石化公司集團(tuán)企業(yè)hse管理體系指南

1、* 石化集團(tuán)公司企業(yè)HSEff理體系指南概述隨著集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱 * 集團(tuán)）發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)，實(shí)業(yè)項(xiàng)目迅速增多，面臨的職業(yè)健康、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)（簡(jiǎn)稱HSE）風(fēng)險(xiǎn)不斷加大，為了使HSEC作能夠更好地適應(yīng)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，建立、運(yùn)行具有中化特色的 HSEf理體系是十分必要的。為指導(dǎo)和規(guī)范所屬企業(yè)的HSEf理工作，在吸取國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的管理理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合中化集團(tuán)企業(yè)的實(shí)際情況，制定本指南，作為企業(yè)建立和運(yùn)行 HSEf理體系的依據(jù)。指南的文件結(jié)構(gòu)本指南由三個(gè)部分文件組成：一是概述，介紹建立指南的目的，指南的文件結(jié)構(gòu)、應(yīng)用方法和體系運(yùn)行機(jī)制及術(shù)語(yǔ)等內(nèi)容。二是體系基本要素，綜合敘述體系八個(gè)

2、要素的基本要求。三是體系要素控制要求，是體系基本要素的支持性文件，規(guī)定 了體系八個(gè)要素基本要求的重點(diǎn)管理內(nèi)容，這些內(nèi)容須隨著國(guó)家和上級(jí)有關(guān)規(guī)定的改變而變化，因此將此部分從體系要素中分離出來(lái)，便于及時(shí)修訂，以保證體系的時(shí)效性。指南的應(yīng)用本指南適用于中化集團(tuán)下屬全資、控股和管理的企業(yè)的HSE!作。中化集團(tuán)各二級(jí)單位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本指南的各項(xiàng)要求，結(jié)合行業(yè)的 HSE 特點(diǎn)，建立管理手冊(cè)并開(kāi)展體系管理工作，負(fù)責(zé)對(duì)下屬企業(yè)HSE 管理體系的建立和運(yùn)行進(jìn)行全面監(jiān)督、管理和控制，每年進(jìn)行考核。各企業(yè)必須全面建立和運(yùn)行HSE 管理體系，至少覆蓋指南所列八個(gè)要素及其要求的全部?jī)?nèi)容，為了追求和實(shí)現(xiàn)更卓越的 HSE 績(jī)

3、效，還可以根據(jù)自身的實(shí)際情況增加和擴(kuò)大相關(guān)范圍和內(nèi)容。體系的建立和運(yùn)行企業(yè)應(yīng)當(dāng)按本指南規(guī)定的內(nèi)容建立、運(yùn)行HSE 管理體系，將其作為基本的 HSE 管理要求。依據(jù)本指南的各項(xiàng)要求，企業(yè)根據(jù)自身的特點(diǎn)和實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn)并改進(jìn)與體系要求不相符的部分。企業(yè)采用其他先進(jìn)的管理系統(tǒng)和方法，在管理方式和內(nèi)容方面有與本體系重復(fù)或類似的時(shí)候，建議進(jìn)行管理上的融合，以提高效率。術(shù)語(yǔ)PDCA 原理PDCA 循環(huán)是能使任何一項(xiàng)活動(dòng)有效進(jìn)行的一種合乎邏輯的工作程序。P （ Plan ） 計(jì)劃。包括政策、規(guī)劃和目標(biāo)的確定以及活動(dòng)計(jì)劃的制定；D （ DO ） 執(zhí)行。執(zhí)行就是具體運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃中的內(nèi)容；C （ Check ）

4、 檢查。就是要總結(jié)執(zhí)行計(jì)劃的結(jié)果，分清哪些對(duì)了，哪些錯(cuò)了，明確效果，找出問(wèn)題；A （Action ） 行動(dòng)（或處理）。對(duì)總結(jié)檢查的結(jié)果進(jìn)行處理，成功的經(jīng)驗(yàn)加以肯定，并予以標(biāo)準(zhǔn)化或制定相應(yīng)的文件，便于以后工作時(shí)遵循；對(duì)于失敗的教訓(xùn)也要總結(jié)，以免重現(xiàn)。對(duì)于沒(méi)有解決的問(wèn)題，應(yīng)提交給下一個(gè)PDCA 循環(huán)中去解決。企業(yè)中化集團(tuán)所屬全資、控股和管理的三級(jí)單位，這些單位應(yīng)當(dāng)是 具有生產(chǎn)性質(zhì)的實(shí)體企業(yè)，單純從事金融和資本運(yùn)作業(yè)務(wù)的單位暫不包括在內(nèi)。高危企業(yè)中化集團(tuán)所屬的礦山、建筑施工和易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品、放射性物品等危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用等單位稱為高危企業(yè)。管理規(guī)定企業(yè)制定的各種規(guī)章制度

5、文件，其文件名稱可以根據(jù)企業(yè)需要自行確定。危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。主要包括以下幾種類別：一是指違反安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和HSEf理制度等規(guī)定的情況；二是指物的危險(xiǎn)狀態(tài)；三是指人的不安全行為；四是指管理上的缺陷。環(huán)境因素企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。實(shí)際工作中可參考危險(xiǎn)源的類別予以確定。辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）的存在并確定其特性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)某一特定危險(xiǎn)情況（對(duì)環(huán)境有害影響）發(fā)生的可能性與后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的全過(guò)程。三同時(shí)企業(yè)的新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的 HS豉

6、施，必須與主體工 程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。四不放過(guò)事故原因分析不清不放過(guò)；事故責(zé)任者和群眾沒(méi)有受到教育不放過(guò)；沒(méi)有落實(shí)防范措施不放過(guò)；責(zé)任者沒(méi)有嚴(yán)肅處理不放過(guò)。* 集團(tuán)公司企業(yè)HSEff理體系基本要素*集團(tuán)公司企業(yè)HSE管理體系由八個(gè)基本要素組成，每個(gè)要素中又有若干項(xiàng)要求，這些要素和要求是根據(jù)PDCA 管理原理按順序排列的，如下表:要素一政策和規(guī)劃政策規(guī)劃要素二對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的要求領(lǐng)導(dǎo)的HSE資格、意識(shí)和能力領(lǐng)導(dǎo)的HSE職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)HSE職責(zé)的履行要素三機(jī)構(gòu)、人員和溝通機(jī)構(gòu)人員溝通要素四辨識(shí)評(píng)價(jià)法規(guī)獲取危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要素五文件和記錄文件記錄要素六目標(biāo)、計(jì)劃和控制目標(biāo)計(jì)戈

7、UHSE投入計(jì)劃實(shí)施變更的HSE控制應(yīng)急控制要素七檢查、問(wèn)題和事故的管理檢查問(wèn)題的管理事故的管理要素八內(nèi)審、管理評(píng)審和考核內(nèi)部審核管理評(píng)審考核要素一：政策和規(guī)劃1.1 政策HSE政策是企業(yè)在HSE方面的態(tài)度、理念、原則和方針，體現(xiàn) 企業(yè)對(duì)HSE工作的理解、重視和承諾，是企業(yè)文化的組成部分。1.2 規(guī)劃為保證HSE工作的持續(xù)改進(jìn)和不斷發(fā)展，明確努力方向，應(yīng)制 定工作規(guī)劃，以實(shí)現(xiàn)HSE長(zhǎng)期目標(biāo)。要素二：對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的要求領(lǐng)導(dǎo)指的是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層，包括領(lǐng)導(dǎo)班子各個(gè)成員。主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位HSE 工作負(fù)全面責(zé)任，其它成員在各自分工范圍內(nèi)負(fù)責(zé)。2.1 領(lǐng)導(dǎo)的HSE資格、意識(shí)和能力領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)經(jīng)過(guò)相應(yīng)的 HSE 培訓(xùn)，并

8、考核合格取得有關(guān)資格。為了有效履行領(lǐng)導(dǎo)的 HSE 職責(zé)，僅取得HSE 資格是不夠的，領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)具備與其崗位相應(yīng)的 HSE 意識(shí)和能力。2.2 領(lǐng)導(dǎo)的HSE職責(zé)在責(zé)任制中明確規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)的HSE職責(zé)及工作要求。2.3 領(lǐng)導(dǎo)HSE職責(zé)的履行HSE 工作是領(lǐng)導(dǎo)工作的重要組成部分，在工作中要依據(jù)責(zé)任制的具體規(guī)定，切實(shí)履行其HSE 職責(zé)并列入績(jī)效考核。要素三：機(jī)構(gòu)、人員和溝通3.1 機(jī)構(gòu)3.1.1 HSE委員會(huì)企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人為主任的 HSE 委員會(huì)，該委員會(huì)為企業(yè)的 HSE 最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。8委員會(huì)應(yīng)設(shè)置日常辦公機(jī)構(gòu)。3.1.2 HSE管理機(jī)構(gòu)和專職管理人員高危企業(yè)必須設(shè)置HSE管理機(jī)構(gòu)，配備專職HSE

9、管理人員。其它企業(yè)必須在HSE 委員會(huì)日常辦公機(jī)構(gòu)中設(shè)置專職HSE 管理人員。3.1.3 其他機(jī)構(gòu)和部門本著“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，企業(yè)內(nèi)所有機(jī)構(gòu)和部門都負(fù)責(zé)各自工作范圍內(nèi)的 HSE 工作并承擔(dān)主體責(zé)任，在責(zé)任制中對(duì)其HSE工作內(nèi)容予以明確。3.1.4 要素主管部門企業(yè)對(duì)每個(gè)要素及其每項(xiàng)要求都必須明確一個(gè)主管部門。3.2 人員3.2.1 上崗規(guī)定所有崗位的HSES職條件和人員上崗的管理程序。3.2.2 HSE 培訓(xùn)I對(duì)所有人員的HSE培訓(xùn)在種類、形式、內(nèi)容、時(shí)間和考核等方面做出規(guī)定，這些規(guī)定應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性和時(shí)效性。HSE 培訓(xùn)工作應(yīng)當(dāng)制定計(jì)劃并且實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)。3.2.3 崗位 HSE 職責(zé)在

10、責(zé)任制中明確規(guī)定所有崗位的HSE職責(zé)，所有人員必須按照責(zé)任制規(guī)定履行其職責(zé)并納入績(jī)效考核。3.3 溝通3.3.1 內(nèi)部溝通企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立暢通的與員工溝通的渠道，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門對(duì)員工的 HSE 方面的意見(jiàn)或建議必須給予明確答復(fù)。工會(huì)組織應(yīng)當(dāng)有效履行其監(jiān)督職能。3.3.2 外部溝通確定與外部進(jìn)行HSE 信息溝通的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)外部 HSE信息進(jìn)行相應(yīng)控制和有效溝通。要素四：辨識(shí)評(píng)價(jià)4.1 法規(guī)獲取企業(yè)應(yīng)及時(shí)獲取、保存和公示本單位適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和上級(jí)要求及外部有關(guān)要求，并以此為依據(jù)制定和修訂文件。這些資料應(yīng)當(dāng)供員工查閱使用。4.2 危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.

11、2.1 辨識(shí)評(píng)價(jià)管理規(guī)定10企業(yè)對(duì)危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的工作過(guò)程、辨識(shí)評(píng)價(jià)方法和形成的結(jié)果及其整改要求做出規(guī)定。4.2.2 辨識(shí)評(píng)價(jià)實(shí)施危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)必須覆蓋企業(yè)所有工作范圍，保證全員參與。4.2.3 辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果按企業(yè)規(guī)定的評(píng)價(jià)方法確定危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)行相應(yīng)整改，高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）的整改應(yīng)列入目標(biāo)和計(jì)劃。整改完畢后確認(rèn)效果。要素五：文件和記錄5.1 文件各單位必須建立健全HSE 文件系統(tǒng)，至少應(yīng)包括體系管理手冊(cè)、責(zé)任制度、規(guī)章制度（規(guī)定或程序）和操作規(guī)程（崗位工作標(biāo)準(zhǔn)） 。HSE 文件應(yīng)當(dāng)作為企業(yè)整體文件系統(tǒng)的一部分，避免與其它文件重復(fù)

12、。HSE 文件應(yīng)建立獨(dú)立的文件目錄，并對(duì)這些文件進(jìn)行有效管理，保證員工能夠方便地查閱。5.2 記錄11企業(yè)各管理層級(jí)必須確定記錄的范圍、形式、內(nèi)容等事項(xiàng)，規(guī)定管理方法，建立記錄清單和記錄檔案，并妥善保存。各管理層級(jí)和專業(yè)部門定期對(duì)主要的 HSE 記錄進(jìn)行歸納、整理，采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)和總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律，找出重點(diǎn)和突出的問(wèn)題，為改進(jìn)提供依據(jù)。要素六：目標(biāo)、計(jì)劃和控制6.1 目標(biāo)企業(yè)應(yīng)制定年度HSE 目標(biāo)，并將目標(biāo)責(zé)任逐級(jí)分解，簽訂目標(biāo)責(zé)任書。6.2 計(jì)劃根據(jù)年度HSE目標(biāo)，制定企業(yè)的年度、季度（月度）HSE工作 計(jì)劃。6.3 HSE投入企業(yè)應(yīng)制定HSE入管理規(guī)定和年度計(jì)劃。高危企

13、業(yè)必須遵守執(zhí)行國(guó)家有關(guān) HSE投入方面的規(guī)定?！靶?、改、擴(kuò)”建設(shè)項(xiàng)目必須執(zhí)行“三同時(shí)”有關(guān)規(guī)定。HSE 專項(xiàng)資金應(yīng)專款專用。6.4 計(jì)劃實(shí)施計(jì)劃必須明確責(zé)任部門，由其負(fù)責(zé)計(jì)劃的實(shí)施。12計(jì)劃必須明確監(jiān)督部門，由其負(fù)責(zé)對(duì)計(jì)劃實(shí)施情況定期監(jiān)測(cè)。6.5 變更的HSE控制發(fā)生變更時(shí)，首先判定其對(duì)HSE是否有影響，有影響時(shí)進(jìn)行HSE 控制。制定變更的HSE空制規(guī)定。6.6 應(yīng)急控制應(yīng)急控制至少應(yīng)涵蓋自然災(zāi)害、生產(chǎn)安全事故、職業(yè)病危害事故、環(huán)境突發(fā)事件、公共衛(wèi)生事件等方面。企業(yè)應(yīng)依據(jù)政府有關(guān)規(guī)定和上級(jí)要求，結(jié)合實(shí)際情況編制、評(píng)審、修訂、發(fā)布、下發(fā)、培訓(xùn)演練應(yīng)急預(yù)案，并按要求進(jìn)行備案。在發(fā)生緊急情況時(shí)按應(yīng)急

14、預(yù)案的規(guī)定開(kāi)展應(yīng)急行動(dòng)。要素七：檢查、問(wèn)題和事故的管理7.1 檢查企業(yè)應(yīng)定期和不定期的組織各種形式的 HSE 檢查，各層級(jí)、各專業(yè)在其工作范圍內(nèi)制定HSE 檢查管理規(guī)定，確定檢查時(shí)間、方式、人員、對(duì)象及內(nèi)容、所需工具、檢查步驟、檢查記錄、整改要求等內(nèi)容。7.2 問(wèn)題的管理13對(duì)未遂事故、未構(gòu)成輕傷的輕微傷害和檢查、內(nèi)部審核、管理評(píng)審等發(fā)現(xiàn)的各種問(wèn)題進(jìn)行記錄、分析、整改。7.3 事故的管理根據(jù)政府有關(guān)規(guī)定和上級(jí)要求制定事故的報(bào)告、調(diào)查、處理、整改等方面的管理規(guī)定并實(shí)施，形成事故報(bào)告并建檔，對(duì)整改和處理引起的變化進(jìn)行變更控制。要素八：內(nèi)審、管理評(píng)審和考核8.1 內(nèi)部審核每年由領(lǐng)導(dǎo)組織至少一次針對(duì)所

15、有要素的全面內(nèi)部審核，由具備審核能力的、無(wú)利害關(guān)系的內(nèi)部人員參加，對(duì)企業(yè)所有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的 HSE 工作進(jìn)行審核，審核過(guò)程應(yīng)形成完整的記錄。8.2 管理評(píng)審每年由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人主持召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，對(duì)檢查、內(nèi)部審核等發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行核查，對(duì)有關(guān)要素的管理情況進(jìn)行評(píng)審，提出管理方面的改進(jìn)意見(jiàn)，并作為考核的依據(jù)之一。8.3 考核將 HSE 工作納入績(jī)效考核。全面總結(jié)年度HSE工作，提煉經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)，提出書面的年14度 HSE 總結(jié)報(bào)告。* 集團(tuán)公司企業(yè)HSEf理體系要素控制要求要素一：政策和規(guī)劃1.1 政策?政策的制定應(yīng)全員參與。?政策的內(nèi)容必須與企業(yè)的實(shí)際情況相符合，避免空洞。?政策應(yīng)當(dāng)以文件形式

16、予以公布，須向員工說(shuō)明其含義，并可以向外界公開(kāi)。1.2 規(guī)劃?研究借鑒先進(jìn)的HSEf理方法；?對(duì)照企業(yè)HS成狀，找出差距；?制定相應(yīng)的HSE劃，應(yīng)包括目標(biāo)、依據(jù)、投入規(guī)模、實(shí)現(xiàn)方法等內(nèi)容。要素二：對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的要求2.1 領(lǐng)導(dǎo)的HSE資格、意識(shí)和能力?主要負(fù)責(zé)人和HSH作的分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定的要求，實(shí)施領(lǐng)15導(dǎo)的安全資格培訓(xùn)和取證工作；其他領(lǐng)導(dǎo)必須經(jīng)過(guò)相應(yīng)的HS弟訓(xùn)I。?領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)掌握自己的HSE職責(zé)。?了解本單位高風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）、重大危險(xiǎn)源及其他HSE重大問(wèn)題。?支持工會(huì)組織發(fā)揮其HSE監(jiān)督作用。?員工的安全健康不是領(lǐng)導(dǎo)的施舍，而是他們的權(quán)力，保護(hù)他們?cè)诠ぷ髦械陌踩徒】凳穷I(lǐng)導(dǎo)的天然義務(wù)和

17、責(zé)任。2.2 領(lǐng)導(dǎo)的HSE職責(zé)?在責(zé)任制文件中明確規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)的 HSE只責(zé)。?主要負(fù)責(zé)人的HSE職責(zé)：（一）建立、健全本單位 HSEW任制，設(shè)置HSEf理機(jī)構(gòu)和人員；（二）組織制定本單位HSEE章制度和操作規(guī)程及建立健全有關(guān)記錄和檔案；（三）保證本單位充分的HSE入并有效實(shí)施；（四）督促、檢查本單位的HSET作，及時(shí)控制、消除危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）；16（五）組織制定并實(shí)施本單位的 HS淖故應(yīng)急預(yù)案;（六）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告HS*故。?其他領(lǐng)導(dǎo)對(duì)主管范圍內(nèi)的HSE工作負(fù)責(zé)。2.3 領(lǐng)導(dǎo)HSE職責(zé)的履行?貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及上級(jí)要求和責(zé)任制規(guī)定。?定期組織召開(kāi)HSE 會(huì)議。?將HSE工作作為決策

18、時(shí)的重要影響因素。?重視員工改進(jìn)HSE 工作的建議。?定期到現(xiàn)場(chǎng)檢查。?保證充分的HSE 投入（包括人、財(cái)、物等） 。?每年參加HSE培訓(xùn)。?主要負(fù)責(zé)人主持管理評(píng)審，以持續(xù)改進(jìn) HSE工作。?將HSE工作納入績(jī)效考核。?履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的HSE社會(huì)責(zé)任。要素三：機(jī)構(gòu)、人員和溝通3.1 機(jī)構(gòu)3.1.1 HSE委員會(huì)?建立健全HS弦員會(huì)及其日常辦公機(jī)構(gòu)，并在責(zé)任制中規(guī)定其職責(zé)?HSE員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)HSE方面的重大問(wèn)題進(jìn)行研究和決策。?HSE員會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)工作會(huì)議。3.1.2 HSE 管理機(jī)構(gòu)和專職管理人員?高危企業(yè)必須成立獨(dú)立的HSE 管理機(jī)構(gòu)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定配備足夠數(shù)量的專職HSE 管理人員。?

19、其他企業(yè)必須在主管部門中配備專職HSE 管理人員。?從企業(yè)管理層至所有班組都配備專職或兼職 HSEf理人員，形成覆蓋全企業(yè)各層級(jí)的HSEf理網(wǎng)絡(luò)。3.1.3 其他機(jī)構(gòu)和部門?在責(zé)任制中明確規(guī)定所有機(jī)構(gòu)（包括臨時(shí)機(jī)構(gòu)）和部門的HSE!作職責(zé)。3.1.4 要素主管部門?為保證每個(gè)要素及其各項(xiàng)要求都能得到充分落實(shí)，應(yīng)當(dāng)明確主管部門和配合部門。?應(yīng)當(dāng)繪制職能分配表。3.2 人員：3.2.1 上崗18?人力資源主管部門應(yīng)當(dāng)規(guī)定所有崗位的HSE任職條件，明確各崗位人員的應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容和必須掌握的相關(guān)技能。?滿足條件并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和考核合格的人員方可上崗。3.2.2 HSE 培訓(xùn)?根據(jù)有關(guān)規(guī)定、結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定

20、HSEW訓(xùn)管理規(guī)定，保證各類HSEW訓(xùn)符合國(guó)家和上級(jí)對(duì)內(nèi)容、學(xué)時(shí)、考核等方面的要求。?明確培訓(xùn)主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì) HS嗡訓(xùn)工作的分工和職責(zé)。?對(duì)新進(jìn)入人員、調(diào)崗和重新上崗人員、主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員、特種設(shè)備操作人員和其它需要取證人員進(jìn)行資格教育培訓(xùn)，對(duì)全體人員進(jìn)行日常HSE 培訓(xùn)教育。?對(duì)供應(yīng)方、承包方、外來(lái)人員等外部人員也應(yīng)制定HS嗡訓(xùn)的管理規(guī)定并執(zhí)行。?每年底評(píng)估下年度HS嗡訓(xùn)需求，并據(jù)此制定培訓(xùn)計(jì)劃。?培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)得到有效實(shí)施，以適當(dāng)方式對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并保存培訓(xùn)記錄。?對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行情況及培訓(xùn)效果進(jìn)行分析總結(jié)和改進(jìn)。3.2.3 崗位 HSE 職責(zé)?為所有人員提

21、供其崗位適用的責(zé)任制文件，所有人員必須學(xué)習(xí)和掌握其崗位職責(zé)。19?所有人員應(yīng)掌握必要的安全生產(chǎn)知識(shí)和操作技能，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，清楚有關(guān)危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）及其控制措施，能履行其應(yīng)急職責(zé)。3.3 溝通3.3.1 內(nèi)部溝通?制定員工與各管理層級(jí)之間的HSE言息溝通管理規(guī)定。?保持員工HSE見(jiàn)和建議反映渠道的暢通，并及時(shí)反饋，做好相關(guān)記錄。?職代會(huì)和工會(huì)應(yīng)保障員工參與和監(jiān)督HSEE作的權(quán)力。3.3.2 外部溝通?明確與外部進(jìn)行HSE言息溝通的主管部門。?相關(guān)部門或人員獲取供應(yīng)方、承包方、政府及其部門、社區(qū)（居民）、新聞媒體等外部HSE信息后，需要時(shí)應(yīng)向主管部門轉(zhuǎn)達(dá)。?主管部門

22、應(yīng)及時(shí)收集和匯總有關(guān)信息，根據(jù)具體情況做出處理安排。要素四：辨識(shí)評(píng)價(jià)4.1 法規(guī)獲取?制定法規(guī)獲取的管理規(guī)定。20?有關(guān)責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地按規(guī)定的渠道和方式對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和上級(jí)要求及外部有關(guān)要求進(jìn)行查詢和獲取，并識(shí)別本企業(yè)的適用性。?建立本企業(yè)適用的法規(guī)目錄和文檔檔案并及時(shí)更新，可以是電子文檔。?應(yīng)公示法規(guī)目錄和文檔查詢途徑，方便員工查閱。4.2 危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.2.1 辨識(shí)評(píng)價(jià)管理規(guī)定?制定危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的管理規(guī)定，可與隱患排查治理管理規(guī)定合并制定。?采用適當(dāng)?shù)奈ｋU(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，盡量做到簡(jiǎn)便易行、客

23、觀準(zhǔn)確，采用的方法也可適用于隱患排查。?確定評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，可以是定量或定性。?危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的分級(jí)通?？梢苑譃橐话愫透唢L(fēng)險(xiǎn)兩級(jí)。4.2.2 辨識(shí)評(píng)價(jià)實(shí)施?危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)工作由主管部門組織，全員參與，自下而上的開(kāi)展。21?危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作可與隱患排查工作合并進(jìn)行。?開(kāi)展辨識(shí)評(píng)價(jià)前應(yīng)對(duì)參與人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，以保證工作質(zhì)量。?辨識(shí)評(píng)價(jià)工作應(yīng)定期開(kāi)展，逐步深入和細(xì)化。4.2.3 辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果?按分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并建立辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果的清單。?視具體情況對(duì)危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）制定相應(yīng)的整改措施并實(shí)施，高風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源（環(huán)境

24、因素）應(yīng)當(dāng)制定目標(biāo)、計(jì)劃進(jìn)行控制、整改。?國(guó)家有專門規(guī)定的重大危險(xiǎn)源和重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。要素五：文件和記錄5.1 文件?體系管理手冊(cè)應(yīng)全面描述管理體系的整體情況，至少包括八個(gè)基本要素及其各項(xiàng)要求。?責(zé)任制應(yīng)包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、職業(yè)病防治責(zé)任制、環(huán)境保護(hù)責(zé)任制和消防安全責(zé)任制。責(zé)任應(yīng)當(dāng)分工明確，避免交叉。?根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況建立適用的管理規(guī)定，如：危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)評(píng)價(jià)管理規(guī)定；隱患排查治理管理規(guī)定;22重大危險(xiǎn)源管理規(guī)定；HSEW訓(xùn)管理規(guī)定；HSE檢查管理規(guī)定；檢修維修安全管理規(guī)定；各類危險(xiǎn)作業(yè)管理規(guī)定：如動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重作業(yè)、抽堵盲

25、板、帶氣作業(yè)（帶可燃或有毒氣體） 、斷路（占道）作業(yè)等；危險(xiǎn)化學(xué)品管理規(guī)定；設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定；HSE設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定；HSE資金管理規(guī)定；勞動(dòng)防護(hù)用品（具）管理規(guī)定；事故管理規(guī)定；職業(yè)病防治管理規(guī)定；HSE獎(jiǎng)懲考核管理規(guī)定；消防管理規(guī)定；特種作業(yè)人員管理規(guī)定；特種設(shè)備安全管理規(guī)定；交通安全管理規(guī)定；23承包外包管理規(guī)定；“三同時(shí)”管理規(guī)定；女工特殊保護(hù)管理規(guī)定；變更管理規(guī)定；文件管理規(guī)定；記錄管理規(guī)定；HS議管理規(guī)定；HS逐計(jì)分析管理規(guī)定；內(nèi)部審核管理規(guī)定；考核管理規(guī)定等。?所有崗位必須制定相應(yīng)的操作規(guī)程或崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，其中必須有HSE 專門規(guī)定：包括崗位存在的危險(xiǎn)源（環(huán)境因素） 、相應(yīng)的預(yù)防

26、事項(xiàng)、必須掌握的HSE知識(shí)和技能、HSE義務(wù)和權(quán)利、應(yīng)急要求等。?形成HSE 文件系統(tǒng)，有清單、有文本，有檢索方法和查詢途徑。?制定文件管理規(guī)定，對(duì)文件的編制、審批、發(fā)放、修訂、換版等過(guò)程進(jìn)行管理控制。?文件可以采用紙張文檔或電子文檔形式。?對(duì)文件版本進(jìn)行有效管理，保證文件的適用性。?發(fā)放到有關(guān)崗位，并進(jìn)行受控管理。24?及時(shí)修訂和補(bǔ)充完善。?對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行必要的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。5.2 記錄?制定記錄管理規(guī)定，對(duì)記錄的建立、形式、發(fā)放、填寫、收集、保存（包括年限） 、銷毀等事項(xiàng)做出明確規(guī)定。?企業(yè)內(nèi)部各管理層級(jí)（班組視情況執(zhí)行）均應(yīng)建立所需記錄的目錄、格式規(guī)定和檔案。?企業(yè)每年對(duì)記錄進(jìn)行全面收集、整理，形成完整的記錄檔案。?記錄應(yīng)有記錄者的簽字（電子權(quán)限）方為有效。?制定記錄統(tǒng)計(jì)分析的管理規(guī)定，確定統(tǒng)計(jì)分析的范圍