證券考試投資基金真題二i

1、證券考試投資基金真題二 i81基金清算小組成員由以下哪些人員組成： A .基金發(fā)起人、管理人、托管人B .具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師C.基金持有人D .具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員答案： A B D E82. 開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指： A. 基金登記B. 存管C. 清算D. 交收E. 交易答案： A B C D83. 基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績(jī)報(bào)酬直接取決于.A .所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模B .基金投資取得的業(yè)績(jī)C.基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力D .對(duì)基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)效勞E.基金管理公司投入的資本金規(guī)模答案： A B C D84.

2、 從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，我國(guó)基金管理公司可大致分為以下幾種： A .隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司B. 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司C. 由國(guó)內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理公司D .獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司E.由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司答案：C E85基金管理公司在董事會(huì)中引進(jìn)一定比例的獨(dú)立董事主要目的在于：A .在制度上制衡大股東的力量B .監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制C.切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益D .提高投資決策水平提高管理水平答案： A B C86. 基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是： A .保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法

3、律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)那么B .防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益C.確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D .確保股東獲得投資收益E.確?；鸪钟姓攉@得收益答案： A B C87. 優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)的具體思路和舉措包括：A.建立和完善獨(dú)立董事制度B .建立有效的鼓勵(lì)和約束機(jī)制C.強(qiáng)化基金托管人的職責(zé)D .建立發(fā)行與管理的分工制度E.公募發(fā)行基金份額答案： A B C D 88根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求： A .堅(jiān)持以基金持有人利益化和提高公司效益為根本準(zhǔn)那么B .使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助、又相 互制衡C.基金持有者結(jié)構(gòu)分散D .實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用E.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制答案： A B D E89. 發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工 作，包括：A .基金品種的設(shè)計(jì)B .簽署基金成立的有關(guān)法律文件C.提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要文件D .申請(qǐng)的審核與批準(zhǔn)E.基金的銷(xiāo)售答案： A B C D90. 基金會(huì)計(jì)的特殊性表達(dá)在等方面.A .會(huì)計(jì)主體是證券投資基金B(yǎng) .突破了會(huì)計(jì)確認(rèn)的實(shí)現(xiàn)原那么C.基