償債帳戶監(jiān)管協(xié)議-1121

1、2014年兗州市惠民城建投資有限公司公司債券償債賬戶監(jiān)管協(xié)議二 年 月 本協(xié)議于201 年 月 日由下列各方在 市簽署:甲方：兗州市惠民城建投資有限公司(作為“發(fā)行人”)法定代表人：王建華地址：山東省兗州市建設(shè)西路（牛旺地質(zhì)家園西鄰）聯(lián)系人：乙方： (作為“債權(quán)代理人”及“賬戶監(jiān)管人”)負(fù)責(zé)人： 地址： 聯(lián)系人：鑒于： 1、甲方擬于2014年發(fā)行不超過(guò)人民幣15億元公司債券（以下簡(jiǎn)稱“本期債券”），為保證本期債券的及時(shí)足額償付，甲方同意在乙方開立監(jiān)管賬戶，用于歸集償債資金，同時(shí)，甲方授權(quán)乙方對(duì)償債監(jiān)管賬戶實(shí)施監(jiān)管；2、甲方同意聘請(qǐng)、乙方同意擔(dān)任本期債券的償債債戶監(jiān)管人，依據(jù)本期債券的募集說(shuō)明書

2、，代表本期債券的債券持有人簽署本協(xié)議；3、雙方（包括其所有允許的繼任者和受讓者）聲明并保證：雙方擁有全權(quán)以及法人地位（或獲得授權(quán)）簽署本協(xié)議并履行在本協(xié)議中的義務(wù)。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就償債賬戶監(jiān)管合作事宜，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，達(dá)成如下協(xié)議：第一條 償債賬戶（一）甲方同意在乙方處開立賬戶，即償債賬戶(該賬戶為本期債券唯一償債賬戶)，專門用于本期債券的本金兌付和支付債券利息及銀行結(jié)算費(fèi)用。（二）甲、乙雙方對(duì)償債賬戶的使用和管理均應(yīng)符合人民幣銀行賬戶管理辦法、中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法以及中國(guó)人民銀行的其他有關(guān)規(guī)定。（三）甲方應(yīng)于本期債券募集說(shuō)明書中規(guī)定的每個(gè)付息日和/或兌付日

3、前5個(gè)工作日，將足夠償還本期債券最近一期到期應(yīng)付利息和本金的資金存入償債賬戶內(nèi)。（四）償債賬戶內(nèi)的資金僅可用于本期債券的本金兌付和支付債券利息及銀行結(jié)算費(fèi)用，不得用于其他用途，但因配合國(guó)家司法、執(zhí)法部門依法采取強(qiáng)制性措施的除外。（五）償債賬戶開立時(shí)間，不得晚于第一個(gè)付息日前30個(gè)工作日。第二條 監(jiān)管人的義務(wù)（一）在本期債券存續(xù)期間，乙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議的約定，忠實(shí)、全面地履行本協(xié)議的義務(wù),甲方應(yīng)對(duì)乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下的監(jiān)管義務(wù)提供必要的便利條件和相關(guān)信息；在本期債券還本付息日前10個(gè)工作日，乙方應(yīng)通知甲方將本期債券當(dāng)期應(yīng)償付的利息及時(shí)足額劃入償債賬戶內(nèi)，甲方最遲應(yīng)于還本付息日前5個(gè)工作日將款項(xiàng)足額

4、劃入償債賬戶內(nèi)，以保證乙方有足夠的時(shí)間將該款項(xiàng)劃至債券登記托管機(jī)構(gòu)指定的支付債券本息的專用賬戶。在還本付息日（不含該日）前第5個(gè)工作日日終，償債賬戶內(nèi)沒(méi)有足夠的資金用于支付當(dāng)期應(yīng)償付的債券本息，乙方于次一工作日催告甲方及時(shí)劃款。在還本付息日（不含該日）前第5個(gè)工作日日終，償債賬戶內(nèi)沒(méi)有足夠的資金用于支付當(dāng)期應(yīng)償付的債券本息，且經(jīng)催告后，在還本付息日（不含該日）前第4個(gè)工作日日終，償債賬戶內(nèi)的資金仍不足以支付當(dāng)期應(yīng)償付的債券本息的，乙方應(yīng)于次一工作日通知甲方，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告該情況。在還本付息日（不含該日）前第2個(gè)工作日日終，如償債賬戶內(nèi)仍沒(méi)有足夠的資金用于支付當(dāng)期應(yīng)償付的債券本息的，乙方應(yīng)按

5、債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定召集債券持有人大會(huì)，由債券持有人大會(huì)決定實(shí)現(xiàn)債券債權(quán)的方式。如因甲方違反上述義務(wù)導(dǎo)致乙方無(wú)法將到期應(yīng)付債券本息劃入債券登記托管機(jī)構(gòu)指定的支付債券本息的專用賬戶的，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)將相關(guān)情況在不晚于獲悉該事實(shí)發(fā)生之日起4個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券報(bào)披露該事實(shí)。（二）乙方應(yīng)當(dāng)保留甲方發(fā)出的通知（包括但不限于劃款通知），有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)的原始憑證以及其它材料，并及時(shí)妥善歸檔。（三）乙方應(yīng)妥善保管與本期債券相關(guān)的各項(xiàng)結(jié)算、匯劃、質(zhì)押憑證，做好交接記錄。（四）乙方應(yīng)在甲方發(fā)生無(wú)法償付本期債券的本息的情形時(shí)，召集債券持有人大會(huì)，由債券持有人大會(huì)決定實(shí)現(xiàn)債券債權(quán)的方式。（五）乙方應(yīng)于每個(gè)付

6、息日和/或兌付日后5個(gè)工作日內(nèi)，向甲方出具償債賬戶監(jiān)管報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容至少應(yīng)包括償債賬戶資金存入情況、使用支取情況和賬戶余額情況。第三條 資金劃付（一）甲方不可撤銷地授權(quán)乙方將償債賬戶內(nèi)的資金根據(jù)本期債券償付本息的要求及時(shí)足額地進(jìn)行劃付。（二）在本協(xié)議有效期內(nèi)，非經(jīng)雙方書面同意，上述約定的授權(quán)及償債賬戶不可撤銷且不可更改，乙方亦不得接受任何更改、撤銷該項(xiàng)授權(quán)的指令。第四條 風(fēng)險(xiǎn)防范措施 （一）在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，若因任何原因出現(xiàn)償債賬戶被查封、銷戶、凍結(jié)及其他情形而不能履約劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，乙方應(yīng)在該情形發(fā)生當(dāng)日及時(shí)通知甲方，甲方應(yīng)在接到通知后，將償債資金支付到乙方另行指定的賬戶。（二）甲方承諾，未經(jīng)乙

7、方同意，甲方不會(huì)簽訂任何其它協(xié)議，處置全部或部分償債賬戶中的款項(xiàng)。第五條 乙方的陳述與聲明（一）乙方是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)，持有合法有效的金融業(yè)務(wù)許可證，具有擔(dān)任債券債權(quán)代理人及償債賬戶監(jiān)管人的合法資格，并同意接受本期債券全體債券持有人的委托，擔(dān)任本期債券債權(quán)代理人及償債賬戶監(jiān)管人。（二）乙方提供的信息和資料真實(shí)、合法、有效，不存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏和虛假記載。（三）當(dāng)甲方不能按期償付本期債券的到期應(yīng)付本息時(shí)，乙方有權(quán)凍結(jié)償債賬戶中的款項(xiàng)。（四）乙方有權(quán)無(wú)條件地、隨時(shí)查詢監(jiān)管賬戶中的資金進(jìn)出情況。 （五）乙方依據(jù)本協(xié)議所承擔(dān)的受托管理責(zé)任，不應(yīng)被視為乙方對(duì)甲方的行為提供保證和其他形式的擔(dān)

8、保，乙方不承擔(dān)本期債券的償還責(zé)任，也不為本期債券提供擔(dān)保。第六條 甲方的承諾與聲明（一）甲方是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具有獨(dú)立的法人地位。（二）甲方提供的信息和資料真實(shí)、合法、有效，不存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏和虛假記載。第七條 費(fèi)用承擔(dān) 與本協(xié)議項(xiàng)下的有關(guān)的通知、通告等信息披露等費(fèi)用由甲方承擔(dān)，但有關(guān)費(fèi)用的開支標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在合理的范圍內(nèi)，并應(yīng)事先征得甲方的書面同意。第八條 協(xié)議終止與解除 因下列情況，本協(xié)議終止或解除：（一）協(xié)商一致在本協(xié)議有效期內(nèi)，若協(xié)議各方當(dāng)事人協(xié)商一致，可提前終止本協(xié)議；除此之外，任何一方均不得擅自終止或解除本協(xié)議，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。（二）實(shí)質(zhì)違約

9、因一方違約行為使本協(xié)議無(wú)法履行的稱之為實(shí)質(zhì)違約，實(shí)質(zhì)違約的一方應(yīng)承擔(dān)本條第（三）款約定的違約責(zé)任。（三）違約責(zé)任 本協(xié)議任何一方若有違約行為，違約方應(yīng)賠償守約方可預(yù)見(jiàn)或不可預(yù)見(jiàn)的包括直接和間接的經(jīng)濟(jì)損失、訴訟（仲裁）費(fèi)用和律師服務(wù)費(fèi)用。第九條 爭(zhēng)議解決 本協(xié)議在履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。第十條 文本及其效力10.1、本協(xié)議在各方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人簽章（字）及加蓋公司公章后生效。10.2、本協(xié)議終止日為本期債券到期日。10.3、本協(xié)議未盡事宜，各方可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，共同協(xié)商作出補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議附件均為本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。10.4、協(xié)議各方承諾本協(xié)議所約定的條款、內(nèi)容，均未違反我國(guó)法律、法規(guī)，對(duì)各方產(chǎn)生約束力，具有法律效力。任何一方不得以法律法規(guī)無(wú)明文規(guī)定為由拒絕履行本協(xié)議及相關(guān)附件所約定的義務(wù)。10.5、任何一方發(fā)給對(duì)方的任何通告必須以中文書面形式進(jìn)行。10.6、本協(xié)議在