河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評估標(biāo)準(zhǔn)(修復(fù)的)

1、河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評估標(biāo)準(zhǔn)河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院2019 年 3 月河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評估標(biāo)準(zhǔn)單位：日期：總分:評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分基本要求（8分）組織機(jī)構(gòu)（2分）1 .企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系 建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)；領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)組 成人員應(yīng)包括企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人，分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù) 責(zé)人及重要崗位人員；企業(yè) 主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職 務(wù)，全面負(fù)責(zé)企業(yè)體系建設(shè)。2 .企業(yè)應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成立文 件中明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人， 分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人 及重要崗位人員雙重預(yù)防體 系建設(shè)應(yīng)履行的職責(zé)。3.企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系建設(shè) 實(shí)

2、施方案，明確工作分工、 工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作1 .未以正式文件（紅頭文件）明確建立 企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的，扣 分。2 .企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的組 成人員不全面，缺一個崗位扣分；企業(yè) 主要負(fù)責(zé)人未擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，扣 分。3 .未明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人 及各部門負(fù)責(zé)人、重要崗位人員及辦事 機(jī)構(gòu)雙重預(yù)防體系建設(shè)職責(zé)的，一項(xiàng)不 符合扣分。4 .未制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案 的，扣分。雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案 未明確實(shí)施時間、責(zé)任人與分工、工作 任務(wù)、階段性目標(biāo)等，一項(xiàng)/、符合扣分。查文件：下發(fā)的正式文件、企 業(yè)建立的安全生產(chǎn)責(zé) 任和安全管理制度。查閱雙重預(yù)防體系建

3、設(shè)實(shí)施方案和相關(guān)記 錄等，并核對實(shí)施情 況。詢問：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分 管負(fù)責(zé)人及各層級、 各崗位人員是否掌握 雙重預(yù)防體系建設(shè)基 本要求及應(yīng)履行的主 要職貢。評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分任務(wù)、進(jìn)度安排等。5.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人及各崗 位人員未履行雙重預(yù)防體系建設(shè)職責(zé) 的，每人次扣分。否決項(xiàng)：未建立雙重預(yù)防體系組織機(jī)構(gòu)，且未明 確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人及各部 門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員相關(guān)職責(zé)的， 評估不通過。未制定實(shí)施方案的評估不 通過。全員培訓(xùn)（2分）1 .企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系 培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)學(xué)時、 培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、評估方式、相關(guān)獎懲等。2 .

4、應(yīng)分層次、分階段組織進(jìn) 行雙重預(yù)防體系的培訓(xùn)，培 訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。3 .培訓(xùn)結(jié)束須進(jìn)行閉卷考 試，考試結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔1 .企業(yè)未制定雙重預(yù)防體系培訓(xùn)計(jì)劃或 計(jì)劃不具體的，扣分。2 .培訓(xùn)記錄、檔案不詳實(shí)或培訓(xùn)記錄無 效果評價，無簽到表，無教材或課件、 教師等相關(guān)記錄的，扣分。3 .未分層次、分階段對全員進(jìn)行雙重預(yù) 防體系培訓(xùn)，缺少部門 /崗位的一項(xiàng)扣 分。4 .培訓(xùn)結(jié)束未組織進(jìn)行閉卷考試或考試 內(nèi)容無針對性、流于形式的，扣分。查資料：1 .培訓(xùn)計(jì)劃。2 .培訓(xùn)教育記錄與檔 案。3 .查閱安全培訓(xùn)教 育制度或獎懲管 理制度。抽查問詢：1.隨機(jī)抽查、問詢各 層級、各崗位人員是評估指標(biāo)評

5、估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分案。5.未明確雙重預(yù)防體系培訓(xùn)評估方式、獎懲規(guī)定的，扣分。否決項(xiàng)：抽查1-10%但不少于 5名相關(guān)崗位人員,5人及以上或超過半數(shù)未掌握企業(yè)雙重預(yù)防體系培訓(xùn)內(nèi)容，評估/、予通過。否掌握雙重預(yù)防體系 培訓(xùn)內(nèi)容。2.企業(yè)負(fù)責(zé)人、部門 負(fù)責(zé)人是否明確本企 業(yè)的重大風(fēng)險、雙重 預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行 流程。體系文件（2分）1 .企業(yè)應(yīng)制定符合雙重預(yù)防 體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求的安全生 產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險分級管控制 度、隱患排查治理制度、運(yùn) 行考核制度、崗位安全操作 規(guī)程等體系文件。2 .體系文件應(yīng)符合企業(yè)實(shí) 際、具后可操作性，并傳達(dá) 至各部門/崗位。1 .未制定全覆蓋安全

6、生產(chǎn)責(zé)任制，扣1分。2 .未制定風(fēng)險分級管控制度扣1分。3 .未制定隱患排查治理制度扣1分。4 .教育培訓(xùn)制度未包含雙重預(yù)防體 系內(nèi)容的，扣分。5 .未制定雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度 或未規(guī)定運(yùn)行評估內(nèi)容，扣分。6 .未制定各崗位安全操作規(guī)程，扣分。7 .各項(xiàng)制度/、符合企業(yè)實(shí)際、不具有口 操作性的，一項(xiàng)內(nèi)容不符合扣分。8 .制度未傳達(dá)到各部門/崗位的，發(fā)現(xiàn)一查資料：1 .安全生產(chǎn)責(zé)任制、 安全管理制度、作業(yè) 指導(dǎo)書、崗位安全操 作規(guī)程等體系文件文 本。2 .制度發(fā)放或傳達(dá)記 錄?，F(xiàn)場檢查：工作崗位是否已族取 有效的安全生產(chǎn)責(zé)任 制、安全管理制度、評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評

7、估記錄扣分個部門/崗位扣分。崗位安全操作規(guī)程、 作業(yè)指導(dǎo)書等體系文 件。責(zé)任考核（2分）1 .企業(yè)應(yīng)在雙重預(yù)防體系運(yùn) 行考核制度中明確考核獎懲 的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等， 并將評估結(jié)果與員工工資薪 酬（或獎金）掛鉤。2 .應(yīng)落實(shí)雙重預(yù)防體系運(yùn)行 考核制度，根據(jù)雙重預(yù)防體 系評估結(jié)果予以獎懲。1 .雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度內(nèi)容不具體，未明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、 頻次、 方式方法，未將評估結(jié)果與員工工資薪 酬（或獎金）相掛鉤的，每項(xiàng)扣分。2 .未根據(jù)雙重預(yù)防體系評估結(jié)果落實(shí)獎 懲的，一項(xiàng)不符合扣分。否決項(xiàng)：未建立雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度 或評估內(nèi)容，或未有效落實(shí)的，評估不 通過。查資料：1 .雙重預(yù)防

8、體系運(yùn) 行考核制度。2 .雙重預(yù)防體系考核 獎懲記錄，相關(guān)財務(wù)、 工資（或獎金）發(fā)放 記錄。風(fēng)險點(diǎn)確定（2分）1 .應(yīng)按照導(dǎo)則或行業(yè)規(guī) 范要求，建立安全風(fēng)險點(diǎn)清 單。2 .作業(yè)活動清單應(yīng)覆蓋企業(yè) 生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活 動。1 .未建立安全風(fēng)險點(diǎn)清單，扣分。安全 風(fēng)險點(diǎn)清單未包含所有作業(yè)活動和設(shè)備 設(shè)施類風(fēng)險點(diǎn)的，缺一項(xiàng)扣分。2 .未建立作業(yè)活動清單，扣分。清單未 涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項(xiàng)扣分。3 .未建立設(shè)備設(shè)施清單，扣分。清單未查資料、查信息系統(tǒng)：1 .作業(yè)活動清單。2 .設(shè)備設(shè)施清單。3 .安全風(fēng)險點(diǎn)清單。查現(xiàn)場：通過分析工藝流程、評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記

9、錄扣分風(fēng)險分級管控（30 分）3.設(shè)備設(shè)施類清單應(yīng)覆蓋企 業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設(shè) 備、設(shè)施。涵蓋主要設(shè)備、設(shè)施的，缺一項(xiàng)扣分。4.風(fēng)險點(diǎn)劃分、確定不符合劃分原則（不 合理）的，一項(xiàng)扣分。否決項(xiàng)：風(fēng)險點(diǎn)有明顯遺漏或有10%J分不符合劃分原則和企業(yè)實(shí)際的，評估不通過。生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺 漏主要作業(yè)活動、設(shè) 備設(shè)施。危險源辨識、分析（5分）1 .企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門、班 組、崗位人員進(jìn)行危險源辨 識、分析。2 .針對作業(yè)活動清單，采用 合理的辨識方法對每個作業(yè) 活動及作業(yè)步驟進(jìn)行危險源 辨識、分析。3 .針對設(shè)備設(shè)施類清單，采 用合理的辨識方法進(jìn)行危險 源辨識、分析。1 .未按照工作危害分析法或適用

10、的辨識 方法針對作業(yè)活動清單逐個進(jìn)行危險源 辨識、分析的，缺一項(xiàng)扣分。作業(yè)活動、 作業(yè)步驟、危險源辨識、分析不準(zhǔn)確、 重要危險源遺漏不符合 GB/T13861內(nèi)容 的，一項(xiàng)不符合扣分。2 .未按照安全檢查表法或適用的辨識方 法針對設(shè)備設(shè)施清單逐個進(jìn)行危險源辨 識、分析，缺一項(xiàng)扣分。設(shè)備設(shè)施檢查 項(xiàng)目、重要檢查標(biāo)準(zhǔn)、危險源辨識、分 析不準(zhǔn)確、危險源遺漏/、符合GB/T13861 內(nèi)容的，一項(xiàng)不符合扣分。否決項(xiàng)：查資料、查信息系統(tǒng)：1 .作業(yè)活動分析評價 記錄。2 .設(shè)備設(shè)施分析評價 記錄。詢問：詢問主要崗位人員參 與危險源辨識、分析 情況。崗位人員是否 了解本崗位存在的風(fēng) 險點(diǎn)、危險源及其危害后

11、果（事故類型），評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分危險源到識有 10%準(zhǔn)確的或重要危險 源遺漏，評估不通過。風(fēng)險評價(5分)1 .企業(yè)風(fēng)險評價應(yīng)符合企 業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范(DB41/T 1646-2018 )、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際。2 .參與評價人員應(yīng)熟知企業(yè) 情況、掌握評價分級標(biāo)準(zhǔn)， 合理評價，評價級別正確。1 .企業(yè)風(fēng)險評價不符合企業(yè)安全風(fēng)險 評估規(guī)范(DB41/T 1646-2018 )要求或 企業(yè)未結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際制定風(fēng)險評價分級 標(biāo)準(zhǔn)的，扣分。2 .評價人員不熟悉評價分級標(biāo)準(zhǔn)或者風(fēng) 險評價取值不合理(偏低)、評價級別不 準(zhǔn)確，未依照從嚴(yán)從高原則進(jìn)行評價的， 一項(xiàng)

12、不符合扣分。3 .應(yīng)判定為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng) 險的，一項(xiàng)/、符合扣分。4 .未按照GB6441-1986標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行事故類 型描述或事故后果與作業(yè)步驟、檢查項(xiàng) 目以及危險源無因果關(guān)系、邏輯關(guān)系的， 每項(xiàng)扣分。否決項(xiàng)：應(yīng)判定為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng) 險，存在一項(xiàng)的，評估不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1 .風(fēng)險評價分級標(biāo) 準(zhǔn)。2 .工作危害分析及安 全檢查表分析等分析 記錄。詢問：1 .企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、 部門負(fù)責(zé)人、崗位人 員是否掌握企業(yè)重大 風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容。2 .相關(guān)崗位人員是否 熟知風(fēng)險評價規(guī)則并 進(jìn)行正確的評價。評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分安全風(fēng)險圖（3分）1

13、.安全風(fēng)險圖包括企業(yè)風(fēng)險 分布圖和企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖。2 .在企業(yè)總平囿布置圖上米 用不同顏色的圖標(biāo)準(zhǔn)確標(biāo)出 風(fēng)險點(diǎn)危險源中心所在位 置，標(biāo)明具體名稱。至少顯 示出風(fēng)險等級最高的風(fēng)險點(diǎn) 危險源，但各級別風(fēng)險點(diǎn)數(shù) 量及總數(shù)應(yīng)以圖示的形式給出。3 .企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖 包括企業(yè)各類崗位或作業(yè)活 動固有風(fēng)險比較柱狀圖和采 取了管控措施后的現(xiàn)有風(fēng)險 比較柱狀圖。4 .企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖 將風(fēng)險分值最高的不少于5項(xiàng)作業(yè)活動以柱狀圖的形式1 .安全風(fēng)險圖數(shù)量不夠，缺少一張扣分。2 .風(fēng)險點(diǎn)危險源標(biāo)注情況與風(fēng)險評估結(jié) 果/、一致，扣分；標(biāo)注位置錯誤，或名 稱標(biāo)注缺失或錯誤，出現(xiàn)一處扣分；標(biāo) 識大

14、小不一，形式不規(guī)范，扣分。3 .作業(yè)活動風(fēng)險分值與風(fēng)險評估結(jié)果/、 一致，扣分；作業(yè)活動名稱不規(guī)范，出 現(xiàn)一條扣分；作業(yè)安全風(fēng)險比較圖/、足 5項(xiàng)，或格式不規(guī)范，扣分。否決項(xiàng)：風(fēng)險分布圖中重大風(fēng)險點(diǎn)危險源與企業(yè) 實(shí)際情況嚴(yán)重/、符的。查資料或信息系統(tǒng)：1 .企業(yè)風(fēng)險分布圖。2 .企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖。3 .對照“兩清單”進(jìn) 行風(fēng)險點(diǎn)等級核對。查現(xiàn)場：現(xiàn)場確認(rèn)風(fēng)險圖中重 大風(fēng)險點(diǎn)危險源標(biāo)注 位置是否與現(xiàn)場一 致。評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分進(jìn)行比較。風(fēng)險控制 措施 （6分）崗位人員應(yīng)從工程技術(shù)、管 理、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、 應(yīng)急處置等方面，針對辨識 出的危險源，提

15、出風(fēng)險控制 措施，并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序 評審確定，控制措施應(yīng)與實(shí) 際相符，具后可操作性并得 到有效落實(shí)。1 .控制措施與潛在的危險源及事故后果 無對應(yīng)關(guān)系、無針對性或與實(shí)際不符、 可操作性較差、未有效落實(shí)、有遺漏的， 一項(xiàng)不符合扣分。2 .各專業(yè)技術(shù)人員、主要崗位人員未參 與控制措施制定的，每人次扣分。3 .企業(yè)未按程序組織進(jìn)行控制措施評審 確定的，扣1分。否決項(xiàng)：核查控制措施，10瓶以上控制措施與潛 在的危險源及事故后果無對應(yīng)關(guān)系、無 針對性或與實(shí)際/、相符、/、具有可操作 性、未有效落實(shí)、管控措施缺失的，評 估不通過。查資料、查信息系統(tǒng)： 檢查控制措施制定過 程，是否全員參與并 經(jīng)過評審確定

16、，控制 措施是否全面、無疏 漏、可操作性強(qiáng)并有 效落實(shí)?，F(xiàn)場檢查：核查崗位人員是否掌 握自身崗位相關(guān)控制 措施。風(fēng)險分級管控（5分）1.企業(yè)應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各等級風(fēng)險的管控層級。1.風(fēng)險管控層級不符合標(biāo)準(zhǔn)要求或風(fēng)險 管控層級與企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不相符 的，扣分。查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢查表分析記評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分2.根據(jù)風(fēng)險分級管控原則， 確定風(fēng)險點(diǎn)、危險源的管控 層級，落實(shí)管控責(zé)任。2 .各風(fēng)險點(diǎn)和危險源未根據(jù)管控層級確 定責(zé)任部門及人員，落實(shí)管控責(zé)任的， 或責(zé)任部門及人員專業(yè)不全，未覆蓋其 他相關(guān)專業(yè)的，每項(xiàng)扣分。3 .

17、較大及以上風(fēng)險（點(diǎn)）的公司級管控 責(zé)任人只有分管安全負(fù)責(zé)人，未按管控 措施實(shí)施分專業(yè)負(fù)責(zé)的，每項(xiàng)扣分。4 .抽查企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、部門（或車間） 負(fù)責(zé)人、崗位人員，未掌握相應(yīng)管控風(fēng) 險內(nèi)容的，每人次扣分。否決項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查1-10%但不少于5名相關(guān)崗位人員，5人及以上或超過 半數(shù)未掌握本崗位應(yīng)管控風(fēng)險及相關(guān)控 制措施的，評估/、予通過。錄、風(fēng)險分級管控清 單等資料。詢問：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、部 門負(fù)責(zé)人、崗位人員 是否清楚應(yīng)管控的風(fēng) 險及相關(guān)控制措施。風(fēng)險分級管控清單（2分）1.企業(yè)應(yīng)編制風(fēng)險分級管控 清單，清單應(yīng)由企業(yè)組織相 關(guān)部門、崗位人員按程序評 審，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審1 .未建

18、立作業(yè)活動類風(fēng)險分級管控清 單，扣分。2 .未建立設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險分級管控清 單，扣分。查資料、查信息系統(tǒng)：1 .作業(yè)活動類風(fēng)險分 級管控清單。2 .設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險分評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分核通過后發(fā)布。2.風(fēng)險分級管控清單的形式、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。3 .風(fēng)險分級管控清單中內(nèi)容及格式不符 合導(dǎo)則等標(biāo)準(zhǔn)要求的，每項(xiàng)扣分。4 .風(fēng)險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)組織相關(guān) 部門、崗位人員按程序評審的，每項(xiàng)扣 分。5 .風(fēng)險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人審定發(fā)布的，每項(xiàng)扣分。否決項(xiàng)：企業(yè)未建立設(shè)備設(shè)施類或作業(yè)活動類風(fēng) 險分級管控清單的，評估/、予通過。級管控清單。3 .查

19、閱評審評價記錄。4 .查閱清單簽發(fā)頁。風(fēng)險告知（2分）1 .企業(yè)應(yīng)制作發(fā)放崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡 崗位事 故應(yīng)急處置卡等告知企業(yè) 員工及相關(guān)方主要風(fēng)險相關(guān) 內(nèi)容。2 .對存在重大風(fēng)險的工作場 所和崗位，要設(shè)置明顯警示 標(biāo)志。3 .應(yīng)組織各層級、各崗位進(jìn)1 .未制作發(fā)放崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡或崗位事故應(yīng)急處置卡均扣1分。2 .風(fēng)險告知內(nèi)容/、符合要求的，每少一項(xiàng)扣分。3 .告知地點(diǎn)不當(dāng)，每處扣分。4 .無培訓(xùn)記錄，扣分。查義件：1 .風(fēng)險告知相關(guān)文件2 .告知方式及內(nèi)容3 .培訓(xùn)記錄等資料現(xiàn)場檢查：安全風(fēng)險告欄及安 全警示標(biāo)志、監(jiān)測或 預(yù)警設(shè)施。檢查崗位 作業(yè)人員持卡情況。評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與

20、運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分行風(fēng)險評價結(jié)果的告知培訓(xùn)。隱患排查 治理（36 分）編制隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單（7分）1 .企業(yè)應(yīng)編制符合企業(yè)實(shí)際 的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。2 .隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單內(nèi)容包 括：排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、 排查方法、排查周期、排查 責(zé)任等。3 .企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，編 制相應(yīng)層級（公司級、部門 級、車間級、班組級）的隱 患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。1 .企業(yè)未結(jié)合實(shí)際情況編制隱患排查標(biāo) 準(zhǔn)清單的，扣3分。2 .隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單未包括排查內(nèi)容、 排查標(biāo)準(zhǔn)、排查方法、排查周期、排查 責(zé)任等內(nèi)容，每項(xiàng)扣分。3 .未結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，編制相關(guān)層級 隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的，每缺一個層級扣 1分。4 .基

21、礎(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目不全、排查 標(biāo)準(zhǔn)/、具體的，每項(xiàng)扣分。查資料、查信息系統(tǒng)： 查相關(guān)層級隱患排查 標(biāo)準(zhǔn)清單評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分4.生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查標(biāo)準(zhǔn) 清單排查內(nèi)容應(yīng)包含風(fēng)險分 級管控清單中各風(fēng)險點(diǎn)、危 險源及控制措施。5 .生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單排查內(nèi) 容，未包含各風(fēng)險點(diǎn)、危險源及控制措 施的，每項(xiàng)扣分。6 .相關(guān)排查方法、組織級別、排查標(biāo)準(zhǔn)、 排查周期等不符合安全標(biāo)準(zhǔn)化要求的， 每項(xiàng)扣分。否決項(xiàng)：未編制企業(yè)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的，評估/、手通過。確定排查計(jì)劃（4分）企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行特點(diǎn)， 制定全年隱患排查計(jì)劃，明 確各類型隱患排查的排查時 間、排

22、查目的、排查要求、 排查范圍、組織級別及排查 人員等。1 .未制定隱患排查計(jì)劃，或企業(yè)安全檢查計(jì)劃中未包含隱患排查內(nèi)容的，扣2分。2 .排查計(jì)劃內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣分。查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查計(jì)劃等資料隱患排查 實(shí)施 （11 分）1.企業(yè)應(yīng)按照排查計(jì)劃，結(jié) 合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)， 由各組織級別分別按要求組 織隱患排查，并及時、準(zhǔn)確1 .抽查各組織級別隱患排查記錄表或安 全檢查表，缺一項(xiàng)扣 1分。2 .各組織層級未按隱患排查計(jì)劃組織隱 患排查，缺一項(xiàng)扣1分。查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查表、排查記 錄、隱患登記表等記 錄評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分填寫相關(guān)排查

23、記錄。2 .隱患排查類型、周期、實(shí) 施主體應(yīng)符合通則、細(xì)則等 標(biāo)準(zhǔn)的要求。3 .查出的不能立即整改或危 害較高的隱患應(yīng)記錄詳實(shí)， 如條件允許應(yīng)保留影像資 料。3.排查記錄不詳實(shí)的，隱患信息填寫不 準(zhǔn)確、不全面的，隱患排查表存在漏項(xiàng) 未排查的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣 1分。否決項(xiàng)：1 .存在任意管控層級現(xiàn)場隱患排查未運(yùn) 行，評估/、予通過。2 .偽造記錄，弄虛作假，排查流于形式 的，評估/、手通過?，F(xiàn)場檢查：核查項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果與現(xiàn)場的一致性。一般事故 隱患治理 （6分）1 .隱患排查結(jié)束后，對于當(dāng) 場不能立即整改的，由隱患 排查組織部門下達(dá)隱患整改 通知，并填寫如下內(nèi)容：隱 患描述、隱患等級、建議整 改措

24、施、治理責(zé)任單位和主 要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。 并以適當(dāng)方式向從業(yè)人員告 知隱患信息。2 .隱患存在單位在實(shí)施隱患 治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原1 .未及時告知隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng) 扣分。2 .針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患 整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣分。3 .隱患整改通知單內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣 分。4 .隱患治理單位未按期完成整改，缺一 項(xiàng)扣分。5 .隱患整改后未對整改情況進(jìn)行驗(yàn)收并 簽字的，一項(xiàng)扣分。6 .隱患排查表、整改通知單及隱患治理查資料、查信息系統(tǒng)：1 .隱患通報。2 .隱患整改通知單。3 .隱患排查治理臺賬。評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分因進(jìn)行分析，制定可

25、靠的治 理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案， 估算整改資金并按規(guī)定時限 落實(shí)整改，并將整改情況及 時反饋至隱患排查組織部 門。3.隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對 隱患整改效果組織驗(yàn)收并出 具驗(yàn)收意見。臺賬信息不對應(yīng)的，一項(xiàng)扣 1分。否決項(xiàng)：煙以上隱患未按期完成整改，評估小于 通過。2.隱患排查治理記錄、整改通知單及隱 患排查治理臺賬信息不對應(yīng)，存在5條及以上的，評估/、予通過。重大事故 隱患治理 （8分）1 .經(jīng)初步判定屬于重大事故 隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織 評估，并編制事故隱患評估 報告書，報告后關(guān)部門，實(shí) 施掛牌督辦。2 .企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制 定重大事故隱患治理方案， 治理方案內(nèi)容應(yīng)符合細(xì)則的 規(guī)定，并將

26、治理方案按相關(guān) 規(guī)定上報。1 .企業(yè)未自行組織重大事故隱患排查 的，或存在重大事故隱患未進(jìn)行評估并 出具評估報告書的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分。2 .評估報告書內(nèi)容不詳實(shí)的，未包括隱 患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對 事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理 期限的建議等內(nèi)容，缺一項(xiàng)扣分。3 .未根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理 方案的，及時報告有關(guān)部門、實(shí)施掛牌 督辦，一項(xiàng)扣1分。未按照治理方案要查資料、查信息系統(tǒng)：1 .重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、 復(fù)查驗(yàn)收記錄等）。2 .隱患排查治理臺賬?，F(xiàn)場檢查：查看隱患治理情況及治理效果評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣

27、分3 .重大事故隱患治理工作結(jié) 束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情 況進(jìn)行復(fù)查評估，并將治理 結(jié)果按規(guī)定上報后關(guān)部門。4 .重大事故隱患排查、評估 報告，治理方案、整改驗(yàn)收 等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨(dú)建 檔管理。求及時治理的，一項(xiàng)扣 1分。4 .重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及 時組織復(fù)查評估，或未及時申請掛牌督 辦單位現(xiàn)場審查的，一項(xiàng)扣 1分。5 .重大事故隱患涉及資料未及時歸檔 的，一項(xiàng)扣分。否決項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)定性為重大隱患 而未定性的，評估小于通過。重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理 結(jié)果的，評估/、予通過。注：經(jīng)核查，企業(yè)在 評估時確實(shí)不存在重 大隱患的，本項(xiàng)按缺 項(xiàng)計(jì)。信息化 管理（20

28、 分）信息系統(tǒng) 應(yīng)用 （10 分）1 .企業(yè)雙重預(yù)防體系實(shí)現(xiàn)信 息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中 企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防體 系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè) 備設(shè)施庫、作業(yè)活動庫、相 關(guān)管理制度、體系文件等信 息填寫完整。2 .信息系統(tǒng)中，風(fēng)險分析、1 .信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、雙重預(yù) 防體系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施 數(shù)據(jù)庫、作業(yè)活動數(shù)據(jù)庫、相關(guān)管理制 度、體系文件等信息填寫不完整的，缺 一項(xiàng)扣1分。2 .風(fēng)險分析、評價記錄和隱患排查治理 記錄填寫不完整的，缺一項(xiàng)扣 1分。3 .信息系統(tǒng)中未建立風(fēng)險分級管控清單查資料、查信息系統(tǒng)： 登錄相關(guān)系統(tǒng)（包括 企業(yè)自建系統(tǒng)）對企 業(yè)填報系統(tǒng)信息情況 進(jìn)行檢查。評

29、估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分評價記錄和隱患排查治理記 錄完整。3.信息系統(tǒng)中，風(fēng)險分級管 控清單和隱患排查治理臺賬 真實(shí)功效。和隱患排查治理臺賬的，扣 2分，相關(guān)數(shù)據(jù)內(nèi)容缺失的，缺一項(xiàng)扣 1分。信息上報（10 分）企業(yè)應(yīng)在相關(guān)監(jiān)管部門信息 平臺注冊，并每月度向負(fù)有 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部 門報告重大風(fēng)險和重大隱 患。企業(yè)未按規(guī)定上報重大風(fēng)險和重大隱 患，扣6分。否決項(xiàng)：企業(yè)沒有在相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺注 冊，評估/、予通過。查資料、查信息系統(tǒng)： 登錄相關(guān)系統(tǒng)（包括 企業(yè)自建系統(tǒng)）對企 業(yè)填報系統(tǒng)信息情況 進(jìn)行檢查。持續(xù)改進(jìn)（6分）評審（2分）企業(yè)每年至少對雙重預(yù)防體

30、 系建設(shè)情況進(jìn)一次系統(tǒng)性 評審。1 .每年未至少進(jìn)一次風(fēng)險分級管控運(yùn) 行情況評審的，扣1分。2 .每年未至少進(jìn)行一次隱患排查治理運(yùn) 行情況評審的，扣1分。查資料、查信息系統(tǒng)： 評審記錄或評審報 告。注：企業(yè)進(jìn)行首次雙 重預(yù)防體系建設(shè)評估 時，本項(xiàng)目按滿分20 分計(jì)。更新（3分）1.企業(yè)應(yīng)適時、及時針對工 藝、設(shè)備、人員等重大變更1.未適時、及時對變更過程的風(fēng)險進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣分。查資料、查信息系統(tǒng)：1.更新后的危險源辨評估指標(biāo)評估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評分標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估記錄扣分開展危險源辨識、風(fēng)險評價， 更新風(fēng)險信息與風(fēng)險管控措 施，編制、更新風(fēng)險管控清 單。2.應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管控措施的變 化情況或法律法規(guī)的變化及 時更新隱患排查清單，并按 清單編制排查表，及時實(shí)施 隱患排查。2 .未及時更新風(fēng)險管控清單、或控制措 施實(shí)效性不強(qiáng)，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣分。3 .未根據(jù)風(fēng)險變更情況及法