南開大學(xué)博士研究生培養(yǎng)制度改革方案及實施細則

1、南開大學(xué)博士研究生培養(yǎng)制度改革方案及實施細則一、總 則為有力地促進博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提高，在總結(jié)校內(nèi)外實踐經(jīng)驗和吸 收先進國家成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上繼續(xù)深化對博士生培養(yǎng)制度的改革是非常必要 的。在博士生教育中，實行更靈活有效的管理，以充分調(diào)動和發(fā)揮博士生的 主動性與創(chuàng)造性。全面實施學(xué)分制；擴大博士生的選課范圍并大力倡導(dǎo)學(xué)科 的融合、交叉，在保持博士研究生專業(yè)知識 “專、深 ”性的同時，應(yīng)使其專業(yè) 基礎(chǔ)具備相當(dāng)?shù)?“寬、厚 ”性；既要加強基礎(chǔ)，開闊思維，又要注重創(chuàng)造能力 的培養(yǎng)。努力創(chuàng)造條件，使博士生培養(yǎng)能在國內(nèi)和國際先進水平的基礎(chǔ)上進 行。在重視導(dǎo)師個人作用的同時，充分發(fā)揮所在專業(yè)、學(xué)科點和相關(guān)學(xué)

2、科學(xué) 術(shù)群體的指導(dǎo)作用。 著力采取切實措施， 保障博士研究生畢業(yè) （學(xué)位 ）論文真正 能夠成為“創(chuàng)造性的成果 ”。建立和實行科學(xué)、系統(tǒng)、嚴(yán)格、規(guī)范的規(guī)章制度， 使博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量逐步達到與先進國家在可比方面大體相當(dāng)?shù)乃健?此，特制訂如下改革方案。二、改革方案（一）總學(xué)分課程是獲取知識 （包括學(xué)科前沿的知識 ）和接受方法與技能訓(xùn)練的基本途 徑。一定學(xué)分的課程學(xué)習(xí)對博士生是必要的。我校博士生在學(xué)期間一般均應(yīng) 修讀不少于 12學(xué)分的課程。本著因?qū)W科 （專業(yè)）、因人制宜的原則，一些學(xué)科（專 業(yè)）的博士研究生，其學(xué)分?jǐn)?shù)可適當(dāng)上調(diào)，以不超過 18 學(xué)分為限。 各學(xué)科、專業(yè)的總學(xué)分?jǐn)?shù)，由所在院、系、所

3、提出方案報研究生培養(yǎng)處批準(zhǔn)。 課程學(xué)習(xí)實行完全意義上的學(xué)分制。（二）培養(yǎng)方案和課程設(shè)置 為能向博士生提供較多的可供選擇的高水平的課程，有博士學(xué)位授予權(quán) 的學(xué)科、專業(yè)，在二級學(xué)科或在內(nèi)涵相近的幾個二級學(xué)科基礎(chǔ)上制訂培養(yǎng)方 案。條件適宜的單位，經(jīng)研究生院同意，可積極進行按一級學(xué)科制訂博士生 培養(yǎng)方案的試驗并及時加以總結(jié)。制訂培養(yǎng)方案的基本要求見附件一。 在培養(yǎng)方案中， 將博士生修讀的課程分為必修課和選修課兩種。 必修課包括： 馬克思主義基礎(chǔ)理論課；外語課；專業(yè)共同課，即在二級學(xué)科或幾個相關(guān)的 二級學(xué)科基礎(chǔ)上（經(jīng)研究生院同意的單位可在一級學(xué)科基礎(chǔ)上）開設(shè)本專業(yè) 或相關(guān)專業(yè)博士生都必須修讀的課程。 選

4、修課包括：體現(xiàn)學(xué)科優(yōu)勢和特色適于博士生修讀的高水平的主干課程；相 關(guān)專業(yè)、院、系、所的相應(yīng)課程。文科博士生的馬克思主義基礎(chǔ)理論課由我校對馬克思主義理論和當(dāng)代社 會思潮研究造詣較深的教師以系列專題講座的形式進行教學(xué)，實行講授、自 學(xué)、輔導(dǎo)、研討相結(jié)合。本課在第一學(xué)期結(jié)束。第一外語 （英語）在六級基礎(chǔ)上開設(shè)高級英語課。 圍繞提高英語寫作能力和進行 學(xué)術(shù)交流的表達能力組織教學(xué)。同時，采取切實措施，強化專業(yè)外語。第一 外語在第一學(xué)期結(jié)束。第一外語為英語的，其第二外語為選修課。專業(yè)共同課，可以是專業(yè)基礎(chǔ)理論課或關(guān)于科學(xué)研究方法論的課，也可 以是關(guān)于本學(xué)科發(fā)展前沿內(nèi)容的系列講座或討論班，由一位教師單獨開設(shè)

5、或 由幾位教師共同開設(shè)均可。 在相關(guān)專業(yè)尚無適宜的相應(yīng)博士生選修課程的情況下，經(jīng)導(dǎo)師和指導(dǎo)小組同 意，所在院、系、所批準(zhǔn)并報研究生培養(yǎng)處備案，博士生的選修課可修讀外 專業(yè)的碩士生課程，對學(xué)習(xí)成績合格者，承認(rèn)其學(xué)分。 博士研究生于入學(xué)后的第一學(xué)期內(nèi)，在導(dǎo)師和指導(dǎo)小組指導(dǎo)下，制訂個人學(xué) 習(xí)計劃并報研究生培養(yǎng)處。 直攻博 （碩-博連讀 ）的博士研究生的培養(yǎng)方案和課程設(shè)置另定。（三）課程考試 嚴(yán)格考試是保證教學(xué)質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是推進競爭、激勵機制和形成必 要的淘汰制度的關(guān)鍵措施之一。馬克思主義基礎(chǔ)理論課的期末考試為經(jīng)典著作內(nèi)容考察和讀書報告。其 經(jīng)典著作內(nèi)容考察部分的考試采用題庫制。讀書報告由任課教師

6、認(rèn)真評閱并 按百分制評分。最后用結(jié)構(gòu)成績法計算出期末總成績。 一外 （包括英語和英語之外的其他語種 ）期末考試實行題庫制。 專業(yè)課程的考試，試行設(shè)置專業(yè)課程考試委員會，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)集體在知識 結(jié)構(gòu)上的綜合優(yōu)勢，加大試題中學(xué)科前沿內(nèi)容所占比重，在考察學(xué)生的思維 和創(chuàng)新能力等方面，探索出切實可行的辦法，并及時加以總結(jié)和推廣。博士生各種課程的考試成績均按百分制評定。 博士生各門課程考試中均不采用補考方式。一門必修課不及格允許重修 一次；兩門必修課不及格，終止學(xué)習(xí)。選修課不及格允許重修或經(jīng)導(dǎo)師及指 導(dǎo)小組同意后改修。必須通過嚴(yán)格遴選，其具體辦法另定。同時，為便于 形成有利于博士生博采眾長的學(xué) 指導(dǎo)小組

7、以博士生導(dǎo)師為組長， 指導(dǎo)小組由本學(xué)科和相關(guān)學(xué)科的3-5 人。（四）建立博士研究生培養(yǎng)指導(dǎo)小組 指導(dǎo)教師在博士生培養(yǎng)工作中起著十分重要的作用， 使真正高水平的教授或研究員指導(dǎo)博士生， 發(fā)揮學(xué)科的整體綜合優(yōu)勢和實現(xiàn)知識互補， 術(shù)氛圍，有必要建立博士生培養(yǎng)指導(dǎo)小組。 實行導(dǎo)師負(fù)責(zé)和指導(dǎo)小組集體指導(dǎo)相結(jié)合。 博士生導(dǎo)師及高水平的教師組成，一般為指導(dǎo)小組成員由系所或?qū)W院確定，并報研究生培養(yǎng)處備案。如聘任校外 單位人員擔(dān)任指導(dǎo)小組成員，應(yīng)報研究生培養(yǎng)處核準(zhǔn)。指導(dǎo)小組作為學(xué)術(shù)集體，對博士生培養(yǎng)的全過程負(fù)責(zé)，主要工作包括： 開設(shè)課程，日常指導(dǎo)，參與畢業(yè)論文選題報告、中期檢查等重要培養(yǎng)環(huán)節(jié)的 工作。 （五 ）

8、努力形成有利于發(fā)展交叉學(xué)科和培養(yǎng)創(chuàng)新能力的良好學(xué)術(shù)環(huán)境 創(chuàng)新能力的培養(yǎng)是博士生教育的中心和關(guān)鍵。具備 “寬、深、新 ”的專業(yè) 知識，為創(chuàng)新能力的培養(yǎng)奠定基礎(chǔ)，而不同學(xué)科的交叉、融合又是開展創(chuàng)新 研究的重要途徑。為此，要積極創(chuàng)造條件，形成有利于多學(xué)科交叉、融合的 良好學(xué)術(shù)氛圍。各院、系、所要倡導(dǎo)和鼓勵教師多開跨學(xué)科的課程；通過學(xué) 術(shù)報告會等方式舉辦跨學(xué)科的講座；允許博士生跨學(xué)科旁聽課程，一律不收 費；支持和鼓勵跨學(xué)科進行的共同研討和聯(lián)合攻關(guān)。讓博士生在自由、活躍 的學(xué)術(shù)環(huán)境中開拓視野，攝取知識，開闊思路，進行創(chuàng)造性的研究、探討。（六）畢業(yè)（學(xué)位）論文選題報告博士研究生一般應(yīng)于第二學(xué)期 （至遲不晚

9、于第三學(xué)期初 ）進行畢業(yè) （ 學(xué)位） 論文選題報告。部分學(xué)生亦可酌情申請?zhí)崆盎蛲七t進行。博士生應(yīng)結(jié)合經(jīng)濟 建設(shè)、社會發(fā)展和科技進步的任務(wù)， 擬定畢業(yè) （學(xué)位）論文選題。經(jīng)廣泛閱讀文 獻資料，弄清本研究課題的最新成果、難點和疑點，并在所在學(xué)科、專業(yè)進 行畢業(yè) （學(xué)位）論文的選題報告，以確定畢業(yè) （學(xué)位）論文題目。其具體辦法見附 件二。畢業(yè) （學(xué)位）論文進行到一定時間， 指導(dǎo)小組應(yīng)對其進行論文中期檢查， 以檢驗 選題的可行性和及時解決所遇到的問題， 保證畢業(yè) （學(xué)位）論文的完成和達到預(yù) 期效果。中期檢查報告可用學(xué)術(shù)報告會的形式進行。（七）改進學(xué)位授予工作把攻博期間是否在本學(xué)科核心刊物上發(fā)表了 （或

10、“確定發(fā)表 ”與）畢業(yè)（學(xué)位） 論文內(nèi)容相關(guān)或與其研究方向相關(guān)的兩篇學(xué)術(shù)論文或取得經(jīng)過鑒定的科研成 果，作為博士生能否被授予博士學(xué)位的重要條件。全國重點學(xué)科點上的博士 畢業(yè)生的兩篇論文中，應(yīng)有一篇是在重要刊物上發(fā)表的。 除某些情況特殊的專業(yè)或個人、經(jīng)研究生院批準(zhǔn)外，博士生一般均應(yīng)完成上 述要求，才能獲得博士學(xué)位。凡未達到上述要求者，可于兩年之內(nèi)待學(xué)術(shù)論 文發(fā)表（包括“確定發(fā)表 ”或）取得經(jīng)過鑒定的科研成果后， 再按相應(yīng)程序獲得博 士學(xué)位。研究生院和培養(yǎng)博士生的基層單位，應(yīng)制訂對在全國或國際重要學(xué)術(shù)刊 物上發(fā)表了高水平學(xué)術(shù)論文的博士生進行獎勵的條例。 關(guān)于改進博士學(xué)位授予工作的暫行規(guī)定見附件三。

11、（八）嚴(yán)格畢業(yè) （學(xué)位）論文答辯和學(xué)位審定應(yīng)保持畢業(yè) （學(xué)位 ）論文評閱和答辯的科學(xué)性與嚴(yán)肅性。 論文評閱人和答辯 委員會成員應(yīng)盡可能是與博士論文內(nèi)容同一研究方向的同行專家，其名單應(yīng) 報主管院長、系主任、所長批準(zhǔn)；博士生不能參與對自己的畢業(yè)論文評閱和 答辯能發(fā)生影響的有關(guān)環(huán)節(jié)的工作。答辯委員會決議中，應(yīng)對該論文是否構(gòu) 成 “創(chuàng)造性成果 ”及其主要依據(jù)有明確說明。學(xué)位評定分委員會應(yīng)認(rèn)真審議博士生的學(xué)位授予問題，對論文是否構(gòu)成 “創(chuàng)造性成果 ”做出明確結(jié)論并說明理由。校學(xué)位評定委員會會議時，先分為文、理兩組進行，分別聽取相關(guān)學(xué)位 評定分委員會關(guān)于擬授予博士學(xué)位的情況的匯報，并重點審查擬授予博士學(xué)

12、位的博士論文是否真正構(gòu)成 “創(chuàng)造性成果 ”。 校學(xué)位評定委員會全體會議上，對分組會上無異議者通過名單，對有爭議者 進行合議，最后全體委員對學(xué)位申請者的學(xué)位授予進行投票表決。（九）質(zhì)量檢測建立和完善博士生培養(yǎng)質(zhì)量檢查和監(jiān)督制度， 加強和改進質(zhì)量評估工作。 有博士生培養(yǎng)任務(wù)的基層單位要嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，接受和配合上級主管部門及學(xué) 校的檢查與監(jiān)督。研究生院有權(quán)對各單位博士生培養(yǎng)中的有關(guān)環(huán)節(jié)其中包括 對博士生的畢業(yè) （學(xué)位）論文水平進行檢測， 并在必要時聘請校內(nèi)外同行專家進 行質(zhì)量評估。對經(jīng)本校研究生院或上級主管部門抽測評估證明未達到規(guī)定標(biāo) 準(zhǔn)者，應(yīng)采取相應(yīng)措施進行處理。對檢測、評估結(jié)果和處理決定要公開公布

13、。（十）國際合作與交流 積極開展與博士生培養(yǎng)有關(guān)的國際科研合作與學(xué)術(shù)交流。 積極創(chuàng)造條件， 使博士生盡可能參與在國內(nèi)外召開的國際學(xué)術(shù)研討會的學(xué)術(shù)交流活動；經(jīng)過 嚴(yán)格論證和篩選，通過國家公派、校際交流、聯(lián)合培養(yǎng)、導(dǎo)師互聘、智力引進等多種方式和途徑， 有計劃、 有目的地使自然科學(xué)和部分社會科學(xué)博士點， 與國際上相應(yīng)的先進學(xué)科點建立較穩(wěn)定的學(xué)術(shù)合作關(guān)系，以盡快把其先進的 成果吸收過來，并在吸收的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，使我校的博士生教育能在具有國際 先進水平的基礎(chǔ)上進行。（十一）學(xué)習(xí)年限 博士生一般應(yīng)在三年內(nèi)結(jié)束學(xué)業(yè)。在職博士生一般四年，碩 -博連讀生一 般五年結(jié)業(yè)。對所選畢業(yè) （學(xué)位）論文題目難度大， 實驗周

14、期長， 但可能做出高水平成果 的博士生，從學(xué)習(xí)時間、經(jīng)費、住房等方面予以積極配合和支持。以上具體規(guī)定見附件四。（十二）組織領(lǐng)導(dǎo) 研究生院是在校長領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)研究生教學(xué)和行政管理的機構(gòu)。有 博士研究生培養(yǎng)任務(wù)的院、系、所是管理研究生的基層單位。博士研究生的 培養(yǎng)工作要在研究生院統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行。所在院、系、所和學(xué)科、專業(yè)的教 研（研究 ）室，應(yīng)擔(dān)負(fù)對博士生培養(yǎng)相關(guān)的各環(huán)節(jié)中的管理工作。 博士生指導(dǎo)教 師和博士研究生，應(yīng)積極、主動地與學(xué)院及系、所、教研 （研究 ）室配合工作， 以使博士生教育能協(xié)調(diào)有序地進行。（十三 ）實施時間本方案從 1996 年入學(xué)的博士研究生試行。 以前有關(guān)規(guī)定與本方案不一

15、致 之處，以本方案的規(guī)定為準(zhǔn)。三、實施細則制訂博士生專業(yè)培養(yǎng)方案的基本要求 關(guān)于博士生畢業(yè) （學(xué)位 ）論文選題報告的暫行規(guī)定 關(guān)于改進博士學(xué)位授予工作的暫行規(guī)定 關(guān)于博士生學(xué)習(xí)年限及相關(guān)問題的規(guī)定本方案的實施細則由以下四個附件組成。 附件一 附件二 附件三 附件四附件一制訂博士研究生專業(yè)培養(yǎng)方案的基本要求1、博士生專業(yè)培養(yǎng)方案要具體體現(xiàn)博士生培養(yǎng)所必需的課程設(shè)置、 學(xué)分 分配、講授方式等基本內(nèi)容，由具有博士學(xué)位授予權(quán)的學(xué)科、專業(yè)，在二級 學(xué)科或內(nèi)涵相近的幾個二級學(xué)科、專業(yè)基礎(chǔ)上制訂。條件適宜的培養(yǎng)單位， 經(jīng)研究生院同意，也可進行以一級學(xué)科為基礎(chǔ)制訂博士生專業(yè)培養(yǎng)方案的試 驗。2、我校博士研究生

16、在學(xué)期間均應(yīng)修讀不少于 12學(xué)分的課程。一些學(xué)科 （專 業(yè) ）的學(xué)分?jǐn)?shù)可適當(dāng)上調(diào)，以不超過 18 學(xué)分為限。各學(xué)科、專業(yè)的學(xué)分?jǐn)?shù)由 所在院、系、所同意后報研究生培養(yǎng)處核定。3、博士生修讀的課程分為必修課和選修課兩種。 必修課包括馬克思主義 基礎(chǔ)理論課、外語課、專業(yè)共同課 （即本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)博士生都必須修讀的 專業(yè)基礎(chǔ)理論課，科研方法論課，關(guān)于學(xué)科發(fā)展前沿內(nèi)容的課程，等等）。馬克思主義基礎(chǔ)理論課在第一學(xué)期修讀，成績合格，記 2 學(xué)分。 外語課分為一外 （含專業(yè)外語 ）、二外。其中一外 （含專業(yè)外語 ）在第一學(xué)期 修讀，成績合格，記 2 學(xué)分。二外成績合格，記 2 學(xué)分。一外為英語的博士 生，其

17、二外可作為選修課。各學(xué)科、專業(yè)或相關(guān)的幾個學(xué)科、專業(yè)共同制訂的培養(yǎng)方案中，應(yīng)至少 有一門專業(yè)共同課。選修課包括：體現(xiàn)本學(xué)科優(yōu)勢和特色、適于博士生修讀的高水平主干課程； 相關(guān)專業(yè)，院、系、所的相應(yīng)課程。經(jīng)導(dǎo)師和指導(dǎo)小組同意，所在院、系、所批準(zhǔn)并報研究生培養(yǎng)處同意， 博士生的選修課可修讀外專業(yè)的碩士生課程，對成績合格者，承認(rèn)其學(xué)分。每門專業(yè)共同課和每門選修課一般均為 2 學(xué)分。4、各培養(yǎng)單位應(yīng)從教學(xué)體系的需要出發(fā)規(guī)劃和規(guī)范課程設(shè)置， 對碩士生、 博士生的課程進行科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C和整體規(guī)劃，使之既相互銜接，逐步提 高，又層次分明、相對獨立。鼓勵教師多開新興、交叉學(xué)科和反映學(xué)科前沿 內(nèi)容的課程。5、各

18、培養(yǎng)單位應(yīng)于 96年 10月底以前將培養(yǎng)方案經(jīng)所在學(xué)位分委員會討 論通過后報研究生培養(yǎng)處。研究生培養(yǎng)處審查同意后，于 96 年 11 月底以前 將全校培養(yǎng)方案匯編成冊，供 96 級博士生使用。6、經(jīng)所在院、系、所同意、研究生培養(yǎng)處核定納入博士研究生專業(yè)培養(yǎng) 方案的課程，應(yīng)有 500 字左右的課程簡介。課程簡介的基本內(nèi)容包括：課程 名稱，基本范圍和主要內(nèi)容，研究的重點和目標(biāo)，研究方法，課程進行方式， 教學(xué)要求，先修課程，主要參考文獻來源等。附件二關(guān)于博士生畢業(yè) （學(xué)位 ）論文選題報告暫行規(guī)定1、博士學(xué)位論文作為綜合衡量博士生培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平的重要依據(jù)， 應(yīng)是在所研究的學(xué)科領(lǐng)域或?qū)ｉT技術(shù)上作出一

19、定創(chuàng)造性貢獻的科研成果。其 選題應(yīng)對科技進步和社會發(fā)展具有較大的理論意義和實踐價值，并在本學(xué)科 內(nèi)有一定深度和較高學(xué)術(shù)水平。2、博士生在進行選題報告之前應(yīng)先行提出書面選題報告。 書面選題報告 用 16 開白紙書寫，主要內(nèi)容是：課題來源，該課題在國內(nèi)外的研究狀況和博 士生本人完成這一課題已具備的基本條件；論文預(yù)期目標(biāo)及主要的創(chuàng)新點； 擬采用的研究方案及方法、手段、試驗條件；可能遇到的問題、困難及解決 的辦法、措施。3、選題報告由博士生所在專業(yè)、 學(xué)科點組織 3?名高水平的同行專家或由 培養(yǎng)指導(dǎo)小組進行評審。博士生應(yīng)向評審小組作全面的選題報告，評審小組 對選題報告進行認(rèn)真評審后，填寫具體評審意見，

20、并按百分制評定成績。選 題報告通過后不得隨意改題。確有特殊原因需改題者，須由博士生本人寫出 書面報告，經(jīng)導(dǎo)師、培養(yǎng)指導(dǎo)小組和專業(yè)、學(xué)科點及院、系、所簽署意見， 報研究生培養(yǎng)處同意并備案。該生應(yīng)及時重作選題報告。4、選題報告工作一般應(yīng)于第二學(xué)期或第三學(xué)期初進行。 部分博士生可酌情申請?zhí)崆盎蛲七t進行。各院、系、所應(yīng)于第三學(xué)期末之前將博士生的選題 報告評審表送交研究生培養(yǎng)處。附件三關(guān)于改進博士學(xué)位授予工作的暫行規(guī)定1、國家教委研究生工作辦公室在 關(guān)于進一步改進和加強研究生工作的 若干意見中指出， “應(yīng)要求博士生在學(xué)位論文答辯前已有在學(xué)習(xí)期間公開發(fā) 表的論文或取得經(jīng)過鑒定的科研成果 ”。為保證我校博士學(xué)位授予的質(zhì)量，規(guī) 定我校博士學(xué)位申請者， 在學(xué)期間一般均應(yīng)有兩篇以上 （ 含兩篇 ） 在核心刊物上 正式發(fā)表的論文 （第一作者 ）或取得經(jīng)過鑒定的科研成果。2、各基層培養(yǎng)單位或?qū)W位評定委員會在審查博士研究生畢業(yè)資格和