bǔ)錄3.1身份證個(gè)人占

15、額度結(jié)匯,現(xiàn)鈔超額、超年度總額、補(bǔ)錄原因?yàn)槠渌C件類型為身份證的個(gè)人（證件號碼同案例1.1占用額度結(jié)匯的境內(nèi)個(gè)人），外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯補(bǔ)錄業(yè)務(wù)。結(jié)匯金額為45000美元，超過剩余可結(jié)匯金額，業(yè)務(wù)實(shí)際辦理日期選擇2015年5月20日，補(bǔ)錄原因?yàn)槠渌?。?yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前 方法：銀行系統(tǒng)頁面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類型（如有）占用額度的結(jié)匯補(bǔ)錄結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)際辦理日期選擇2015年5月20日補(bǔ)錄原因下拉列表為4項(xiàng)，選擇其它補(bǔ)錄說明必填備注補(bǔ)錄業(yè)務(wù)單筆外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯超過5000美元，系統(tǒng)提示填寫審核材料

16、備注：個(gè)人系統(tǒng)會提示“結(jié)匯金額大于本年度內(nèi)剩余可結(jié)匯金額，請確認(rèn)是否提交”，點(diǎn)擊確定后，系統(tǒng)繼續(xù)處理。2、業(yè)務(wù)提交后方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)辦理時(shí)間與錄入一致業(yè)務(wù)類型占用額度的結(jié)匯補(bǔ)錄證件類型居民身份證證件號碼與錄入一致國家/地區(qū)中國補(bǔ)充證件號碼空操作類型補(bǔ)錄姓名與錄入一致結(jié)匯資金屬性與錄入一致幣種美元結(jié)匯金額45000.00結(jié)匯資金形態(tài)外幣現(xiàn)鈔個(gè)人外匯賬戶賬號可為空結(jié)匯人民幣賬戶可為空補(bǔ)錄時(shí)間（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對結(jié)匯補(bǔ)錄通知書）驗(yàn)收當(dāng)天補(bǔ)錄原因（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對結(jié)匯補(bǔ)錄通知書）其它補(bǔ)錄說明（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對結(jié)匯補(bǔ)錄通知書）與錄入一致備注與錄入

17、一致操作員代碼登錄用戶代碼3.2 身份證個(gè)人提鈔超額、占額度購匯補(bǔ)錄，補(bǔ)錄原因應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄證件類型為身份證個(gè)人，辦理占額度購匯補(bǔ)錄業(yè)務(wù)。購匯幣種為美元，購匯金額為50000美元。供匯方式為提鈔30000美元，匯出20000美元, 補(bǔ)錄原因?yàn)閼?yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類型（如有）占用額度的購匯補(bǔ)錄幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣購匯資金屬性下拉列表為20項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 2015年5月25日備注必填。購匯提鈔金額折美元當(dāng)日累計(jì)超過等值1萬美元，填寫外匯局提鈔備案表編號。補(bǔ)錄原因下拉列表為4項(xiàng)，選擇應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)

18、后補(bǔ)錄補(bǔ)錄說明可為空（補(bǔ)錄原因?yàn)槠渌鼤r(shí)必填2、業(yè)務(wù)提交后。 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)辦理時(shí)間2015年5月25日業(yè)務(wù)類型占用額度的購匯證件類型身份證證件號碼與錄入一致國家/地區(qū)中國補(bǔ)充證件號碼可為空操作類型補(bǔ)錄姓名與錄入一致購匯資金屬性與錄入一致幣種美元購匯金額50000.00 提鈔金額30000.00匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額20000.00存入個(gè)人外匯賬戶金額0旅行支票金額0個(gè)人外匯賬戶賬號可為空購匯人民幣賬戶可為空備注與填寫審核材料一致補(bǔ)錄時(shí)間（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對購匯補(bǔ)錄通知書）驗(yàn)收當(dāng)天補(bǔ)錄原因（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對購匯通知書）應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄補(bǔ)

19、錄說明（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對購匯補(bǔ)錄通知書）可為空操作員代碼登錄用戶代碼3.3 中國護(hù)照個(gè)人資本項(xiàng)目不占用額度購匯匯出補(bǔ)錄，補(bǔ)錄原因脫機(jī)操作證件類型為中國護(hù)照個(gè)人，辦理資本項(xiàng)目購匯補(bǔ)錄業(yè)務(wù)。購匯幣種為美元，購匯金額為90000美元，匯出90000美元，補(bǔ)錄時(shí)間是2015年4月1日，補(bǔ)錄原因?yàn)槊摍C(jī)操作。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前 方法： 銀行系統(tǒng)頁面錄入查看驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類型（如有）資本項(xiàng)目購匯補(bǔ)錄購匯資金屬性下拉列表為7項(xiàng)幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣。業(yè)務(wù)辦理時(shí)間選擇2015年4月1日外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號必填補(bǔ)錄原因下拉列表為4項(xiàng)，脫機(jī)操作補(bǔ)錄說

20、明可為空（補(bǔ)錄原因?yàn)槠渌鼤r(shí)必填備注需有該欄，可為空 2、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)辦理時(shí)間2015年4月1日業(yè)務(wù)類型資本項(xiàng)目購匯證件類型中國護(hù)照證件號碼與錄入一致國家/地區(qū)中國補(bǔ)充證件號碼不能為空操作類型補(bǔ)錄姓名與錄入一致購匯資金屬性與錄入一致幣種美元購匯金額90000.00提鈔金額0匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額90000.00存入個(gè)人外匯帳戶金額0旅行支票金額0個(gè)人外匯賬戶賬號可為空購匯人民幣賬戶可為空備注可為空補(bǔ)錄時(shí)間（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對購匯補(bǔ)錄通知書）驗(yàn)收當(dāng)天補(bǔ)錄原因（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對購匯補(bǔ)錄通知書）脫機(jī)操作補(bǔ)錄說明（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)

21、，核對購匯補(bǔ)錄通知書）可為空操作員代碼登錄用戶代碼4、修改和撤銷4.1 占額度結(jié)匯修改（案例1.1），修改原因?yàn)槠渌鼘Π咐?.1占用額度結(jié)匯業(yè)務(wù)進(jìn)行修改。(證件類型為身份證的普通個(gè)人賬戶資金結(jié)匯業(yè)務(wù)，幣種為美元，結(jié)匯金額為6000美元)，結(jié)匯資金形態(tài)修改為外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯，金額10000美元。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、使用一般柜臺柜員號登錄，無修改操作權(quán)限2、使用業(yè)務(wù)主管柜員號登錄，進(jìn)入修改頁面 方法： 銀行系統(tǒng)頁面錄入查看驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)參號案例一生成的業(yè)務(wù)參號，J+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼+8位辦理日期+8位流水號操作類型（如有）個(gè)人結(jié)匯信息修改業(yè)務(wù)類型占用額度的結(jié)匯，不能修改證件類型身份證，不能修改

22、證件號碼不能修改國家/地區(qū)中國，不能修改補(bǔ)充證件號碼空，不能修改姓名可以修改結(jié)匯資金屬性可以修改，下拉列表為18項(xiàng)幣種可以修改，下拉列表不能出現(xiàn)人民幣。美元金額可以修改，將6000.00修改為10000.00結(jié)匯資金形態(tài)可以修改，將賬戶資金修改為外幣現(xiàn)鈔。個(gè)人外匯賬戶賬號可以修改，可為空（結(jié)匯資金形態(tài)為賬戶資金時(shí)必填）結(jié)匯人民幣賬戶可以修改，可為空修改原因下拉列表為6項(xiàng)，選擇其它修改說明必填備注修改業(yè)務(wù)單筆外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯超過5000美元，系統(tǒng)提示填寫外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯審核材料備注：如錄入的業(yè)務(wù)參號不合法，個(gè)人系統(tǒng)會提示“請輸入正確的業(yè)務(wù)參號”；如錄入的業(yè)務(wù)參號在個(gè)人系統(tǒng)不存在，個(gè)人系統(tǒng)提示“您輸入的業(yè)

23、務(wù)參號不存在！” 3、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)類型占用額度的結(jié)匯證件類型身份證，與原業(yè)務(wù)一致證件號碼與原業(yè)務(wù)一致國家/地區(qū)中國，與原業(yè)務(wù)一致補(bǔ)充證件號碼空操作類型錄入修改姓名與原業(yè)務(wù)一致結(jié)匯資金屬性外幣現(xiàn)鈔幣種與原業(yè)務(wù)中幣種一致結(jié)匯金額10000.00結(jié)匯資金形態(tài)外幣現(xiàn)鈔個(gè)人外匯賬戶賬號可為空結(jié)匯人民幣賬戶可為空修改原因（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對結(jié)匯修改通知書）其它修改說明（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對結(jié)匯修改通知書） 與錄入一致備注與填寫的外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯審核材料一致操作員代碼登錄用戶代碼4.2 不占用額度購匯修改（案例3.3），修改原因?yàn)閹欧N錯(cuò)誤對案例3.3

24、不占用額度購匯業(yè)務(wù)進(jìn)行修改。(證件類型為中國護(hù)照個(gè)人資本項(xiàng)目購匯匯出業(yè)務(wù)，購匯幣種為美元，購匯金額為90000美元，供匯方式為匯出)，將幣種修改為英鎊，其他不變。 1、業(yè)務(wù)提交前 方法： 銀行系統(tǒng)頁面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)參號案例十生成的業(yè)務(wù)參號，G+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼+8位辦理日期+8位流水號操作類型（如有）個(gè)人購匯信息修改業(yè)務(wù)類型資本項(xiàng)目購匯，不可修改證件類型中國護(hù)照，不可修改證件號碼不可修改補(bǔ)充證件號碼境外永久居留證號碼，不可修改操作員代碼不可修改國家/地區(qū)中國，不可修改姓名可以修改購匯資金屬性可以修改，下拉列表為8項(xiàng)幣種可以修改，下拉列表不能出現(xiàn)人民幣。將美元修改為英鎊 購匯金

25、額90000提鈔金額可以修改匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額90000存入個(gè)人外匯賬戶金額可以修改旅行支票金額可以修改個(gè)人外匯賬戶賬號不可以修改購匯人民幣賬戶可以修改，可為空外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號可以修改，必填備注可以修改，可為空修改原因下拉列表為6項(xiàng)，選擇幣種錯(cuò)誤修改說明可為空（修改原因?yàn)槠渌鼤r(shí)必填）備注：如錄入的業(yè)務(wù)參號不合法，個(gè)人系統(tǒng)會提示“請輸入正確的業(yè)務(wù)參號”；如錄入的業(yè)務(wù)參號在個(gè)人系統(tǒng)不存在，個(gè)人系統(tǒng)提示“您輸入的業(yè)務(wù)參號不存在！” 2、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)類型資本項(xiàng)目購匯證件類型中國護(hù)照證件號碼與原業(yè)務(wù)一致國家/地區(qū)中國補(bǔ)充證件號

26、碼與原業(yè)務(wù)一致操作類型錄入修改姓名與原業(yè)務(wù)一致購匯資金屬性與原業(yè)務(wù)一致幣種英鎊購匯金額100000.00匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額100000個(gè)人外匯賬戶賬號可為空購匯人民幣帳戶可為空外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號與填入一致修改原因（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對購匯修改通知書）幣種錯(cuò)誤修改說明（實(shí)際查詢頁面無此項(xiàng)，核對購匯修改通知書）可為空備注與修改錄入時(shí)內(nèi)容一致操作員代碼登錄用戶代碼4.3 不占額度結(jié)匯撤銷（案例2.1），撤銷原因?yàn)槠渌麑咐?.1澳門個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯的業(yè)務(wù)進(jìn)行撤銷。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、 業(yè)務(wù)提交前 方法： 銀行系統(tǒng)頁面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)參號必填操作類型

27、（如有）個(gè)人結(jié)匯信息撤銷撤銷原因下拉列表6項(xiàng)，選擇其他撤銷說明必填其他要素項(xiàng)正確顯示，不允許修改備注：如錄入的業(yè)務(wù)參號不合法，個(gè)人系統(tǒng)會提示“請輸入正確的業(yè)務(wù)參號”；如錄入的業(yè)務(wù)參號在個(gè)人系統(tǒng)不存在，個(gè)人系統(tǒng)提示“您輸入的業(yè)務(wù)參號不存在！” 2、業(yè)務(wù)提交后。 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版，通過原業(yè)務(wù)參號查詢驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過撤銷業(yè)務(wù)查詢系統(tǒng)提示該筆業(yè)務(wù)不存在或已撤銷5、支付機(jī)構(gòu)結(jié)售匯5.1身份證個(gè)人通過支付機(jī)構(gòu)匯入資金結(jié)匯證件類型為身份證的個(gè)人，辦理支付機(jī)構(gòu)結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為美元，結(jié)匯金額為10000美元。驗(yàn)收要點(diǎn)：方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)參號J+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識

28、碼（業(yè)務(wù)辦理所屬銀行網(wǎng)點(diǎn)代碼）+8位辦理日期+8位流水號業(yè)務(wù)類型通過支付機(jī)構(gòu)的結(jié)匯證件類型身份證證件號碼與錄入一致國家/地區(qū)中國補(bǔ)充證件號碼空操作類型正常姓名與錄入一致結(jié)匯資金屬性與錄入一致（為7項(xiàng)中一項(xiàng)）幣種美元結(jié)匯金額10000.00結(jié)匯資金形態(tài)匯入資金結(jié)匯人民幣賬戶可為空支付機(jī)構(gòu)代碼與錄入一致支付機(jī)構(gòu)名稱與錄入一致備注可為空操作員代碼登錄用戶代碼5.2身份證個(gè)人通過支付機(jī)構(gòu)購匯匯出資金證件類型為身份證個(gè)人，辦理通過支付機(jī)構(gòu)購匯業(yè)務(wù)。購匯幣種為美元，購匯金額為20000美元，供匯方式為匯出資金。驗(yàn)收要點(diǎn)：方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)參號G+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼（業(yè)務(wù)

29、辦理所屬銀行網(wǎng)點(diǎn)代碼）+8位辦理日期+8位流水號業(yè)務(wù)類型通過支付機(jī)構(gòu)的購匯證件類型身份證證件號碼與錄入號碼一致國家/地區(qū)中國補(bǔ)充證件號碼可為空操作類型正常姓名與錄入姓名一致購匯資金屬性與錄入一致（10項(xiàng)中一項(xiàng)）幣種美元購匯金額20000.00匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額20000 購匯人民幣賬戶可為空支付機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)代碼與錄入顯示一致支付機(jī)構(gòu)名稱系統(tǒng)正確顯示操作員代碼登錄用戶代碼6、電子銀行結(jié)售匯6.1身份證個(gè)人結(jié)匯證件類型為身份證的個(gè)人辦理網(wǎng)銀結(jié)匯業(yè)務(wù)，結(jié)匯幣種為美元，結(jié)匯金額為6000美元，不超過年度總額、同時(shí)賬戶內(nèi)余額充足。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前方法：查看銀行網(wǎng)銀頁面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是

30、否通過下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金屬性1、下拉列表為18項(xiàng)；2、有結(jié)匯資金屬性說明。個(gè)人外匯賬戶賬號不允許手工錄入2、業(yè)務(wù)提交后方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過業(yè)務(wù)類型占用額度的結(jié)匯證件類型身份證證件號碼與網(wǎng)銀開戶證件號碼一致國家/地區(qū)中國操作類型正常姓名與網(wǎng)銀開戶姓名一致結(jié)匯資金屬性與網(wǎng)銀選擇一致幣種美元結(jié)匯金額6000.00結(jié)匯資金形態(tài)賬戶資金個(gè)人外匯賬戶賬號與網(wǎng)銀選擇的外匯賬戶賬號一致結(jié)匯人民幣賬戶與網(wǎng)銀輸入或選擇的人民幣賬戶一致6.2 港澳通行證（若銀行不允許港澳個(gè)人辦理電子銀行個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)，使用個(gè)人身份證）個(gè)人結(jié)匯，結(jié)匯金額大于賬戶余額，重點(diǎn)關(guān)注對象首次辦理證件類型為香港通行證個(gè)人辦理網(wǎng)銀結(jié)匯業(yè)務(wù)（如銀行規(guī)定不可用港澳臺通行證辦理網(wǎng)銀，則使用個(gè)人身份證進(jìn)行該項(xiàng)測試），為重點(diǎn)關(guān)注對象首次